16.2. Система международных организаций, противодействующих легализации незаконных доходов

Организация Объединенных Наций

Ведущую роль в борьбе с терроризмом, организованной преступностью и отмыванием играет ООН. В ее структуре имеется несколько подразделений и самостоятельных организаций, деятельность которых связана с противодействием легализации преступных доходов.

Система международных организаций, противодействующих

легализации незаконных доходов

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Организация Объединенных Наций │

│ Управление по контролю над наркотиками и предупреждению преступности │

└────────────────────────────────────┬┬───────────────────────────────────┘

\\┘└/

\\/

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Универсальные международные организации и объединения │

│┌───────────────────────────────────┐┌──────────────────────────────────┐│

││ Организация экономического ││ "Большая восьмерка" ││

││ сотрудничества и развития (ОЭСР) ││ ││

│└───────────────────────────────────┘└──────────────────────────────────┘│

│┌──────────────────────┐┌────────────────────┐┌─────────────────────────┐│

││Международный валютный││ Всемирный банк ││ Международный банк ││

││ фонд (МВФ) ││ ││ расчетов ││

│└──────────────────────┘└────────────────────┘└─────────────────────────┘│

└────────────────────────────────────┬┬───────────────────────────────────┘

\\┘└/

\\/

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Специализированные организации и объединения │

│┌──────────────────────┐┌────────────────────┐┌─────────────────────────┐│

││Международная комиссия││ Международная ││Международная организация││

││ противодействия ││ организация ││ комиссии по ценным ││

││отмыванию денег (ФАТФ)││криминальной полиции││ бумагам (IOSCO) ││

││ ││ (Интерпол) ││ ││

│└──────────────────────┘└────────────────────┘└─────────────────────────┘│

│┌──────────────────────┐┌────────────────────┐┌─────────────────────────┐│

││ Региональные ││ Группа "Эгмонт", ││ МАНИВЭЛ, OGBS, ││

││ организации - аналоги││ национальные ││ Форум финансовой ││

││ ФАТФ, ЕАГ и др.

││ ││ ││ Бернский клуб и др. ││

│└──────────────────────┘└────────────────────┘└─────────────────────────┘│

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Рис. 16.4

Большой вклад в изучение проблем организованной преступности вносит Межрегиональный научно-исследовательский институт ООН по вопросам преступности и правосудия.

Резолюцией Генеральной Ассамблеи ООН от 10 января 2000 г. принята Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма. В ней впервые четко и всеобъемлюще решен вопрос о строгой уголовной ответственности за любые действия, направленные на финансирование террористической деятельности. Лицо совершает преступление, если оно любыми методами, прямо или косвенно, незаконно и умышленно предоставляет средства или осуществляет их сбор с намерением, чтобы они использовались, или при сознании того, что они будут использованы полностью или частично для совершения террористических действий.

На состоявшемся в декабре 2000 г. в сицилийском г. Палермо саммите ООН по проблемам борьбы с организованной транснациональной преступностью, в работе которого приняли участие делегации более 140 стран, возглавляемые 14 главами государств и председателями правительств, премьер-министрами, министрами внутренних дел и юстиции.

Саммит принял Конвенцию ООН по борьбе с транснациональной организованной преступностью, призывающую привести к общему знаменателю национальные законодательства. Одной из целей Конвенции является урегулирование вопросов, связанных с конфискацией собственности, добытой преступным путем, и отменой банковской тайны, если вклад или финансовая операция связаны с отмыванием нелегальных капиталов.

Цели противодействия отмыванию и связанным с ним терроризму и наркобизнесу провозглашены в руководящем документе ООН "Декларация тысячелетия", утвержденном Резолюцией 55/2 Генеральной Ассамблеи ООН от 8 сентября 2000 г. В ней говорится, что страны - члены ООН "...преисполнены решимости:

- предпринять согласованные действия по борьбе против международного терроризма и присоединиться как можно скорее ко всем соответствующим международным конвенциям;

- удвоить усилия по осуществлению принятого обязательства поставить заслон всемирной проблеме наркотиков;

- активизировать усилия по борьбе с транснациональной преступностью во всех ее аспектах, включая торговлю людьми и их контрабандный провоз и отмывание денег".

--------------------------------

United Nations. 2000. United Nations Millennium Declaration. UN resolution 55/2.

