<<
>>

§ 13. Коррупция

Коррупция уже не представляет собой локальную проблему, а превратилась в транснациональное явление, которое затрагивает общество и экономику всех стран. Она создает проблемы и угрозы для их стабильности и безопасности, подрывает демократические институты и ценности, нарушает справедливость, наносит ущерб устойчивому развитию и правопорядку’.

Укрепляются связи между коррупцией и другими формами пре­ступности, в частности организованной преступностью. Возрастает коррупция, связанная с большими объемами активов, составляю­щих значительную долю ресурсов государств, и ставящая под угро­зу их политическую стабильность и устойчивое развитие.

Вышеизложенное обусловливает исключительно большое значе­ние международного сотрудничества государств в области преду­преждения коррупции и борьбы с ней. В данной сфере стал необхо­дим всеобъемлющий и многодисциплинарный подход. Требуются скоординированные усилия мирового сообщества.

Наряду с государствами активизируют свои усилия в данном на­правлении международные организации - Организация Объединен­ных Наций, Всемирный банк, Международный валютный фонд, Всемирная торговая организация, Организация американских госу­дарств, Европейский Союз, Африканский союз, Лига арабских го­сударств, Организация экономического сотрудничества и развития, Совет Европы и Совет таможенного сотрудничества (известная как

рупции среди политиков превысил 75 % во всех регионах мира. В Южной Америке и на Дальнем Востоке коррупция достигла рекордного уровня 90%. Кроме того, эмпирические исследования, проведенные Международ­ным валютным фондом, свидетельствуют о том, что в странах, в которых процветает коррупция, общий уровень инвестиций почти на 5% ниже, чем в странах, которые не считаются коррумпированными. В настоящее время выделяют три вида коррупции. Первый - это коррупция в сфере государ­ственной администрации, которая связана главным образом с правительст­венными учреждениями, местными органами власти, полицией, таможней и инспекторами.

Второй вид коррупции - это коррупция в сфере коммер­ческой деятельности, связанная с работой средних фирм и предприятий розничной торговли, а также предпринимателями. Коррупция этого вида нарушает рыночные процессы и связи и может способствовать образова­нию монополий и усилению нечестной конкуренции. Третий вид корруп­ции - это коррупция на высоком уровне в финансовых, политических и административных коридорах власти. Это наиболее разрушительный вид коррупции, который может создать серьезные проблемы в международных экономических и политических отношениях. Положение в мире в области преступности и уголовного правосудия: Доклад Генерального Секретаря // Десятый Конгресс ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями. Вена, 10-17 апреля 2000 г. CONF. 187/5.

Всемирная таможенная организация) и др. Следует отметить, что решить проблему коррупции невозможно без поддержки и участия как отдельных лиц, так и различного рода объединений за предела­ми публичного сектора.

Международно-правовое регулирование борьбы с коррупцией осуществляется на универсальном, региональном и двустороннем уровнях. На универсальном уровне особое внимание противодейст­вию этому общественно опасному явлению уделяется в Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г. Ее участники обязались признать в качестве уголовно нака­зуемых обещание, предложение или предоставление публичному должностному лицу, лично или через посредников, какого-либо не­правомерного преимущества для самого должностного лица или иного физического или юридического лица, с тем чтобы это долж­ностное лицо совершило какое-либо действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей. Таким же образом должны быть квалифицированы вымогательство или принятие пуб­личным должностным лицом, лично или через посредников, какого- либо неправомерного преимущества для самого должностного лица или иного физического или юридического лица, с тем чтобы это должностное лицо совершило какое-либо действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей.

Это же отно­сится к участию в качестве сообщника в совершении какого-либо из указанных преступлений.

Приведенные составы преступлений охватывают также деяния, когда в них участвует какое-либо иностранное публичное должно­стное лицо или международный гражданский служащий. Конвенци­ей оговорено, что каждый из ее участников может рассматривать уголовно наказуемыми и другие формы коррупции.

В дополнение к мерам, касающимся криминализации коррупции, каждое государство-участник в той степени, в какой это требуется и соответствует его правовой системе, принимает законодательные, административные или другие эффективные меры для содействия добросовестности, а также для предупреждения и выявления кор­рупции среди публичных должностных лиц и наказания за нее. Го­сударства принимают меры для обеспечения эффективности дейст­вий их компетентных органов в этих вопросах. Это достигается в том числе путем предоставления таким органам достаточной неза- 315 висимости для воспрепятствования неправомерному влиянию на их действия.

Меры по борьбе с коррупцией в рамках названной Конвенции осуществляются в ряду общих мер борьбы с преступлениями, пре­дусмотренными этим универсальным международным договором.

12 декабря 2003 г. по инициативе ООН в Мериде (Мексика) на политической конференции высокого уровня подписана Конвенция ООН против коррупции (далее - Конвенция 2003 г.). Общей целью Конвенции, которую подписали свыше 100 государств, является предупреждение и искоренение коррупции путем укрепления меж­дународного сотрудничества и оказания государствам-членам техни­ческой помощи в этой сфере. Кроме того, частными целями Конвен­ции стали: содействие принятию и укрепление мер, направленных на более эффективное и действенное предупреждение коррупции и борьбу с ней; поощрение, облегчение и поддержка международного сотрудничества и технической помощи в данном вопросе, в том чис­ле принятие мер по возвращению активов; поощрение честности и неподкупности, ответственности должностных лиц, а также надле­жащее управление публичными делами и публичным имуществом.

