<<
>>

§ 1. Методологическое значение и назначение понятий «заинтересованность» и «аффилированность»

Наука, в том числе гражданско-правовая, выработала стройную методику генерирования нового знания, важнейшей составной частью которой выступает методология научного познания. Если придерживаться постулата, что научный метод (греч.

метод - путь) - это способ научного познания, представляющий собой систему принципов, норм, процедур, организующих научно-исследовательский процесс[4], то методология - это система методов познания и практики, т. е. система принципов, правил, приемов, способов и средств организации и построения теоретической и практической деятельности, а также учения об этой системе[5].

В связи с данными определениями можно выделить две направленности методологии: 1) методология через конкретные механизмы определяет теоретическую и практическую деятельность; 2) изучает систему механизмов, взятых уже в совокупности.

Если рассматривать данный механизм в сущностном аспекте, то это научный метод. Так, существует несколько классификаций групп методов права, предложенных представителями общей теории права[6]. Если же рассматривать приведенный нами механизм в содержательном аспекте, то это правила, приемы, способы, принципы, средства, процедуры, которые наполняют определенный метод «познающей возможностью».

Ученый И.В. Михайловский писал, что дисциплина «Теория государства и права» ставит перед исследователем две академические задачи.

Первая из них состоит в том, чтобы построить «логически законченную систему понятий, лежащих в основе всех специальных юридических наук, и обобщить все результаты этих наук, проникнутые не только внешним, но и внутренним единством» . Вторая задача заключается в том, чтобы «изучить методы, при помощи которых разрабатываются специальные науки»[7].

В дальнейшем доктрина выработала подход, в котором выразилась двойственность задач, поставленных И.В.

Михайловским. По убеждению Н.И. Панова, методологическое значение понятий и категорий правовой науки заключается в том, что они являются средством, инструментарием углубленного познания сущности государственно-правовых явлений. С их помощью, с одной стороны, раскрываются содержание и сущность фактов и явлений правовой реальности, а с другой - она отражается в систематизированном логико-гносеологическом контексте на категориально­понятийном уровне[8].

И. Кантом подчеркивал, что «познавательное значение категорий состоит в их представлении как узелков познавательной сети, набрасываемой на сеть явлений природы и социума[9]» . Иногда в доктрине теоретический срез юридической науки в виде его категориально-понятийного аппарата рассматривается в качестве метода познания правовой действительности, и тем самым их отождествляют[10].

С.С. Алексеев указал на три направления оценки методологического значения (функциональной роли) общих юридических понятий: 1) отрицание такого значения; 2) относительное признание такого значения[11]; 3) признание

12 самостоятельного методологического значения в пределах права . Существует еще одна позиция[12][13], которую мы разделяем и полностью поддерживаем. К примеру, если рассматривать метод в содержательном аспекте как конкретный механизм, используемый в процессе познания правовой материи, то ставится вопрос о возможности познания юридико- техническими элементами (правилами, приемами, способами, процедурами) конкретного научного метода или же необходимы теоретические положения (понятия, категории, принципы)? Думается, что конкретный метод неизбежно оперирует знаниями, сконцентрированными в определенных теоретических формах, добытых ранее на более «низком витке познания», а также самой познаваемой материей. Иначе говоря, он должен быть взят в единстве с содержанием познания, т. е. отражать закономерности данной науки и включать в себя категории, которые служат опорным пунктом

14

познания[14].

Нам близка позиция П.Е. Недбайло, который утверждает, что теоретические формы, составляющие систему правовой науки, т. е. специальные научные понятия, категории, принципы, теории, в которых раскрывается предмет изучения, являются «составной частью методологии»[15].

Методологическая роль понятийно-категориального аппарата в науке вскрывается на этапе сопоставления (согласования) изысканного положения, принявшего понятийную форму, с тривиальным арсеналом доктринального знания. Если результаты исследований, принявшие категориальную форму, «укладываются» в действующую доктрину с перспективой демонстрации

нового знания, т. е. выявляется научная полезность, то стоит определить функциональную роль сделанных выводов. Исследование общественных отношений, ранее чуждых правовому регулированию и требующих правового опосредования, непременно ставит перед ученым задачу категоризации результатов проделанного исследования, ибо все новое требует свое именование.

