ГЛАВА ЧЕТВЕРТАЯ НАДЗОР ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ХОЗЯЙСТВЕННЫХ СУБЪЕКТОВ

Статья 36¹. Надзор за деятельностью хозяйственных субъектов

1. Надзор за деятельностью хозяйственных субъектов - деятельность субъектов публичного администриро­вания, в установленном настоящим Законом порядке уполномоченных осуществлять указанные в части 2 настоящей статьи действия (далее - осуществляющие надзор субъекты), нацеленная на предоставление методической помощи хозяйственным субъектам, надзор за соблюдением хозяйственными субъектами установленных в законах и других правовых актах требований, контроль за надлежащим выполнением этих требований, а также осуществление других мер, обеспечивающих надлежащее соблюдение требова­ний правовых актов и сокращающих количество возможных нарушений.

2. Надзор за деятельностью хозяйственных субъектов охватывает:

1) консультирование хозяйственных субъектов по вопросам компетенции осуществляющего надзор субъ­екта и выполнение других превентивных действий, нацеленных на предупреждение возможных нару­шений правовых актов;

ЛИТВА

2) проверки деятельности хозяйственных субъектов;

3) оценку полученной в установленном правовыми актами порядке информации о деятельности хозяй­ственных субъектов;

4) применение мер воздействия в отношении хозяйственных субъектов в установленном законами и при­нятыми на их основании другими правовыми актами порядке.

Статья 36². Принципы надзора за деятельностью хозяйственных субъектов

1. Осуществление надзора за деятельностью хозяйственных субъектов выполняется в соответствии с дан­ными принципами:

1) минимального и пропорционального бремени, связанного с надзором. Данный принцип означает, что связанные с надзором действия осуществляющих надзор субъектов должны быть пропорциональными и подходящими для осуществления преследуемой цели, пропорциональными величине и администра­тивным способностям хозяйственного субъекта, выполняться с минимальным нарушением деятельно­сти хозяйственных субъектов;

2) недискриминации.

3) планирования. Данный принцип означает, что надзор за деятельностью хозяйственных субъектов дол­жен планироваться. Требование по планированию подлежит применению к указанным в пунктах 1, 2 и 3 части 2 статьи 36¹ видам деятельности. Указанная в пункте 4 части 2 статьи 36¹ настоящего Закона деятельность и показатели данной деятельности (количество, размер, стоимость мер воздействий) не может быть объектом планирования;

4) гласности. Данный принцип означает, что информация о принципах, процедурах и результатах осу­ществления надзора за деятельностью хозяйственных субъектов, раскрываемых в обобщенной форме, является гласной. Данный принцип не применяется в случае, если раскрытие информации препят­ствует достижению указанных в части 1 статьи 361 настоящего Закона целей надзора за деятельностью хозяйственных субъектов либо если могут быть нарушены установленные в других правовых актах требования конфиденциальности;

5) предоставления методической помощи. Данный принцип означает, что осуществляющие надзор субъ­екты сотрудничают с хозяйственными субъектами, консультируют хозяйственных субъектов по вопро­сам компетенции субъекта, осуществляющего надзор, осуществляют другие меры превентивного характера, помогающие хозяйственным субъектам соблюдать требования правовых актов, а меры воздействия применяют как меру ultima ratio. Данный принцип не применяется во время проверки деятельности хозяйственных субъектов, если его применение препятствует достижению целей над­зора за деятельностью хозяйственных субъектов, связанных с надзором за соблюдением требований правовых актов, соблюдению предъявляемых к соответствующему надзору требований, закрепленных в специальных регламентирующих надзор законах и осуществляющих их правовых актах, в правовых актах Европейского Союза или в международных договорах Литовской Республики;

6) разделения функций.

2. В других законах, правовых актах Европейского Союза и международных договорах Литовской Республики могут быть установлены и другие принципы надзора за деятельностью хозяйственных субъектов.

Статья 36³. Консультирование хозяйственных субъектов

1. Консультирование хозяйственных субъектов является неотъемлемой частью надзора за деятельностью хозяйственных субъектов.