Таким образом, международное сообщество под руководством ООН готовилось к схватке с мировым терроризмом до трагических событий 11 сентября 2001 г., предотвратить которые все же не удалось.

В последние годы работа ООН в направлении противодействия организованной преступности и отмыванию "грязных" денег еще более усилилась.

В докладе Генерального секретаря ООН Кофи Анана, представленном главам государств в сентябре 2005 г., указывается: "Угроза терроризма тесно связана с угрозой организованной преступности, которая растет и затрагивает безопасность всех государств. Организованная преступность ослабляет государство, препятствует экономическому росту, подпитывает многие гражданские войны, регулярно подрывает миротворческие усилия Организации Объединенных Наций и создает механизмы финансирования террористических групп... В последние годы ООН добилась значительного прогресса в создании системы международных стандартов и норм борьбы с организованной преступностью и коррупцией благодаря вступлению в силу нескольких крупных конвенций и протоколов. Однако многие государства - участники этих конвенций не выполняют их должным образом иногда просто потому, что у них нет для этого возможностей" .

--------------------------------

Kofi Annan. In Larger Freedom: Towards Development. Security and Human Rights for All. Report of the Secretary-General. 2003.

Международная комиссия по борьбе с отмыванием денег

В июле 1989 г. в Париже на совещании глав государств и правительств стран "Большой семерки" с участием президента Комиссии Европейского сообщества была создана Международная комиссия по борьбе с отмыванием денег (Financial Action Task Force - FATF) (далее - ФАТФ). Она быстро стала самой авторитетной международной организацией в сфере противодействия легализации незаконных доходов.

В настоящее время членами ФАТФ являются 31 страна и 2 международные организации. Россия была принята в постоянные члены ФАТФ на пленарном заседании ФАТФ в июне 2003 г.

Штаб-квартира ФАТФ размещается в здании ОЭСР в Париже. Международная комиссия по борьбе с отмыванием денег координирует свои действия с ООН, Советом Европы, Всемирным банком, Европейским банком реконструкции и развития, Международным валютным фондом, Интерполом, Советом по таможенному сотрудничеству и другими международными организациями.

В структуре ФАТФ функционируют три рабочие группы, занимающиеся:

- статистикой и изучением используемых преступниками методов и схем легализации незаконных денег;

- юридическими вопросами;

- разработкой рекомендаций и конкретных предложений в области административно-финансовых мер противодействия преступности в данной сфере.

Целью создания ФАТФ являлись всесторонняя оценка результатов оперативных мероприятий по предотвращению использования банковской системы и финансовых учреждений для отмывания нелегальных денег, разработка проектов (эталонов) законодательных актов и превентивных мер в этой области, а также повышение уровня координации совместных действий стран-участниц.

Стратегия ФАТФ заключается в разработке международных стандартов в борьбе с отмыванием преступных доходов и финансированием терроризма, развитии эффективных региональных органов, организованных по тем же принципам, что и ФАТФ, и расширении сотрудничества с соответствующими международными организациями.

В деятельности ФАТФ можно выделить следующие основные направления .

--------------------------------

http://kfm.ru/worldcom.html.

1. Выработка рекомендаций в области борьбы с отмыванием денег.

В феврале 1990 г. ФАТФ были разработаны и предложены на рассмотрение всех заинтересованных стран 40 специальных рекомендаций по борьбе с отмыванием денег, которые стали основополагающим документом в данной сфере. В Рекомендациях даны конкретные предложения по совершенствованию государствами-участниками своих законодательных систем и финансовых структур, направленные на повышение эффективности совместной борьбы государств с этим злом, а также на укрепление международного сотрудничества в данной области.

После событий 11 сентября 2001 г. ФАТФ на своем внеочередном пленарном заседании в Вашингтоне 29 - 30 октября 2001 г. приняла решение о расширении сферы своей деятельности в области предотвращения финансирования терроризма, а также о проведении в мировом масштабе мониторинга предпринимаемых действий в этом направлении.

В июне 2003 г. с учетом обобщенного международного опыта в данной сфере ФАТФ приняла новую редакцию 40 рекомендаций.

2. Оценка соответствия национальных законодательств и действующей практики в области борьбы с отмыванием денег рекомендациям ФАТФ.

Международная комиссия по борьбе с отмыванием денег внимательно следит за выполнением своих рекомендаций. Составляемые по итогам этих мероприятий отчеты и доклады направляются странам-участницам для передачи своим компетентным органам.