Как справедливо отметил Г.В. Колодуб: «Особенности методологии гражданского права состоят в том, что при сопровождении любого научного исследования ее подходы и правила воздействуют в двух направлениях. Во - первых, происходит синхронизация новых и обновленных идей и выводов применительно к сложившейся системе терминов, категорий и понятий. Исследователи опираются на апробированную терминологию, нашедшую свое применение как в доктринальной сфере, так и в законодательстве. Во- вторых, происходит расширение, обновление терминологического инструментария цивилистической области знаний. При этом новые понятия и термины именно посредством методологических приемов должны внедряться в действующую систему, обогащать ее или же, в противном случае, как инородные тела «выбрасываться», не найдя применения в научных работах и тексах законодательных актов »[16].

Так, если мы вводим в цивилистическую терминологию категорию, то, как уже отмечалось, необходимо определить ее функциональную роль. При этом исследовав ее значение для доктрины и назначение для механизма правового регулирования; положительные итоги исследования будет ознаменовать право на включение категории в цивилистическо- терминологический ряд.

В противном случае низкоэффективные обозначения правовых явлений приведут к юридической дезориентации, как ученых, так и правоприменителей, ибо всякое научное открытие имеет не только

предметное, но и методологическое содержание, так как оно связано с критическим пересмотром существующего понятийного аппарата, предпосылок и подходов к интерпретации изучаемого материала [17]. Функции цивилистической методологии нацелены на предотвращение ухудшения качества юридической терминологии[18].

В рамках исполнения поставленных задач и достижения цели настоящей работы проведем исследование полезности категорий «аффилированности» и «заинтересованности» при использовании обозначенных нами критериев: методологического «значения» и «назначения», учитывая, что осуществление функций правового средства обусловлено его целями и задачами, которые в значительной степени определяют содержание функций и самым существенным образом влияют на формы и методы их реализации[19].

При этом следует иметь в виду, что осуществление функций правовых средств обусловлено их целями и задачами, которые в значительной степени определяют содержание функций и самым существенным образом влияют на формы и методы их реализации[20].

В литературе высказывалось мнение, что конкретное содержание понятия «заинтересованность» определяется в зависимости от контекста и статьи, где оно непосредственно расположено [21].

Важнейшим аспектом назначения любой категории является ее употребление в юридическом контексте, то есть в текстах нормативных правовых актов, ненормативных правовых актов, правоприменительных актов.

Словоупотребление «заинтересованное (-ого, -ых, -ыми и т.п.) лицо (-а, -ами и т.п.)» в юридическом контексте производится в нескольких целях[22]:

1) С целью регламентации права лица на обращение в суд для защиты своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов (право на иск в материальном смысле).

В этом смысле «заинтересованность» выступает (наряду с правом на судебную защиту) предпосылкой правоожидания лица на удовлетворение иска. Здесь «заинтересованности» отводится правоустанавливающая роль (право на удовлетворение иска). Данное положение основывается на ст. 4, 43 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации[23] (далее - АПК РФ); ст. 3, 36, 37 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации[24] (далее - ГПК РФ).

2) С целью оценки конкретной правовой ситуации (спора). В данном

смысле «заинтересованность» является презюмируемым

правоприменителем, правозначимым обстоятельством конкретного правоотношения. Здесь «заинтересованности» отводится роль юридического факта. Примером может служить судебная практика: «Так суд, мотивируя свое постановление, указал, что, исходя из заинтересованности участников хозяйственного общества в получении прибыли от коммерческой деятельности, истец, проявив должную степень разумности и осмотрительности при осуществлении принадлежащих ему прав, мог узнать о совершении сделок по отчуждению долей»[25].

3) С целью обозначения круга лиц (именованных как «заинтересованные»), в отношении которого отдельным нормативным актом устанавливается определенное («специальное») этим же актом регулирование. В данном случае «заинтересованность» выступает как прием юридической техники (частный случай формализации нормативно

установленного перечня). К примеру, обз. 2 ч. 1 ст. 81 ФЗ «Об акционерных обществах»[26]; ст. 19 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) »[27].

4) С целью обозначения фигуры, управомоченной на определенное требование (притязание). В данном смысле «заинтересованность» выражает потенциальное правопритязание некоторых лиц (обозначенных как заинтересованные). В данных нормах «заинтересованности» отводится роль обозначения правопритязания. Например: обз. 2 п. 1 ст. 35 ГК РФ; ст. 42 ГК РФ; п. 5 ст. 62 ГК РФ; п. 5.2 ст. 64 ГК РФ; п. 2 ст. 123.20 ГК РФ; п.

