Формы и методы программно-целевого управления, которые могут быть использованы при раскрытии преступлений

Программно-целевой метой организации раскрытия, расследо­вания преступлений

Успех организации раскрытия, расследования преступлений, а в ко^еч^ом счете и правильного решения задач предварительно­го следствия зависит не только от практических усилий следова­телей, оперативных сотрудников, специалистов, экспертов, но и от тех методов, которые используются по делу.

Одной из главных πричи^ низкой раскрываемости, малой эффективности оперативных и следственных действий, ошибок

и нарушении законности является неправильный выбор, а порой и незнание методов организации раскрытия, расследования, ана­лиза, оценки, использования имеющейся в деле информации; неумение правильно определить задачи расследования, найти их верное решение.

Решение данной проблемы возможно путем применения про­граммно-целевого метода, который описан в многочисленных работах, посвященных расследованию различных видов престу­плений^[73]. В данном исследовании приводится лишь собиратель­ный - теоретический алгоритм метода для его практического использования.

Под программно-целевым методом понимаются научный ана­лиз, организация расследования и получение по уголовному делу новых знаний с помощью заранее разработанных типовых крими­налистических программ^[74].

Типовая криминалистическая программа - это система реко­мендаций, имеющих своей целью оказание работникам правоохра­нительных органов помощи в организации расследования и полу­чения по делу новых знаний, правильному и своевременному решению задач предварительного следствия. Программы, аккуму­лируя результаты изучения следственной практики и кримина­листических исследований, являются источниками информации о типовых задачах расследования, методах, средствах, приемах их решения, помогают верно оценить имеющуюся и поступающую информацию, найти оптимальное решение^[75].

Чтобы воспользоваться программно-целевым методом для организации расследования, необходимы доброкачественные типовые программы, которые выступают в качестве инструментов, организующих деятельность следователя, и технология примене­ния программ по конкретному делу.

Организовать расследование - значит, приняв дело к произ­водству, создать систему, способную при соблюдении требований закона обеспечить всесторонность, полноту изучения расследуе­мого события, целенаправленный поиск доказательств, правиль­ное решение задач предварительного следствия. В этих целях важ­но, анализируя материалы дела:

1. Выдвинуть необходимые версии.

2. Определить задачи расследования дела.

3. Найти решение задач расследования (выбрать необходимые следственные действия, розыскные мероприятия, методы).

4. Организовать выполнение принятых решений (определить промежуточные, частные задачи намеченных следственных дей­ствий, тактику).

5. Оценить, использовать поступающую информацию, при необходимости своевременно внести коррективы в ранее приня­тые решения (уточнить, конкретизировать версии, задачи рассле­дования, средства их решения).

6. Организовать контроль за выполнением решений и обеспе­чить сохранение следственной тайны.

В конечном счете применительно к расследованию убийств в результате анализа следует определить:

а) не требуются ли безотлагательные задержание, допрос, освидетельствование подозреваемого, допрос очевидцев. Если да - сформулировать промежуточные и частные задачи названных дей­ствий;

б) нет ли необходимости произвести осмотр места происше­ствия и трупа (дополнительный или повторный). Если да - опре­делить объекты, частные задачи осмотра;

в) что надлежит выяснить, присутствуя при вскрытии трупа; какие задачи следует поставить перед медицинской экспертизой;

г) не требуется ли помощь органов дознания. Если да - какие поручения следует им дать, какими сведениями обеспечить для надлежащего выполнения заданий;

д) какие объекты, следы, изъятые с места происшествия или у подозреваемого, надлежит осмотреть, исследовать. Сформулиро­вать частные задачи и методы исследования; определить, нужна ли помощь специалиста;

е) какие экспертизы, кроме судебно-медицинской, необходи­мо провести. Сформулировать вопросы, особое внимание уделить постановке неординарных, исключительных для данного дела;

ж) не нужна ли помощь общественности.

з) не требуется ли проведение поквартирного (подворного) обхода или других мероприятии по поиску свидетелей. Если да - организовать их проведение;

и) нет ли возможности организовать поиск и задержание виновного по «горячим» следам, его словесному портрету, крими­налистической характеристике (информационной модели). Если да - какие меры следует принять для такого поиска;

к) нет ли необходимости выполнить иные следственные дей­ствия, розыскные мероприятия. Если да - какие именно, опреде­лить промежуточные и частные задачи, а также тактику их про­ведения.

