Діяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

Реєстр власників іменних цінних паперів - перелік за станом на певну дату власників і номінальних утримувачів іменних цінних паперів та іменних цінних паперів, які обліковуються на їхніх особових рахунках, що є складовою системи реєстру й уможливлює ідентифікацію цих власників, кількість, номінальну вартість і вид належних їм іменних цінних паперів.

Система реєстру власників іменних цінних паперів - сукупність даних, зафіксованих у паперовій або безпаперовій формі (у вигляді записів в електронних базах даних), що забезпечує ідентифікацію зареєстрованих у цій системі власників, номінальних утримувачів, заставодержателів та емітента, а також іменних цінних паперів, зареєстрованих на їхнє ім\'я, облік усіх змін інформації щодо вищевказаних осіб і цінних паперів, одержання й надання інформації цим особам та складання реєстру власників іменних цінних паперів.

Банк-реєстроутримувач на фондовому ринку виконує такі основні функції:

формування системи реєстру за результатами поширення випуску іменних цінних паперів або прийняття її від попереднього реєстроутримувача;

ведення системи реєстру, що передбачає:

-відкриття, ведення та закриття емісійного рахунка, особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб;

-ведення облікових журналів, які належать до системи реєстру; -облік документів, які є підставою для формування та внесення змін до системи реєстру;

-облік осіб, зареєстрованих у системі реєстру;

-ведення реєстрів власників іменних цінних паперів; -внесення до системи реєстру змін у зв\'язку з переходом права власності на іменні цінні папери, обтяженням цінних паперів зобов\'язаннями, переведенням цінних паперів на рахунки номінальних утримувачів, на особовий рахунок емітента;

-внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення емітентом корпоративних операцій;

-видання, погашення сертифікатів іменних цінних паперів та облік втрачених (згідно із заявами власників);

-видання зареєстрованим особам виписок з реєстру щодо належних їм цінних паперів;

-надання інформації, що міститься у системі реєстру; -інформаційне й організаційне забезпечення проведення загальних зборів;

-облік нарахованих та виплачених доходів за іменними цінними паперами;

-складання на підставі письмового запиту емітента переліків осіб, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів, і переліків осіб, які мають право на отримання доходів за цінними паперами;

-передача на відповідальне зберігання Національному депозитарію України опечатаного реєстроутримувачем пакета з паролем та контрольною копією реєстру; -інші функції.

Для обліку загальної кількості випущених в обіг іменних цінних паперів та розподілу їх між зареєстрованими особами й емітентом реєстроутримувач відкриває у системі реєстру:

емісійний рахунок, на якому окремо за кожним випуском і категорією обліковують усі розміщені іменні цінні папери емітента та/або цінні папери, випуск яких зареєстровано;

особові рахунки емітента, обліковують іменні цінні папери, які зареєстровані у випуску, але не розміщені; на які покупці підписалися у процесі первинного розміщення, але не сплатили їхньої вартості; які викуплені емітентом іменних цінних паперів з метою анулювання чи подальшого продажу;

особові рахунки зареєстрованих осіб (власників цінних паперів, номінальних утримувачів, заставодержателів).

На цих рахунках має бути забезпечено відокремлений облік цінних паперів різних випусків і категорій іменних цінних паперів, а на особових рахунках - також відокремлений облік обтяжених зобов\'язаннями або блокованих цінних паперів за кожним фактом їхнього блокування або обтяження зобов\'язаннями.