1 ст. 152 ГК РФ; п. 1 ст. 449 ГК РФ; п. 4 ст. 529 ГК РФ; п. 3 ст. 578 ГК РФ; п. 2 ст. 1117 ГК РФ; п. 3 ст. 1129 ГК РФ; п. 3 ст. 1139 ГК РФ; ст. 1239 ГК РФ; ст. 1342 ГК РФ; п. 2 ст. 1398 ГК РФ; п. 1 ст. 1486 ГК РФ; п. 3 ст. 1514 ГК РФ и др.

5) С целью легитимации юридически значимой фигуры, влияющей на динамику правоотношения. В данном случае «заинтересованность» входит в качестве элемента в юридический состав, в структуре которого стабилизирует правоотношение и правовое положение лица, обозначенного как «заинтересованное» (см., например, п. 3 ст. 47 ГК РФ; п. 4 ст. 51 ГК РФ; п. 2 ст. 157.1 ГК РФ; подп. 2, 3, 4 п. 2 ст. 451 ГК РФ; п. 2 ст. 927 ГК РФ; п. 1 ст. 980 ГК РФ; ст. 981 ГК РФ; ст. 982 ГК РФ; ст. 983 ГК РФ; ст. 984 ГК РФ; ст. 985 ГК РФ; ст. 988 ГК РФ; п. 4 ст. 1126 ГК РФ; п. 1 ст. 1171 ГК РФ; п. 2 ст. 1228 ГК РФ; п. 5 ст. 1243 ГК РФ; подп. 6 п. 1 ст. 1244 ГК РФ; п. 2 ст. 1266 ГК РФ; п. 2 ст. 1267 ГК РФ; п. 2 ст. 1316 ГК РФ; п. 1 ст. 1547 ГК РФ и др.).

В одних случаях (в нашей классификации группа номер 4) законодатель прямо определяет (т. е. закрепляет в тексте закона) лиц, имеющих потенциальное правопритязание в конкретных правоотношениях. Например, согласно обз. 2 п. 1 ст. 35 ГК РФ «Назначение опекуна или попечителя может быть оспорено в суде заинтересованными лицами». В соответствии с п. 5 ст. 62 ГК РФ «В случае неисполнения или ненадлежащего

исполнения учредителями (участниками) юридического лица обязанностей по его ликвидации заинтересованное лицо или уполномоченный государственный орган вправе потребовать в судебном порядке ликвидации юридического лица и назначения для этого арбитражного управляющего».

В других случаях законодательное употребление (т. е. закрепление в тексте закона) понятия «заинтересованность» направлено на описание («образование») юридически значимой фигуры, влияющей на динамику гражданского правоотношения (в нашей классификации группа номер 5). Пример: п. 4 ст. 51 ГК РФ «В случаях и в порядке, которые предусмотрены законом о государственной регистрации юридических лиц, уполномоченный государственный орган обязан заблаговременно сообщить заинтересованным лицам о предстоящей государственной регистрации изменений устава юридического лица и о предстоящем включении данных в единый государственный реестр юридических лиц».

Перечисленные выше диспозиции являются примерами прямого законодательного закрепления («объективирования» или «материализации») субъективной заинтересованности лиц. Законодатель придает «заинтересованности» определенную нагрузку в зависимости от сферы регулирования общественных отношений, заинтересованности субъектов гражданского права.

Таким образом, категория «заинтересованность» употребляется в нескольких правовых смыслах, содержание которого зависит от функциональной роли ее использования, т. е. юридико-технического назначения, что побуждает к дальнейшему поиску ее определения и дефинитивного выражения с возможным законодательным закреплением.

Правовой смыл субъектной заинтересованности, во многом основывается на контексте ее законодательного употребления, однако даже без упоминания ее в тексте закона она существует и неизбежно проявляется во всяких правоотношениях. Только заинтересованность в этом измерении выступает как психическое ожидание положительного результата (для себя

или себе во благо) собственных действий. Вместе с тем при подобном понимании смысла заинтересованности встает вопрос: не вторгаемся ли мы в рефлексию человека (личности) и не нарушаем ли его права и свободы?[28]Думается, что нет.