Методологической базой криминалистических программ являются закономерности события преступления и предваритель­ного следствия. Процесс их разработки можно назвать программи­рованием расследования.

Типовые криминалистические программы различаются по сте­пени обобщенности, объекту, объему и структуре, что весьма важ­но для разработки и использования их на практике.

По степени обобщенности различают программы, рассчитан­ные на организацию расследования всех преступлений; отдельных видов, разновидностей посягательства; конкретного правонаруше­ния (так называемые рабочие программы, на которых базируется план расследования).

По объекту исследования - программы, направленные на организацию расследования дела в целом; решение отдель­ных задач расследования (раскрытие преступления, возмещение ущерба, предупреждение преступления, проверку определенных версий, исследование отдельных обстоятельств дела); выполнение отдельных следственных действий, мероприятий (осмотр места происшествия, поиск свидетелей); исследование, описание отдель­ных объектов (следов, предметов, процессов).

По объему программы могут быть общими и дополнитель­ными, конкретизирующими рекомендации какого-либо элемента общей программы.

По структуре - краткие и развернутые.

Краткие программы - это система логически упорядоченных типовых задач, рекомендуемых для исследования определенного объема.

а) программы, в которых названы только основные типовые задачи, рекомендуемые для достижения цели программы. Их при­менение помогает:

— организовать анализ исходных материалов дела;

— сгруппировать, систематизировать, использовав имеющую­ся информацию;

— определить основные задачи, стратегию расследования дела;

— получить новые выводные знания и обнаружить скрытую информацию;

б) программы, в которых наряду с основными задачами назва­ны промежуточные и частные. Такие программы помогают уже в начале работы по делу увидеть все задачи расследования, что значительно облегчает организацию работы и позволяет прово­дить ее одновременно в нескольких направлениях, включая сразу значительные силы следователей, работников дознания, специали­стов, экспертов;

в) программы, в которых типовые задачи (основные, проме­жуточные, частные) сформулированы применительно к опреде­ленной ситуации (у погибшего неизвестного обезображено лицо; сохранились лишь костные останки и т. д). Такие программы облегчают организацию работы в конкретных условиях.

Развернутые программы - это логически упорядоченные системы типовых задач расследования и их типовых решений, рекомендуемых для исследования определенного объекта. Эти программы, наряду с банком вопросов, содержат банк решений. Работа с такими программами помогает следователю, прокурору, работнику органа дознания определить, что необходимо выяснить по делу, какие следственные действия, мероприятия нужно для этого выполнить.

Анализ следует начинать с использования кратких типо­вых программ - они определяют основные направления отбора и переработки имеющейся информации. К развернутым програм­мам рекомендуется переходить либо в целях самоконтроля, либо когда трудно определить, имеется ли в материалах дела инфор­мация по вопросам краткой программы и достаточно ли ее для достоверного вывода, а также когда возникают сложности в опре­делении промежуточных задач расследования и выборе средств их решения.

Типовые программы содержат лишь общие задачи расследо­вания и не отражают индивидуальные, поэтому, используя про­граммно-целевой метод, важно, анализируя информацию, не упу­скать из виду необходимость определения индивидуальных для данного дела задач и поиска их решений.

Программно-целевой метод предполагает обязательное углу­бление имеющихся знаний: из сделанного в результате анализа вывода по тому или иному обстоятельству следует по возможно­сти сделать более конкретный по данному - или вывести сужде­ния по иным обстоятельствам дела.

Все задачи типовых программ взаимосвязаны: решение одной помогает решению другой. Поэтому, рассматривая каждую из них, необходимо использовать информацию, полученную при решении предыдущих, а решив, важно обязательно проверить - не меняют­ся ли решения предыдущих задач, не позволяют ли полученные сведения решить другие, ранее оставшиеся нерешенными.

Поскольку одной из целей анализа является разработка плана раскрытия, расследования, важно наряду с материалами дела ана­лизировать также обстановку, в которой совершалось преступле­ние, и обстановку, в которой проводится расследование, в частно­сти, принять во внимание возможное поведение виновного, жерт­вы, свидетелей, а также оперативного обеспечения.

