<<
>>

§ 12. Отмывание доходов, полученных преступным путем

Общая характеристика правовой базы. Борьба с отмыванием до­ходов, полученных преступным путем, является одним из наиболее важных направлений борьбы с организованной преступностью.

Се­годня объемы доходов, незаконно получаемых преступными орга­низациями, представляют угрозу безопасности государств и в целом международной безопасности. Меры, предпринимаемые для борьбы с этим видом преступности, в том числе и международно-правовые, призваны обеспечить защиту легальной экономики от криминаль­ных инвестиций, подорвать финансовую основу деятельности пре­ступных организаций, прекратить их деятельность.

В зависимости от численности государств, их территориального расположения можно выделить глобальный, региональный, субре­гиональный и двусторонний уровни международного сотрудниче­ства в борьбе с отмыванием доходов, полученных преступным пу­тем. На соответствующем уровне осуществляется и международно­правовое регулирование, которое направлено на упорядочение от­ношений в данной сфере.

На глобальном уровне большую роль играет ООН, под эгидой ко­торой был заключен ряд универсальных международных договоров, призванных противодействовать легализации доходов, полученных незаконным путем. К числу основных договоров в данной области можно отнести Конвенцию ООН о борьбе против незаконного обо­рота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г., Кон­венцию ООН против транснациональной организованной преступ­ности 2000 г. Кроме того, отдельным аспектам борьбы с указанной преступной деятельностью посвящены Конвенция ООН против коррупции 2003 г. и Международная конвенция о борьбе с финан­сированием терроризма 1999 г.

Доходы, полученные от незаконной продажи наркотиков, явля­ются основным объектом отмывания преступными группировками. Выше уже была частично рассмотрена Конвенция о борьбе с нарко­тиками 1988 г. Принятие ее. как и ряда других международных до­говоров в области борьбы с наркотиками, стало важным шагом в

развитии международного сотрудничества в борьбе с отмыванием доходов, полученных преступным путем.

Согласно Конвенции о борьбе с наркотиками 1988 г. ее участни­ки должны признать уголовными преступлениями согласно своему законодательству преднамеренно совершенные конверсию или пе­ревод собственности, если известно, что такая собственность полу­чена в результате любого правонарушения или правонарушений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психо­тропных веществ (далее - наркотиков), или в результате участия в таком правонарушении или правонарушениях. Такие действия должны иметь цели сокрытия или утаивания незаконного источника собственности или оказания помощи любому лицу, участвующему в совершении такого правонарушения или правонарушений, с тем чтобы он мог уклониться от ответственности за свои действия. Это относится к сокрытию или утаиванию подлинного характера источ­ника, собственности, ее местонахождения, способа распоряжения, перемещения, подлинных прав в отношении собственности или ее принадлежности, если известно, что такая собственность получена в результате правонарушений, указанных в Конвенции.

Кроме того, с учетом своих конституционных положений и ос­новных принципов своей правовой системы государства-участники должны признать преступными приобретение, владение или ис­пользование собственности, если в момент ее получения было из­вестно, что такая собственность получена в результате таких право­нарушений. Преступными должны быть объявлены участие, прича­стность или вступление в преступный сговор, попытки совершить правонарушения, связанные с незаконным оборотом наркотиков, а также пособничество, подстрекательство, содействие или дача сове­тов при их совершении.

Каждая сторона принимает такие меры, которые могут потребо­ваться для конфискации доходов, полученных преступным путем, стоимость которой соответствует таким доходам. Должны быть предприняты необходимые меры, для того чтобы ее компетентные органы могли определить, выявить и «заморозить» или арестовать доходы, собственность, средства или любые другие предметы в це­лях последующей конфискации.

Конвенция о борьбе с наркотиками 1988 г. предусмотрела и ряд других вопросов, связанных с борьбой с преступлениями, касаю­щимися легализации доходов, полученных в результате незаконно­го оборота наркотиков. В целом можно отметить, что ее положения впервые создали минимальный стандарт в сфере борьбы с легализа­ции незаконных доходов, полученных преступным путем.