В сферу Конвенции 2003 г. входят вопросы предупреждения и расследования преступлений, связанных с коррупцией, уголовного преследования лиц, причастных к ней, а также приостановления операций (замораживания), арест, конфискация и возвращение до­ходов от преступлений, признанных таковыми в соответствии с на­званным международным договором.

Государства взяли обязательства принять на национальном уровне необходимые меры для признания в качестве уголовно нака­зуемых ряд деяний, когда они совершаются умышленно. Согласно положениям Конвенции 2003 г. под коррупцией понимается: под­куп национальных публичных должностных лиц[XCIII]; подкуп ино-

странных публичных должностных лиц1 и должностных лиц пуб­личных международных организаций : хищение, неправомерное присвоение или иное нецелевое использование имущества[XCIV] [XCV] [XCVI] [XCVII] публич­ным должностным лицом; злоупотребление влиянием в корыстных целях; незаконное обогащение; злоупотребление служебным поло­жением; подкуп в частном секторе; хищение имущества в частном секторе; отмывание доходов от преступлений; сокрытие имущества, полученного в результате любого из преступлений; воспрепятство­вание осуществлению правосудия. В этом документе приведены составы этих преступлений, за совершение которых каждое госу­дарство-участник должно предусмотреть применение таких уголов­ных санкции, которые учитывают степень опасности этого преступ­ления.

Конвенцией 2003 г. предусмотрена допустимость уголовной, гражданско-правовой или административной ответственности юри­дических лиц за участие в преступлениях, признанных в соответст­вии с ее положениями таковыми. В отношении данных лиц должны осуществляться эффективные, соразмерные и оказывающие сдер­живающее воздействие уголовные или неуголовные санкции, вклю­чая денежные санкции.

Ничто, содержащееся в Конвенции 2003 г., не затрагивает прин­ципа, согласно которому определение преступлений, признанных таковыми в соответствии с ее положениями, и применимых юриди­ческих возражений или других правовых принципов, определяю­щих правомерность деяний, входит в сферу внутреннего законода­тельства каждого государства-участника, а уголовное преследова­ние и наказание за такие преступления осуществляются в соответ­ствии с этим законодательством.

Обязательность уголовного пре­следования за совершение преступлений, предусмотренных в Кон­венции, не должно наносить ущерба осуществлению компетентны­ми органами дисциплинарных полномочий в отношении граждан­ских служащих.

На первое место в Конвенции 2003 г. поставлены меры по пре­дупреждению коррупции. Так, каждое государство в соответствии с основополагающими принципами своей правовой системы разраба­тывает и осуществляет эффективную и скоординированную поли­тику противодействия коррупции. Такая политика должна способ­ствовать участию общества в борьбе с коррупцией и отражать принципы правопорядка, надлежащего управления публичными делами и публичным имуществом, честности и неподкупности, про­зрачности и ответственности. Стороны должны стремиться уста­навливать и поощрять эффективные практические меры, направ­ленные на предупреждение коррупции. Они должны стремиться периодически проводить оценку соответствующих правовых доку­ментов и административных мер в целях определения их адекватно­сти с точки зрения предупреждения коррупции и борьбы с ней.

В надлежащих случаях участники Конвенции 2003 г. взаимодей­ствуют друг с другом и с соответствующими международными и региональными организациями в разработке и содействии осущест­

влению вышеуказанных мер. Это взаимодействие может включать участие в международных программах и проектах, направленных на предупреждение коррупции.

В каждом государстве согласно Конвенции 2003 г. должен быть создан орган (органы), осуществляющий предупреждение корруп­ции. На такой орган должно быть возложено проведение вышеупо­мянутой политики и в надлежащих случаях осуществление надзора и координации проведения такой политики, распространение знаний по вопросам предупреждения коррупции. О названии и адресе таких органов государства сообщают Генеральному секретарю ООН.

В целях повышения эффективности предупреждения коррупции большое внимание должно уделяться кадровым вопросам. Каждое государство-участник стремится создавать, поддерживать и укреп­лять системы приема на работу, набора, прохождения службы, про­движения по службе и выхода в отставку гражданских служащих и, в надлежащих случаях, других неизбираемых публичных должно­стных лиц.

Такая деятельность должна:

- основываться на принципах эффективности и прозрачности и на таких объективных критериях, как безупречность работы, спра­ведливость и способности;

- включать надлежащие процедуры отбора и подготовки кадров для занятия публичных должностей, которые считаются особенно уязвимыми с точки зрения коррупции, и ротации, в надлежащих случаях, таких кадров на таких должностях;

- способствовать выплате надлежащего вознаграждения и уста­новлению справедливых окладов с учетом уровня экономического развития государства-участника;

- способствовать осуществлению образовательных и учебных программ, с тем чтобы такие лица могли удовлетворять требовани­ям в отношении правильного, добросовестного и надлежащего вы­полнения публичных функций, а также обеспечивать служащим специализированную и надлежащую подготовку, с тем чтобы углу­бить осознание ими рисков, которые сопряжены с коррупцией и связаны с выполнением ими своих функций. Такие программы мо­гут содержать ссылки на кодексы или стандарты поведения в при­менимых областях.

В государствах должна быть усилена прозрачность в финансиро­вании кандидатур на избираемые публичные должности и, где это применимо, финансировании политических партий. Приветствует­ся, чтобы публичные должностные лица сообщали соответствую­щим органам о коррупционных деяниях, о которых им стало из­вестно при выполнении ими своих функций.

На внутригосударственном уровне должно быть стремление ус­танавливать меры и системы, обязывающие публичных должност­ных лиц представлять соответствующим органам декларации среди прочего о внеслужебной деятельности, занятиях, инвестициях, ак­тивах и о существенных дарах или выгодах, в связи с которыми может возникать коллизия интересов в отношении их функций в качестве публичных должностных лиц.

