§ 7. Криминалистическая характеристика квалифицированного взяточничества и других проявлений коррупции

Коррупция (от латинского cor — корпус, тело; в точном переводе означает «разложение тела, процесс загнивания и гниения»), как самостоятельный вид преступления в уголовном законодательстве России пока отсутствует.

Понятие «коррупция», как один из важнейших элементов организованной преступности, было сформулировано 34-й сес­сией Генеральной Ассамблеи ООН 17 декабря 1979 г.: выполне­ние должностным лицом каких-либо действий или бездействие в сфере должностных полномочий за вознаграждение в любой форме в интересах дающего такое вознаграждение, как с нарушением должностных инструкций, так и без их нарушения. Таким обра­зом, все проявления коррупции направлены против государст­венной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления. Они подрывают авторитет

Квалифицированное взяточничество________________________ 421

государства в целом, дезорганизуя деятельность государствен­ного аппарата.

В проекте Федерального закона «О борьбе с коррупцией» (ст.2) под этим явлением понимается не предусмотренное зако­ном принятие имущественных и неимущественных благ и преиму­ществ лицами, уполномоченными на выполнение государственных функций, или лицами, приравненными к ним, с использованием сво­его статуса и связанных с ним возможностей (продажность), а также подкуп указанных лиц путем противоправного предостав­ления им физическими и юридическими лицами этих благ и пре­имуществ.

Подкуп лиц, уполномоченных на выполнение государствен­ных функций, путем предоставления им физическими или юридическими лицами имущественных или неимущественных благ и преимуществ отличается от традиционных составов взя­точничества, прежде всего, необусловленностью получения не­законного вознаграждения совершением какого-либо опреде­ленного действия (бездействия) в интересах подкупившего.

Таким образом, коррумпировать государственного служащего означает взятие его на постоянное содержание с тем, чтобы заставить действовать в интересах преступника (или преступ­ной организации).

Большинство проявлений коррупции связано с дачей—полу­чением взяток. При этом взяточничество, как правило, характери­зуется наличием квалифицирующих признаков, в том числе получением взятки:

• лицом, занимающим государственную должность Россий­ ской Федерации или ее субъекта, а также главой органа местного самоуправления;

• группой лиц по предварительному сговору или организо­ ванной группой;

• неоднократно;

• с вымогательством взятки;

• в крупном размере.

422

Методика расследования отдельных видов преступлений

К квалифицирующим признакам закон также относит неод­нократную дачу взятки должностному лицу за совершение им заведомо незаконных действий (бездействия).

Взяточничество и иные проявления коррупции обладают многими общими чертами, обусловленными единством объекта преступного посягательства, субъектов преступления, способов его совершения, что является основанием для разработки еди­ной для них частной криминалистической методики.

Изменения социально-экономических условий жизни на­шего общества в последние годы предопределили и рост пре­ступных проявлений коррупции. Одна из причин этого — не­зрелость российской деловой среды, где общепринятые в миро­вой практике морально-этические принципы бизнеса пока не стали императивом для самих бизнесменов. По данным социо­логических опросов, проведенных французской газетой «Фига­ро», которая обследовала 48 государств, Россия входит в число наиболее коррумпированных стран (наряду с Венесуэлой и Ин­дией).

Тем не менее, в настоящее время большинство подобных преступлений остаются латентными, что объясняется ростом «профессионализма» преступных организаций, несовершенст­вом нашего законодательства, терпимостью населения к взя­точничеству, тесными деловыми контактами лиц, владеющих крупными денежными суммами, добытыми преступным путем, и государственных служащих, занимающих руководящие посты с властными полномочиями, что приводит к возникновению множества коррумпированных структур в нашей стране. Кор­румпированные лица обладают при этом не только организа­торскими способностями и профессиональными знаниями, но, зачастую, и криминальным опытом, сами проявляют инициати­ву, выполняя те или иные действия (бездействие) в интересах коррумпировавшей их организации.

Взяточничество и другие проявления коррупции имеют ор­ганизованный характер, исключающий в большинстве случаев открытые конфликты между их участниками, что способствует сокрытию их преступной деятельности. Более того, такие пре­ступления трудно выявить в связи с тем, что, как правило, уго­ловной ответственности подлежат как коррумпированные лица, так и те, кто берет последних на содержание и ставит в зави-

Квалифицированное взяточничество________________________ 423

симость. Все они заинтересованы в том, чтобы сохранять свою преступную деятельность в тайне, поэтому оказывают про­тиводействие расследованию в самых различ­ных формах: действуют без очевидцев; принимают меры к со­крытию и уничтожению следов преступления, а в случае выяв­ления признаков их противоправной деятельности и возбужде­ния уголовного дела дают ложные показания, не выдают своих соучастников; пытаясь направить расследование в ложном на­правлении, прибегают к фальсификации доказательств, подкупу и запугиванию соучастников и свидетелей и т.п. Все перечис­ленные факторы крайне осложняют выявление, раскрытие и рас­следование преступной деятельности, связанной с коррупцией.