Большой вклад в борьбу с легализацией доходов, полученных преступным путем, призвана внести рассмотренная выше Конвен­ция ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г. В соответствии с ее положениями каждое государство- участник обязано признать в качестве уголовно наказуемых деяния, связанные с отмыванием доходов от преступлений, международно­правовые составы которых аналогичны составам преступлений, за­крепленных в вышерассмотренной Конвенции о борьбе с наркоти­ками 1988 г.1

В интересах борьбы с отмыванием денежных средств, получен­ных преступным путем, каждый участник Конвенции 2000 г. дол­жен устанавливать всеобъемлющий внутренний режим регулирова­ния и надзора в отношении банков и небанковских финансовых уч­реждений. В надлежащих случаях такой режим, в пределах своей компетенции, должен устанавливаться в отношении других орга­нов, являющихся особо уязвимыми с точки зрения отмывания де­нежных средств в целях недопущения и выявления всех форм от­мывания денежных средств. Причем предпринимаемые меры долж­ны основываться на требованиях в отношении идентификации лич­ности клиента, ведения отчетности и предоставления информации о подозрительных сделках.

Административные, регулирующие, правоохранительные и дру­гие органы участников Конвенции 2000 г., ведущие борьбу с отмы­ванием денежных средств (в том числе, когда это соответствует внутреннему законодательству, и судебные органы), должны со­гласно названной Конвенции быть способны осуществлять сотруд­ничество и обмен информацией на национальном и международном уровнях на условиях, устанавливаемых их законодательством. В этих целях государствами должен быть рассмотрен вопрос об учре­

ждении подразделения по финансовой оперативной информации, которое будет действовать в качестве национального центра для сбора, анализа и распространения информации, касающейся воз­можных случаев отмывания денежных средств.

Государствами-участниками должны предприниматься все воз­можные меры по выявлению перемещения наличных денежных средств и соответствующих оборотных инструментов через их гра­ницы и по контролю за таким перемещением. При этом должны со­блюдаться гарантии надлежащего использования информации и не создаваться какие-либо препятствия перемещению законного капи­тала. Такие меры могут включать требование о том, чтобы физиче­ские лица и коммерческие организации сообщали о трансграничных переводах значительных объемов наличных денежных средств и передачах соответствующих оборотных инструментов.

При установлении внутреннего режима регулирования Конвен­ция 2000 г. предлагает ее участникам руководствоваться соответст­вующими инициативами региональных, межрегиональных и много­сторонних организаций, направленными против отмывания денеж­ных средств. К их числу можно, например, отнести Специальную финансовую комиссию по проблемам отмывания денег (ФАТФ). Кроме того, государства-участники должны стремиться к развитию и поощрению глобального, регионального, субрегионального и дву­стороннего сотрудничества между судебными и правоохранитель­ными органами, а также органами финансового регулирования в целях борьбы с отмыванием денежных средств.

Более подробно меры борьбы в данной сфере в рамках борьбы с транснациональной организованной преступностью рассмотрены выше. Таким образом, противодействию отмывания доходов от пре­ступлений в Конвенции 2000 г. уделено самое серьезное внимание.

На региональном уровне также начинает складываться система противодействия отмыванию денег. Такое противодействие осуще­ствляется в рамках региональных организаций. Наиболее активно этот процесс осуществляется в европейском регионе. В рамках Со­вета Европы, Европейского Союза и СНГ принят ряд многосторон­них международных договоров, регулирующих международное со­трудничество в данной области.

1. Совет Европы. Вступление России в Совет Европы явилось важным шагом на пути развития сотрудничества России и европей­ских государств в самых различных областях, в том числе и в борь­бе с легализацией доходов, полученных преступным путем.

В За­ключении Парламентской Ассамблеи Совета Европы (ПАСЕ) № 193 (1996), посвященной этому вопросу, говорится, что Ассамб­лея принимает к сведению, что Россия намерена подписать и рати­фицировать другие конвенции Совета Европы, в частности, касаю­щиеся: выдачи преступников; взаимной помощи в уголовно­правовой сфере; перемещения лиц, приговоренных к наказанию; отмывания, выявления, изъятия и конфискации доходов от пре­ступной деятельности.

Советом Европы 8 ноября 1990 г. в Страсбурге принята Конвен­ция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (далее - Конвенция 1990 г.). Заключая эту Конвенцию, ее участники считали, что борьба против опасных форм преступности, во все большей степени приобретающих меж­дународный характер, требует использования эффективных и со­временных методов в международном масштабе. Один из этих ме­тодов заключается в лишении преступника доходов, добытых пре­ступным путем[LXXXIV].