Особое внимание в Конвенции 2003 г. уделено публичным за­купкам и управлению публичными финансами. Системы закупок должны основываться на прозрачности, конкуренции и объектив­ных критериях принятия решений и являться эффективными среди прочего с точки зрения предупреждения коррупции. Управление публичными финансами должно быть прозрачным и должна со­блюдаться отчетность.

С учетом независимости судебной власти и ее решающей роли в борьбе с коррупцией участники Конвенции 2003 г. принимают в соответствии с основополагающими принципами своей правовой системы и без ущерба для независимости судебных органов меры по укреплению честности и неподкупности судей и работников су­дебных органов и недопущению любых возможностей для корруп­ции среди них. Аналогичные меры могут внедряться и применяться в органах прокуратуры в тех государствах, в которых они не входят в состав судебной власти, но пользуются такой же независимостью, как и судебные органы.

В интересах борьбы с коррупцией должны быть предприняты меры по предупреждению коррупции в частном секторе, усилению применения в нем стандартов бухгалтерского учета и аудита. В надлежащих случаях должны быть установлены эффективные, со­размерные и оказывающие сдерживающее воздействие гражданско- правовые, административные или уголовные санкции за несоблю­дение таких мер.

В Конвенции 2003 г. подчеркнуто, что без активного участия общества эффективная борьба с коррупцией невозможна. На на­циональном уровне государствами должны быть приняты надле-

жащие меры, в пределах своих возможностей, для содействия ак­тивному участию отдельных лиц и групп за пределами публичного сектора, таких как гражданское общество, неправительственные организации, в предупреждении коррупции и борьбе с ней и для углубления понимания обществом факта существования, причин и опасного характера коррупции, а также создаваемых ею угроз. На­селению должны быть известны органы по противодействию кор­рупции и должен быть обеспечен доступ к ним для представления сообщений, в том числе анонимно, о любых случаях коррупции.

Предупреждение коррупции тесно связано с рассмотренной вы­ше проблемой отмывания денежных средств. В Конвенции 2003 г. предусмотрен комплекс мер по установлению в государствах все­объемлющего внутреннего режима регулирования и надзора в от­ношении банков и небанковских финансовых учреждений, в том числе физических или юридических лиц, предоставляющих офици­альные или неофициальные услуги в связи с переводом денежных средств или и в отношении других органов, являющихся особо уяз­вимыми с точки зрения отмывания денежных средств. Эти меры также касаются сотрудничества и обмена информацией на нацио­нальном и международном уровнях административными, регули­рующими, правоохранительными и другими органами, ведущими борьбу с отмыванием денежных средств (в том числе, когда это со­ответствует внутреннему законодательству, и судебными органа­ми). На внутригосударственном уровне должен быть рассмотрен вопрос об учреждении подразделения по финансовой оперативной информации, которое будет действовать в качестве национального центра для сбора, анализа и распространения информации, касаю­щейся возможных случаев отмывания денежных средств.

Государства-участники рассматривают вопрос о применении практически возможных мер по выявлению перемещения наличных денежных средств и соответствующих оборотных инструментов через их границы и по контролю за таким перемещением.

На внутригосударственном уровне каждый участник Конвенции 2003 г. принимает необходимые меры, с тем чтобы установить или обеспечить надлежащую сбалансированность между любыми им­мунитетами или юрисдикционными привилегиями, предоставлен­ными его публичным должностным лицам в связи с выполнением ими своих функций, и возможностью в случае необходимости осу­ществлять эффективное расследование и уголовное преследование этих лиц и выносить судебное решение в связи с коррупционными преступлениями.

Государства-участники рассматривают возможность установле­ния процедур, с помощью которых публичное должностное лицо, обвиненное в коррупции, может быть в надлежащих случаях сме­щено, временно отстранено от выполнения служебных обязанно­стей или переведено на другую должность соответствующим орга­ном. При этом должна учитываться необходимость уважения прин­ципа презумпции невиновности. Также, когда это является обосно­ванным с учетом степени опасности преступления, рассматривается возможность установления процедур для лишения на определенный срок, установленный в его внутреннем законодательстве, по реше­нию суда или с помощью любых других надлежащих средств, лиц, осужденных за коррупцию, права занимать публичную должность и занимать должность в каком-либо предприятии, полностью или частично находящемся в собственности государства.

Наряду с вышеотмеченным Конвенция 2003 г. предусматривает осуществление на внутригосударственном уровне мер: по защите свидетелей, экспертов и потерпевших, а также лиц, сообщающих информацию; компенсации нанесенного в ходе коррупции ущерба; созданию специализированных органов, занимавшихся борьбой с коррупцией; сотрудничеству лиц, ранее занимавшихся коррупцией, с правоохранительными органами; сотрудничеству между нацио­нальными органами, а также между национальными органами и ча­стным сектором; сохранению банковской тайны; учету при осуще­ствлении правосудия сведений о судимости; реинтеграции в обще­ство лиц, осужденных за преступления, признанные таковыми в со­ответствии с Конвенцией.

Международное сотрудничество охватывает вопросы выдачи, взаимной правовой помощи в расследовании, уголовном преследо­вании и судебном разбирательстве в связи с коррупцией, передачи уголовного производства, сотрудничества между правоохранитель­ными органами, проведения совместных расследований, осуществ­ления специальных методов расследования.

