Використання ІКТ у судочинстві США

Електронне забезпечення правосуддя у федеральних судах США поча­лось з 1974 року, у зв’язку з прийняттям Акту про пришвидшений розгляд справ судом (Speedy Trial Act). Згодом федеральний суддівський центр реа­лізував проект, названий «COURTRAN», який передбачав формування пов­ної електронної системи для обліку кримінальних справ і відстеження до­тримання процесуальних строків, встановлених Актом про пришвидшений розгляд справ судом.

Прийнятий у 2002 р. так званий «E-government act» містить ряд норм, які регулюють використання ІКТ в діяльності судів

Законом було встановлено вимогу щодо наявності у кожного суду вебсайту, на якому повинна відображатися адреса та контактна інформація суду, порядок доступу до інформації з розглянутих справ і матеріалів справ, а також інша інформація, «яка вважається судом необхідною для розміщення на вебсайті.

Відповідно до процесуального законодавства:

• суди уповноважені «дозволяти або вимагати від сторін подання документів у електронному вигляді»;

• всі документи, що подаються в електронному вигляді, мають бути у форматі Adobe Acrobat.

Впровадження у США системи електронного судочинства Case Ξ¾ Management/Electronic Case Files (CM/ECF) ^{[9] [10] було розпочато в 1995-1996 ⅛⅛⅞⅛ роках. Зараз вона вдосконалюється, розроблено систему нового поко- ⅛⅛⅛ ління NextGen.}

Система CM/ECF була розроблена Адміністративним Офісом Фе­деральних судів США і запроваджена в 1996 році як дослідний зразок у декількох судах, її перше використання було досить успішним. Незабаром систему було доопрацьовано, її запровадили також в судах з питань бан­крутства. На початку 1997 року експеримент було розширено - включено сім інших окружних судів, а в 1998 році система зазнала всебічної оцінки і була прийнята як основа для впровадження у всіх федеральних судах країни. На початку 2002 року 6 окружних судів і 38 судів у справах про банкрутство цілком перейшли на систему e-court У 2003 році система CM/ECF працювала в 13-ти окружних судах і 61-му суді у справах про банкрутство, а також у Суді США з питань міжнародної торгівлі (United States Court of International Trade). До 2004 року понад шість мільйонів документів, пов’язаних з понад півмільйонами випадків, було подано більше ніж 15 000 адвокатами за до-

помогою системи e-court. Запровадження системи в усіх окружних судах почалося в 2003 році, а в апеляційних судах у 2004 році. До 2004 року всі федеральні суди вже мали систему CM/ECF 1.

Рис. 1. Вигляд головної сторінки Case Management /Electronic Case Files (CM/ECF) (скриншот)

Сьогодні понад 41 млн справ і 500 млн документів знаходяться в систе­мах CM/ECF, понад 700 000 адвокатів у США подають документи в електро­нному вигляді.

Система управління справами / електронні файли справи (CM/ ECF) - це комплексна система управління справами Федеральної судової ад­міністрації для банкрутних, окружних і апеляційних судів.

Для подання документа в CM/ECF потрібен логін і пароль, видані певним судом. Вони надаються адвокатам, піклувальникам і опікунам у справах про банкрутство (суди визначають, які особи, крім адвокатів, можуть використо­вувати систему, а адвокати можуть реєструватися безумовно, пройшовши курс навчання використання системи). Система нового покоління NextGen дозволяє вже мати єдиний логін і пароль для всіх судів.

Проте деякі суди дозволяють подавати електронним шляхом заявки про банкрутство та інші документи й іншим категоріям суб’єктів. Хоча зазви-

1 Приходько Л. Зарубежный опыт внедрения и использования системы «электронный суд» (e-court). URL: http://www.disser.h10.ru/artical/prihodkoL3.html чай CM/ECF використовується зареєстрованими адвокатами для отримання можливості подавати в електронному вигляді, через Інтернет, документи, пов’язані зі справами.

Федеральна судова система

Case Management/Electronic Case Files (CM/ECF) дозволяє подавати документи справи, такі як заяви, пропозиції та клопотання, подані до суду за допомогою комп’ютера та підключення до Інтернету. Цей процес дає судам можливість легко керувати цими файлами в електронному вигляді.