Так, в соответствии со ст. 1 ГК РФ: «Граждане (физические лица) и юридические лица приобретают и осуществляют свои гражданские права своей волей и в своем интересе, иными словам - себе во благо (курсив - мой, В.Т.)» и ст. 9 ГК РФ: «Граждане и юридические лица по своему усмотрению осуществляют принадлежащие им гражданские права». Из этого следует, что субъекты права по своему усмотрению (т. е. внутреннему убеждению, побуждению, по своей собственной мотивации) совершают деяния своей волей в своих интересах (т. е. себе во благо) в активном их проявлении в гражданско-правовом обороте посредством совершения юридически значимых действий. Или, иными словами, юридически значимые действия неизбежно являются следствием заинтересованности субъектов в их совершении.

Субъективная заинтересованность, присущая субъектному составу правоотношения, неизменна, она всегда подчиняется формуле «действия своей волей в своем интересе (т. е. себе во благо)». Субъект всегда заинтересован в том, что он совершает, если он, конечно, совершает действия своей волей в своем интересе (т. е. себе во благо).

Заинтересованность, как побудительное начало всех действий / бездействий субъекта, - состояние лица, выступающее методологическим механизмом при вскрытии истинной мотивации вступления в гражданские правоотношения. Она выступает проводником от умственных процессов субъекта к осуществлению своего субъективного права. Конечно, на первый взгляд может показаться, что категория «заинтересованность», как определенное состояние субъекта, не подпадает под воздействие права. Однако при ее учете и исследовании («изыскании») вполне допустимо выйти

на характер и оценку юридически значимых действий. При констатации заинтересованности лица становится ясным: зачем, почему и для чего лицо совершало / не совершало то или иное деяние. Методологическое значение категории проявляется и в том, что заинтересованность, при дальнейшем ее исследовании, вполне возможно поможет вскрыть и оценить такие сложные правовые явления как: causa договорного обязательства; эквивалент встречного предоставления; добросовестность и разумность действий и пр.

Исследуя методологическую роль категории «аффилированность», нельзя не обратиться к истории появления данного понятия в отечественном правопорядке. Так, термин «аффилированные лица»[29] является результатом рецепции англо-американского законодательного изобретения. Впервые в отечественном законодательстве он был упомянут в Законе РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»[30]; российское законодательство восприняло термин «аффилированные лица». Он стал использоваться сначала в подзаконных актах[31], затем фигурировал в законах и, забегая вперед, укажем, что он все-таки появился в ГК РФ (только в модифицированном словесном выражении - «аффилированность»). На сегодняшний день термин «аффилированные лица» используется в различных вариациях в нормативных правовых актах, относимых к различным отраслям законодательства[32]; и если придерживаться

высказывания О.А. Красавчикова о том, что «отраслей законодательства ровно столько, сколько отраслей права»[33], то столь массовое употребление, безусловно, характеризует понятие как общеправовой (или же межотраслевой), востребованный регулятор общественных отношений, хотя по поводу его эффективности в доктрине имели место бурные дискуссии. Однако можно с уверенностью утверждать, что категория «аффилированность» менее чем за пятнадцать лет была прочно интегрирована в российский законодательный массив, что, на наш взгляд, и побуждает ученых к ее исследованию с разных правоведческих ракурсах.

Как справедливо отметили Н.И. Матузов, А.В. Малько, целью правового регулирования общественных отношений в любой сфере общественной жизни общества является будущий результат, к которому стремится субъект правотворчества и правореализационной деятельности [34]. В полной мере это относится и к категории «аффилированость» как межотраслевому регулятору определенных общественных отношений, его функциональной направленности.

Функциональной направленностью категории «аффилированность», как юридико-технической конструкции, является правовое опосредование

социальных взаимосвязей лиц, которые законодатель учитывает как юридически значимые в процессе правового регламентирования . В правореализационном процессе аффилированность выступает детерминантом стабильности правового положения аффилированных лиц за счет «дополнительного» их регулирования. Например, «особое» (дополнительное по отношению к остальным участникам оборота не находящихся в состоянии аффилированности) регулирование достигается посредством: их учета; заключения между ними сделок; замещения управленческих должностей в хозяйственных обществах и пр.