Анализ материалов дела по типовой программе завершается синтезом полученных данных. Синтез - непременный элемент технологии организации расследования с помощью типовых про­грамм. При этом синтезируются:

а) данные о событии преступления. Результатом является картина преступления (общая модель события);

б) суждения о качествах (признаках) жертвы. Результат - криминалистическая характеристика пострадавшего (информаци­онная модель потерпевшего);

в) суждения о качествах (признаках) виновного. Результат - криминалистическая характеристика правонарушителя (информа­ционная модель виновного);

г) задачи расследования данного преступления. Результат - краткая рабочая программа расследования дела;

д) суждения о следственных и иных действиях, тактических операциях, нужные для решения задач расследования.

е) вопросы (задачи), подлежащие выяснению в ходе прове­дения планируемых следственных действий. Результат - краткая рабочая программа данного следственного действия.

Эффективность синтеза значительно повышается при исполь­зовании вспомогательных инструментов: типовой блок-схемы события преступления, а также типовых схем криминалистиче­ских характеристик виновного и жертвы. Используя результаты анализа и синтеза, принимаются решения о задачах, направле­ниях, стратегии и тактике расследования, выборе следственных действий и тактики их проведения, от которых зависит успех раскрытия преступления.

Типовые программы следует применять уже при осмотре места происшествия. Учитывая, что на месте происшествия следователю приходится работать в экстремальных услови­ях, к программам следует вернуться и после осмотра, в част­ности, перед назначением экспертиз, дачей поручений органам дознания и проведением иных следственных действий. Как организующий расследование инструмент и как средство кон­троля за полнотой исследования обстоятельств преступления программы не теряют своего значения до полного завершения работы по делу.

В целом, технологию разработки плана расследования с помощью программно-целевого метода Г. А. Густов^[76] описыва­ет системой следующих операций:

1. Выберите краткую типовую программу, соответствующую данной ситуации или решаемой задаче расследования.

2. Уясните требование первого пункта выбранной програм­мы, конкретизируйте его применительно к данному делу.

3. Вернитесь к материалам дела, выясните, имеются ли в первичной информации сведения по рассматриваемому вопросу.

4. Если имеются:

4.1. Определите, что именно известно. Запомните (запиши­те) сведения.

4.2. Оцените, решите достаточно ли их для достоверного вывода (ответа).

4.3. Сформулируйте вывод (ответ).

4.4. Попытайтесь углубить знания:

а) поставьте вопросы, конкретизирующие сделанный вывод (например, если сделан вывод о том, что смерть наступила не на месте обнаружения трупа, а в ином - откуда, когда, как мог быть доставлен труп на место его обнаружения; если погиб- ший во время нападения лежал - где, почему, на чем лежал, во что был одет и т. п.);

б) выскажите все теоретически возможные предположения;

в) проверьте высказанные предположения: проделайте мыс­ленный эксперимент, примените мысленное моделирование, факторный анализ.

4.5. Используйте полученные знания для организации расследования: выдвижения версий, уяснения задач, выбора средств и способов их решения.

4.6. Переходите к рассмотрению следующего вопроса кра­ткой типовой программы.

5. Если сведений по рассматриваемому вопросу в исходных материалах нет или они недостаточны для достоверного вывода:

а) повторите анализ, используя развернутую программу по данной проблеме;

б) если не удалось, запишите нерешенный вопрос в число проблем по данному делу.

6. Аналогично рассмотрите все вопросы краткой типовой программы. Решая каждую задачу, используйте информацию, полученную при решении предыдущих, а успешно решив, обя­зательно проверьте, не меняются ли в результате этого реше­ния предыдущих задач, не позволяют ли полученные сведения решить другие, ранее остававшиеся нерешенными.

7. Определите задачи, индивидуальные для данного дела, проанализируйте их.

8. Синтезируйте результаты анализа: попытайтесь воссоз­дать картину преступления, составьте характеристики виновно­го, жертвы посягательства. При необходимости воспользуйтесь вспомогательными инструментами.

9. Используйте синтезированные знания для организации расследования, разработки плана, принятия решений.

10. Выполнив намеченные мероприятия, оцените их ход и результат, переработайте полученную информацию: исполь­зуйте полученные знания для организации дальнейшего рас­следования и решения задач предварительного следствия. При необходимости повторите цикл, используя методы эмпириче­ского и научного познания.