Рис. 2. Сайти судів містять доступ до системи

Для отримання додаткової інформації необхідно звертатися до місцевого суду.

CM/ECF є доступним у більшості окружних, банкрутських і апеляційних судів. Повний перелік судів CM/ECF: http://www.pacer.gov/cmecf/ecfinfo.html.

CM/ECF дозволяє судам приймати заявки та надає доступ до поданих документів в Інтернеті. CM/ECF надає доступ до файлів справ декільком сторонам і пропонує розширені можливості пошуку та звітування. Система також пропонує можливість негайно оновлювати документи, завантажувати документи та друкувати їх безпосередньо із системи.

Проблема впровадження електронного суду в США полягала в тому, що хоча Адміністративний Офіс планував створення централізованої системи, яка могла б зберігати всі електронні документи судів і управляти ними, од­нак кожний окремий суд почував себе досить самостійним, тому суди від­мовлялись допускати третіх осіб до управління їхніми справами. Але для користувачів централізований доступ є зручнішим, оскільки значно спрощує користування системою, якщо бази даних об’єднані. Останніми роками цю проблему подолано та електронні архіви судових рішень об’єднано.

Користування системою CM/ECF є безоплатним. Зареєстровані адвокати подають документи 24 години на добу, 7 днів на тиждень.

Адвокати отримують копії кожного документа, поданого в електронно­му вигляді у своїх справах, за посиланням, яке вони отримують електронною поштою. Повідомлення про активність у справі, у формі «Повідомлення про електронне подання», надсилається електронною поштою filer всім зареє­строваним учасникам у справі негайно після кожного електронного подання. Повідомлення про електронне подання містить гіперпосилання на поданий документ.

Сторони можуть ознайомитися з документами, які подаються іншою стороною. При цьому гіперпосилання на документ є обмеженим у часі. Якщо зацікавлена сторона не зберегла документ, то згодом вона зможе ознайоми­тися з ним вже оплатно через PACER.

Повідомлення про активність іншої сторони в реєстрі (Notices of Docket Activity - NDA) автоматично генерується. Повідомлення встановлює ИИЕИ дату і час подання, сторону, що подає документ, гіперпосилання на по­даний документ PDF. Кожен одержувач електронної пошти NDA отри- S⅛3g⅛⅛⅛ мує один безкоштовний перегляд документів, що додаються. Вільний перегляд закінчується через 15 днів з дати видачі Повідомлення про реєстрацію в реєстрі ^[11].

Документ слід зберегти або роздрукувати при першому відкритті з NDA. За подальший електронний доступ до документу через PACER буде виставлено рахунок.

Користувач може зареєструвати більше однієї адреси електронної пошти для отримання NDA. Адресу потрібно регулярно контролювати. Розмір ко­шику електронної пошти має бути достатнім для отримання повідомлень про активність роботи з системою ECF.

CM/ECF доступний за допомогою стандартного офісного ПК.

Документи подаються тільки у PDF-форматі. Електронні документи мають бути обов’язково перетворені на PDF-формат. Для подання доку­ментів, які існують у паперовому вигляді, необхідний сканер для створен­ня PDF-зображення документів. При цьому в правилах доступу до ECF, що містяться на сайтах судів, додатково зазначається, що сканер можна вико­ристовувати тільки якщо користувач не має доступу до електронної версії документа, який дозволить підготувати текстовий PDF.

Кожен суд надає свій код доступу до системи та може містити окремі правила й обмеження щодо подання документів у електронному вигляді.

Кожен суд встановлює власні обмеження розміру файлів PDF для подан­ня. Тобто через розмір, який файл буде займати на диску, та тривалість часу, потрібного на опрацювання великих документів, більшість судів встановлює обмеження щодо кількості сторінок, які будуть прийняті в електронному ви­гляді, або розміру файлу. Якщо документ перевищує ліміт, рекомендується розбити його на окремі, менші документи.

