<<
>>

16.3. Международные соглашения в сфере противодействия легализации теневых капиталов

В современной правовой системе противодействия отмыванию преступных доходов основополагающим документом является Венская конвенция ООН от 20 декабря 1988 г. "О борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ".

В Венской конвенции впервые была сформулирована ставшая впоследствии ведущей парадигма борьбы с организованной преступностью путем перекрытия каналов ее финансирования.

Конвенция на международном уровне закрепила понятие легализации (отмывания) средств, полученных от незаконного оборота наркотиков.

Согласно ст. 3 данной Конвенции под легализацией (отмыванием) понимается целый комплекс действий, сопряженный с сокрытием истинного источника получения имущества (денежных средств или иного имущества).

Другим важным достижением Венской конвенции стало положение об обязательности для государств-участников квалифицировать в национальном законодательстве отмывание имущественных ценностей, полученных от правонарушений в сфере незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, в качестве преступления (криминализация отмывания).

Большое внимание в Конвенции уделено проблемам организации международного сотрудничества в сфере легализации. В целях создания системы борьбы с отмыванием денег Конвенция предусмотрела обязанность государств-участников принимать меры, позволяющие их компетентным органам определять, выявлять, замораживать или арестовывать с целью последующей конфискации доходы от незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ. Подробно описаны процедуры и процессуальные вопросы международного сотрудничества правоохранительных органов.

Учитывая то, что большая часть операций по отмыванию денег осуществляется с использованием банковской системы, на участников Конвенции возложена обязанность принятия законодательных мер, уполномочивающих "свои суды или другие компетентные органы издавать постановления о представлении или аресте банковских, финансовых или коммерческих документов.

Сторона не уклоняется от принятия мер в соответствии с положениями настоящего пункта, ссылаясь на необходимость сохранения банковской тайны" (ст. 5).

Конвенция Совета Европы "Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности", принятая в Страсбурге 8 ноября 1990 г. (Страсбургская конвенция) , стала основой правовой базы в противодействии этому виду преступной деятельности.

--------------------------------

Конвенция Совета Европы от 8 ноября 1990 г. "Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности" [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.narkotiki.ru/jworld_57.html.

Прежде всего она фактически расширила действие основных положений Венской конвенции на все преступления, связанные с легализацией незаконных доходов.

Страсбургская конвенция регулирует три основных блока вопросов:

1) гармонизацию и сближение уголовно-правовой оценки отмывания денег в законодательстве государств-участников;

2) сближение национальных мер, направленных на борьбу с отмыванием денег;

3) сближение форм и процедур международного сотрудничества по борьбе с отмыванием денег.

Следуя определению "отмывание" Венской конвенции, Страсбургская конвенция расширяет это понятие. При соблюдении конституционных принципов и основных начал правовых систем она относит к уголовным преступлениям в сфере отмывания:

- "приобретение, владение или использование имущества при осознании на момент его получения, что оно является преступным доходом;

- соучастие в совершении, участие в объединении или сговоре лиц с целью совершения, покушение на совершение одного из правонарушений, ответственность за которые установлена в соответствии с настоящей статьей, а также оказание содействия, пособничество и консультирование в совершении такого правонарушения".

Конвенция устанавливает, что стороны сотрудничают друг с другом в возможно более широком масштабе с целью осуществления расследования и судопроизводства, направленных на конфискацию орудий, доходов и другого имущества, подлежащих конфискации.

Документ решил ряд важных вопросов. Так, согласно ст. 6 для целей борьбы с преступностью в сфере отмывания доходов или применения Конвенции по другим основаниям "не имеет значения, подпадает ли основное правонарушение под уголовную юрисдикцию государства, в котором проведена легализация доходов". Таким образом, отмывание признается преступлением по законодательству того государства, где оно было совершено, вне зависимости от того, где было совершено основное правонарушение.

Международная конвенция "О борьбе с финансированием терроризма", принятая 10 января 2000 г. в Нью-Йорке, сделала важный шаг в направлении правовой идентификации связи терроризма, организованной преступности и легализации незаконных доходов. В Конвенции решены важные процессуальные вопросы выдачи преступников.

Конвенция ООН против коррупции, принятая в 2003 г., устанавливает тесную правовую взаимосвязь между коррупцией и легализацией незаконных доходов. В Конвенции имеется ряд новаторских положений, которые способны после их адаптации российским законодательством внести кардинальные изменения в механизмы борьбы с коррупцией в России.

1. Меры криминализации коррупции. "При условии соблюдения своей конституции и основополагающих принципов своей правовой системы каждое государство-участник рассматривает возможность принятия таких законодательных и других мер, какие могут потребоваться, с тем чтобы признать в качестве уголовно наказуемого деяния, когда оно совершается умышленно, незаконное обогащение, т.е. значительное увеличение активов публичного должностного лица, превышающее его законные доходы, которое оно не может разумным образом обосновать". Если это положение будет реализовано в российском законодательстве, у очень многих чиновников возникнут значительные трудности с обоснованием собственного семейного благосостояния, явно не соответствующего их официальным доходам.

2. Выдача коррупционеров. Значительное место в Конвенции занимают процедуры выдачи коррупционеров.

Нечистым на руку чиновникам будет проблематично скрыться от правосудия за рубежом.

3. Конфискация имущества, полученного в результате коррупционных действий. "Каждое государство-участник принимает такие меры, какие могут потребоваться для обеспечения возможности выявления, отслеживания, замораживания или ареста (имущества, полученного в результате коррупционных действий) с целью последующей конфискации". И далее: государство-участник "...принимает такие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы позволить своим судам или компетентным органам при вынесении решения о конфискации признавать требования другого государства-участника как законного собственника имущества, приобретенного в результате совершения какого-либо из преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей Конвенцией". Данная Конвенция предписывает странам-участникам усилить конфискационные меры.

4. Противодействие отмыванию занимает значительное место в Конвенции. Практически все положения предыдущих Конвенций распространяются на преступления, связанные с коррупцией.

<< | >>
Источник: Щеголева Н.Г., Хабаров В.И.. Финансы и кредит: Учебное пособие. Московская финансово-промышленная академия, 2011. 2011

Еще по теме 16.3. Международные соглашения в сфере противодействия легализации теневых капиталов:

- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Антимонопольно-конкурентное право - Арбитражный (хозяйственный) процесс - Аудит - Банковская система - Банковское право - Бизнес - Бухгалтерский учет - Вещное право - Государственное право и управление - Гражданское право и процесс - Денежное обращение, финансы и кредит - Деньги - Дипломатическое и консульское право - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - История государства и права - История политических и правовых учений - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Маркетинг - Медицинское право - Международное право - Менеджмент - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право зарубежных стран - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предпринимательское право - Семейное право - Страховое право - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Экономика - Ювенальное право - Юридическая деятельность - Юридическая техника - Юридические лица -