2. В случае, если хозяйственный субъект действует на основании утвержденной руководителем осуществляю­щего надзор субъекта, уполномоченным им лицом или коллегиальным органом осуществляющего надзор субъекта письменной либо публично оглашенной консультации, которая последующей консультацией, кон­сультацией вышестоящего в порядке подчиненности субъекта публичного администрирования или иным индивидуальным административным актом либо решением суда признается как несоответствующая тре­бованиям правовых актов (неверная), меры воздействия за ненадлежащее осуществление правовых актов, вызванное неверной консультацией, в отношении хозяйственного субъекта не применяются.

3. Установленная в части 2 настоящего Закона оговорка относительно последствий неверной консультации не применяется в случае, если существует хотя бы одно из следующих условий:

1) после предоставления консультации было изменено правовое регламентирование, по поводу которого предоставлялась консультация;

2) хозяйственный субъект был информирован о том, что консультация является неверной, либо имел иную реальную возможность получить информацию о том, что консультация является неверной, и срок с момента получения этой информации до проверки деятельности хозяйственного субъекта был доста­точным для исправления хозяйственным субъектом нарушений, вызванных неверной консультацией;

3) если меры воздействия являются необходимыми и неизбежными в целях пресечения возникновения вреда для общества или интересов иных лиц либо окружающей среды;

4) если в других законах следование неверной консультации предусмотрено как смягчающее ответствен­ность хозяйственного субъекта обстоятельство при назначении и (или) применении мер воздействия.

Статья 36⁴∙ Проверки деятельности хозяйственных субъектов

1. Проверки деятельности хозяйственных субъектов могут быть плановые и внеплановые. Первоначальная цель плановых проверок - оценка информации о хозяйственном субъекте и предоставление хозяйствен­ному субъекту методической помощи.

2. Руководитель осуществляющего надзор субъекта, уполномоченное им лицо либо коллегиальный орган осу­ществляющего надзор субъекта утверждают:

1) критерии составления списков хозяйственных субъектов, которых планируется проверить, правила, закрепляющие порядок и продолжительность осуществления плановых проверок (далее - правила плановых проверок), а также список хозяйственных субъектов, которых планируется проверить в уста­новленный период (далее - план проверок);

2) правила, закрепляющие основы, порядок и продолжительность осуществления внеплановых проверок, критерии отбора проверяемых хозяйственных субъектов (далее - правила внеплановых проверок).

3. Осуществляющие надзор субъекты свою деятельность организовывают таким образом, чтобы осуществить план проверок. Изменение плана проверок возможно лишь при наличии мотивированного решения руко­водителя осуществляющего надзор субъекта или уполномоченного им лица либо имеющего необходимые полномочия коллегиального органа осуществляющего надзор субъекта.

ЛИТВА

4. Правила плановых проверок и правила внеплановых проверок должны подготавливаться в соответствии с закрепленными в статье 36² настоящего Закона принципом минимального и пропорционального бремени, а также принципом недискриминации и им соответствовать.

5. Периодичность осуществления плановых проверок должна быть обоснованной.

6. Утвержденный план проверок и его изменения обнародуются на Интернет-сайте осуществляющего надзор субъекта либо включенные в план хозяйственные субъекты информируются в индивидуальном порядке не позднее чем в течение 3 рабочих дней с момента утверждения плана проверок или с момента его изменения. Осуществляющий надзор субъект до начала плановой проверки деятельности хозяйственного субъекта, не менее чем за 10 рабочих дней, обязан в письменной или электронной форме информировать хозяйственного субъекта о намечаемой проверке, указать основание, срок, предмет осуществляемой про­верки и представить предварительный список документов, которые хозяйственный субъект должен пред­ставить осуществляющему надзор субъекту.

7. В первый год после начала деятельности хозяйственного субъекта, относительно которой осуществляется надзор, в отношении данного субъекта за установленные во время осуществляемой первой плановой про­верки нарушения не могут применяться меры воздействия, связанные с ограничением деятельности хозяй­ственного субъекта (приостановление или аннулирование лицензий, разрешений на деятельность). После установления факта несоблюдения, ненадлежащего применения требований правовых актов в отноше­нии хозяйственного субъекта устанавливается разумный (как правило, не менее одного месяца) срок для исправления нарушений.

