ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы диссертационного исследования. Начало XXI века ознаменовано компьютеризацией населения, а также развитием информационно - телекоммуникационных технологий. Современные средства сотовой связи, к которым относятся мобильные (сотовые) телефоны, смартфоны, планшеты и т.

Л

году (256 млн) .

Достижения научно-технического прогресса и динамичный рост потребительского спроса на услуги связи в стране привели к тому, что практически каждый человек имеет сотовый телефон с широким функционалом, включающим не только обеспечение коммуникации между людьми, доступ к сети Интернет, но и многообразие различных по предназначению приложений. Наряду с положительными моментами, связанными с расширением возможностей средств сотовой связи, отмечаются и негативные факторы. Так, преступность, являясь неотъемлемой частью нашего общества, не могла не отреагировать на перечисленные глобальные феномены. С использованием средств сотовой связи совершаются мошенничества, вымогательства, преступления в сфере компьютерной информации и преступления, связанные с незаконным оборотом наркотических средств, передаются заведомо ложные сообщения об акте ^{[I] [II] терроризма, высказываются угрозы и т. п. При помощи сотовой связи координируются действия в преступной группе, совершенствуются схемы и способы совершения преступлений, происходит расширение границ преступной деятельности в целом.}

Именно негативные последствия распространения средств сотовой связи стали предпосылкой появления нового следственного действия, предусмотренного статьей 186.1 «Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами» Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее - УПК РФ). Анализ следственной практики свидетельствует об объективной необходимости совершенствования имеющихся тактических приемов и разработки тактических рекомендаций, обеспечивающих эффективное и рациональное использование возможностей данного следственного действия.

Опыт правоприменительной деятельности позволил выявить проблемы, связанные с получением информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.

Во-первых, прослеживается недостаточный уровень взаимодействия следователя (дознавателя) с оператором сотовой связи. В связи с этим операторы сотовой связи не всегда предоставляют запрашиваемые сведения в срок, что, в свою очередь, негативно влияет на раскрытие преступлений по горячим следам.

Во-вторых, возникают сложности в получении судебного решения на производство следственного действия, предусмотренного ст. 186.1 УПК РФ, которое напрямую связано с ограничением конституционных прав граждан на тайну связи. Судами в одних случаях безосновательно отказывалось в производстве указанного следственного действия, в других - предполагая получение следователем информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, давалось разрешение на производство иных следственных действий (выемка, контроль и запись переговоров).

В-третьих, недостаточная теоретическая разработанность методических рекомендаций, касающихся организации и тактики получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, обусловила появление проблем, связанных с обработкой, систематизацией и закреплением результатов данного следственного действия.

В-четвертых, субъектами расследования уделяется недостаточное внимание криминалистическому значению сведений, получаемых от оператора сотовой связи. Такая информация требует особого анализа, так как является ориентирующей, может повлиять на ход дальнейшего расследования и нередко используется при производстве других следственных действий.

В-пятых, несмотря на высокий технический потенциал получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, важной проблемой остается установление принадлежности абонентского номера и (или) абонентского устройства конкретному лицу. Данный факт обусловлен тем, что преступники активно конспирируют свою деятельность, используя не один, а несколько сотовых телефонов с разными SIM-картами, избавляются от них после совершения преступления, путем специального программного обеспечения изменяют уникальные идентификационные номера устройств и т. п.

Вышеперечисленное предопределяет необходимость создания и внедрения в практику расследования преступлений соответствующих теоретических и прикладных рекомендаций, связанных с тактико-криминалистическими и организационными аспектами получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, и свидетельствует об актуальности и высоком уровне научно-практической значимости настоящего исследования.

Степень научной разработанности темы. Анализ научной литературы свидетельствует о том, что вопросам, касающимся получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, частично посвящены диссертации Н.А. Архиповой, А.А. Нуждина, Д.А. Ширева,

A. А. Цыкоры, Л.Г. Юриной, А.В. Ярцевой. Вопросам тактики указанного следственного действия посвящена работа Е.С. Лапина. Процессуальные и организационные аспекты производства следственного действия, предусмотренного ст. 186.1 УПК РФ, нашли отражение в диссертационном исследовании В.Ю. Стельмаха, а также в монографии и учебном пособии Ю.Н. Соколова.

Отдельные аспекты производства получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами рассмотрены в работах

B.

В.Ф. Васюкова, А.А. Варданян, О.В. Волынской, Л.Я. Драпкина, В.В.

Кальницкого, В.А. Козинкина, Е.В. Маркеловой, С.А. Невского, А.П. Рыжакова, В.А. Семенцова, С.Ю. Скобелина, И.В. Тишутиной, А.В. Ткачева, А.В. Шампорова, А.В. Шебалина, B.C. Шишкина, Н.П. Яблокова, Н.В. Яджина и других российских ученых в области криминалистики и уголовного процесса, посвященных вопросам тактики отдельных следственных действий, тактическим операциям и следственным ситуациям. Безусловно, все работы, касающиеся правовых, процессуальных и тактико-криминалистических аспектов получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, интересны как в теоретическом, так и в практическом отношении. Однако они, во-первых, не исчерпывают всех проблемных аспектов, характеризующих актуальность указанной проблематики; во-вторых, отчасти не лишены дискуссионного характера. Таким образом, уровень научной разработанности темы исследования явно не соответствует реальной степени вовлеченности различных средств сотовой связи в противоправную деятельность виновных лиц, а потому не вполне удовлетворяет потребности

правоприменительной практики в сфере расследования преступлений.