Так, государства-участники рассматривают возможность взаим­ной передачи производства в целях уголовного преследования в связи с совершенным преступлением. Это касается случаев, когда

считается, что такая передача отвечает интересам надлежащего от­правления правосудия, в частности в случаях, когда затрагиваются несколько юрисдикций для обеспечения объединения уголовных дел.

Согласно Конвенции 2003 г. заинтересованные компетентные органы на основе двусторонних или многосторонних соглашений или договоренностей могут создавать органы по проведению со­вместных расследований. В отсутствие таких соглашений или дого­воренностей совместные расследования могут проводиться по со­глашению в каждом отдельном случае.

Стороны тесно сотрудничают друг с другом в целях повышения эффективности правоприменительных мер для борьбы с коррупцией. Они, в частности, принимают эффективные меры, направленные:

- на установление и укрепление каналов связи между их компе­тентными органами, учреждениями и службами, с тем чтобы обес­печить надежный и быстрый обмен информацией о всех аспектах преступлений, охватываемых Конвенцией;

- сотрудничество между государствами-участниками в проведе­нии расследований в целях выявления: личности, местонахождения и деятельности лиц, подозреваемых в участии в совершении таких преступлений, или местонахождения других причастных лиц; пере­мещения доходов от преступлений или имущества, полученного в результате их совершения; перемещения имущества, оборудования или других средств, использовавшихся или предназначавшихся для использования при совершении таких преступлений;

- обмен, в надлежащих случаях, с другими государствами- участниками информацией о конкретных средствах и методах, при­меняемых для совершения преступлений, охватываемых Конвенци­ей, включая использование поддельных удостоверений личности, фальшивых, измененных или поддельных документов и других средств для сокрытия деятельности;

- содействие эффективной координации между их компетент­ными органами, учреждениями и службами и поощрение обмена сотрудниками и другими экспертами, включая, при условии заклю­чения заинтересованными государствами двусторонних соглашений или договоренностей, направление сотрудников по связям;

- обмен информацией и координацию административных и дру­гих мер, принимаемых в надлежащих случаях в целях заблаговре­менного выявления коррупционных преступлений.

Государства-участники стремятся сотрудничать, в пределах сво­их возможностей, в целях противодействия коррупционным пре­ступлениям, совершаемым с использованием современных техноло­гий. Они принимают необходимые меры для того, чтобы разрешить надлежащее использование его компетентными органами контроли­руемых поставок, при осуществлении которых могут использоваться такие методы, как перехват грузов или средств и оставление их не­тронутыми или их изъятие или замена полностью или частично.

В тех случаях, когда государство считает это уместным, оно раз­решает использование таких методов расследования, как электрон­ное наблюдение или другие формы наблюдения, а также агентур­ные операции на своей территории. Конвенция допускает, что дока­зательства, собранные с помощью таких методов, должны допус­каться для использования в суде.

Одним из основных элементов борьбы с коррупцией являются меры по возвращению активов, полученных в результате корруп­ции. Данный вопрос представляет собой основополагающий прин­цип Конвенции 2003 г. Государства-участники в этом отношении тесно сотрудничают друг с другом и предоставляют друг другу по­мощь.

Положения Конвенции 2003 г., касающиеся возвращения акти­вов, охватывают вопросы: предупреждения и выявления переводов доходов от преступлений; осуществления мер для непосредственно­го возвращения имущества; функционирования механизма изъятия имущества посредством международного сотрудничества; возвра­щения активов и распоряжения ими; создания подразделений для сбора оперативной финансовой информации; развития договорной базы путем заключения двусторонних и многосторонних соглаше­ний и договоренностей в этой сфере и т. и.

В интересах предупреждения и выявления переводов доходов от преступлений, связанных с коррупцией, каждое государство при­нимает необходимые меры, с тем чтобы потребовать от финансовых учреждений, на которые распространяется его юрисдикция, прове­рять личность клиентов, принимать разумные меры для установле­ния личности собственников-бенефициаров средств, депонирован­ных на счетах с большим объемом средств. Кроме того, должны осуществляться более жесткие меры контроля в отношении счетов, которые пытаются открыть или которые ведутся лицами, обладаю­

щими или обладавшими значительными публичными полномочия­ми, членами их семей и тесно связанными с ними партнерами или от имени любых вышеперечисленных лиц. Такие более жесткие ме­ры контроля в разумной степени призваны выявлять подозритель­ные операции для целей представления информации о них компе­тентным органам, и эти меры не должны толковаться как препятст­вующие или запрещающие финансовым учреждениям вести дела с любым законным клиентом.

Согласно обязательствам по Конвенции 2003 г. каждый ее уча­стник рассматривает возможность создания, в соответствии со сво­им внутренним законодательством, механизмов, предусматриваю­щих раскрытие финансовой информации относительно соответст­вующих публичных должностных лиц, и устанавливает надлежа­щие санкции за несоблюдение этих требований. Каждое государст­во-участник также рассматривает возможность принятия необходи­мых мер для того, чтобы позволить своим компетентным органам осуществлять обмен такой информацией с компетентными органа­ми в других государствах-участниках, когда это необходимо для расследования, заявления прав и принятия мер по возвращению до­ходов от коррупции.

Каждое государство-участник в целях предоставления взаимной правовой помощи в отношении имущества, приобретенного в ре­зультате совершения какого-либо из преступлений, связанных с коррупцией, или использованного при совершении таких преступ­лений, в соответствии со своим внутренним законодательством принимает необходимые меры, позволяющие своим компетентным органам приводить в исполнение постановления о конфискации, вынесенные судами другого государства-участника. Компетентным органам, в пределах их юрисдикции, должно быть позволено при вынесении судебного решения выносить постановления о конфи­скации такого имущества иностранного происхождения. В случаях, когда преступник не может быть подвергнут преследованию по причине смерти, укрывательства или отсутствия, или в других соот­ветствующих случаях, на внутригосударственном уровне должен быть рассмотрен вопрос о принятии необходимых мер для создания возможности для конфискации указанного имущества без вынесе­ния приговора в рамках уголовного производства по делам.