Данный вывод находит свое подтверждение в законодательном процессе и судебно-арбитражном применении понятия «аффилированные лица». «Аффилированность» формирует правовое положение (правовой статус) юридического/физического лица, объективирует его в нормах права, в гражданских правоотношениях и имущественном обороте. При этом характер субъектных отношений вытекает из природы взаимодействия и взаимосвязи субъектов права

Методика регуляции взаимоотношений между субъектами через анализ их связей представляется весьма субъективной, хотя и внутри ее можно выделить устойчивую объективную субъектовую связь. Гносеология категории «аффилированность» не обходится без субъективного интерпретирования исследователя, это - «слабое звено» любого научного изыскания в правовой науке, и особенно в гражданско-правовой, проявляющееся особым образом, т. к. рано или поздно любое правоотношение отдается «на откуп» правоприменителю. Признание нахождения субъектов в состоянии «аффилированности» - это по своей правовой природе юридический факт, после констатации которого динамика гражданского правоотношения между этими субъектами будет идти иным образом с соответствующими правовыми последствиями. Именно в этом заключается функциональное предназначение «аффилированности» -

признанное судом или легитимированное самими аффилянтами определенное правозначимое состояние субъектов права.

Признание состояния «аффилированности» судом носит, как привило, негативный характер. Так, например, такой факт может влечь признание сделки недействительной. Юридическая релевантность аффилированности может проявляться и тогда, когда аффилянты легитимировали себя самостоятельно в таковом состоянии перед остальными субъектами права. Но при таком развитии событий юридическая конструкция «аффилированных лиц» инертна, то есть при соблюдении условий «специального» регулирования правоотношений аффилянтов отпадает сама необходимость в такой конструкции.

Методологическое значение «аффилированности» проявляется в виде «сигнала», который знаменует определенную (отличную от «общих положений») регуляцию правозначимого поведения лиц, находящихся в состоянии «аффилированности», т. е. проявляется информационная функция категории как для лиц, находящихся в таковом правовом состоянии, так и для остальных субъектов прав.

Назначение категории «аффилированность» в методологическом ключе заключается в активировании дополнительных обязанностей как для «аффилянтов» (к примеру, п. 61. Ст. 45 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»[35] (далее - ФЗ ООО) «Аффилированные лица общества обязаны уведомить в письменной форме общество о принадлежащих им долях ... »), так и для некоторых других участников гражданско-правового оборота (в виде особого порядка одобрения экстраординарных сделок; учет аффилированных лиц в бухгалтерской отчетности и пр.), находящихся с ними в состоянии «взаимодействия и взаимососуществования». И это уже последствия регулятивной функциональной направленности категории «аффилированность».

Так как «значение» и «назначение» понятий является «лакмусовой бумажкой» для выявления их эффективности как элементов механизма правового регулирования отношений участников гражданско-правового оборота, то будучи по своей правовой природе категориями личностными, они тесно связаны с субъектами права (юридической личностью).

Думается, что законодательная политика воспримет интегративный подход относительно исследования «аффилированности» и «заинтересованности», а в последующем так и будет идти по пути повышения их эффективности в регулировании отношений субъектов гражданского права на основе анализа их предназначения. Только при таком комплексном подходе к познанию правовых явлений находит свое проявление методологическое значение правовых категорий и понятий[36].

<< | >>
Источник: ТИХОНОВ ВЛАДИМИР ВЛАДИМИРОВИЧ. КАТЕГОРИИ ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТИ И АФФИЛИРОВАННОСТИ В ГРАЖДАНСКОМ ПРАВЕ РОССИИ. Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Ростов-на-Дону 2018. 2018

Еще по теме § 1. Методологическое значение и назначение понятий «заинтересованность» и «аффилированность»:

- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Антимонопольно-конкурентное право - Арбитражный (хозяйственный) процесс - Аудит - Банковская система - Банковское право - Бизнес - Бухгалтерский учет - Вещное право - Государственное право и управление - Гражданское право и процесс - Денежное обращение, финансы и кредит - Деньги - Дипломатическое и консульское право - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - История государства и права - История политических и правовых учений - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Маркетинг - Медицинское право - Международное право - Менеджмент - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право зарубежных стран - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предпринимательское право - Семейное право - Страховое право - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Экономика - Ювенальное право - Юридическая деятельность - Юридическая техника - Юридические лица -