Несмотря на принятие Конвенции 1990 г. в рамках региональной организации, она открыта для присоединения государств, не яв­ляющихся членами Совета Европы. Однако это возможно при усло­вии единогласного одобрения приглашения к присоединению чле­нами Совета, ратифицировавшими Конвенцию 2000 г. Данное по­ложение позволяет рассматривать Конвенцию 1990 г. в качестве документа, имеющего значение не только для государств Европы. На ее основе может строиться сотрудничество европейских госу­дарств с государствами других регионов, т. е. на субрегиональном уровне. И как показывает практика, это имеет место. В настоящее время в Конвенции участвуют 45 государств как членов, так и не членов Совета Европы (Канада, Монако, Австралия, США).

Участники Конвенции 1990 г. взяли обязательства принимать за­конодательные и другие необходимые в соответствии со своим внутренним правом меры в целях квалификации в качестве уголов­ных правонарушения, международно-правовые составы которых

аналогичны закрепленным в Конвенции о борьбе с наркотиками 1988 г.

и Конвенции 2000 г.

Согласно Конвенции 1990 г. каждая сторона может принять не­обходимые меры, чтобы квалифицировать в качестве правонаруше­ний действия, когда правонарушитель должен был предполагать, что имущество является доходом, полученным преступным путем, или действовал в целях получения выгоды, или действовал с целью способствовать продолжению преступной деятельности.

Конвенция 1990 г. охватывает два блока мер. предпринимаемые на национальном и на международном уровнях.

В рамках мер, касающихся международного сотрудничества. Конвенция предусмотрела вопросы помощи в проведении рассле­дований и предварительных мер, конфискации1, отказа и отсрочки в сотрудничестве, вручения документов и права третьих лиц, процес­суальные и другие общие нормы, касающиеся международного со­трудничества. Так, стороны в максимально возможной степени со­трудничают друг с другом в проведении расследований и судебных разбирательств в целях конфискации орудий[LXXXV] [LXXXVI] и доходов. В частно­сти, стороны оказывают друг другу, по запросу, помощь в опреде­лении и обнаружении орудий, доходов и другого имущества, под­лежащего конфискации. Эта помощь включает меры по предостав­лению и поиску информации, касающейся существования, местона­хождения или движения, характера, юридического статуса и стои­мости упомянутого имущества.

Стороны назначают центральный орган или. если это необходи­мо, органы, отвечающие за направление запросов и ответов на них. исполнение таких запросов или их передачу органам, обладающим необходимой компетенцией для их исполнения. В соответствии с заявлением, сделанным Российской Федерацией при ратификации

Конвенции 1990 г., ее центральными органами являются: Мини­стерство юстиции РФ - по гражданско-правовым вопросам, вклю­чая гражданско-правовые аспекты уголовных дел; Генеральная про­куратура РФ - по уголовно-правовым вопросам.

Центральные органы государств-участников должны непосред­ственно контактировать друг с другом. В неотложных случаях за­просы и сообщения могут направляться непосредственно судебны­ми органами, включая прокуратуру запрашивающей стороны. В та­ких случаях копия запроса или сообщения одновременно направля­ется через центральный орган запрашивающей стороны централь­ному органу запрашиваемой стороны. Любой такой запрос или со­общение могут быть переданы через Интерпол.

В случае если запросы и сообщения не предусматривают прину­дительных мер, то они могут передаваться компетентными органа­ми запрашивающей стороны непосредственно компетентным орга­нам запрашиваемой стороны.

Все запросы делаются в письменной форме. Разрешается исполь­зовать современные средства электросвязи, такие как телефакс. До­кументы, направляемые в рамках международного сотрудничества, освобождаются от всех формальностей по легализации. В соответ­ствии с оговоркой, сделанной при ратификации, Россия оставляет за собой право требовать, чтобы направляемые ей запросы и вспомо­гательные документы сопровождались переводами на русский или английский язык.

В любом запросе о сотрудничестве указываются: орган, делаю­щий запрос, и орган, проводящий расследование или разбиратель­ство; предмет и основание для запроса; вопросы, включая относя­щиеся к делу факты (такие как дата, место и обстоятельства право­нарушения). по которым проводится расследование или разбира­тельство. за исключением случаев, когда речь идет о вручении су­дебных документов, и другие вопросы.

