Правовые основы производства уголовного расследования межгосударственными следственно-оперативными группами

Потребность в организации международного сотрудничества при раскрытии и расследовании преступлений объективна. В глобализирующемся обществе преступления приобретают транснациональный характер.

Конвенцией Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности^[149] (ст. 19), Конвенцией Организации Объединенных Наций против коррупции (ст. 49) предусмотрена возможность заключения двусторонних и многосторонних соглашений и договоренностей, в силу которых могут создаваться органы по проведению совместных расследований, а при отсутствии которых совместные расследования могут проводиться по соглашению в каждом отдельном случае.

Статьей 20 Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности предусмотрено, что, если это допускается основными принципами внутренней правовой системы, каждое государство-участник в пределах своих возможностей и на условиях, установленных его внутренним законодательством, принимает необходимые меры, чтобы разрешить использование контролируемых поставок и иных специальных методов расследования, таких как электронное и другие формы наблюдения, агентурные операции (аналогичные положения содержатся в ст. 50 Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции).

Названные международные договоры декларируют возможность проведения межгосударственных расследований, но не определяют механизм их осуществления.

Идея проведения совместных расследований, осуществляемых с использованием уголовно-процессуальных и оперативно-розыскных средств и методов работы, была реализована странами - участницами СНГ в Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (2002 г.) и Соглашении о порядке создания и деятельности совместных следственно-оперативных групп на территориях государств - участников Содружества Независимых Государств (2015 г.)^[150].

Статья 63 Конвенции допускает создание совместных следственнооперативных групп. Цель их деятельности - быстрое и всестороннее расследование преступлений, совершенных одним или несколькими лицами на территориях двух и более государств либо затрагивающих их интересы. Предложение о создании совместной следственно-оперативной группы оформляется в порядке, определенном ст. 60 Конвенции, т. е. в форме поручения об оказании правовой помощи по уголовному делу. Запрашиваемая сторона в течение 15 дней после получения предложения о создании совместной следственно-оперативной группы уведомляет о принятом решении запрашивающую сторону и в случае согласия одновременно предоставляет список должностных лиц, включенных в такую группу. Члены совместной следственно-оперативной группы непосредственно взаимодействуют между собой, согласовывают основные направления расследования, проведение следственных действий, розыскных или оперативно-розыскных мероприятий, обмениваются полученной информацией. Координацию их деятельности осуществляет по согласованию инициатор создания совместной следственно-оперативной группы либо один из ее членов. Следственные действия, розыскные и оперативно-розыскные мероприятия осуществляются членами группы той стороны, на территории которой они проводятся.

Предпринятая нами попытка установить хотя бы один факт создания совместной следственно-оперативной группы в соответствии со ст. 63 Конвенции успеха не принесла. Таким образом, если такие группы и создаются, то это явление исключительно редкое. Взаимодействие по- прежнему осуществляется на основе разовых поручений об оказании правовой помощи. Причин сложившейся ситуации можно выделить несколько:

• инертность практических работников в использовании новых форм сотрудничества с правоохранительными органами других государств;

• отсутствие методических рекомендаций, научных разработок по вопросам организации деятельности межгосударственных следственнооперативных групп;

• ратификация Конвенции не всеми подписавшими ее государствами (необходимые процедуры осуществили лишь Азербайджанская Республика, Республика Армения, Республика Беларусь, Республика Казахстан, Кыргызская Республика, Республика Таджикистан);

• несовершенство правовых норм, регламентирующих деятельность совместных следственно-оперативных групп.

На последней необходимо остановиться более подробно.

Из положений ст. 63 Конвенции остается неясным, сотрудники каких правоохранительных органов могут быть включены в совместную следственно-оперативную группу. Полагаем, что это могут быть только должностные лица, наделенные законодательством государства, делегирующего в состав группы своих представителей, правом осуществления уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной деятельности по уголовному делу, для расследования которого она создается.

