§ 1. Механизм антимонопольного регулирования
Правовая защита конкуренции. Конкуренция является необходимой предпосылкой и условием рыночной экономики развитых зарубежных стран. Наряду с частной собственностью и свободой предпринимательства конкуренция — один из основных факторов экономического развития.
Благодаря свободной конкуренции обеспечиваются низкие цены на товары и услуги и высокое качество последних.Конкуренция означает состязательность участников рынка, когда их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из них односторонне (монопольно) воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем рынке.
Из этого следует, во-первых, что конкуренция представляет собой объективно необходимый регулирующий фактор рыночной экономики, основанной на свободе предпринимательства, а во-вторых, что она является антиподом монополизма в экономике, который стремится подавить конкуренцию. Если монополистическая деятельность не ограничивается законом, то это ведет к сворачиванию конкуренции, свободы предпринимательства и рыночной экономики в целом.
Таким образом, правовая защита конкуренции осуществляется посредством антимонопольного регулирования, которое проявляется в:
а) специальном антимонопольном законодательстве;\'
б) системе органов и методов антимонопольного регулирования;
в) установленной законом ответственности за нарушения антимонопольного законодательства.
Прежде чем дать характеристику каждого из выделенных компонентов антимонопольного регулирования в той или иной стране, отметим, что доктрина выделяет две системы антимонопольного регулирования: американскую и европейскую.
Американская система антимонопольного регулирования строится на принципе запрещения монополии, который означает, что предусмотренные законом акты монопольной деятельности считаются незаконными как таковые, независимо от оценки степени их воздействия на конкуренцию.
Этот принцип закреплен антимонопольным законодательством США, Канады, Аргентины и ряда других стран. Законодательство указанных стран нередко предусматривает исключения из принципа запрещения монополии, когда те или иные акты монополизма признаются противоправными на основе «разумных правил» оценки, т. е. с учетом степени их воздействия на конкурентную среду.Европейская система антимонопольного регулирования строится на принципе контроля и регулирования монополистической деятельности. Этот принцип означает, что создание монополий и осуществление ими соответствующей деятельности допускается, но лишь постольку, поскольку это не нарушает свободу конкуренции. Следовательно, в таких случаях каждый акт монополистической деятельности подлежит оценке с точки зрения степени его воздействия на конкуренцию. Законом предусматривается и создается специальная система антимонопольных органов и механизм контроля монополистической деятельности. При установлении факта нарушения или угрозы нарушения конкуренции монополистическая деятельность признается незаконной. Принцип контроля и регулирования закреплен антимонопольным законодательством большинства европейских стран, а также Японии и ряда других стран, включая Россию. Однако законодательством указанных стран предусмотрены исключения из рассматриваемого принципа, т. е. запреты определенной монополистической деятельности.
Источники антимонопольного регулирования. Широкомасштабное антимонопольное регулирование в западных странах началось в конце XIX в. после промышленных революций, явившихся результатом бурного экономического развития, обострения конкуренции и первых проявлений экономического монополизма.
Сначала антимонопольное законодательство стало развиваться в США, где были приняты антитрестовские законы, послужившие примером для принятия соответствующего законодательства другими странами.
В 1890 г. был принят Закон Шермана (Sherman Act), которым запрещалась деятельность, направленная на монополизацию рынка, предусматривались наказания за соответствующие нарушения, министерству юстиции поручались расследование антитрестовских дел и передача их в суд.
Закон Шермана был весьма эффективным инструментом поддержания государством конкуренции, однако он не охватывал ряд отраслей экономики, где также проявлялась монополизация рынка, поэтому позже были приняты еще два антитрестовских закона: Закон Клейтона (Clayton Act) 1914 г. и Закон о Федеральной торговой комиссии (Federal Trade Commission Act) 1914 г.В Законе Клейтона (впоследствии в него были внесены многочисленные поправки) закреплялись правила о недопустимости нечестных способов конкуренции и предусматривались дополнительные виды запрещенной нечестной торговой практики (дискриминация в ценах, связывающие контракты и др.), а также меры борьбы с антиконкурентными слияниями компаний.
Весьма активную политику в области антитрестовского регулирования осуществляют антимонопольные органы (Министерство юстиции и Федеральная торговая комиссия), которые издают нормативные руководства и принимают решения (приказы) по конкретным делам, приобретающие характер источников права — административных прецедентов.
Важнейшим источником права в США выступает судебная практика (судебные прецеденты). Суды, рассматривая антимонопольные дела, вправе вынести решение о конституционности норм антитрестовского законодательства, актов административных органов, законности поведения участников рынка.