Среди мер, принимаемых на национальном уровне, Конвенция 1990 г. закрепила обязательства сторон принимать законодательные и другие необходимые меры, а именно:

- конфисковывать орудия и доходы или имущество, стоимость которого соответствует этим доходам (конфискационные меры);

- меры, которые предоставляют ей возможность идентифициро­вать и разыскивать имущество, подлежащее конфискации, и пре­

дотвращать любые операции с таким имуществом, его передачу или распоряжение им (меры по расследованию и предварительные меры);

- меры, дающие их судам или другим компетентным органам право затребовать или налагать арест на банковские, финансовые или коммерческие документы в целях выполнения действий, свя­занных с конфискацией, с расследованием и предварительными ме­рами. Сторона не может отказаться выполнять эти положения под предлогом сохранения банковской тайны. Положения Конвенции 1990 г. допускают принятие мер, позволяющих ей использовать специальные приемы расследования, облегчающие идентификацию и розыск доходов, а также сбор соответствующих доказательств. Эти приемы могут включать постановление о негласном контроле, наблюдение, перехват сообщений по сетям электросвязи, доступ к компьютерным системам и постановления о подготовке определен­ных документов (специальные полномочия и приемы расследования);

- меры для того, чтобы заинтересованные стороны, затронутые вышерассмотренными мерами, имели эффективные средства право­вой защиты своих прав (средства правовой защиты).

2. Европейские сообщества. В соответствии со ст. 189 Договора об учреждении Европейского экономического сообщества (ЕЭС) от 25 марта 1957 г. 10 июня 1991 г. принята Директива Совета ЕС 91 308 по предотвращению использования финансовой системы для отмывания денег. Этот документ является актом, обязательным для всех государств - членов этого объединения и содержит программу действий в финансовой сфере, направленную на предотвращение отмывания денег. Он регулирует вопросы сотрудничества финансо­вых учреждений и правоохранительных органов.

Директива содержит определение отмывания денег, сходное с тем, что содержится в Конвенции ООН о борьбе против незаконно­го оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г. и рассмотренной Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности 1990 г. В то же время в качестве основного правонарушения, послужившего источ­ником легализуемых средств, в Директиве рассматриваются не только преступления в сфере незаконного оборота наркотиков, но и иные уголовные преступления. Уточнение составов преступлений, связанных с отмыванием денег, отнесено на усмотрение государств.

Большое значение имеют положения Директивы, относящиеся к финансовой сфере. Они касаются всех видов кредитных и финансо­вых институтов, включая страховые компании и филиалы кредит­ных и финансовых институтов, расположенные за пределами ЕЭС. Так, например, государствам рекомендуется полностью или частич­но распространить положения Директивы также на те виды пред­приятий, которые не являются кредитными или финансовыми ин­ститутами, однако могут быть использованы для отмывания денег (казино и иные игорные заведения, лотереи, обменные пункты). Это касается также отдельных профессий, таких, например, как нота­риусы, адвокаты, налоговые консультанты1.

Сотрудничество России с Европейскими сообществами регули­руется Соглашением о партнерстве и сотрудничестве, учреждающее партнерство между Российской Федерацией, с одной стороны, и Ев­ропейскими сообществами и их государствами-членами, с другой (о. Корфу, 24 июня 1994 г.)[LXXXVII] [LXXXVIII]. Согласно его ст. 81 «Отмывание денеж­ных средств» стороны сотрудничают в целях предотвращения ис­пользования своих финансовых систем для отмывания доходов от преступной деятельности, в целом и, в частности, от преступлений, связанных с наркотическими веществами. Сотрудничество в этой области основывается на проведении взаимных консультаций и тесном взаимодействии, включает административное и техническое содействие в целях выработки приемлемых стандартов в предот­вращении отмывания денег, эквивалентных стандартам, принятым Сообществом и международными форумами по данным вопросам, включая ФАТФ. Такое содействие предусматривает: разработку проектов национальных законодательных актов в сфере предотвра­щения противоправной деятельности; создание информационных центров; повышение эффективности деятельности организаций,

участвующих в предотвращении противоправной деятельности; обучение персонала и развитие исследовательской базы; разработку взаимоприемлемых мер, препятствующих противоправной деятель­ности.