Наприклад, на сайті Окружного суду США Західного округу Техасу (як і на сайтах інших судів) можна ознайомитися з порядком електронного подання 1. Окремо підкреслюється, що це обмежений вебсайт лише для B¾⅛T'B юридичного бізнесу. Тобто доступ до нього мають адвокати. Адвокат, ⅛⅜⅞⅛⅛ який хоче скористатися послугою електронного подання, має ввести fjH⅛Sg⅛⅛ реєстраційний логін CM/ECF і пароль. При цьому обсяг документів, які BFSS⅛⅛ направляються в суд, є обмеженим - до 25 МБ у форматі PDF.

Для порівняння ми також проаналізували сайт Федерального ок­ружного суду Східного округу Північної Кароліни. Цей суд реалізував CM/ ECF у жовтні 2005 року. Сайт містить багато посилань на навчальні посібни­ки з використання нових технологій і можливостей. Окремо застережено, що реєстрація в системі «...зобов’язує адвоката прийняти послугу електронним шляхом замість паперового сервісу від Суду та від адвоката-супротивника у будь-якому випадку, якщо він є адвокатом у цій справі».

Співробітники суду (як і інших судів, що використовують цю систему) проводять навчання для адвокатів щодо користування системою. Так зазна­чено, що перш ніж зареєструватися, необхідно пройти навчальний тренінг,

який складається з 2-годинного практичного заняття.

На сайтах апеляційних судів також містяться інструкції електронно­го подання.

У Посібнику користувача Апеляційного суду четвертого округу зазначено, що всі документи, які подаються адвокатом, мають бути

подані в електронному вигляді у форматі PDF (textPDF, якщо він доступ­ний), за винятком: 1) офіційні резюме та додаток подаються в електронній і паперовій формі; 2) документи, що ініціюють справу, такі як клопотання про перегляд і клопотання щодо дозволу на апеляцію, можуть бути подані в електронному вигляді або в паперовій формі, та деякі інші випадки ⁴.

Певною специфікою вирізняється електронне подання у Вер­ховному Суді США. На сайті Верховного Суду США присутня опція електронного звернення ⁵. Опція Electronic Filing (електронне подання) забезпечується численними інструкціями з її використання, з якими можна ознайомитися на сайті:

Рис. 4. Керівництво CM/ECF (Апеляційного суду четвертого округу)

• «Керівні принципи подання документів до електронної системи Вер­ховного суду»;

• короткі посібники щодо реєстрації та подання електронних звернень;

• «Керівництво користувача електронного подання» тощо.

Окремо зазначається, що електронна система подання Верховного Суду працює, хоча папір залишається офіційною формою подання до­кументів (!).

Більшість документів, що подаються в електронному вигляді, доступні в громадських палатах Суду безкоштовно. Користуватися системою можна ство­ривши обліковий запис. Створити такий обліковий запис може адвокат.

«Керівництво користувача електронного подання» ^[12] (оновлено 09.11.2017 р.) містить докладну інструкцію (на 68 сторінках) щодо можливостей системи електронного подання та порядку його вико­ристання.

Рис. 5. Керівництво користувача електронного подання Верховного Суду США

Окремо звертається увага, що Electronic Filing System - це інформацій­на система уряду США, призначена лише для авторизованих користува­чів. Підозрілі порушення доступу або порушення поведінки системи мо­жуть призвести до вивчення використання системи. Несанкціоноване або неналежне використання цієї системи є порушенням 18 USC§ 1030 і може призвести до кримінальних, цивільних чи адміністративних покарань.

«Керівні принципи подання документів до електронної системи подання Верховного Суду» (оновлено 20.11.2017 р.) ^[13] докладно регла­ментують і описують особливості подання документів у систему елек­тронного подання Верховного Суду США.

Зазначено, які типи документів повинні бути подані до Суду через систему електронного подання, а які лише у паперовому вигляді.

Перед поданням документів адвокати повинні зареєструватися на сайті https://fde.upremecourt.gov. Тільки члени Верховного Суду та адвокати, призна­чені для конкретної справи, мають право на реєстрацію. Користувачі повинні захищати безпеку імені користувача та пароля, а також повинні одразу повідоми­ти клієнта, якщо дізнались, що їх було скомпрометовано. Користувачі також не­суть відповідальність за збереження контактної інформації в актуальному стані.