Исходя из особенностей частной криминалистической ме­тодики рассматриваемых видов преступлений, следует остано­виться на основных элементах криминали­стической характеристики:

• предмет преступного посягательства;

• сведения о личности субъектов взяточничества и других проявлений коррупции;

• особенности места, условий и обстановки совершения преступления;

• способ преступления и типичные последствия (следы) его реализации.

> Предмет преступного посягательства. Уголовный закон предусматривает ответственность за получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег, цен­ных бумаг, иного имущества или выгод имущественного харак­тера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя. Таким образом, в качестве взятки или подкупа могут передаваться ка­кие-либо ценности (деньги, ценные бумаги, имущество).

Следует отметить, что в последние годы денежный эквивалент взятки значительно возрос. Так, в марте 1994 г. сотрудники право­охранительных органов задержали троих руководителей Внешне­торгового объединения «Книгоэкспорт» с поличным при получе­нии взятки в размере 7 тысяч долларов США и за вымогательство еще 5 тысяч долларов. В процессе расследования было установле­но, что руководители крупнейшей книготорговой организации страны менее чем за год получили от представителей различных коммерческих структур около 500 миллионов рублей наличными.

424________ Методика расследования отдельных видов преступлений

Предметом взятки или подкупа может быть оказание раз­личных услуг, таких, как открытие счетов и получение креди­тов в банках; приобретение недвижимости в России и за рубе­жом; предоставление различных льгот и привилегий коммерче­ским организациям; содействие в создании лжепредприятий и укрывании прибыли; незаконное освобождение от администра­тивной, уголовной и иной ответственности; организация зару­бежных туристических и лечебно-оздоровительных поездок за счет российских и иностранных юридических и физических лиц; назначение на должность; повышение по службе; разра­ботка и внедрение законопроектов, выгодных криминальным структурам; фальсификация материалов аудиторской проверки или документальной ревизии и др.

>- Сведения о личности субъектов взяточничества. Взятко­получатель, взяткодатель и, в ряде случаев, посредник в даче— получении взятки являются субъектами взяточничества.

Взяткополучателями чаще всего оказываются должностные лица, занимающие ответственное служебное положение с большими властными полномочиями.

Взяткодателями могут выступать различные лица, обладаю­щие средствами для подкупа должностных лиц и использующие их в этих целях. Наиболее распространенные способы

Квалифицированное взяточничество________________________ 425

подкупа: покупка товаров по заведомо низким ценам; со­действие устройству родственников на престижные и высоко­оплачиваемые должности; организация рекламной кампании должностного лица через средства массовой информации и т.п. Зачастую взяткодатели занимают высокие должности и общест­венное положение. Многие из них — тонкие психологи, умею­щие распознать мотивацию действий должностного лица (например, отказа в заключении договора аренды помещения) и придать взятке внешне законную форму (например, предло­жить «комиссионные» или «специальную скидку»).

Субъектами взяточничества законодатель также рассматри­вает и посредников, то есть лиц, которые способствуют пре­ступному сговору, непосредственно передают деньги или иму­щественные ценности должностным лицам, оказывают им ус­луги или принимают от взяткополучателя и передают взяткода­телю соответствующие документы, информацию и т.п.

Посредничество в приеме—передаче взятки можно условно подразделить на д в а вида:

• простое, предполагающее передачу взятки и предостав­ ление требуемых взяткодателем услуг одним и тем же по­ средником;

• сложное, выражающееся в разделении функций между двумя или более посредниками.

Субъекты преступлений, объединяемые поня­тием «коррупция»:

1. Лица, уполномоченные на выполнение государственных функций:

• государственные служащие и должностные лица, а также их помощники, получающие денежное возна­ граждение из бюджетной системы РФ, целевых вне­ бюджетных или валютных фондов, создаваемых орга­ нами государственной власти;

• лица, занимающие соответствующие должности в Вооруженных Силах РФ и иных воинских формиро­ ваниях, создаваемых в предусмотренном законом по­ рядке;

• должностные лица государственных хозяйствующих субъектов или хозяйствующих субъектов, в имуществе которых суммарная доля участия РФ или ее субъектов

426

Методика расследования отдельных видов преступлений

и муниципальных образований составляет не менее половины;

• народные и присяжные заседатели в судах, а также иные граждане, участвующие в отправлении правосу­ дия;

• лица, в установленном законом порядке постоянно или временно участвующие в выполнении государст­ венных функций на общественных началах, либо в порядке частной деятельности.

2. Лица, приравненные к должностным, уполномоченным на выполнение государственных функций:

• лица, избранные в состав органов местного само­ управления;

• служащие, постоянно или временно работающие (проходящие службу) в органах местного самоуправ­ ления и получающие денежное вознаграждение из бюджетной системы Российской Федерации, целевых внебюджетных или валютных фондов, создаваемых органами государственной власти или местного само­ управления;

• должностные лица муниципальных хозяйствующих субъектов;

• руководящий, преподавательский и командно-началь­ ствующий состав учебных заведений;

• лица, в установленном законом порядке постоянно или временно участвующие в выполнении функций местного самоуправления на общественных началах, либо в порядке частной деятельности;

• граждане, зарегистрированные в установленном зако­ ном порядке в качестве кандидатов на занятие вы­ борных государственных должностей и в члены вы­ борных органов государственной власти, а также вы­ борных органов местного самоуправления.