3. СНГ. Государствами - участниками СНГ 12 апреля 1996 г. в Москве заключено межправительственное Соглашение о сотрудни­честве в борьбе с преступлениями в сфере экономики (далее - Со­глашение 1996 г.)[LXXXIX], которое направлено в том числе и на противо­действие отмыванию доходов, полученных преступным путем. Оно принято в целях выработки согласованной стратегии и укрепления взаимодействия правоохранительных и контрольных органов в борьбе с преступлениями в сфере экономики, прежде всего в бан­ковской и кредитно-финансовых системах, в области внешнеэконо­мической деятельности и отмывании (легализации) доходов, полу­ченных преступным путем.

Стороны обязались стремиться к приведению законодательства своих государств в соответствие с нормами международного права и, в частности, относить деяния, связанные с легализацией средств, полученных в результате преступной деятельности, к разряду уго­ловных преступлений. В законодательстве должны найти отраже­ние вопросы конфискации и передачи другим сторонам активов (ценные бумаги, драгоценности, антиквариат и другие материаль­ные ценности), полученных в результате преступной деятельности.

Уполномоченные государствами СНГ ведомства в соответствии с Соглашением 1996 г. осуществляют сотрудничество путем: обме­на информацией по вопросам, относящимся к борьбе с преступле­ниями в сфере экономики; проведения мероприятий по предупреж­дению, выявлению, пресечению и раскрытию преступлений в дан­ной сфере; обмена опытом работы и другие вопросы.

Сотрудничество в рамках Соглашения 1996 г. осуществляется путем исполнения запросов заинтересованных сторон. В целях реа­лизации этого Соглашения уполномоченные ведомства сторон мо­гут заключать двусторонние и многосторонние межведомственные соглашения о сотрудничестве в борьбе с преступностью в сфере экономики.

Двустороннее сотрудничество в области борьбы с отмыванием доходов, полученных преступным путем, направлено, как правило, на реализацию существующих многосторонних международных договоров.

В интересах унификации международных межправительствен­ных договоров Правительство РФ 8 июля 1997 г. приняло Поста­новление № 840 «О проекте Типового соглашения между Прави­тельством Российской Федерации и правительствами иностранных государств о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми опе­рациями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полу­ченных незаконным путем». Международные договоры подобного наименования и содержания заключены между Россией и рядом других стран. Согласно этим договорам стороны оказывают друг другу7 содействие в возвращении имущества, приобретенного в ре­зультате или на средства от незаконных финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмывани­ем) доходов, полученных незаконным путем, и изъятого в результа­те совместных действий в рамках этих соглашений1.

Кроме того, расширяется международное сотрудничество в дан­ной сфере уполномоченных государствами органов. Для повыше-

Соглашение между Правительством Российской Федерации и Прави­тельством Республики Белоруссия о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а также финан­совыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем (Москва, 12 февраля 1999 г.), Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Респуб­лики Болгарии о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями и финансовыми операциями, свя­занными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем (Москва, 7 июня 1999 г.), и др.

ния его эффективности распоряжением Правительства РФ от 7 ок­тября 2002 г. № 1405-р одобрен Типовой проект Соглашения между Комитетом Российской Федерации по финансовому мониторингу и компетентным органом иностранного государства о взаимодействии в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полу­ченных преступным путем. Согласно его положениям стороны осу­ществляют взаимодействие, в том числе информационный обмен, в соответствии с положениями подобных соглашений, действуя в пределах своей компетенции с соблюдением законодательства и международных обязательств своих государств. Это взаимодейст­вие происходит на стадиях сбора, обработки и анализа находящейся в их распоряжении информации об операциях с денежными средст­вами или иным имуществом, в отношении которых имеются подоз­рения, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, по­лученных преступным путем. Сотрудничество осуществляется так­же в вопросе обмена информацией о деятельности физических и юридических лиц, участвующих в совершении этих операций.

Обмен информацией осуществляется по инициативе или по за­просу одной из сторон на конфиденциальной основе. Запрос на по­лучение информации должен содержать его краткое обоснование. Информация не предоставляется в случае, если по фактам, указан­ным в запросе, уже ведется судебное разбирательство в государстве запрашиваемой стороны.