Вопросам борьбы с коррупцией посвящен ряд документов реко­мендательного характера, принятых в рамках ООН. Так, Междуна­родный кодекс поведения государственных должностных лиц 1996 г. (резолюция Генеральной Ассамблеи ООН 51/59, приложение), в част­ности, определяет общие принципы, которыми должны руководство­ваться должностные лица в этой области при исполнении своих служебных обязанностей. Кодекс предписывает данным лицам со­общать сведения о своих активах, отказываться от принятия подар­ков и других знаков внимания. Кодекс рекомендует государствам регламентировать политическую деятельность государственных должностных лиц.

Достижению этих же целей посвящена Декларация ООН о борьбе с коррупцией и взяточничеством в международных коммерческих опера­циях (резолюция Генеральной Ассамблеи ООН 51/191, приложение). Она содержит рекомендации государствам принимать и применять на национальном уровне законы, запрещающие действия в между­народных коммерческих операциях, расцениваемые как взятки, по­ощрять в вопросах противодействия этой деятельности разработку кодексов поведения и стандартов в области предпринимательской деятельности. Декларация также рекомендует государствам призна­вать преступным незаконное обогащение государственных должно­стных лиц или избранных представителей, обеспечивать беспрепят­ственное проведение уголовного расследования, в том числе и в ущерб сохранению банковской тайны.

Многие важные вопросы борьбы с коррупцией затрагивались на восьмой Международной конференции по борьбе с коррупцией, со­стоявшейся в Лиме с 7 по 11 сентября 1997 г., где была принята Декларация о борьбе с коррупцией. Проблема коррупции являлась предметом рассмотрения десятого Конгресса ООН по предупреж­дению преступности и обращению с правонарушителями, состоявше­гося в Вене с 10 по 17 апреля 2000 г. Этот вопрос поднимался на первом и втором глобальных форумах по борьбе с коррупцией, состо­явшихся в Вашингтоне в 1999 и 2001 гг.

На региональном уровне также предпринимаются активные уси­лия в сфере борьбы с коррупцией. Так, в рамках Совета Европы за­ключена Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию

(Страсбург, 27 января 1999 г.; далее - Конвенция 1999 г.)[XCVIII]. Заклю­чая этот международный договор, государства - члены Совета Ев­ропы преследовали цель проводить в первоочередном порядке об­щую уголовную политику, направленную на защиту общества от коррупции, в частности путем принятия соответствующего законо­дательства и профилактических мер. В преамбуле к Конвенции 1999 г. государства особо подчеркнули, что коррупция угрожает верховенству закона, демократии и правам человека, подрывает принципы надлежащего государственного управления, равенства и социальной справедливости, препятствует конкуренции, затрудняет экономическое развитие и угрожает стабильности демократических институтов и моральным устоям общества. Государства Совета Ев­ропы считают, что для эффективной борьбы с коррупцией требуют­ся расширение и активизация международного сотрудничества в уголовно-правовой сфере и его надлежащая реализация.

В Конвенции 1999 г. закреплены такие составы преступлений, как активный и пассивный подкуп национальных публичных долж­ностных лиц2, подкуп членов национальных публичных собраний, подкуп иностранных публичных должностных лиц и членов ино­странных публичных собраний, активный и пассивный подкуп в частном секторе, подкуп должностных лиц международных органи­заций и членов международных парламентских собраний, подкуп судей и должностных лиц международных судов, злоупотребление влиянием в корыстных целях, отмывание доходов от преступлений, связанных с коррупцией, правонарушения в сфере бухгалтерского учета. В качестве преступлений согласно Конвенции должны быть

1 Российская Федерация участник этого международного договора.

" Для целей Конвенции 1999 г. понятие «пу бличное должностное лицо»

охватывает определения «должностное лицо», «публичный служащий», «мэр», «министр» или «судья», существующие в национальном праве го­сударства, в котором данное лицо отправляет свою должность, как они применяются в уголовном праве этого государства. Термин «судья» здесь включает прокуроров и лиц. занимающих судебные должности. В случае разбирательства, касающегося какого-либо публичного должностного лица другого государства, государство, осуществляющее преследование, может применять определение публичного должностного лица лишь в той степе­ни, в какой это определение не противоречит его национальному праву.

также признаны соучастие или подстрекательство к совершению какого-либо уголовного правонарушения, признанного в качестве такового в соответствии с этим международным договором.

Конвенция 1999 г. предусматривает возможность привлечения к ответственности и юридических лиц1. Они могут быть привлечены к ответственности в связи с совершением уголовных правонаруше­ний, заключающихся в активном подкупе, злоупотреблении влия­нием в корыстных целях и отмывании доходов, признанных в каче­стве таковых в соответствии с этим международным договором и совершенных в их интересах каким-либо физическим лицом, дейст­вующим в своем личном качестве или в составе органа юридиче­ского лица и занимавшим руководящую должность в юридическом лице. Это касается выполнения этим физическим лицом представи­тельских функций от имени юридического лица; или осуществле­ния права на принятие решений от имени юридического лица; или осуществления контрольных функций в рамках юридического лица; а также в связи с участием такого физического лица в вышеупомя­нутых правонарушениях в качестве соу частника или подстрекателя.

