§ 2. Понятие заинтересованности и аффилированности и их содержание
Для изыскания универсально-правовых определений категорий «заинтересованность» и «аффилированность» необходимо обратиться к сущностному содержанию этих правовых явлений. Ибо, как было верно указано в теории права, понятия выступают как логическая форма постижения сущности правовых явлений.
Они представляют собой результат синтеза правовых представлений, квинтэссенцию юридических знаний и опыта. Правовые научные понятия - это содержательные, предметные образцы, которые воспроизводят в мышлении (идеально) объективную суть реальных процессов правовой действительности и отношений, существующих в ней, и выражают специфически правовую качественную определенность данных процессов и явлений[37].Именно поэтому, изучая понятийно-категориальный аппарат юридической науки и выводя из него определения с перспективой дефинитивного их выражения, целесообразно придерживаться метода -
правовой абстракции, дабы отойти от признаков-«примесей», носящих конкретизирующий характер, избавиться от юридико-технических «насаждений», адаптирующих понятия к конкретному нормативноправовому акту. Это связано с тем, что в цепи логического выявления действия права в статическом и динамическом состоянии познание идет от абстрактного к мысленно-конкретному, которое предстает развернутой системой правовых понятий, категорий, определений [38].
С другой стороны, понятийное выражение правовых категорий идет «снизу вверх», вбирая в себя все признаки общественных отношений, регулируемых ими. В философском понимании «категория» - общее понятие, отражающее наиболее существенные связи и отношения реальной действительности и познания[39]. Исходя из этой методы, перед тем как возводить правовую категорию до уровня определенной абстракции, т. е. формировать ее субстрат («отсекая несущественные ее признаки»), необходимо их еще набрать (в смысле признаки) из реальных, подлежащих дальнейшему регулированию, общественных отношений.
Согласно природе понятий, указывает Гегель, анализ предшествует синтезу, так как сначала нужно возвести эмпирически-конкретный материал в форму всеобщей абстракции, и только после этого можно предпослать их в синтетическом методе в качестве дефиниций[40].Достигая определенного уровня абстрагирования в методике поиска качественной дефиниции, мы будет стремиться к унификации правового различных нормативных правовых актах, понятия поддаются общему применению. И как точно было отмечено на этот счет Е.Г. Комиссаровой: «Именно через правильно образованные научные понятия и происходит наращивание нового знания в виде идей, теорий, обоснованных выводов и рекомендаций»[41].
понятийно-категориального
аппарата, что является,
безусловно,
положительной целью.
Ведь только
минимально различные
(конкретизированные), не
противоречащие
своему употреблению в
Попытаемся сконцентрировать свои усилия на правовом очищении категорий «аффилированности» и «заинтересованности» от перегружающих их признаков и характеристик, дабы прийти к намеченной цели - унификации указанных категорий в различных нормативно-правовых актах. В то же время, как отмечает Н.П. Асланян, одной из задач современной цивильной юриспруденции должен стать возврат к чистоте и точности терминологии[42]. А чистота, точность, унифицированное употребление гражданско-правовых категорий, понятий, терминов - задача как законодателя, так и, хотя и опосредовано, ученого-цивилиста.
Приведенные нами в предыдущем параграфе законодательные употребления исследуемых категорий состоят из привязки к личностной составляющей, т. е. законодатель в текстах нормативных правовых актов использует: «заинтересованное (-ого, -ых, -ыми и т.п.) лицо (-а, -ами и т.п.)» в отношении «заинтересованности» и «аффилированное (-ого, -ых, -ыми и т.п.) лицо (-а, -ами и т.п.)» в отношении «аффилированности». Хотя относительно «аффилированности» имеется исключение; так в ГК РФ, существует одноименная статья 53.2 «Аффилированность.