Международные институты, созданные для борьбы с отмыванием преступных доходов. В июле 1989 г. по решению совещания на высшем уровне стран Большой семерки в Париже была создана Специальная финансовая комиссия по проблемам отмывания денег (ФАТФ). Комиссия устанавливает стандарты, разрабатывает и реа­лизует политику по борьбе с отмыванием доходов и финансирова­нием терроризма.

В настоящее время в состав ФАТФ входят, например, такие го­сударства, как Австралия, Австрия, Аргентина, Бельгия, Бразилия, Германия, Греция, Гонконг (Китай), Дания, Ирландия, Исландия, Испания, Италия, Канада, Люксембург, Мексика, Королевство Ни­дерланды, Новая Зеландия, Норвегия, Португалия, Россия[XC], Синга­пур, Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирлан­дии, Соединенные Штаты Америки, Турция, Финляндия, Франция, Швейцария, Швеция, ЮАР, Япония и др.

Наряду с государствами-членами в ФАТФ вошли Комиссия ЕС и Совет сотрудничества Арабских государств Персидского залива. Кроме того, 18 международных организаций и органов имеют ста­тус наблюдателей, это: Африканский банк развития, Азиатский банк развития, Всемирный банк. Всемирная таможенная организа­ция, Группа «Эгмонт», Европейский банк реконструкции и разви­тия, Европейский Центральный банк, Европол, Интерпол, Межаме­риканский банк развития, Международная ассоциация страховых надзоров, Международный валютный фонд, Международная орга­низация комиссий по ценным бумагам, Межамериканская комиссия по контролю за злоупотреблением наркотиков Организации амери­канских государств, Межамериканский комитет по борьбе с терро­ризмом Организации американских государств. Оффшорная группа банковских инспекторов, Управление ООН по контролю над нарко­тиками и предупреждению преступности и др.

Таким образом, ФАТФ является своеобразным международным объединением, не имеющим своего учредительного договора, в со­став которого входят как государства, так и международные орга­низации. ФАТФ тесно сотрудничает с другими международными организациями и органами, заинтересованными в противодействии отмыванию преступных доходов.

Основными направлениями деятельности ФАТФ являются раз­работка и совершенствование системы мер, направленных на борь­бу с отмыванием денег, распространение рекомендаций ФАТФ и оказание технической помощи государствам в разработке и экспер­тизе соответствующего законодательства с учетом таких рекомен­даций; проведение инспекций в государствах - членах ФАТФ в це­лях оценки выполнения рекомендаций и состояния дел в сфере борьбы с отмыванием денег, проведение семинаров и конференций.

Исполнительным органом ФАТФ является Секретариат, возглав­ляемый Исполнительным секретарем. Штаб-квартира ФАТФ нахо­дится в Париже.

В соответствии с целями, обозначенными в программных доку­ментах ФАТФ, это объединение проводит линию на расширение рядов своих членов путем присоединения некоторых стратегически важных стран, которые могут сыграть весомую роль в своих регио­нах в борьбе с отмыванием денег.

В 1990 г. ФАТФ разработала Сорок рекомендаций, которые яв­ляются ее основным документом. В 1996 г. этот документ был пере­смотрен первый раз для отражения развивающихся типологий от­мывания преступных доходов. Рекомендации были одобрены более чем 130 странами и стали международными стандартами по проти­водействию отмыванию преступных доходов. В октябре 2001 г., как указывалось выше, ФАТФ разработаны Восемь специальных реко­мендаций по вопросам финансирования терроризма[XCI].

В настоящее время рекомендации существуют в редакции 2003 г. Пересмотренные Сорок рекомендаций создают расширенную, все­объемлющую и согласованную структуру мер по борьбе с отмыва­нием доходов и финансированием терроризма. Сорок рекомендаций и Восемь специальных рекомендаций ФАТФ признаны Междуна­родным валютным фондом и Всемирным банком в качестве между­народных стандартов по противодействию отмыванию доходов и финансированию терроризма.

Настоящие документы носят рекомендательный характер и уста­навливают минимальные стандарты действий стран в данной облас­ти. Однако государства, являясь участниками ФАТФ, должны при­лагать все усилия для выполнения положений рекомендаций с уче­том своих конкретных условий и особенностей конституций.