Разрешая дела, суды нередко формулируют понятия и доктрины в области антимонопольного регулирования. Примером может служить правило разумности, сформулированное главным судьей Верховного Суда США Уайтом в 1911 г., в соответствии с которым во всех сомнительных случаях нужно оценить плюсы и минусы и принять решение о роспуске компании либо о запрете тех или иных ее действий только тогда, когда их вред конкуренции превышает выгоды, получаемые обществом от этой деятельности. Тем самым был смягчен принципиальный запрет монополизации рынка, предусмотренный Законом Шермана, и фактически введено в практику правило о допустимости монополии компании (нескольких связанных компаний), при условии недопустимости злоупотребления ею своим доминирующим (монопольным) положением на рынке.
Правило разумности и некоторые другие правила, выработанные судебной практикой США, впоследствии были восприняты другими странами, включая Россию.Под непосредственным влиянием американского антитрестовского законодательства после Второй мировой войны развивалось антимонопольное законодательство Японии, где в 1947 г. был принят Закон № 54 о запрете частной монополии и поддержании честной торговли. Этим Законом была также создана Комиссия честной торговли, наделенная полномочиями по принятию нормативных актов, регулирующих антимонопольную торговую практику.
Американское антитрестовское законодательство оказало сильное влияние также на германское антимонопольное законодательство. В Германии в 1957 г. был принят Закон против ограничения конкуренции (Картельный закон, Kartellgesetz), который запретил антиконкурентные соглашения между участниками рынка, злоупотребление доминирующим положением и другие виды монополистической деятельности.
В Великобритании защита конкуренции издавна осуществляется судами в соответствии с нормами общего (прецедентного) права.
После Второй мировой войны было принято несколько законов, в их числе: Закон о честной торговле {Fair Trading Act) 1973 г. и Закон о конкуренции {Competition Act) 1998 г., принятый в развитие права ЕС об ограничении монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции.
Во Франции вследствие сильного вмешательства государства в экономику конкуренция долгое время была развита недостаточно. Положение изменилось после издания Ордонанса 1986 г., который положил начало дерегулированию экономики, свободе ценообразования и развитию рынка как главного регулятора экономических отношений. Был создан специальный антимонопольный орган — Конкурентный совет.
В настоящее время конкурентные отношения во Франции регулируются нормами кн. 4 «О свободе ценообразования и конкуренции» ФТК 2000 г. Кодекс не запрещает монополии, но устанавливает государственный контроль над процессами слияния и иных форм концентрации капитала в определенных законом случаях.
В Европейском Союзе нормы о защите конкуренции содержатся в основополагающем акте — Римском договоре об учреждении Европейского Экономического Сообщества 1957 г., в котором установлен запрет антиконкурентных соглашений, злоупотребления доминирующим положением, демпинговых цен, субсидирования государственных предприятий.
Антимонопольные нормы содержатся также в актах Совета и Комиссии ЕС — регламентах (постановлениях), директивах, решениях (прецедентах). Источником антимонопольного регулирования являются также решения судов ЕС.Органы антимонопольного регулирования. Применение антимонопольного законодательства осуществляется специальными органами антимонопольного регулирования, а также судами общей и специальной юрисдикции.
Антимонопольный контроль осуществляется по-разному. В одних странах (США, Франция, Япония и др.) участники рынка не обязаны извещать антимонопольные органы о своих соглашениях монопольного характера. Контрольные функции осуществляются лишь в случае возбуждения антимонопольного дела заинтересованным лицом или государственным органом. В других странах (Германия, Великобритания, Испания и др.) действует процедура обязательного уведомления антимонопольного органа о заключенных соглашениях монопольного характера. Иногда такие соглашения регистрируются в специальном реестре для информирования конкурентов и потребителей.
В ряде стран (США, Великобритания, Швеция и др.) преимущественное значение для разрешения споров в сфере антимонопольного регулирования имеют судебные процедуры, возбуждаемые после предварительного рассмотрения дела в административном органе, решение которого оказалось не выполненным ответчиком. В других странах (Германия, Франция, Япония и др.) разрешение споров осуществляется административными органами, решения которых могут быть обжалованы в суд.
В США функции антимонопольного регулирования возложены на Антитрестовское управление Министерства юстиции и Федеральную торговую комиссию. Компетенция указанных органов частично совпадает. В то же время у них имеются и исключительные полномочия. Например, Антитрестовское управление уполномочено в сфере своей компетенции на ведение как гражданских, так и уголовных дел, а Федеральная торговая комиссия — только на ведение гражданских дел. Существует также определенное разделение дел между Управлением и Комиссией по отраслям и сферам экономики.