8. Установленная в части 7 настоящей статьи оговорка относительно неприменения мер воздействия и уста­новки срока для исправления нарушений не применяется в случае, если меры воздействия являются необ­ходимыми и неизбежными в целях пресечения возникновения вреда для общества или интересов иных лиц либо окружающей среды.

9. Осуществляющий надзор субъект, выдающий лицензии или разрешения, после выдачи хозяйственному субъекту лицензии или разрешения в течение шести месяцев не осуществляет плановых проверок данного субъекта, за исключением случаев, когда лицензия или разрешение хозяйственному субъекту были выданы без проверки. Данное положение не применяется в случае, если для достижения целей деятельности осу­ществляющего надзор субъекта необходимы частые плановые проверки, основанные на потенциальном риске нарушений.

10. Одновременно может осуществляться не более двух плановых проверок деятельности хозяйственного субъекта. Осуществляющие надзор субъекты, предмет и форма надзора которых взаимосвязаны, могут осуществить общую плановую проверку двух или более осуществляющих надзор субъектов, если таким образом уменьшается бремя надзора у хозяйственного субъекта.

11. Внеплановая проверка деятельности хозяйственного субъекта осуществляется по инициативе осуществля­ющего надзор субъекта, если руководитель осуществляющего надзор субъекта или уполномоченное им лицо либо имеющий необходимые полномочия коллегиальный орган осуществляющего надзор субъекта принимает мотивированное решение произвести данную проверку.

12. Внеплановая проверка деятельности хозяйственного субъекта может быть осуществлена:

1) после получения письменного мотивированного ходатайства или поручения другого компетентного субъекта публичного администрирования осуществить проверку деятельности хозяйственного субъ­екта либо ходатайства другого компетентного государственного органа;

2) при наличии информации или после возникновения обоснованных подозрений относительно деятель­ности хозяйственного субъекта, которая может противоречить правовым актам либо не соответство­вать требованиям правовых актов;

3) в целях обеспечения устранения установленных во время предыдущей проверки деятельности хозяй­ственного субъекта нарушений правовых актов и осуществления принятых решений;

4) если основание для осуществления внеплановой проверки устанавливается законом или принятым Правительством правовым актом.

13. Внеплановая проверка деятельности хозяйственного субъекта согласно полученной анонимной жалобе относительно действий или бездействия конкретного хозяйственного субъекта осуществляется лишь в том случае, если существует мотивированное решение руководителя осуществляющего надзор субъекта или уполномоченного им лица либо имеющего необходимые полномочия коллегиального органа осуществля­ющего надзор субъекта по поводу расследования конкретной анонимной жалобы.

14. Информация об осуществляемой проверке средствам общественной информации, иным несвязанным с проверкой лицам не предоставляется до тех пор, пока проверка не закончена, за исключением случаев, когда осуществляющий надзор субъект может предоставлять информацию о факте осуществляемой про­верки, когда это делается не по инициативе осуществляющего надзор субъекта.

15. Хозяйственный субъект в установленном настоящим или иными законами порядке может обжаловать решение осуществляющего надзор субъекта об осуществлении внеплановой проверки. Обжалование решения об осуществлении внеплановой проверки не приостанавливает осуществление проверки.

16. Настоящая статья не применяется в отношении налогового администратора, таможни и субъектов, осущест­вляющих надзор за деятельностью, а также надзор за конкуренцией оказывающих лицензионные финан­совые услуги предприятий, эмитентов, инвестиционных обществ, деятельностью в сфере страхования, перестрахования и страхового посредничества. Положения настоящей статьи для указанных в настоящей части субъектов носят рекомендательный характер.

Статья 36⁵. Информационная система надзора за деятельностью хозяйственных субъектов

1. Интерактивный список осуществляющих надзор субъектов обнародуется на Интернет-сайте Министерства хозяйства Литовской Республики. Одновременно может обнародоваться иная актуальная для хозяйствен­ных субъектов информация, связанная с надзором за деятельностью хозяйственных субъектов.