1 Ключевым элементом в борьбе с отмыванием доходов и финансиро­ванием терроризма является необходимость мониторинга и оценки систем стран с учетом этих международных стандартов. Взаимные оценки, прово­димые ФАТФ и региональными организациями по типу ФАТФ, а также оценки, проводимые МВФ и Всемирным банком, являются важным меха­низмом обеспечения того, чтобы рекомендации ФАТФ эффективно при­менялись всеми странами.

Рекомендации охватывают собой меры, которые следует пред­принять финансовым учреждениям и отраслям бизнеса и професси­ям в нефинансовой сфере для предотвращения отмывания доходов и финансирования терроризма, а также содержат описание инсти­туциональных и прочих мер, необходимых в системах противодей­ствия такой преступной деятельности, и мер, предпринимаемых в рамках международного сотрудничества1.

Наряду с рассмотренными рекомендациями ФАТФ выпускает рекомендации по конкретным проблемам борьбы с отмыванием де­нег. Так, например, ФАТФ были выработаны и опубликованы 25 критериев для выявления стран и территорий, не готовых к со­трудничеству в области борьбы с легализацией преступных дохо­дов. Согласно этим критериям ФАТФ был сформирован так назы­ваемый черный список.

Кроме того, в 2002 г. ФАТФ принята Методология оценки соот­ветствия стандартам по борьбе с отмыванием денег и финансирова­нием терроризма. В разработке этого документа участвовали Меж­дународный валютный фонд, Международный банк реконструкции и развития. Базельский комитет по банковскому надзору, Междуна­родная ассоциация страховых надзорных органов, Международная организация комиссий по ценным бумагам и Группа «Эгмонт».

ФАТФ осуществляет регулярный контроль за состоянием дел в сфере борьбы с отмыванием доходов в государствах - членах ФАТФ. По итогам ее работы публикуются ежегодные отчеты. В этих документах ФАТФ представляет информацию о деятельности за истекший год, дает подробный анализ состояния дел и изменений правового регулирования в сфере борьбы с отмыванием доходов в государствах, в которых проводились инспекции ФАТФ. Кроме того, в отчетах даются рекомендации государствам по совершенствованию национального законодательства в данной области.

ФАТФ пытается проводить свою политику среди государств - не членов ФАТФ путем распространения разработанных ею стандар­тов. Так, в настоящее время функционируют еще пять региональ­ных организаций, созданных по типу ФАТФ.

К их числу можно отнести: Азиатско-Тихоокеанскую группу по борьбе с отмыванием денег (APG), Специальную группу по финан­совым мероприятиям стран Карибского бассейна (CFATF), Избранный комитет экспертов Совета Европы по оценке мер против отмывания денег (MONEYVAL), Восточно- и Южно-Африканскую группу по борьбе с отмыванием денег (ESAAMLG), Специальную группу по фи­нансовым мероприятиям государств Южной Америки (GAFISUD).

9 июня 1995 г. на встрече руководителей финансовых разведок в брюссельском дворце Эгмонт-Аренберг создана Группа «Эгмонт» (далее - Группа). Ее целью стало создание условий для эффектив­ной реализации службами финансовых разведок иностранных госу­дарств национальных программ противодействия легализации (от­мыванию) доходов, полученных преступным путем. Основными задачами Группы являются: организация в оперативном режиме обмена финансовой информацией, анализ информации и информа­ционный обмен, развитие технологий и технических средств, по­вышение квалификации сотрудников.

Группа не имеет статуса международной организации. В ее со­став входят рабочие группы по вопросам: правовым, технологии, обучения; содействия развитию подразделений финансовой развед­ки, а также служба по постоянной административной поддержке, выполняющая функции постоянно действующего секретариата.

На пленарных заседаниях Группы рассматривались самые раз­личные вопросы, связанные с повышением эффективности деятель­ности подразделений финансовых разведок государств. В частно­сти, это обмен информацией и опытом, определение и уточнение задач и функций, общих для подразделений финансовой разведки, подведение итогов проведенной работы, определение текущих за­дач национальных и международных мероприятий и другие акту­альные вопросы ее деятельности.