3. Лица, противоправно предоставляющие имущественные и неимущественные блага и преимущества вышеперечислен­ ным субъектам.

>- Особенности места, условий и обстановки совершения пре­ступления. Выбор места передачи материальных ценностей зави­сит, прежде всего, от их характера. Если предметом взятки

Квалифицированное взяточничество________________________ 427

служат деньги, иные ценности или имущество, то местом их передачи могут быть служебный кабинет, квартира, автомо­биль, подъезд дома, номер гостиницы, условленное место на улице или в парке, тайник, общественный транспорт, ресторан, кафе, бар, клуб, казино, дача, баня и др.

Так, инспектор Государственной налоговой инспекции по Чкаловскому району Екатеринбурга Б. местом получения взятки избрал баню, что обеспечивало ему конфиденциальность общения с взяткодателями.

Иногда преступники прибегают к передаче ценностей путем оформления премиальных, выплаты «зарплаты», погашения «долга», зачисления в штат предприятия родственников взятко­получателя, открытия счета или предоставления кредита в бан­ке и т.п.

Как правило, преступники стараются создать видимость осуществления законной деятельности, заранее продумывают место и способ передачи взятки, систему защиты от информа­ционного и фактического проникновения в определенный круг субъектов с тем, чтобы обеспечить конфиденциальность, отсут­ствие свидетелей-очевидцев. Кроме того, они принимают все­возможные меры по сокрытию следов преступления — стре­мятся как можно быстрее разменять полученные в качестве взятки деньги, приобрести на них какое-либо имущество, унич­тожают управленческую документацию, материалы бухгалтер­ского учета, командировочные удостоверения, счета гостиниц, личные записи, ярлыки, фотографии, следы рук на веществен­ных доказательствах и др.

>■ Способ преступления и типичные последствия (следы) его реализации. По способу преступления квалифи­цированное взяточничество может быть подразделено на не­сколько видов. Так, в зависимости от особенностей передачи взятки выделяют способ взяточничества без посредников и с посредниками; по наличию или отсутствию давления со сторо­ны взяткополучателя на взяткодателя — с вымогательством и без такового; по характеру служебных действий (бездействия) взяткополучателя — совершение законных либо незаконных действий (бездействия) в пользу взяткодателя.

428

Методика расследования отдельных видов преступлений

Несмотря на применение преступниками различных спосо­бов сокрытия преступления, всегда остаются следы совершен­ных ими противоправных действий (бездействия). Типич­ными следами при этом являются:

• материально-фиксированные следы: деньги, ценные пред­ меты, сберегательные книжки, квитанции, управленче­ ские, бухгалтерские и регистрационные документы, ли­ цевые счета вкладчика, командировочные удостоверения, счета ресторанов, квитанции, протоколы заседаний, то­ варные ярлыки, фотографии, а также следы рук, ног, ав­ томобиля, веществ на теле и одежде взяткополучателя, образованные в результате контактного взаимодействия с предметом взятки, следы биологического происхождения (например, слюны и губной помады на окурках) и др.;

• идеальные следы преступления — сведения, полученные от сослуживцев взяткодателя, взяткополучателя, посредни­ ков и других участников коррупции, членов их семей, случайных свидетелей.

В процессе расследования квалифициро­ванного взяточничества и других проявлений коррупции ус­танавливаются следующие обстоятель­ства:

• имел ли место факт дачи—получения взятки, подкупа должностного лица;

• что явилось предметом взятки, подкупа, каков денежный эквивалент оказанной услуги или переданных ценностей, вещей;

• сведения о взяткодателе, взяткополучателе, посредниках, в том числе, является ли взяткополучатель должностным лицом, каков круг его служебных полномочий, каков ха­ рактер взаимоотношений между участниками преступле­ ния;

• сведения об иных коррумпированных лицах, а также о тех, кто осуществлял подкуп; является ли коррумпиро­ ванное лицо должностным;

• наличие или отсутствие факта вымогательства взятки;

• цель и мотивы дачи взятки, подкупа;

• обстоятельства преступления: время, место, способ пере­ дачи взятки;

Квалифицированное взяточничество ___________________ 429

• источники средств для взятки, подкупа;

• характер служебного действия, выполненного взяткопо­ лучателем (коррумпированным лицом);

• наличие в действиях участников преступной деятельно­ сти признаков состава других преступлений, а также об­ стоятельств, отягчающих и смягчающих их ответствен­ ность, либо освобождающих от уголовной ответственно­ сти (например, если имело место вымогательство взятки или взяткодатель добровольно сообщил о даче взятки правоохранительным органам);

• причины и условия, способствовавшие совершению пре­ ступления.