2. Осуществляющий надзор субъект на своем Интернет-сайте обнародует:

1) список национальных правовых актов, правовых актов Европейского Союза и иных международных правовых актов, устанавливающих соответствующий надзор за деятельностью хозяйственных субъек­тов, а также применение мер воздействия, закрепляющих полномочия осуществляющего надзор субъ­екта;

2) информацию об основных требованиях надзора за деятельностью хозяйственных субъектов соответ­ствующей области;

3) порядок обжалования решений, принятых осуществляющим надзор субъектом;

4) консультации осуществляющего надзор субъекта, информацию о консультировании и предоставление иной методической помощи;

ЛИТВА

5) указанные в пунктах 1 и 2 части 2 статьи 364 настоящего Закона правила, утвержденный план про­верок и его изменения, указанную в пунктах 1, 2, 3 и 4 части 2 статьи 367 информацию.

Статья 36⁶. Предоставление информации осуществляющим надзор субъектам

1. Хозяйственные субъекты представляют осуществляющим надзор субъектам документы, которые необхо­димо подготавливать в соответствии с требованиями правовых актов, а также другую информацию в име­ющейся у хозяйственного субъекта форме. Осуществляющий надзор субъект не может требовать от хозяй­ственного субъекта предоставления данных или документов конкретной запрашиваемой формы, если их подготовка не предусмотрена в правовых актах, для этого необходимо создать документы и информаци­онные файлы, что было бы связано с непропорционально большими затратами труда и времени.

2. Хозяйственный субъект вправе не представлять осуществляющему надзор субъекту документы в случае, если те же самые документы он предоставил хотя бы одному осуществляющему надзор субъекту. В случае отказа от представления документов хозяйственный субъект должен в письменной форме указать, какому осуществляющему надзор субъекту эти документы были представлены.

3. Осуществляющие надзор субъекты в установленном Правительством или уполномоченным им органом порядке обмениваются между собою документами, необходимыми для осуществления предоставленных им полномочий, и другой информацией, которые им предоставлены хозяйственными субъектами.

Статья 36⁷. Оценка деятельности и ответственность осуществляющих надзор субъектов

1. Критериями оценки эффективности и результативности деятельности осуществляющих надзор субъектов и должностных лиц этих субъектов, других государственных служащих и работников не может быть количе­ство наложенных взысканий, размер штрафов или другие показатели, связанные с применением санкций в отношении хозяйственных субъектов.

2. По окончании календарного года осуществляющие надзор субъекты в установленном правовыми актами или вышестоящими в порядке подчиненности субъектами публичного администрирования порядке под­готавливают и вышестоящим в порядке подчиненности субъектам публичного администрирования пред­ставляют годовые отчеты о проводившейся деятельности, в которых предоставляют информацию о:

1) консультационной деятельности, с выделением наиболее актуальных для хозяйственных субъектов вопросов отчетного периода, положениях правовых актов, требующих наиболее подробного разъяс­нения;

2) числе, характере, длительности проводившихся проверок;

3) масштабе, причинах несоблюдения или ненадлежащего исполнения требований, установленных в отношении хозяйственных субъектов в законах и других правовых актах, применявшихся превентив­ных мерах и мерах воздействия, наиболее часто нарушаемых положениях правовых актов;

4) правовых актах, которые предлагается изменить и новых правовых актах, которые предлагается при­нять, с выделением мер, посредством которых устраняются пробелы правового регламентирования, более эффективно организовывается надзор за деятельностью хозяйственных субъектов, уменьшается бремя надзора в отношении хозяйственных субъектов.

3. Осуществляющие надзор субъекты, не дожидаясь окончания отчетного периода, представляют вышестоя­щему в порядке подчиненности субъекту публичного администрирования информацию, связанную с над­зором за хозяйственными субъектами, если возникают сомнения относительно обоснованности требова­ний правовых актов.

4. Хозяйственные субъекты вправе обращаться относительно деяний коррупционного характера осуществля­ющих надзор субъектов либо деяний, несоответствующих требованиям других правовых актов, к вышесто­ящим в порядке подчиненности субъектам публичного администрирования, в Службу специальных рас­следований, иные органы в установленном настоящим Законом и другими законами порядке. Субъекты публичного администрирования рассматривают жалобы в установленном настоящим Законом порядке.