Щодо нормативного закріплення можливості електронного подання документів в суд. Правило 5 (e) Федеральних правил цивільного процесу, правило 5005 (а) Федеральних правил процедури банкрутства, Правило 25 (а) Федеральних правил процедури апеляції та Правило 49 (d) Федеральних правил Кримінального процесу дозволяють місцевій владі дозволити або ви­магати подання документів електронними засобами.

Більшість судів, які пропонують електронне подання, видало місцеві доку­менти, які встановлюють відповідні процедури електронного подання в цьому суді. Індивідуальні правила та процедури суду загалом доступні на їх вебсайтах.

Правила 5 (b) та 77 Федеральних правил цивільного процесу, Правила 25 та 26 Федеральних правил апеляційного процесу, Правила 45 та 49 Феде­ральних правил кримінального процесу та Правила 7005, 9014 та 9022 Фе­деральних правил процедури банкрутства також дозволяють надавати доку­менти електронними засобами за згодою сторін.

Поправки до Федерального апеляційного, Банкрутного, Цивільного та Кримінального регламентів розглядають питання, пов’язані з конфіденційні­стю та доступом громадськості до електронних матеріалів справ.

Правила вимагають, щоб фільтри редагували певну інформацію про «особисті ідентифікатори», такі як ідентифікаційні номери соціального стра­хування або платників податків, дати народження, імена неповнолітніх дітей, номери фінансових рахунків, а у кримінальних справах і домашні адреси.

При вході в CM/ECF повідомлення нагадує адвокатам про їх відповідаль­ність за редагування цієї особистої інформації з документів, які вони пода­ють. Останній варіант цього нагадування також вимагає, щоб адвокати визнали, що вони прочитали повідомлення та дотримуватимуться правил редагуван­ня. Замовники не можуть завершити процес входу, не підтвердивши перевірку.

Документи, подані в CM/ECF, цілком захищені. Так, вони перевіряються двома програмами. Одна програма використовується для перевірки цілісно-

сті документа PDF, як він представлений в CM/ECF. Друга окрема програма запускається автоматично в заданий час, щоб переконатися, що документи не змінилися з моменту їх подання 1.

Щодо функції ознайомлення із прецедентами і судовими документами, то в США діє декілька недержавних інформаційних систем.

Державною інформаційною системою доступу до судових доку­ментів є Public Access to Electronic Records (PACER) ². Громадський до­ступ до судових електронних документів (PACER) - це електронна служба громадського доступу, яка дозволяє користувачам отримувати інформацію про справу та рішення в Інтернеті від федеральних апеля­ційних, окружних і банкрутних судів та PACER Case Locator.

Цікаво, що ініціаторами створення єдиної системи електронного досту­пу до документації судів були клерки судів, перевантажені роботою щодо запитів громадян про видачу матеріалів справ. Але ця ініціатива не була під­тримана Конгресом. Тому в 1991 році Конференція суддів США встановила тарифну сітку розумних платежів за користування послугами такої системи, а також можливість використовувати кошти, що надходять від цих платежів, на утримання і функціонування системи ^{[14] [15] [16].}

PACER надає спливаюче меню, через яке користувач отримує таку ін­формацію про справу:

• перелік усіх сторін та інших учасників справи (включаючи суддів, юристів, повірених);

• відомості про справу (номер, дата, суть позову, розмір позовних ви­мог тощо);

• хронологію подій у справі тощо.

PACER також надає громадськості доступ до архівів із записами циф­рового звукозапису. У березні 2010 року Конференція суддів США схвалила рішення зробити доступними цифрові звукозапису на PACER, після того як дворічний експериментальний проєкт виявив істотний громадський інтерес до отримання цих файлів. Голова суду визначає можливість надання доступу до аудіозаписів конкретного судового засідання користувачам системи PACER ^[17].

PACER забезпечується федеральною судовою системою, згідно з її зо­бов’язанням забезпечити громадський доступ до судової інформації через централізовану службу.