Цели и задачи исследования. Целью исследования является разработка теоретических положений, направленных на решение проблем, связанных с организационными и тактическими аспектами следственного действия, предусмотренного статьей 186.1 УПК РФ, и разработка на этой основе методических рекомендаций по производству получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами в структуре тактической операции.

Для достижения указанной цели определены следующие задачи:

1) изучить и обобщить нормативную, монографическую и иную литературу по криминалистике, уголовному процессу, оперативно-розыскной деятельности, посвященную особенностям производства следственных действий и оперативнорозыскных мероприятий, направленных на получение и исследование информации, передаваемой с помощью средств сотовой связи;

2) исследовать законодательство в области связи и основные принципы работы организаций связи, которые имеют техническую возможность и обязаны в установленном законом порядке предоставлять следствию информацию о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами;

3) проанализировать практическую деятельность органов расследования в сфере получения, исследования и использования в уголовном судопроизводстве информации, передаваемой с помощью средств сотовой связи;

4) установить и уточнить перечень следственных ситуаций, в которых целесообразно проведение указанного следственного действия, и разработать в связи с этим алгоритмы действий следователя;

5) рассмотреть получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами в структуре тактических операций в условиях различных следственных ситуаций;

6) рассмотреть тактико-криминалистические аспекты производства, а также тактические особенности и специфические проблемы подготовительного, рабочего и заключительного этапа данного следственного действия;

7) разработать практические рекомендации по тактике проведения получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами и использованию его результатов в раскрытии и расследовании преступлений;

8) установить и разграничить криминалистическое и доказательственное значение результатов рассматриваемого следственного действия при расследовании различных видов преступлений;

9) проанализировать особенности оценки полученной от оператора сотовой связи информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами и использования ее при расследовании и раскрытии преступлений.

Новизна научного исследования предопределена тем фактом, что получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами как следственное действие существует около семи лет, однако комплексных и масштабных исследований, посвященных криминалистическим аспектам его проведения, сравнительно немного.

Настоящее исследование является одной из первых работ, где на монографическом уровне проведен комплексный анализ проблем, связанных с тактическими и организационными аспектами получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.

Автором предложено и обосновано определение получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами; выделены цели, задачи следственного действия, дана классификация получаемых сведений; описаны типичные следственные ситуации, в которых целесообразно проведение получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, и разработан соответствующий алгоритм действий следователя; всесторонне исследована тактика данного следственного действия как на этапе принятия решения, так и при подготовке, непосредственном проведении, фиксации результатов и их использовании в процессе расследования преступлений.

Алгоритмы действий следователя, включающие получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, разработаны с учетом характера предложенных следственных ситуаций, которые могут быть простыми, проблемными, конфликтными или мнимо простыми. Также установлено, что в рамках производства указанного следственного действия может возникать организационно неупорядоченная ситуация.

Подробно исследован вопрос о месте и роли получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами в структуре отдельных тактических операций, а также разработаны соответствующие схемы их реализации с учетом использования указанного следственного действия.

В рамках тактики рассматриваемого следственного действия автор обосновал и выделил на подготовительном этапе стадию изучения и систематизации необходимых материалов уголовного дела и стадию подготовки постановления о возбуждении перед судом ходатайства о получении информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, на основном этапе - техническую и исследовательскую стадии.

Соискателем разработаны практические рекомендации по применению тактических приемов при производстве рассматриваемого следственного действия, а также иных следственных действий с учетом использования результатов получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.

Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в том, что, развивая в теоретическом и практическом аспекте одну из наиболее сложных юридических проблем, носящих междисциплинарный характер, связанных с законодательным ограничением отдельных фундаментальных гарантий защиты прав личности в результате деятельности по расследованию преступлений, данная диссертационная работа содержит элементы нового знания, направленного на повышение эффективности получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.

Отдельные теоретические положения и выводы, сделанные автором, не только дополняют соответствующие разделы криминалистики, но и способствуют развитию криминалистической тактики отдельных следственных действий, в особенности получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.

Выделение автором следственных ситуаций, требующих производства следственного действия, предусмотренного ст. 186.1 УПК РФ, позволяет конкретизировать раздел криминалистической методики расследования отдельных видов и групп преступлений.

Практическое значение диссертационного исследования состоит в том, что сформулированные рекомендации могут быть применены в деятельности следственных органов по раскрытию и расследованию преступлений, связанных с использованием средств сотовой связи, а также при проведении получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами и иных следственных действий.