Существенные сложности вызывает определение порядка создания совместной следственно-оперативной группы. Исходя из положений ч. 2 ст. 63 Конвенции следует, что, если предложение запрашивающей стороны о ее создании запрашиваемой стороной принимается, последняя одновременно с уведомлением о согласии предоставляет список должностных лиц, включенных в группу. Таким образом, Конвенцией, по всей видимости, предполагается, что запрашивающей стороной следственнооперативная группа уже создана, и уведомление о согласии автоматически влечет включение в ее состав обозначенных в уведомлении должностных лиц правоохранительных органов запрашиваемой стороны.

Ответа на первый вопрос в Конвенции не содержится. Нет его и в национальном законодательстве Беларуси, поскольку создание следственно-оперативных групп уголовно-процессуальным кодексом не предусмотрено.

Определяя лицо, обладающее правом обращения с предложением о создании совместной следственно-оперативной группы необходимо руководствоваться ч. 3 ст. 7 Конвенции, поскольку такое предложение оформляется в форме поручения об оказании правовой помощи. Соответственно, этим правом обладает только лицо, в производстве которого находится уголовное дело.

Полагаем, что если в группу предполагается включение должностных лиц различных ведомств запрашиваемой стороны, предложения о ее создании должны направляться руководителю каждого из них, поскольку в соответствии с ч. 4 ст. 7 Конвенции поручение об оказании правовой помощи должно направляться руководителю запрашиваемого учреждения юстиции.

В соответствии с ч. 4 ст. 63 Конвенции координацию деятельности членов группы, т. е. руководство, осуществляет по согласованию инициатор ее создания или один из членов. Представляется, что руководителем группы должно быть только лицо, которое приняло к производству уголовное дело, поскольку именно оно отвечает за результаты расследования, что необходимо было бы закрепить в Конвенции.

Недостаточно урегулированы вопросы взаимоотношений членов совместной следственно-оперативной группы. Вправе ли должностные лица одного государства проводить по делу следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия на своей территории без поручения об оказании правовой помощи, оформленного в соответствии с требованиями ст. 60 Конвенции, если дело находится в производстве должностного лица другого государства? Содержащаяся в ч.

В Конвенции ничего не сказано о необходимости обеспечения права заинтересованных участников уголовного процесса заявить отвод лицу, принимающему участие в предварительном расследовании. С этой целью им должен объявляться состав совместной следственно-оперативной группы, а соответствующая норма подлежит включению в Конвенцию.

Таким образом, состояние правовой регламентации порядка создания и деятельности совместных следственно-оперативных групп в ст. 63 Конвенции далеко от совершенства. Попытаемся обозначить свое видение основных принципов построения эффективной модели расследования совместной (межгосударственной) группой органов уголовной юстиции двух или более государств.

Примечание. В своих предложениях мы уйдем от термина «следственно-оперативная группа» в пользу «совместная группа расследования» по нескольким причинам. Во-первых, последний термин имеет большее распространение в международных договорах по вопросам оказания правовой помощи по уголовным делам. Во-вторых, предлагаемая ниже норма предусматривает возможность создания межгосударственной группы из числа должностных лиц, наделенных правом производства только уголовного расследования (для случаев, когда нет необходимости в проведении оперативно-розыскных мероприятий по уголовному делу).

1. Совокупность процессуальных действий и решений, совершаемых и выносимых по расследуемому группой уголовному делу, составляет единое производство.

2. В состав совместной группы целесообразно допустить включение как должностных лиц органов, компетентных как проводить уголовное расследование, так и осуществлять оперативно-розыскные мероприятия.

3. В качестве основания создания группы может рассматриваться необходимость производства процессуальных действий и оперативнорозыскных мероприятий на территории двух или более государств.