Переработку информации целесообразно проводить путем формирования матрицы (табл. 1).

Таблица 1

Матрица переработки информации для организации раскрытия, расследования преступления

Последовательность операций, образующих технологию про­граммно-целевого метода, можно проследить по алгоритму, пред­ставленному в форме схемы 1.

Схема 1. Алгоритм операций с применением программно-целевого метода раскрытия, расследования преступления

Таким образом, программно-целевые программы, аккумулируя результаты изучения следственной практики и криминалистиче­ских исследований, являются источником информации о типовых задачах расследования, методах, средствах, приемах их решения, помогают верно оценить имеющуюся и поступающую информа­цию, найти оптимальное решение.

Важно помнить о пределах возможностей программно-целе­вого метода в раскрытии, расследовании преступлений - ни одна типовая программа не может предусмотреть индивидуальные зада­чи расследования. Поэтому в сложной ситуации нужно использо­вать и другие методы, например, моделирование, ситуационный анализ и др.

Матрица организации работы по раскрытию, расследованию преступлений

Раскрытие, расследование сложных преступлений требует организации деятельности с участием многих подразделений орга­нов внутренних дел. Данная проблема решается путем норматив­ного закрепления основных направлений взаимодействия ведом­ственными нормативными правовыми актами МВД России.

Например, согласно Положению о взаимодействия при осу­ществлении деятельности по предупреждению, выявлению, пре­сечению и раскрытию правонарушений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их пре­курсоров, сильнодействующих или ядовитых веществ^[77], в данной системе определены основные направления взаимодействия для 22 структурных подразделений органов внутренних дел.

В том числе непосредственно в раскрытии таких преступле­ний участвуют:

— подразделения по контролю за оборотом наркотиков;

— подразделения уголовного розыска;

— подразделения экономической безопасности и противодей­ствия коррупции;

— подразделения по противодействию экстремизму;

— оперативно-поисковые подразделения;

— подразделения специальных технических мероприятий;

— Национальное центральное бюро Интерпола МВД России и его территориальные подразделения;

— подразделения участковых уполномоченных полиции;

— подразделения по делам несовершеннолетних;

— подразделения по обеспечению безопасности дорожного движения;

— подразделения по вопросам миграции;

— дежурные части органов внутренних дел;

— экспертно-криминалистические подразделения;

— кинологические подразделения;

— органы предварительного следствия.

Очевидно, что процесс раскрытия, расследования сложных преступлении, требующий привлечения многих подразделении и организации необходимого взаимодействия, невозможно органи­зовать без его планирования по каждому уголовному делу, в осно­ве которого лежат определенные версии.

Теория следственной версии позволяет рационализировать процесс расследования преступлений, приблизить его к истинной картине преступного события, а рационализация и установление истины без логического метода не осуществляются. Таким обра­зом, уточнение алгоритма формирования следственной версии, определение эффективного метода для анализа, организации про­верки и контроля имеет не только теоретическое, но и большое практическое значение.

Деятельность оперативного сотрудника (следователя, экс­перта) представляет собой логический процесс, который состоит (эксперта, судьи) из следующих этапов:

1) получения исходной информации;

2) ее логической обработки;

3) формулирования версий;

4) проверки версий;

5) опровержения (исключения) проверенных и выдвижения новых версий.

Проверка версий - это исследование содержащихся в них предположений на основании объективных данных о конкретных обстоятельствах и фактах. Проверка должна обеспечивать уста­новление истины по расследуемому делу, поэтому она проводит­ся на основании доказательств, полученных в предусмотренном законом порядке. Процесс проверки идет по пути как отсеивания ложных версий, так и получения доказательств, подтверждающих версию, которая соответствует действительности.

Как известно, для вывода о достоверности следственной вер­сии необходимо получение достаточной совокупности процессу­альных доказательств, которые исключали бы другое объясне­ние обстоятельств дела. Эта совокупность доказательств должна содержать объективную и всестороннюю характеристику всех обстоятельств, подлежащих установлению по расследуемому уго­ловному делу. Проверку всех выдвинутых версий следует вести параллельно, независимо от того, насколько вероятной представ­ляется та или иная из них. Нельзя делить версии на основные и второстепенные. Проверка версий признается завершенной лишь в том случае, когда собрана совокупность доказательств, исчерпы­вающим образом устанавливающая все предусмотренные законом обстоятельства и исключающая любые другие объяснения рассле­дуемого преступного деяния. Все это требует постоянного сосре­доточения на процессе раскрытия, расследования преступления, что не обеспечивается планом проведения оперативно-розыскных и следственных мероприятий по делу.