Чтобы провести эффективный анализ исследуемых категорий, целесообразно избавить их от личностной составляющей, так как природа «аффилированности» и «заинтересованности» и так носит субъективный (личностный) характер. Обозначим, что в настоящей работе категории будут исследованы без субъективной составляющей привязки - «лицо» в виде обозначения: «заинтересованность» и «аффилированность». Обусловленная договоренность поможет достичь искомого уровня абстрагирования длявыведения их определения. Как было отмечено В.Л. Кулаповым, категория - логическая общность ряда научных абстракций, создаваемая за счет устранения второстепенных, детализирующих признаков, образующих конкретные видовые понятия, и их логического объединения на основе сущностных свойств в общие (родовые) понятия или категории[43].
Перед тем как приступить к формулированию дефинитивного определения исследуемых категорий, определим право на существование самой формулировки «категория», как таковой, в правовом употреблении.
На этот счет в ученом сообществе есть несколько разнополярных мнений: 1) в философской литературе сформирована позиция, согласно которой категории признаются формой («средством») только философского познания, а не частно-научного, в сфере которого имеют место лишь понятия[44]; 2) другая группа признает наличие категорий не только в философии, но и в любых других (к примеру, в частных) науках, и подразделяет категории и соответствующие понятия на философские и частно-научные (специальные)[45]; 3) правовые категории имеют место в науках общетеоретических юридических - философия права, общая теория государства и права[46]; 4) правовые категории имеют место быть и в отраслевых правовых науках - гражданском праве, гражданском процессе, уголовном праве и др.[47]
Если придерживаться этимологии слова «категория»[48], то мы видим, что она отражает «наиболее существенные связи и отношения реальной действительности и познания».
Однако исследуя юридическую
терминологию, которая регулирует определенную область общественных отношений, и, желая выяснить ее квинтэссенцию, необходимо достичь некоторого уровня правового абстрагирования, причем пределы такового зиждутся на ее «познающей возможности» в регулятивном аспекте. Ибо специально-юридические понятия, применяющиеся в определенном правовом институте, получая распространения сначала на межинституциональном уровне, затем межотраслевом и т. д., идут по пути наибольшего абстрагирования, чтобы «захватить» как можно большую часть общественных отношений с целью их урегулирования. Однако «регулятивная возможность» не бесконечна, она теряется, как только утрачиваются («рвутся») связи реальной действительности и познания. Очевидно, что понятия, выходящие за пределы конкретных обозначений (определенного правового института) трансформируются в правовые категории. Обобщенно говоря, мы придерживаемся точки зрения - категории могут выступать и формой, и средством правового регулирования.
Разграничим термины и категории в праве. На этот счет приведем высказывание ученого-исследователя «языка закона» А.С. Пиголкина: «Очень важно подчеркнуть, что термины гражданского права служат ограничительными обозначениями явлений сферы гражданско-правового регулирования, образуют отраслевое терминологическое поле, так как отражают специфику конкретной сферы правоотношений»[49], мы солидарны с автором и понимаем «термин», как сугубо отраслевой феномен, чем он и отличается от «категории», характеристику которой мы дали выше.
В Толковом словаре русского языка С.И. Ожегова «заинтересованность» определяется как материальный, практический интерес в деле[50]. Значит, этимологическая определяющая основа данного понятия обращена в материалистическую плоскость. Наверное, данное положение верно. Ибо «заинтересованность» как чувственная составляющая
сознания субъекта всегда переходит из «идеальной» в «материальную» сферу. Ведь «заинтересованность» проявляется как часть сознания, конкретнее, его субъективная (чувственная) составляющая, заключающаяся в направленности к материальному миру для удовлетворения в нем своих потребностей.