Рис. 6. Головна сторінка PACER

На відміну від CM/ECF, PACER доступний усім, хто зареєструє обліко­вий запис.

У системі PACER зареєстровано приблизно 2,5 млн користувачів (коли ми звертались до цієї інформації у 2017 році - було більше 1 млн, динамі­ка зростання використання системи вражає), а саме: адвокати, спеціалісти з маркетингу, державні установи, піклувальники, збирачі даних, дослідни­ки, освітні та фінансові установи, комерційні підприємства, засоби масової інформації та широка громадськість.

Обліковий запис для PACER - той самий що і для електронного подання документів CM/ECF (якщо користувач має право ним користуватися, тобто є адвокатом).

Особливістю пошуку в PACER є те, що бажано знати, в якому суді роз­глянуто справу, що має інтерес для користувача. Річ у тім, що кожен суд зберігає інформацію про свою справу на місцевому рівні.

Але останнім часом з’явилась оновлена програма PACER Case Locator (PCL), яка дозволяє шукати справи в апеляційних, окружних судах і судах банкрутства, тобто здійснити загальнонаціональний по­шук. Оновлений PCL буде мати новий вигляд і нові функції, щоб допо­могти користувачам звузити результати пошуку та спростити процес пошуку справ.

PACER містить більше одного мільярда документів. Кожну ніч нові дані долучаються до PCL. Нові справи зазвичай з’являються у цій системі протя­гом 24 годин.

Всі Федеральні суди підтримують базу PACER щодо відомостей у спра­вах, котрі стосуються їх юрисдикції.

Не зважаючи на те, що інформаційна система є державною, доступ до неї є платним. На експлуатацію та обслуговування PACER не витрачаються кошти із бюджету. За це платять лише ті, хто користується системою.

Вартість PACER становить 0,10 дол. США за сторінку, максимальна сума становить 3 дол. США за документ, за винятком стенограми.

Коли з’являється посилання на документ, у наступному вікні буде пока­зано кількість сторінок, що підлягають оплаті, і відповідні витрати.

Будь-яка спроба зібрати дані з PACER таким чином, щоб уникнути ви­ставлення рахунків, суворо заборонена і може призвести до кримінального переслідування або цивільного позову.

Для користувачів, які мало користуються системою доступу, передбаче­но звільнення від сплати, якщо сума оплати менше 15 дол. (а з 01.01.2020 - 30 дол.). Це призведе до того, що більше 75% користувачів системи не будуть платити за користування.

Адвокати отримують безкоштовну електронну копію кожного докумен­та у їхній справі, громадськість має вільний доступ до інформації зі справи, а думки суддів доступні безкоштовно. Крім того, суди можуть звільнити від оплати фізичних осіб або групи осіб, наприклад, незаможних людей, безоп­латних адвокатів, академічних дослідників та некомерційні організації.

В результаті цих заходів приблизно 87% усіх доходів PACER припадає лише на 2% користувачів - великі фінансові установи та великі комерційні підпри­ємства, які збирають величезну кількість даних для аналізу та перепродажу ^[18].

Для збереження персональної таємниці деякі особисті ідентифікатори видаляються або редагуються в судових документах, перш ніж бути опублі­кованими, включаючи номер соціального страхування, номери фінансових рахунків, ім’я неповнолітнього, дату народження та домашню адресу в кри­мінальній справі. Крім того, деякі документи можуть бути недоступні для широкої публіки, зокрема документи про банкрутство до 2003 року.

Отримання судової статистики у США можливе на офіційному веб-сайті федерального суду (www.uscourts.gov). Ці звіти доступні безкоштовно.

Також у PACER розміщується ряд федеральних статистичних звітів. Ці доповіді включають Акт про реформу цивільного правосуддя, загальну до­відку про банкрутство підприємств і бізнесу, зведену інформацію про кіль­кість комерційних і небанківських звернень про банкрутство тощо. Звіти, розміщені на PACER Case Locator, доступні по 10 центів за сторінку.

В різних федеральних судах і судах штатів у США існують власні органі­заційно-технічні та правові рішення щодо організації електронного докумен­тообігу в судочинстві, наприклад, широко відомою є програма «Одіссей».

2.