Государства в рамках обязательств по Конвенции 1999 г. прини­мают на внутригосударственном уровне необходимые меры для обеспечения специализации соответствующих лиц или органов для борьбы с коррупцией. Им должна быть предоставлена необходимая независимость, с тем чтобы они имели возможность выполнять свои функции эффективно и без какого-либо неправомерного давления. Государства обеспечивают, чтобы сотрудники таких органов прохо­дили надлежащую подготовку и располагали адекватными финансо­выми ресурсами для выполнения возложенных на них задач.

Стороны должны обеспечить защиту лиц, сотрудничающих с правосудием, и свидетелей. Так, государства обеспечивают эффек­тивную и надлежащую защиту тех, кто сообщает о преступлениях, связанных с коррупцией, или иным образом сотрудничает с органа­

ми, осуществляющими расследование и разбирательство. Это же относится к свидетелям, дающим соответствующие показания.

Участники Конвенции 1999 г. принимают необходимые меры, включая меры, допускающие использование специальных методов расследования в соответствии с их внутренним законодательством, в целях содействия сбору доказательств, имеющих отношение к вышеуказанным уголовным правонарушениям. Эти действия на­правлены на выявление, розыск, наложение ареста и изъятие ору­дий преступлений и доходов от коррупции, либо имущества, стои­мость которого эквивалентна таким доходам, в отношении которых могут быть применены меры, установленные в Конвенции.

Каждая сторона принимает необходимые меры, которые могут потребоваться в целях наделения ее судов или других компетент­ных органов полномочиями отдавать распоряжения о предоставле­нии или аресте банковской, финансовой или коммерческой доку­ментации в целях осуществления этих действий. Банковская тайна не является препятствием для осуществления данных мер.

Вышеуказанное относится к мерам, которые государства должны реализовывать на национальном уровне. В области же международ­ного сотрудничества Конвенция 1999 г. обозначила его общие принципы и конкретные меры. Так, ее стороны в максимально воз­можной степени сотрудничают друг с другом в проведении рассле­дований и разбирательств, касающихся уголовных правонаруше­ний, признанных в качестве таковых в соответствии с Конвенцией. В случае отсутствия между государствами соответствующих меж­дународных документов или договоренностей применяются поло­жения Конвенции.

В рамках международного сотрудничества участники Конвенции 1999 г. оказывают друг другу максимально возможную взаимную помощь, обеспечивая незамедлительную обработку запросов, полу­ченных от органов, которые в соответствии со своим внутренним правом имеют право проводить расследования или судебное разби­рательство по уголовным делам в связи с правонарушениями, свя­занными с коррупцией. При этом не должен наноситься ущерб на­циональным интересам запрашиваемого государства, его суверени­тету, национальной безопасности или публичному порядку. Банков­ская тайна не может служить основанием для отказа в указанном сотрудничестве. Государство может потребовать, чтобы запрос о сотрудничестве, разглашающий банковскую тайну, был санкциони­рован судьей либо другим судебным органом, включая прокуроров, занимающихся производством по уголовным делам.

Уголовные правонарушения, признанные в качестве таковых в соответствии с Конвенцией 1999 г., согласно ее положениям счита­ются входящими в число преступлений, влекущих выдачу в соот­ветствии с любым договором о выдаче, действующим между ее участниками. Стороны обязуются включать такие преступления в качестве преступлений, влекущих выдачу, в любые договоры о выда­че, которые могут быть заключены между ними. Конвенция 1999 г. предусматривает механизм такой выдачи.

Без ущерба для своих собственных расследований или судебных разбирательств участник Конвенции 1999 г. может по собственной инициативе предоставить другой стороне информацию о фактиче­ских обстоятельствах. Это производится в случаях, когда эта сторо­на считает, что предоставление такой информации может помочь ей или другой стороне в возбуждении или проведении расследований или судебных разбирательств, связанных с преступлениями соглас­но Конвенции, или может привести к направлению этой стороной запроса в соответствии с ее положениями.

Стороны взяли на себя обязательство назначать центральный ор­ган или при необходимости несколько центральных органов, отве­чающих за направление запросов или подготовку ответов на такие запросы в соответствии с положениями Конвенции 1999 г., а также за принятие мер по их исполнению или передаче компетентным ор­ганам для их исполнения. Эти органы согласно названному между­народному договору осуществляют непосредственные сношения друг с другом. В случае крайней необходимости запросы об оказа­нии взаимной помощи или связанные с ними сообщения могут на­правляться непосредственно судебными органами, включая госу­дарственных обвинителей, запрашивающей стороны соответст­вующим органам запрашиваемой стороны. В этом случае копия за­проса или сообщения одновременно направляется центральному органу запрашиваемой стороны через центральный орган запраши­вающей стороны.

Запросы или сообщения могут быть направлены и через Между­народную организацию уголовной полиции (Интерпол) и, если они

не предусматривают осуществления принудительных мер, компе­тентные органы могут непосредственно передавать их друг другу.

Выполнение Конвенции 1999 г. ее участниками контролируется Группой государств против коррупции (ГРЕКО). Соглашение об учреждении такой группы принято Комитетом министров 1 мая 1999 г. ГРЕКО действует на основе своего Устава. Цель ГРЕКО со­стоит в повышении эффективности борьбы ее членов с коррупцией. Это достигается, в частности, путем надзора за соблюдением госу­дарствами своих обязательств в борьбе с этим общественно опас­ным явлением. Создание подобного международного института призвано компенсировать недостатки национальных механизмов борьбы с коррупцией, законодательства и практического осуществ­ления реформ в данной области.