Ныне действующее положение ч. 1 ст. 63 Конвенции о том, что совместные следственно-оперативные группы создаются в случаях совершения преступлений на территории двух и более государств либо затрагивающих их интересы, на наш взгляд, не в полной мере отвечает задачам уголовного процесса. Нетрудно представить себе ситуацию, не подпадающую под эту норму и в тоже время требующую оказания международной правовой помощи в значительном объеме. Например, когда в одном государстве совершено преступление, фактически не затрагивающее интересы другого, на территории которого необходимо разыскивать подозреваемое лицо, обнаружить и изъять орудия и средства совершения преступления, имущество, добытое преступным путем, иные предметы и документы, установить и допросить интересующих следствие лиц и т. д. Как уже отмечалось, существующие процедуры не всегда эффективны (в первую очередь с точки зрения быстроты исполнения международных просьб (поручений) об оказании правовой помощи). Создание же совместной группы позволит преодолеть имеющиеся место негативные явления.

4. Группа создается совместным постановлением руководителей компетентных учреждений юстиции, должностные лица которых входят в ее состав. В постановлении указываются состав подгрупп от каждой из сторон и их руководители, один из которых назначается руководителем совместной группы расследования.

5. Руководитель совместной группы расследования принимает уголовное дело к своему производству, организует ее работу. Ему принадлежит исключительное право принятия основных решений по уголовному делу.

Руководитель подгруппы принимает решение о привлечении в качестве обвиняемого и избрании меры пресечения в отношении граждан своей страны, если они находятся на ее территории. По окончании расследования уголовное дело в отношении них выделяется в отдельное производство и направляется в суд государства гражданской принадлежности. Необходимость внесения данного положения в текст Конвенции обусловлена тем, что в соответствии с п. «а» ч. 1 ст. 89 выдача не производится, если лицо, выдача которого запрашивается, является гражданином запрашиваемого государства.

6. Следственные и иные процессуальные действия, оперативнорозыскные мероприятия осуществляются членами подгруппы той страны, на территории которой они проводятся.

7. Заинтересованные участники уголовного процесса должны быть ознакомлены с составом совместной группы расследования, изменениями в ее структуре. Кроме того, должно быть разъяснено право на отвод любого должностного лица из состава группы.

Исходя из изложенного, полагаем, что ст. 63 Конвенции могла бы быть сформулирована следующим образом:

«Статья 63

Совместные группы расследования ^[151]

2. Члены совместной группы расследования должны быть должностными лицами учреждений юстиции Договаривающихся Сторон, компетентными осуществлять расследование уголовных дел.

3. В случае необходимости производства по уголовному делу оперативно-розыскных мероприятий в совместную группу расследования могут быть включены должностные лица органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность.

4. Создание, изменение состава совместной группы расследования производится постановлением руководителей компетентных учреждений юстиции Договаривающихся Сторон, должностные лица которых входят в ее состав. В постановлении указывается состав подгрупп от каждой из Договаривающихся Сторон и их руководители, один из которых назначается руководителем совместной группы расследования.

5. Подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик, их представители должны быть ознакомлены с составом совместной группы расследования, изменениями в нем, и им разъясняется право на отвод любого должностного лица из состава группы. Ходатайства об отводе рассматриваются в соответствии с внутренним законодательством Договаривающейся Стороны, от которой включено в группу должностное лицо.

6. Руководитель совместной группы расследования принимает уголовное дело к своему производству, организует ее работу, координирует действия членов группы, в соответствии с внутренним законодательством своей Договаривающейся Стороны принимает решения о соединении и выделении дел, прекращении производства по уголовному делу в целом или его части, приостановлении или возобновлении производства по уголовному делу, привлечении лица в качестве обвиняемого. Кроме того, он решает вопросы о продлении срока расследования, взятии лица под стражу и продлении срока его содержания под стражей, направлении уголовного дела в суд за изъятиями, установленными частью 7 настоящей статьи.

7. Руководитель подгруппы от каждой из Договаривающихся Сторон организует работу и руководит действиями ее членов.