Группой было выработано общее определение подразделения финансовой разведки, позволяющее провести различие между дан­ным подразделением и другими органами, участвующими в борьбе с отмыванием денег. Это определение может быть использовано как эталон при приеме новых членов в состав Группы. Согласно этому определению финансовая разведка является центральным нацио­нальным агентством, на которое возложена ответственность за при­ем, анализ и передачу компетентным органам раскрываемой финан­совой информации (и, в оговоренных случаях, за направление за­проса о предоставление такой информации), касающейся доходов, в отношении которых имеется подозрение, что они были получены в результате преступной деятельности, или предоставление которой предусмотрено национальным законодательством в целях борьбы с отмыванием преступных доходов.

Рабочей группой по правовым вопросам был выработан порядок приема в члены Группы. Россия в лице Комитета РФ по финансо­вому мониторингу (КФМ) принята в члены Группы 5 июня 2002 г. на ее десятом пленарном заседании, состоявшемся в Монако. Пору­чителями России выступили Швейцария и Словения.

Для осуществления обмена конфиденциальной информацией введена в действие защищенная сеть Группы. На девятом пленар­ном заседании, проходившем 14-15 июня 2001 г. в Гааге (Нидерлан­ды), были приняты принципы информационного обмена между подразделениями финансовых разведок относительно случаев от­мывания денег.

На пленарных заседаниях Группы, проводимых регулярно, об­суждаются как текущие, так и перспективные вопросы деятельно­сти этого международного объединения служб финансовых разве­док. При этом Россия принимает в них самое активное участие[XCII].

В 2007 г. принят учредительный документ (Устав) Группы «Эг­монт», в соответствии с которым был образован Секретариат, рас­положенный в г. Торонто (Канада).

Подразделение финансовой разведки России - Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг), в то время Комитет Российской Федерации по финансовому мониторин­гу - КФМ России, подтвердив свое соответствие требованиям, предъявляемым к ПФР, было принято в Группу подразделений фи­нансовой разведки «Эгмонт» в июне 2002 г. на ее Пленарном засе­дании.

Росфинмониторинг от имени Российской Федерации принимает участие в деятельности Группы в соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 апреля 2008 г. № 468-р.

В настоящее время «Эгмонт» объединяет ПФР 127 государств мира.

Росфинмониторинг как ПФР России активно участвует в рабо­чих группах ГЭ:

- по правовым вопросам;

- по оперативным вопросам;

- по привлечению новых членов;

- по обучению;

- по информационным технологиям.

По рекомендации и при активном содействии ПФР России чле­нами Группы «Эгмонт» стали подразделения финансовой разведки Армении, Беларуси, Грузии, Киргизии. Молдовы, Сербии. Украины, Казахстана. Азербайджана и Узбекистана.

В рамках Совета Европы действует Комитет экспертов по оценке мер против отмывания денег (МАНИВЭЛ). Комитет отчи­тывается перед Советом Европы по итогам своей работы. Ранее МАНИВЭЛ имел название Комитет PC-R-EV.

В МАНИВЭЛ входят государства Совета Европы, не являющие­ся членами ФАТФ. Однако страны Совета Европы, бывшие члена­ми данного Комитета, но впоследствии ставшие членами ФАТФ, имеют право остаться членами МАНИВЭЛ.

В соответствии с Положением о данном Комитете каждая страна представлена в нем тремя экспертами. Одной из основных форм его работы является проведение взаимных оценок, аналогично оценкам в рамках ФАТФ. Россия является членом МАНИВЭЛ.

<< | >>
Источник: Смирнов А.В., и др.. Международное сотрудничество в борьбе с преступностью: учеб­ное пособие. В 2 ч. Ч. II: Международное сотрудничество по предупреж­дению и борьбе с отдельными видами преступлений международного характера. - М.: Изд-во МЮИ,2012. - 360 с.. 2012

Еще по теме § 12. Отмывание доходов, полученных преступным путем:

- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Антимонопольно-конкурентное право - Арбитражный (хозяйственный) процесс - Аудит - Банковская система - Банковское право - Бизнес - Бухгалтерский учет - Вещное право - Государственное право и управление - Гражданское право и процесс - Денежное обращение, финансы и кредит - Деньги - Дипломатическое и консульское право - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - История государства и права - История политических и правовых учений - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Маркетинг - Медицинское право - Международное право - Менеджмент - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право зарубежных стран - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предпринимательское право - Семейное право - Страховое право - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Экономика - Ювенальное право - Юридическая деятельность - Юридическая техника - Юридические лица -