В настоящее время ГРЕКО осуществляет надзор за соблюдением директивных принципов1, а также ряда международно-правовых документов, разработанных во исполнение Программы действий по борьбе с коррупцией, которая принята Комитетом министров Сове­та Европы в ноябре 1996 г. на основе рекомендаций 19-й Конфе­ренции министров юстиции европейских стран (Валлетта, 1994 г.).

Из списка экспертов, предложенных членами ГРЕКО, были сформированы специальные группы, которые осуществляют анализ реализации тех или иных соглашений; запрашивают и рассматри­вают дополнительную информацию, которая будет представляться по требованию ее участников; посещают государства в целях полу­чения дополнительной информации; занимаются подготовкой про­ектов докладов по результатам оценки состояния дел в сфере борь­бы с коррупцией.

Любое не являющееся членом ГРЕКО государство, став участ­ником Конвенции 1999 г., автоматически становится членом этой группы.

Резолюция (97) 24 Комитета министров Совета Европы от 6 ноября 1997 г.

2 В состав ГРЕКО входят как члены Совета Европы, так и другие госу­дарства, а именно: Албания. Армения, Азербайджан, Бельгия, Босния и Герцеговина, Болгария. Хорватия. Чешская Республика, Кипр, Дания, Эс­тония, Финляндия, Франция. Грузия. Греция, Венгрия, Исландия, Ирлан- 331

В рамках Совета Европы также разработаны: Конвенция о граж­данско-правовой ответственности за коррупцию, принятая Комите­том министров этой международной организации 4 ноября 1999 г.1, и Типовой кодекс поведения государственных должностных лиц, принятый Комитетом министров Совета Европы 11 мая 2000 г.1 Разработка Типового кодекса преследует три цели: определить стандарты добросовестности государственных должностных лиц и норм их поведения; оказать помощь этим лицам в обеспечении этих стандартов, а также информировать общественность о том, что она вправе ожидать от своих должностных лиц.

26 мая 1997 г. принята Конвенция о борьбе с коррупцией, затра­гивающей должностных лиц Европейских сообществ или должно­стных лиц государств - членов Европейского Союза. Кроме того, Со­ветом Европейского Союза 22 декабря 1998 г. приняты Объединен­ные меры по борьбе с коррупцией в частном секторе.

В рамках Организации экономического сотрудничества и разви­тия 21 ноября 1997 г. принята Конвенция о борьбе с подкупом ино­странных государственных должностных лиц в международных коммерческих сделках[XCIX] [C] [CI]. Она обязывает ее участников устанавливать в национальном законодательстве эффективные, соразмерные и оказывающие сдерживающее воздействие уголовные наказания за подкуп иностранных должностных лиц. Круг наказаний, преду­сматриваемых этим документом, сопоставим с наказаниями, при­меняемыми в отношении подкупа должностных лиц собственного

государства, и предусматривает лишение свободы. Конвенция со­держит обязательства государств по эффективной взаимной право­вой помощи и выдаче. Согласно ее положениям в оказании взаим­ной правовой помощи в рамках возбужденных уголовных дел не может быть отказано со ссылкой на банковскую тайну. Конвенция предусматривает принятие необходимых мер, запрещающих созда­ние счетов, не фигурирующих в бухгалтерской отчетности и анало­гичной практике, используемой для подкупа иностранных государ­ственных должностных лиц или сокрытия фактов подкупа.

В европейском регионе меры по борьбе с коррупцией предпри­нимаются и иными объединениями государств. Так, ряд мер по улучшению международного сотрудничества в борьбе с коррупцией и отслеживанию финансовых потоков, связанных с коррупцией, были предложены совещанием Группы экспертов по коррупции и ее финансовым каналам (Париж, 30 марта - 1 апреля 1999 г.; далее - Группа)1. В качестве таких мер Группа рекомендовала признать на национальном уровне коррупцию во всех ее формах уголовным преступлением и предусмотреть в законодательстве об отмывании денег соответствующие положения, касающиеся взяткодателей и средств, образующихся в результате коррупции. Дополнительно Группой предложено государствам: обеспечить, чтобы положения о банковской тайне и финансовом контроле не являлись препятстви­ем для международного сотрудничества между компетентными го­сударственными органами в области борьбы с коррупцией; предос­тавить этим органам возможность оперативного сотрудничества по правовым вопросам в случае совершения указанных преступлений; создать соответствующую систему регулирования и контроля фи­нансовых операций, с тем чтобы исключить возможность использо­вания государственных финансовых структур для перевода или от­мывания денежных сумм, образующихся в результате коррупции.

29 марта 1996 г. принята Межамериканская конвенция по борьбе с коррупцией. Она разработана в рамках Организации американских государств и охватывает, в частности, вопросы борьбы с коррупци­ей должностных лиц государств и подкупом иностранных должно­стных лиц в связи с осуществлением экономических или коммерче­ских операций. В качестве основных форм международного со­трудничества в данной сфере названный документ определяет ока­зание правовой помощи, а также широкое взаимное техническое 333 сотрудничество по вопросам выработки наиболее эффективных пу­тей и средств предупреждения, выявления, расследования и выне­сения наказания в отношении противоправных деяний, связанных с коррупцией.