Как сказал философ А. Шопенгауэр: «Воля человека проявляется как заинтересованность в какой-то вещи»[51], от сознания и воли человека зависит совершение конкретного действия, а совершенному действию дается соответствующая правовая оценка[52]. Значит, если иди от обратного, то есть от правозначимого действия, можно выйти к заинтересованности субъекта через анализ его воли и сознания. Так, «воля» достаточно изученный[53] феномен цивилистики, чего нельзя сказать о сознании, хотя правосознанию в теории права посвящено достаточное количество работ[54]. Нам же предстоит оценить право «заинтересованности» на включение в цивилистический терминологический ряд.Итак, если оценивать «заинтересованность» лица в правоприменительной практике, до каких пределов можно дойти? Ведь по общеправовому принципу: «Мысли не наказуемы». Однако судебноарбитражной практикой учитывается такие оценочные, личностные категории как: «справедливость», «разумность», «добросовестность», при анализе которых учитывается проявление сознания лица.
Семантика слова содержание определяется как: «Единство всех основных элементов целого, его свойств и связей, существующее и выражаемое в форме и неотделимое от нее»[55], следовательно, для
характеристики «заинтересованности» мы должны выделить ее признаки, свойства и их связи. Более того, как было методологически верно отмечено профессором С.А. Зинченко, при определении любого явления (правового, неправового) необходимо его сущностные и содержательные особенности обнаружить именно в нем[56].
Исходя из выбранной нами тематики диссертационного исследования, приступая к поиску определения понятия «заинтересованность», полагаем, что изыскания целесообразно проводить, укладываясь в предмет гражданского права, а также в предметы «смежных» с ним отраслей права (предпринимательского права, корпоративного права, конкурентного права и др.), которые будут, так или иначе, затронуты в настоящей работе.
Ибо, как мы уже упомянули, категории «аффилированность» и «заинтересованность» носят межотраслевой характер. А, как известно, предметы указанных отраслей права во многом имеют имущественную составляющую. Из вышеперечисленных условий попытаемся сформулировать дефинитивные элементы «заинтересованности», они же будут выступать признаками категории, а их устойчивость будет служить связующим звеном.Признаки «заинтересованности»:
1) Объективная (объективированность) составляющая - признак, характеризующий принадлежность категории к объектам прав; ибо лицо может быть заинтересовано лишь в том, чем может обладать. Состояние заинтересованности всегда обусловлено каким-либо благом.
2) Субъективная (экстроспективная) составляющая - признак, основывающийся на сфере проявления категории. Данный признак демонстрирует выражение заинтересованности «вне субъекта», т. е. переход из сознания в бытие. Если бы заинтересованность лица не имела практической реализации, она бы была недосягаема для восприятия других
субъектов, а, следовательно, была бы безразлична для права. Так как то, что безвыходно заключено в сознании субъекта[57], не может быть учтено правом.
3) Интерес - конститутивный признак, выражающий суть отношения лица к совершенному деянию. Так, п. 2 ст. 1 ГК РФ гласит: «Граждане (физические лица) и юридические лица приобретают и осуществляют свои гражданские права своей волей и в своем интересе», помимо нормативной основы также укажем, что интерес является «побудителем» и «предшественником» заинтересованности, а также именно через синтез интереса с мотивацией мы «выходим» на заинтересованность, именно последняя и должна учитывать правом.
4) Субъект права отражает носителя заинтересованности - интересанта, определенного в норме позитивного права конкретно или абстрактно.
5) Еще одним сопутствующим признаком категории выступает целевая направленность, ибо заинтересованность всегда имеет целеполагание. Так вот направленность категории - это ожидаемый результат во благо интересанта. Известно, что благо есть «добро, благополучие »[58] для субъекта- носителя заинтересованности.
Анализируя перечисленные выше характеристики, считаем, что исследование дефинитивного определения гражданско-правовой категории «заинтересованность» необходимо проводить, придерживаясь постулата: в объектно-субъективном интересе участника гражданско-правовых отношений, направленность, которого целеполагается во благо самого субъекта.
Наставление Яволена Прискуса гласит: «Всякая дефиниция в гражданском праве опасна, ибо есть немало случаев, когда она может быть опровергнута»[59]. Поэтому приступая к формулированию дефиниции категории «заинтересованности» воспользуемся общенаучным методом - синтезом. Науки «Логика» и «Теория государства и права» нас научили правилу: если есть понятие - мы всегда можем выделить его признаки, а если
есть признаки - мы всегда может сформулировать понятие. При этом мы должны придерживаться намеченного ориентира - предельная абстракция дефиниции, она же может нас уберечь от лишней научной критики нашего определения.