В июне 2000 г. ФАТФ впервые опубликовала "черный список" (NCCT list) стран, не сотрудничающих в деле борьбы с отмыванием капиталов. Наряду с Российской Федерацией в список таких стран вошли Багамские, Каймановы о-ва, о-ва Кука, Доминика, Израиль, Ливан, Лихтенштейн, Панама, Филиппины... Россия состояла в NCCT list вплоть до октября 2002 г. и была принята ФАТФ в июне 2003 г.

3. Мониторинг состояния дел в странах, наиболее интенсивно используемых международной организованной преступностью для отмывания преступных доходов.

4. Организация и проведение на регулярной основе в различных странах мира конференций, симпозиумов и семинаров по финансовым, юридическим и законодательным проблемам.

5. Формирование региональных организаций, родственных ФАТФ.

ФАТФ строит свою деятельность на основе "регионального подхода", т.е. контакты с отдельными странами и группами стран постепенно переводятся на сотрудничество с организациями, создаваемыми по региональному признаку. Деятельность ФАТФ проявилась и в содействии созданию в различных странах мира подразделений финансовой разведки (далее - ПФР).

6. Привлечение новых членов. В соответствии с целями, обозначенными в программных документах, ФАТФ проводит линию на расширение рядов своих членов путем присоединения стратегически значимых стран, которые могут сыграть важную роль в своих регионах в ходе борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Международная организация криминальной полиции - Интерпол

Интерпол - межправительственная организация по предупреждению уголовных преступлений международного характера и борьбе с преступностью путем развития широкого сотрудничества уголовной полиции разных стран. Интерпол является второй по численности организацией (после ООН) и насчитывает в своих рядах 181 страну. Это свидетельствует о стремлении мирового сообщества объединить усилия в борьбе с транснациональной преступностью.

Интерпол активно участвует в профилактике и борьбе с экономическими преступлениями. На 66-й сессии Генеральной Ассамблеи Интерпола (Нью-Дели, 1997 г.) основным вопросом повестки дня стала проблема борьбы с отмыванием "грязных" денег. В 2001 г. в Генеральном секретариате образовано специальное подразделение - Отделение по финансовым и высокотехнологичным преступлениям, предметом внимания которого являются преступления, связанные с отмыванием денег, использованием пластиковых платежных карточек, нарушением прав интеллектуальной собственности.

Международная база данных для противодействия отмыванию денег дополнила уже давно сформированные банки данных Интерпола, в составе которых по каждому виду уголовных преступлений имеются соответствующие базы данных с исчерпывающей информацией.

Банки данных и высокотехнологичные методы ведения расследований позволяют Интерполу успешно бороться, в частности, с преступниками в сфере легализации незаконных доходов, овладевшими новейшими информационными и финансовыми технологиями.

Группа "Эгмонт"

Группа "Эгмонт" - неформальная организация, координатор действий национальных финансовых разведок, была создана в 1995 г. В настоящее время она объединяет финансовые разведки и аналогичные им организации 101 страны и имеет представительства на всех континентах. Решение включить в состав Группы "Эгмонт" Россию было принято 5 июня 2002 г. Членство в Группе позволяет странам вести активный обмен информацией, заключать двусторонние и многосторонние соглашения о сотрудничестве, объединять усилия в противодействии отмыванию преступных капиталов.

На четвертом заседании Группы "Эгмонт" (Рим, ноябрь 1996 г.) было предложено определение ПФР, регламентирующее минимальные требования к таким подразделениям. Согласно этому определению ПФР является "центральной государственной структурой, ответственной за получение (и, в рамках закона, затребование), анализ и передачу компетентным органам финансовой информации, касающейся доходов, подозреваемых в криминальном происхождении, и требуемой в соответствии с национальным законодательством для осуществления борьбы с отмыванием денег".

Основной задачей группы "Эгмонт" является организация оперативного обмена информацией между своими членами о способах и тенденциях в легализации преступных доходов, о средствах анализа финансовой информации и новых технологических разработках. Большое значение отводится также повышению квалификации сотрудников финансовых разведок. Для обмена информацией создан и функционирует информационный узел "Безопасная связь "Эгмонт", который обеспечивает безопасную связь между финансовыми разведчиками с использованием новейших технологий.