§ 4. Специфика заключительного этапа расследования, его назначение и содержание

Окончание последующего этапа и его переход в заключительный связаны с тем моментом, когда следователь, дознаватель, проанализировав ситуацию расследования, придет к выводу, что все необходимые следственные действия произведены, обстоятельства, подлежащие доказыванию, установлены и нашли свое подтверждение в материалах уголовного дела.

Обосновывая необходимость выделения заключительного этапа

расследования, мы соглашаемся с мнением, что по содержанию данный этап должен включать в себя оценку собранных по делу доказательств, принятие решения об окончании расследования, определение порядка окончания расследования и тактические приемы его проведения^{[133] [134]. Не соглашаясь с тем, что тактика присуща лишь следственным действиям, направленным на собирание, исследование, оценку и использование доказательств, мы убеждены, что разработки требуют тактика предъявления обвинения, тактика предъявления материалов законченного производства, тактика составления обвинительного заключения (акта) и т.п. На этом основании мы предлагаем включать соответствующий структурный элемент и в методику расследования.}

На заключительном этапе деятельность лица, производящего

расследование, связана с оценкой качества и полноты данных, положенных в основу обвинения, установлением отношения обвиняемого к собранным доказательствам, новым обстоятельствам, открывшимся при его допросе.

Основное направление дальнейшего расследования связывается с проверкой и выяснением дополнительных обстоятельств и, возможно, уточнением или новым предъявлением обвинения либо выполнением требований, связанных с окончанием расследования^[135].

Несмотря на кажущуюся простоту данного этапа, следует учитывать его огромное значение, так как он знаменует собой успешное завершение расследования. Допустив ошибки на заключительном этапе, лицо, производящее расследование, может свести на нет ранее полученные результаты.

В качестве главной задачи данного этапа следует рассматривать необходимость разрешения дела, то есть принятия окончательного решения, которое облекается в форму обвинительного заключения (обвинительного акта). Целесообразно вести речь и о ряде промежуточных задач, невыполнение которых является существенным нарушением уголовно-процессуального закона и влечет за собой возращение уголовного дела для дополнительного расследования. Так, необходимо осуществить следующие действия:

1) ознакомить обвиняемого и иных участников уголовного процесса с материалами дела;

2) рассмотреть заявленные ходатайства и принять по ним обоснованные решения.

Подавляющую инициативу, что вполне объяснимо, в вопросе обращения с ходатайствами занимает сторона защиты. Эта активность выступает проявлением права на защиту, позволяет дополнить материалы уголовного дела новыми доказательствами, уточнить имеющиеся либо решить другие вопросы (применить особый порядок судебного разбирательства).

Исследование материалов уголовных дел, результатов проведенного анкетирования позволяет нам вести речь о следующем качественном составе заявляемых ходатайств о:

1) прекращении уголовного преследования;

2) рассмотрении уголовного дела в суде в особом порядке;

3) рассмотрении дела судом с участием присяжных заседателей;

4) приобщении дополнительного характеризующего материала;

5) допросе свидетелей;

6) невиновности;

7) проведении дополнительных экспертиз;

8) проведении следственного эксперимента;

9) дополнительном допросе свидетелей;

10) привлечении адвоката;

11) примирении сторон;

12) проведении других следственных действий.

Практика показывает, что наиболее часто поступают ходатайства о рассмотрении уголовного дела в суде в особом порядке или с участием присяжных заседателей, о приобщении дополнительного характеризующего материала, о прекращении уголовного преследования, о проведении дополнительных экспертиз.

Согласно уголовно-процессуальному законодательству, существует несколько вариантов завершения расследования на заключительном этапе. Окончанием деятельности следователя следует признавать:

а) направление уголовного дела с обвинительным заключением в суд;

б) направление уголовного дела в суд с ходатайством о применении к несовершеннолетнему обвиняемому принудительной меры воспитательного воздействия;

в) направление уголовного дела в суд с постановлением о применении принудительной меры медицинского характера;

г) прекращение уголовного дела.

Итак, составление обвинительного заключения и направление его со всеми материалами уголовного дела прокурору является самой распространенной формой окончания предварительного расследования.

Процессуальные действия исследуемого этапа предварительного расследования направлены на создание благоприятных условий для правильной оценки собранных доказательств. Правильное выполнение данной мыслительной деятельности обеспечивает возможность указанным в законе сторонам реализовать свои права и защитить законные интересы^[136].

Из приведенного анализа можно заключить, что рассматриваемый этап обладает конкретным кругом задач, составляющих систему исследуемого института, что является важнейшим показателем целостности данного этапа. Выделенные элементы обладают корреляционными связями, отражающими определенные закономерности, позволяющие получить представление о внутренней организации (строении) исследуемого института окончания предварительного расследования с обвинительным заключением (актом).