Представляется, что данная проблема может решаться на основе метода программно-целевого управления. Возможность его эффективного применения основывается на необходимости отработки различных версий в процессе раскрытия, расследова­ния преступления, что можно наглядно представить в виде матри­цы организации работы по раскрытию, расследованию определен­ных видов преступлений.

Технология формирования и использования предлагаемой матрицы как формы программно-целевого управления в процессе раскрытия преступлений заключается в следующем. Формулиру­ется версия в виде позитивного суждения, истинность которого проверяется в ходе следственных действий, оперативных и иных проверочных мероприятий. Каждая из выдвинутых по уголовному делу версий формулируется отдельно. Их проверка осуществляет­ся в соответствии с нормативно-правовыми актами МВД России, определяющими порядок взаимодействия подразделений органов внутренних дел при осуществлении деятельности по предупреж­дению, выявлению, пресечению и раскрытию правонарушений^[78].

C помощью рассматриваемой матрицы возможно не толь­ко организовать проверку версий, но и их выдвижение с учетом информации подразделений, а также контроль за данным процес­сом. Представляется, что матрица также может использоваться как наглядный инструмент при планировании расследования уго­ловного дела.

В данном исследовании предпринята попытка найти решение одной из логических проблем теории следственной версии - раз­вернуто представить алгоритм формирования следственной вер­сии, его фаз и этапов с применением программно-целевого метода. Суть метода заключается в наглядном информационном обеспе­чении руководителя СОГ, следователя, оперативного работника о процессе раскрытия, расследования преступления для его логи­ческого осмысления и корректировки оперативно-следственных действий.

Например, матрицу организации работы по раскрытию пре­ступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, можно представить в следующей форме (табл. 2).

Таблица 2

Матрица организации работы по раскрытию преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков

Данная матрица позволяет развернуто представить алгоритм формирования и проверки следственных (оперативно-розыскных, криминалистических) версии по данному виду преступлении.

При ее использовании необходимо четкое представление о возложенных задачах и полномочиях структурных подразделе­ний органов внутренних дел и их взаимодействии при осущест­влении деятельности по раскрытию, расследованию преступлений, установленных нормативными правовыми актами МВД России. В данном случае взаимодействующие подразделения определены на основании «Положения о взаимодействии при осуществлении деятельности по предупреждению, выявлению, пресечению и рас­крытию правонарушений, связанных с незаконным оборотом нар­котических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, сильнодействующих или ядовитых веществ»^[79].

По аналогичной форме возможно построение матрицы рас­крытия других сложных преступлений, требующих проведения большого объема оперативно-розыскных и проверочных меропри­ятий, проведения значительного количества криминалистических экспертиз и т. д.

В процессе практического применения матрица организации работы по раскрытию, расследованию преступлении может быть усовершенствована и адаптирована для отдельных пользователей с учетом раскрытия, расследования конкретных видов преступле­ний.

Таким образом, на базе предлагаемой модели возможно:

1) формировать программу правоохранительной (антикри­минальной) направленности, в основе которой должны лежать мероприятия, направленные на укреплении потенциала правоох­ранительных ресурсов, главным образом, сил и средств органов внутренних дел, и их сосредоточения на борьбе (предупрежде­нии, раскрытии и расследовании) наиболее общественно опасных, организованных, сложных видов преступлений;

2) внедрять в практику решения сложных проблем, связанных с организацией деятельности по раскрытию, расследованию пре­ступлений и выполнением других функций, обеспечивающих дан­ные процессы, современные гибкие организационные структуры (матричные, проектные и т. д.) или их элементы, в том числе для организации эффективного распределения нагрузки и организа­ции контроля за деятельностью сотрудников оперативно-розыск­ных и следственных подразделений;

3) применять формы, методы и алгоритмы программно-целе­вого управления в организации и управлении процессом раскры­тия, расследования преступлений.

Данные компоненты взаимосвязаны между собой и направ­лены на достижение главной цели - повышение эффективности организации раскрытия, расследования преступлений.