Заинтересованность - объектно-субъективный интерес субъекта гражданско-правовых отношений, направленность, которого целеполагается во благо самого субъекта (заинтересованного лица).
В отличие от категории «заинтересованности», в отношении категории «аффилированность» существует немало авторских определений», да и законодательные дефиниции имеют место быть. Приведем ряд из них.
Статья 53.2 ГК РФ Аффилированность: «В случаях, если настоящий Кодекс или другой закон ставит наступление правовых последствий в зависимость от наличия между лицами отношений связанности (аффилированности), наличие или отсутствие таких отношений определяется в соответствии с законом». Как видно из приведенной статьи, для наименования «Аффилированность» определение (как дефиниция в виде «это») отсутствует; единственное, что там содержится, по сути, существенный признак («базис») - «отношения связанности между лицами». Гражданский кодекс РФ отсылает нас к необозримому числу нормативных правовых актов[60], однако правоприменительная практика[61] руководствуется
ст. 4 Закон РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничения монополистической деятельности на товарных рынках62» (далее - Закон РСФСР «О конкуренции и ограничения монополистической деятельности на товарных рынках»), которая дает определение «аффилированных лиц», причем градирует их на «аффилированных лиц» юридического и физического лица.
В соответствии со ст. 4 Закона РСФСР «О конкуренции и ограничения монополистической деятельности на товарных рынках» аффилированные лица - физические и юридические лица, способные оказать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.
Анализируя законодательную основу исследования, отметим: в ГК РФ применительно к «аффилированности», выделяется всего лишь один существенный признак - «отношения связанности лиц»; думается, одного признака совершенно недостаточно для квалификации отношений между субъектами гражданско-правовых отношений. В Законе РСФСР «О конкуренции и ограничения монополистической деятельности на товарных рынках», напротив, излишняя градация и детализированность «аффилированности» аберрирует правоприменителя.
Приведем авторские определения категории «аффилированные лица» из числа наиболее известных и значимых научных работ.
Л.Д. Эбралидзе в своем диссертационном исследовании дает следующее авторское определение аффилированных лиц - юридические и физические лица, имеющие фактическую возможность напрямую или опосредованно определять решения и действия юридического лица, связанные с осуществлением им предпринимательской деятельности, и
способные использовать такую возможность в личных целях, противоречащих интересам юридического лица[63].
В глоссарии учебника по Корпоративному праву под редакцией И.С. Шиткиной, «аффилированность» определяется как взаимоотношения между двумя и более хозяйствующими субъектами, основанные на различных формах экономической зависимости[64].
А.В. Калинина в выводах своего диссертационного исследования, предлагает авторское определение термина «аффилированные лица» - это физические и (или) юридические лица, способные оказать как непосредственно, так и опосредовано влияние (контроль) на деятельность юридических и (или) физических лиц, преследуя реализацию своих личных интересов или интересов третьих лиц (как индивидуальных, так и корпоративных)[65].
К.В. Городулин в своей диссертации выводит определение аффилированных лиц - физические и юридические лица, способные оказывать влияние на принятие управленческих решений (деятельность) юридических и физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность и (или) осуществляющих управление юридическими лицами, напрямую не связанное с предпринимательской деятельностью[66].
Обозначим, что нами были приведены только специализированные (диссертации, фундаментальные учебники) научные изыскания в отношении понятия «аффилированность», остальные научные взгляды в отношении категории нами будут освещены в следующем параграфе.