Приходится, в частности, отметить, что принятию решения предшествует его подготовка, состоящая в подведении итогов деятельности на предыдущих этапах, в анализе всех материалов дела и совокупности собранной информации. При этом установленные доказательства должны однозначно подтверждать обстоятельства, входящие в предмет доказывания по каждому уголовному делу. При этом, осуществляя указанное действие, лицо, производящее расследование преступления, должно быть твердо убеждено в подтверждении собранными доказательствами, в первую очередь, события преступления и виновности в его совершении лица, привлекаемого к уголовной ответственности.

Анализ деятельности в рамках исследуемого этапа предварительного расследования позволяет сделать вывод о том, что все действия следователя, дознавателя в его рамках образуют систему и конкретно структурированы.¹

Определяя окончание предварительного следствия как совокупность процессуальных действий (и соответствующих правоотношений), направленных на проверку полноты, всесторонности, объективности собранных по делу доказательств, на восполнение пробелов проведенного следствия, окончательное в соответствии с требованиями закона оформление следственного производства, необходимо отметить, что окончание предварительного следствия составлением обвинительного заключения - не одномоментный акт, а целый комплекс действий и соответствующих правоотношений, в ходе которых решаются вполне конкретные задачи^{[137] [138].}

-э

Возможно выделение системы действий , которые образуют содержание заключительного этапа:

- оценка следователем всей совокупности доказательств с точки зрения их достаточности для достоверного вывода о форме окончания расследования и постановка вывода об окончании процесса доказывания по делу;

- систематизация материалов уголовного дела и надлежащее оформление, то есть приведение их в подшитый и пронумерованный вид (следует расположить материалы так, чтобы обеспечить максимальную их наглядность для подтверждения вывода, сделанного следователем, дознавателем). Целесообразно выбрать для систематизации материалов определенный критерий, который позволит:

- единообразно сформировать все уголовное дело;

- принять решения о форме окончания производства по делу^[139];

- уведомить потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей об окончании следствия, дознания и по соответствующему ходатайству ознакомить их с материалами уголовного дела;

- уведомить об окончании следствия, дознания обвиняемого и его защитника, законного представителя и ознакомить их с материалами уголовного дела;

- разрешить заявленные ходатайства и предъявить для ознакомления дополнительные материалы;

- составить обвинительное заключение;

- направить дело прокурору;

- проанализировать действия и решения прокурора по делу, поступившему с обвинительным заключением.

Мы считаем, что особое внимание должно уделяться ознакомлению с материалами уголовного дела обвиняемого и его защитника.

Во-первых, это законное право стороны защиты и обязанность субъектов расследования. Обвиняемый и защитник не могут ограничиваться во времени. Его нарушение признается, безусловно, существенным и влечет за собой возвращение уголовного дела на доследование.

Во-вторых, задачей следователя, дознавателя является поддержание баланса прав сторон, а соответственно - принятие мер по пресечению злоупотребления обвиняемым правом на ознакомление. Для этого должны использоваться исключительно правовые механизмы. Так, согласно требованиям ст. 217 УПК РФ, если имеет место явное затягивание времени ознакомления с материалами уголовного дела, то на основании судебного решения, принимаемого в порядке, предусмотренном для рассмотрения жалоб, устанавливается определенный срок для его ознакомления.

Кроме того, допустимо принять решение об окончании ознакомления с материалами уголовного дела при условии, что обвиняемый и его защитник без уважительных причин не ознакомились с материалами уголовного дела в установленный судом срок. При этом считаем недопустимым не применять указанные возможности, опасаясь последующих негативных последствий в рамках судебного разбирательства.

По нашему мнению, необходимо уделить пристальное внимание технической стороне подготовки обвинительного заключения (акта), в котором формулируется вывод о необходимости привлечения лица к уголовной ответственности. Составлению указанного процессуального документа должны предшествовать анализ собранных по делу доказательств, изучение обстоятельств совершенного деяния с учетом их перечня, закрепленного в ст. 73 УПК РФ.

В этом случае следует учитывать ряд рекомендаций к структуре, содержанию и стилю обвинительного заключения (акта). В данном случае речь идет не о нормативно-правовых требованиях, закрепленных в ст. 220, 225 УПК РФ, которые должны соблюдаться в безусловном порядке, а о попытке в рамках установленного правового поля повысить эффективность деятельности соответствующих должностных лиц.

Так, первое предполагает изложение имеющихся сведений в той последовательности, в которой они были установлены в процессе предварительного расследования. Однако такой способ не всегда может быть применен и может иметь место по несложным уголовным делам. Второе применяется при наличии нескольких обвиняемых по одному уголовному делу, так как возникает задача наиболее полного описания всей картины инкриминируемого группе лиц деяния с одновременным определением роли каждого из соучастников. При этом более правильным представляется начать изложение с тех лиц, которые принимали наиболее активное участие в преступной деятельности.

Описание совершенного деяния необходимо согласовать с той формулировкой, которая содержится в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого.

Отличий между ними быть не должно, так как в этом случае возможно нарушение права на защиту.

Также считаем необходимым систематизировать имеющиеся по делу доказательства (например, составив их список), классифицировать их, отнеся либо к обвинительным, либо оправдательным, и установить конкретные основания для этого.