В соответствии с внутренним законодательством руководитель подгруппы от каждой из Договаривающихся Сторон принимает решения о привлечении в качестве обвиняемого, взятии под стражу и продлении срока содержания под стражей, прекращении уголовного преследования в отношении граждан своей Договаривающейся Стороны, находящихся на ее территории. По окончании предварительного расследования уголовное дело в отношении такого лица или группы лиц выделяется в отдельное производство и направляется для осуществления уголовного преследования в компетентное учреждение юстиции Договаривающейся Стороны, гражданами которой он или они являются, в порядке, предусмотренном статьей 92 настоящей Конвенции.

8. Следственные и иные процессуальные действия, оперативнорозыскные мероприятия осуществляются членами подгруппы той Договаривающейся Стороны, на территории которой они проводятся. Присутствие или участие в них членов подгруппы другой Договаривающейся Стороны допускается в порядке, определенном частью 3 статьи 8 настоящей Конвенции.

9. При производстве следственных и иных процессуальных действий, оперативно-розыскных мероприятий члены совместной группы расследования применяют законодательство своей Договаривающейся Стороны. Применение законодательства другой Договаривающейся Стороны допускается в порядке, определенном частью 1 статьи 8 настоящей Конвенции».

Предлагаемая норма может использоваться в качестве модельной при заключении иных двусторонних и многосторонних договоров о правовой помощи по уголовным делам.

По результатам рассмотрения материала настоящей главы можно сделать следующие выводы:

1. Ретроспективный анализ законодательства и литературы позволяет констатировать, что появление следственно-оперативных групп в 5060 годы ХХ века было закономерным процессом при исторически сложившихся особенностях порядка производства по уголовным делам. Возникновение этой формы взаимодействия следователей и оперативных работников было обусловлено двумя группами факторов: 1) закреплением в законодательстве и фактической реализацией на практике модели расследования, в соответствии с которой ведение предварительного следствия и принятие оперативно-розыскных мер по уголовным делам осуществлялось различными субъектами - следователями и органами дознания; 2) наличием уголовных дел, сложность оперативно-розыскного обеспечения или расследования которых требовала объединения усилий нескольких сотрудников соответствующих подразделений.

2. Термин «следственно-оперативная группа» можно рассматривать в нескольких значениях.

В широком смысле под следственно-оперативной группой понимают различные формирования, состоящие из должностных лиц, в той или иной форме принимающих участие в раскрытии и расследовании преступлений (дежурные, постоянно действующие и др.). В этом значении термин имеет весьма условный характер, поскольку адекватно не отражает круг субъектов, входящих в именуемые им формирования.

В узком смысле следственно-оперативная группа - это формирование, состоящее из следователей и должностных лиц органа дознания, наделенных правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность, которые под руководством следователя, в чьем производстве находится уголовное дело, осуществляют раскрытие и расследование преступления.

Следственно-оперативные группы, создаваемые для расследования конкретных уголовных дел, могут быть классифицированы по следующим основаниям: 1) по численности входящих в группу сотрудников (супергруппы, большие, средние, группы малой численности); 2) по ведомственной принадлежности (ведомственные и межведомственные следственнооперативные группы); 3) по иерархическому статусу (группы районного (городского), областного и республиканского уровней, а также межгосударственные следственно-оперативные группы).

3. Основанием создания следственно-оперативной группы является необходимость проведения оперативно-розыскных мероприятий по делу. Оформлять такое решение следует совместным распорядительным документом начальника следственного подразделения, прокурора с одной стороны и руководителя органа дознания, имеющего в своей структуре оперативное подразделение, с другой. Этими же или вышестоящими должностными лицами должны вноситься изменения в состав следственнооперативной группы.

Руководитель и следователи - члены следственно-оперативной группы обладают теми же полномочиями, что и в составе следственной группы. У руководителя дополнительно появляются обязанности по организации взаимодействия с оперативными сотрудниками органов дознания - членами группы, основная задача которых - оперативно-розыскное обеспечение расследования.

Поручения следователя в соответствии с ч. 7 ст. 36 УПК Республики Беларусь должны направляться на имя начальника органа дознания. При работе в составе следственно-оперативной группы такой порядок является нерациональным. Целесообразно предоставление следователю права давать их непосредственно оперативному сотруднику - члену группы.