Важной особенностью процедуры рассмотрения дел антимонопольными органами является то, что в случае, если ответчик по делу не возражает против предъявленных ему претензий в нарушении антитрестовского законодательства, между ним и антимонопольным органом может быть заключено мировое соглашение. До 80 % антитрестовских расследований заканчивается мировыми соглашениями, которые после проверки их законности подлежат утверждению федеральным окружным судом.Антимонопольным органом Японии является Комиссия честной торговли, которая осуществляет антимонопольный контроль, рассматривает жалобы о нарушении антимонопольного законодательства, издает приказы о прекращении нарушений, о разделении
бизнеса и др. Приказы Комиссии могут быть обжалованы в Высший Суд г. Токио, наделенный исключительной юрисдикцией по рассмотрению антимонопольных дел, а затем в Верховный Суд.
В Германии полномочия по антимонопольному регулированию и контролю возложены на Федеральное картельное ведомство. При министерстве экономики создан также совещательный орган — Монопольная комиссия, задачей которой является анализ тенденций концентрации предпринимательской деятельности и результатов контроля за монополистами.
В Великобритании функции антимонопольного регулирования и контроля осуществляют Государственный секретарь (министр) торговли и промышленности, Комиссия по конкуренции (совещательный орган при Государственном секретаре), Главный директор управления честной торговли, Административный суд ограничительной практики. Полномочия между ними распределены следующим образом. Комиссия по конкуренции в случае обращения к ней Государственного секретаря или Главного директора готовит и публикует официальные доклады о случаях монополизации какого-либо товарного рынка, их влиянии на конкуренцию и меры по исправлению положения. Генеральный директор уполномочен расследовать случаи монополизации и антиконкурентного поведения. Если ему не удается склонить правонарушителей к заключению мирового соглашения, он обращается в Суд ограничительной практики, решение которого может быть обжаловано в Верховный Суд Великобритании, а затем в Палату Лордов.
Дела об антиконкурентных действиях во Франции рассматривает Конкурентный совет. Решение Совета может быть обжаловано в Парижский апелляционный суд. По вопросам слияния компаний предусмотрена иная процедура принятия решений и их обжалования: окончательное решение выносит не Конкурентный совет, а министр экономики, действия которого могут быть обжалованы не в суд, а в Государственный совет.
В Европейском Союзе антимонопольный контроль осуществляется Комиссией ЕС, которая получает уведомления о монополистических действиях и соглашениях, проводит проверки и рассматривает дела о правонарушениях, применяет санкции к правонарушителям.
Санкции за нарушения антимонопольного законодательства. Антимонопольным законодательством развитых стран предусмотрены различные виды санкций: гражданско-правовые (признание недействительными соглашений, возмещение потерпевшему убытков); административно-правовые (предписания об устранении последствий правонарушения, наложение запрета на антиконкурентные действия, административные штрафы); уголовно-правовые.
Антитрестовское законодательство США предусматривает возможность возмещения потерпевшему убытков. В определенных случаях потерпевшие — частные лица могут получить возмещение убытков в тройном размере. Министерство юстиции и Федеральная торговая комиссия полномочны издавать приказы, налагающие запрет на антиконкурентные действия. Уголовные санкции варьируются: штраф от 50 тыс. до 1 млн долларов США; лишение свободы до трех лет.
В Японии предусмотрена безвиновная гражданско-правовая ответственность в виде возмещения убытков. Комиссия честной торговли полномочна осуществлять административное воздействие на правонарушителей. За наиболее серьезные монополистические действия предусмотрена уголовная ответственность.
Законодательство Германии предусматривает лишь гражданскую и административную ответственность. Обычными санкциями являются признание недействительными картельных соглашений и возмещение причиненных убытков. В случае незаконного отказа в приеме в профессиональный союз (ассоциацию) потерпевший может потребовать также возмещения морального вреда. В качестве административных санкций выступают административные штрафы.
В Великобритании гражданско-правовыми санкциями за нарушения антимонопольного законодательства являются признание антиконкурентного соглашения недействительным и возмещение причиненных убытков. Антимонопольные органы вправе вынести постановление о запрете антиконкурентных действий, наложить на правонарушителя штраф, выдать предписание о принудительном разделении фирмы.
Во Франции законодательством предусмотрены все виды ответственности. За антиконкурентные действия гражданско-правовая ответственность наступает в виде возмещения причиненных убытков. Административная ответственность может выражаться в обязательных для исполнения предписаниях Конкурентного совета (о прекращении антиконкурентной деятельности, о запрете заключения антиконкурентной сделки, об изменении характера деятельности
фирмы и др.), а также в наложении денежных штрафов. Уголовная ответственность выражается в штрафах.
Нормами конкурентного права Европейского Союза предусмотрены гражданско-правовые санкции в виде возмещения причиненных убытков и административные штрафы до 1 млн евро или сверх этой суммы, но не более 10 % товарооборота предприятия.