Следует отметить, что в Конвенции наиболее детально разрабо­таны положения, направленные на предупреждение коррупции, та­кие как: разработка соответствующих инструкций для государст­венных служащих и систем регистрации дохода, имущества и дол­гов лиц, которые выполняют государственные функции; формиро­вание систем государственного найма и закупки товаров и услуг, которые обеспечивали бы их открытость, справедливость и эффек­тивность; установление государственной системы сбора и контроля подоходных налогов; принятие законов, которые исключали бы предоставление налоговых льгот какому-либо лицу или корпора­ции; разработка системы защиты государственных служащих и ча­стных граждан, которые добросовестно сообщают об актах корруп­ции; формирование надзорных органов для предупреждения, обна­ружения и искоренения актов коррупции и наказания за них; разра­ботка механизмов, препятствующих подкупу национальных и ино­странных государственных должностных лиц и ряд других мер.

На Африканском континенте проблеме борьбы с коррупцией уделено внимание в Конвенции Африканского союза о предупреж­дении коррупции и борьбе с ней. Конвенция принята главами госу­дарств и правительств Африканского союза 12 июля 2003 г.

Следует отметить, что международные организации активно со­действуют борьбе с коррупцией, устранению ее причин путем ока­зания помощи в проведении демократических реформ, повышении конкурентоспособности экономики и совершенствовании форм и методов управления. Тем не менее, для того чтобы борьба с кор­рупцией приобрела систематический характер, требуются еще бо­лее тесное сотрудничество, более четкая координация и большая целенаправленность предпринимаемых усилий. Так, например, Программа развития ООН, Всемирный банк и Международный ва­лютный фонд заявили о своем намерении учитывать при проведе­нии переговоров о предоставлении странам соответствующих кре­дитов уровни существующих в них коррупции, взяточничества и отсутствие транспарентности в государственной администрации. Правила Всемирной торговой организации увязывают транспарент-

ность со свободной конкуренцией на мировом рынке и с деятельно­стью органов международного торгового арбитража.

Совпадение мнений и усилия государств и международных меж­правительственных организаций получили поддержку со стороны ряда неправительственных организаций, действующих на нацио­нальном и международном уровнях. Так. например. Международ­ная организация за транспарентность пытается поощрять и поддер­живать участие гражданского общества в разработке и реализации национальных программ по борьбе с коррупцией.

Большой вклад в борьбу с корру пцией вносят и международные ор­ганизации. такие, например, как Transparency International — неправительственная международная организация по борьбе с коррупцией и исследованию уровня коррупции по всему миру. Транс- перенси Интернешнл была основана в 1993 г. бывшим директором Всемирного банка Петером Айгеном в Берлине. На настоящий мо­мент у организации существуют филиалы по всему миру. Одним из направлений деятельности организации является ежегодное состав­ление индекса восприятия коррупции, отражающего оценку уровня коррупции предпринимателями и аналитиками по десятибалльной шкале. Основными источниками финансирования организации яв­ляются: американский Национальный фонд демократии (NED) и Агентство США по международному развитию (USAID), Фонд Сороса и Фонд Форда, а также множество транснациональных кор­пораций, такие как BP-Amoco, Exxon, Rio Tinto, Shell и другие.

В России действует постоянное представительство данной орга­низации - «Трансперенси Интернешнл - Р»1 (Центр ТИ-Р) является некоммерческой общественной организацией, целью деятельности которой является создание единой национальной антикоррупцион­ной системы, которая могла бы решать три блока задач:

- формирование антикоррупционного мировоззрения и право­сознания граждан;

- институализация «прозрачности»;

- предотвращение коррупции через обеспечение действенности антикоррупционных механизмов.

http://www.transparency.org.ru

В своей деятельности Центр ТИ-Р исходит из приоритетной роли общества в противодействии коррупции, в широком смысле этого слова, и обеспечения прозрачности и подотчетности в деятельности государственных органов.

Международный день борьбы с коррупцией - отмечается ежегод­но 9 декабря начиная с 2004 г. Провозглашен Генеральной Ассамбле­ей ООН (резолюция № A/RES/58/4 от 21 ноября 2003 г.). В этот день в 2003 г. в Мексике была открыта для подписания Конвенция ООН против коррупции.

Целью учреждения этого Международного дня, как указано в ре­золюции Генеральной Ассамблеи, было углубление понимания проблемы коррупции и роли Конвенции в предупреждении корруп­ции и борьбе с ней. В резолюции отсутствуют обычные в таких случаях призывы широко отмечать этот день и проводить соответ­ствующие мероприятия.

В резолюции Генеральной Ассамблеи выражена просьба к Генеральному секретарю ООН поручить Управлению ООН по наркотикам и преступности (UNODC) выполнять функции секрета­риата Конференции государств - участников Конвенции. В даль­нейшем ежегодно по поводу Международного дня по борьбе с кор­рупцией директор UNODC выступает с посланием. Обычно с по­добным посланием по случаю других международных дней ООН выступает Генеральный секретарь ООН.

<< | >>
Источник: Смирнов А.В., и др.. Международное сотрудничество в борьбе с преступностью: учеб­ное пособие. В 2 ч. Ч. II: Международное сотрудничество по предупреж­дению и борьбе с отдельными видами преступлений международного характера. - М.: Изд-во МЮИ,2012. - 360 с.. 2012

Еще по теме § 13. Коррупция:

- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Антимонопольно-конкурентное право - Арбитражный (хозяйственный) процесс - Аудит - Банковская система - Банковское право - Бизнес - Бухгалтерский учет - Вещное право - Государственное право и управление - Гражданское право и процесс - Денежное обращение, финансы и кредит - Деньги - Дипломатическое и консульское право - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - История государства и права - История политических и правовых учений - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Маркетинг - Медицинское право - Международное право - Менеджмент - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право зарубежных стран - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предпринимательское право - Семейное право - Страховое право - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Экономика - Ювенальное право - Юридическая деятельность - Юридическая техника - Юридические лица -