Правильная компоновка материалов обвинительного заключения (акта) создаст удобства в работе с уголовным делом для прокурора и суда.

Предлагается выделять четыре базовых элемента (задачи) этапа окончания предварительного следствия с обвинительным заключением.

1. Оценочный.

2. Технический.

3. Обеспечительный.

4. Контрольный (надзорный).

В рамках оценочного элемента (подсистемы) следователь должен провести заключительную оценку всей совокупности доказательств для фиксации предмета доказывания по делу, признать в соответствии с ч. 1 ст. 215 УПК РФ, что все следственные действия по уголовному делу произведены, а собранные доказательства достаточны для составления обвинительного заключения. Неотъемлемой составляющей данного элемента является постановка следователем вывода об окончании процесса доказывания по делу.

Технический элемент предусматривает необходимость осуществления:

- систематизации материалов уголовного дела;

- уведомления участников уголовного процесса, указанных в УПК РФ, об окончании предварительного следствия с обвинительным заключением;

- составления обвинительного заключения и направления уголовного дела прокурору для принятия решения.

В рамках обеспечительной подсистемы должны разрешаться задачи, направленные на обеспечение прав и свобод участников уголовного процесса. В первую очередь к ним следует отнести необходимость ознакомления участников

уголовного процесса с материалами уголовного дела и разрешения заявленных ходатайств.

К контрольному элементу относятся действия и решения прокурора по делу, поступившему с обвинительным заключением; деятельность следователя, дознавателя по возвращенному прокурором уголовному делу без утвержденного обвинительного заключения (акта)^[140].

Результаты анализа показывают, что каждый из базовых элементов: оценочный, технический, обеспечительный, контрольный (надзорный), а также отдельные их составляющие взаимоувязаны между собой и иными институтами уголовного процесса. Данные элементы обладают конкретными (названными) функциями, для выполнения которых они созданы, для достижения которых и существует этап окончания предварительного следствия с обвинительным заключением. Данные функции позволяют научно определить содержание исследуемого этапа (как системы) в описании совокупности его качественных свойств, обеспечивающих его целостность и особенности.

По нашему мнению, частные методики указывают особенности завершающего этапа расследования, возникающие в тот момент, когда следователь, дознаватель систематизируют все материалы и решают, насколько полно, всесторонне и объективно установлены все обстоятельства по делу, закончена ли проверка каждой версии, не остались ли невыясненными отдельные вопросы или противоречия. На этом этапе предъявляется все производство по делу обвиняемому, рассматриваются его ходатайства и, при необходимости и наличии к тому оснований, они подлежат удовлетворению путем проведения дополнительных следственных действий. После этого следователь, дознаватель делают окончательные выводы по делу и формулируют их в обвинительном заключении (акте) или ином документе, обобщают материалы относительно причин и условий, способствовавших

совершению данного преступления, и делают представление о мерах по устранению их и предотвращению подобных преступлений^[141].

На основании изложенного возможно сформулировать понятие сущности этапа окончания предварительного следствия с обвинительным заключением. Итак, сущность этапа окончания предварительного следствия с обвинительным заключением (актом) видится в финальной оценке следователем, дознавателем всей совокупности доказательств по делу для фиксации предмета доказывания и постановке вывода об окончании процесса доказывания по делу, влекущего необходимость осуществления ряда процессуальных действий, направленных на систематизацию материалов уголовного дела, ознакомление с ними участников, разрешение их ходатайств, составление обвинительного заключения (акта) и направления уголовного дела прокурору, утверждения обвинительного заключения (акта) прокурором и направления уголовного дела в суд, в ходе которого разрешаются оценочные, технические, обеспечительные и контрольно-надзорные задачи.

Проведенное нами исследование показало, что программа деятельности следователя, дознавателя на заключительном этапе расследования включает такие важные мыслительные процессы, мероприятия и процессуальные действия, как оценка следователем, дознавателем всей совокупности материалов уголовного дела для формулирования вывода о форме окончания расследования, уведомление участников об окончании расследования, разрешение заявленных ходатайств и предъявление для ознакомления материалов, составление обвинительного заключения (акта), обеспечение безопасности участников уголовного судопроизводства.

Подводя итог проведенному исследованию проблематики заключительного этапа, мы склонны резюмировать, что с учетом задач рассматриваемого этапа считаем недопустимым включение в его содержание каких-либо следственных действий. Поэтому при возникновении необходимости их производства расследование возвращается на этап последующих следственных действий. В случае возвращения прокурором уголовного дела без утвержденного обвинительного заключения возможно два варианта развития расследования: переход в этап последующих следственных действий при необходимости проведения дополнительного расследования либо решение поставленных задач в рамках заключительного этапа - при необходимости пересоставления обвинительного заключения (акта). Это вполне обоснованно, так как законодательно установленные границы заключительного этапа не позволяют перейти в него расследованию уголовного дела, по которому не проведены все необходимые следственные действия.