Однако стоит отметить, что ученные аккомодирую понятие «аффилированность» к своему авторскому исследованию. Причем, подавляющее большинство из них характеризуют аффилированность как: возможность
оказания влияния одного лица на другое; контроля одним другого; определение решений и действий одного лица другим. Скорее всего, данные выводы, да и изыскания ученых, были основаны на Законе РСФСР «О конкуренции и ограничения монополистической деятельности на товарных рынках». В настоящее время имеется параллельность законодательства, имеется виду норма об аффилированности в ГК РФ и в Законе РСФСР «О конкуренции и ограничения монополистической деятельности на товарных рынках».
Мы же будем выводить определение, придерживаясь законодательно установленного признака в статье 53.2 ГК РФ, ведь нормы гражданского права, содержащиеся в других законах, должны соответствовать Гражданскому кодексу Российской Федерации (ст. 3 ГК РФ); признак же этот сформулирован довольно четко - «отношения связанности между лицами».
Отношения «аффилированности» характерны для признания равенства субъектов. Они отчасти призваны «уравновесить» (исключить, ограничить, подвести под определенное условие, например, одобрение экстраординарной сделки) правовые возможности между аффилянтами. Примечательно и то, что законодатель, в конечном счете, поместил данную категорию именно в ГК РФ, при этом изменив формулировку (содержание) аффилированности.
Пункт 1 статья 1 ГК РФ гласит: «Гражданское законодательство основывается на признании равенства участников регулируемых им отношений ...». Следовательно, отношения, регулируемые им, должны основываться на равенстве, либо посредством регулирования стремится к нему.
Конститутивный признак аффилированности - «отношения связанности между лицами», который никак не заключается во власти и подчинении в какой-либо форме, например: принятия управленческих решений, влиянии (контроля) на деятельность, определении решения и действий юридического лица, экономической зависимости и пр., изменил сущность категории «аффилированность». В таком ключе она еще не исследовалась. Аффилированность приобрела новый уровень
абстрагирования - «отношения связанности». Таким образом, она абстрагировалась от бывшей ее формулы - «влияния одного субъекта хозяйственной деятельности на деятельность другого». В связи с этим большинство вышеприведенных изысканий требуют переосмысления. Хотя с формулировкой: «аффилированность - взаимоотношения между двумя и более хозяйствующими субъектами, основанные на различных формах экономической зависимости» можно отчасти согласиться, так как данное определение, приведенное в учебнике И.С. Шиткиной, сформулировано достаточно абстрактным образом.
В связи с этим возникает вопрос, а почему только «зависимости»? Ведь отношения «связанности» шире по объему, чем отношения «зависимости». Скорее в отношении «аффилированности» было бы уместно более емкие словосочетания «отношений согласованности», «обоюдной координации», в рамках которых субъекты автономны при осуществлении какой-либо деятельности. Если же мы говорим о гражданско-правовом употреблении «аффилированости», то уместно будет указать на хозяйственную деятельность лиц, которая будет включать в себя предпринимательскую деятельность. Ведь режим аффилированности между лицами начинает реализовываться в случаи совершения лицами каких-либо действий, например, заключения сделок, замещения определенных должностей, в частности, в органах управления юридическим лицом.
В этимологическом смысле «координация» означает установление, согласование целесообразного соотношения между какими-то действиями, явлениями, процессами. В юридической литературе, посвященной общим вопросам управления, под координацией обычно понимается установление согласованности, целесообразного соотношения действий в целях решения задач с наименьшей затратой усилий и денежных и материальных средств [67].
О.А. Красавчиковым было замечено, что гражданское право регулирует некоторые организационные связи, построенные на началах координации между субъектами[68]. Профессор С.А. Зинченко справедливо указывал, что координация является более общим понятием, включающим в себя субординацию, согласование, рекомендацию и другие средства оптимизации управленческого процесса[69].
Думается, при таком понимании координации, она вполне может стать определителем содержания аффилированности.
Резюмируя изложенное выше, можно сделать следующий вывод: «аффилированностью» признаются отношения согласованности, обоюдной координации хозяйственной деятельности, в рамках которых субъекты автономны. А о последствиях и признаках «аффилированности» будет изложено ниже.