4. В целях уголовно-процессуального регулирования деятельности следственно-оперативных групп может быть предложена следующая модель правовой нормы:

«Статья 185-1. Производство предварительного следствия следственно-оперативной группой

1. В случае необходимости проведения по уголовному делу оперативно-розыскных мероприятий предварительное следствие может быть поручено следственно-оперативной группе. При наличии оснований, указанных в части 1 статьи 185 настоящего кодекса, в группу может быть включено несколько следователей, начальников следственных подразделений, прокуроров.

2. Начальник следственного подразделения вправе создать следственно-оперативную группу с участием подчиненных ему начальников следственных подразделений, следователей. Решение о создании следственно-оперативной группы с участием прокуроров, следственнооперативной группы с участием начальников следственных подразделений, следователей Следственного комитета Республики Беларусь и органов государственной безопасности принимает прокурор, его заместитель. Включение в следственно-оперативную группу должностных лиц органа дознания, наделенных правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность, согласовывается с начальником органа дознания.

3. О поручении предварительного следствия следственнооперативной группе выносится постановление. В нем должны быть указаны все члены следственно-оперативной группы, ее руководитель из числа следователей, начальников следственных подразделений или прокуроров, а также старший из должностных лиц органа дознания, наделенных правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность.

4. Решение об изменении состава, расформировании следственнооперативной группы, созданной начальником следственного подразделения, вправе принять этот же или вышестоящий начальник следственного подразделения, группы, созданной прокурором - этот же или вышестоящий прокурор, о чем выносится постановление. Включение в состав группы должностных лиц органа дознания, наделенных правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность, согласовывается с начальником органа дознания.

5. Начальник органа дознания, согласовавший включение в следственно-оперативную группу должностного лица органа дознания, наделенного правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность, вправе требовать его исключения из состава группы. Требование подается в письменной форме и подлежит обязательному удовлетворению.

6. Подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик, их представители должны быть ознакомлены с постановлением о поручении предварительного следствия по уголовному делу следственно-оперативной группе, об изменении состава, расформировании следственно-оперативной группы, и им разъясняется право на отвод любого следователя из состава группы.

7. Руководитель следственно-оперативной группы принимает уголовное дело к своему производству, знакомит членов группы с постановлениями о поручении предварительного следствия следственнооперативной группе, об изменении состава, о ее расформировании, также он организует работу группы, наделяется полномочиями, предусмотренными частями 6, 8-9 статьи 185 настоящего Кодекса.

8. Следователь - член группы при осуществлении производства по уголовному делу пользуется полномочиями следователя, принявшего уголовное дело к своему производству, за исключением полномочий, указанных в части 7 настоящей статьи.

9. Работу должностных лиц органов дознания, включенных в группу и наделенных правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность, организует старший из них.

10. Руководитель следственно-оперативной группы, следователь - член группы вправе давать поручения о производстве оперативнорозыскных мероприятий в порядке части 7 статьи 36 настоящего Кодекса должностным лицам органа дознания, наделенным правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность, включенным в группу.».

5. Отсутствие в ст. 63 Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, заключенной 7 октября 2002 года государствами - участниками СНГ, четкого механизма создания и деятельности совместных следственно-оперативных групп препятствует использованию этой формы оказания международной правовой помощи по уголовным делам. В этой связи статью ее целесообразно изложить в новой редакции, предусмотрев возможность проведения расследования совместной группой должностных лиц органов уголовного преследования двух или более государств в рамках единого производства, а также право членов группы выполнять необходимые процессуальные действия и оперативно-розыскные мероприятия на территории государств, создавших группу, без направления поручений, что позволит сократить сроки расследования и оптимизировать процессуальные издержки.

Предлагаемая правовая норма может быть использована в качестве модельной при внесении изменений в действующие договоры и заключении новых.