Результаты настоящего диссертационного исследования могут найти применение в дальнейших монографических и иных научных исследованиях фундаментального и прикладного характера, посвященных аналогичной либо смежной тематике, в образовательном процессе образовательных организаций юридического профиля, особенно в системе МВД России. Отдельные выводы диссертанта могут быть использованы в нормотворческой деятельности по совершенствованию действующего законодательства.

Методология и методика исследования. Методологическую основу диссертационного исследования составили диалектический метод познания и базирующиеся на нем общенаучные и специальные криминалистические методы, а также труды специалистов в области системных исследований.

Были использованы исходные положения теории познания, а также методы обобщения, систематизации, моделирования, статистический, исторический и формально-логический методы.

Составной частью методологической базы исследования явились конкретно-социологические методы, в соответствии с которыми исследовалась практика досудебного производства, проводились анкетирования, интервьюирования и опросы.

В процессе исследования использовалось конституционное, уголовное, уголовно-процессуальное и иное федеральное законодательство России.

Объяснение, обоснование и развитие положений диссертации осуществлялось на теоретической базе, в основе которой лежат научные исследования, представленные в трудах отечественных криминалистов: Т.В. Аверьяновой, И.В. Александрова, О.Я. Баева, А.Р. Белкина, Р.С. Белкина, В.Б. Вехова, И.А. Возгрина, А.Ф. Волынского, Т.С. Волчецкой, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина, А.В. Дулова, В.Д. Зеленского, Е.П. Ищенко, В.Н. Карагодина, И.М. Комарова, В.П. Лаврова, В.А. Мещерякова, А.С. Подшибякина, Е.Р. Россинской, А.В. Руденко, В.А. Савельева, Е.Е. Центрова, С.А. Шейфера, А.В. Шмонина, Н.П. Яблокова.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Разработано авторское понятие следственного действия «получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами», под которым предложено понимать комплексное следственное действие, состоящее в получении от оператора сотовой связи по судебному решению интересующих следствие сведений об абонентах, абонентских устройствах и их соединениях. Предлагается классификация информации, получаемой в ходе производства данного следственного действия, по ее содержанию (информация об абоненте, об абонентском устройстве, о состоявшихся соединениях между абонентами, о местонахождении абонентских устройств или конкретных лиц) и в зависимости от использования информации в процессе расследования по уголовному делу (информация, касающаяся отдельных элементов предмета доказывания преступления и иных данных).

2. В рамках получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, кроме характерных для всех следственных действий целей, таких как получение сведений о неустановленных обстоятельствах, а также данных, подтверждающих либо опровергающих уже известные факты совершенного преступного деяния, реализуется специальная цель, которая заключается в получении криминалистически значимой информации, отражающей совокупность данных об использовании конкретного абонентского устройства и (или) абонентского номера проверяемым лицом в определенный период времени.

3. Автором приведен перечень ситуаций, которые могли бы сложиться к

моменту принятия решения о производстве получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, и рассмотрены соответствующие им следственные ситуации, специфичность которых обуславливается индивидуальными чертами совершенного

преступления. В зависимости от того, как характеризуется каждая следственная ситуация, является ли она простой, проблемной, конфликтной или мнимо простой, разработан алгоритм действий следователя, в котором с учетом обстоятельств совершенного преступления используется данное следственное действие.

4. Установлено, что некоторые простые следственные ситуации, для

успешного разрешения которых в рамках следственного действия,

предусмотренного ст. 186.1 УПК РФ, получена информация от оператора сотовой связи, могут оказаться мнимо простыми. В таком случае алгоритм действий следователя усложняется дополнительными следственными действиями и иными мероприятиями.

5. Разработана тактика получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами. В целях повышения эффективности производства данного следственного действия, в рамках существующей системы поэтапного проведения следственных действий предлагается на подготовительном и основном (рабочем) этапах выделить самостоятельные стадии. В связи с этим подготовительный этап включает стадию изучения и систематизации необходимых материалов уголовного дела и стадию подготовки постановления о возбуждении перед судом ходатайства о получении информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, а основный (рабочий) этап - техническую и исследовательскую стадии.

6. Определено, что на отдельных этапах проведения получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами используются тактические приемы, присущие выемке предметов и документов, составляющих охраняемую законом тайну, контролю и записи переговоров, а также следственному осмотру предметов и документов, при этом необходимость применения конкретного тактического приема обусловлена соответствующей стадией рассматриваемого следственного действия.

7. Аргументирована необходимость включения получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами в структуру тактических операций по установлению лиц, причастных к совершению преступления, по изобличению подозреваемых, обвиняемых, проверке алиби лица, проверке признательных показаний подозреваемого, обвиняемого и других лиц.

8. Обосновано, что получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами в структуре тактических операций может играть роль вспомогательного звена, а также иметь центральное значение в зависимости от сложившейся следственной ситуации.

9. Разработан комплекс организационно-тактических рекомендаций по повышению результативности следственных действий, в ходе которых с учетом различных ситуаций осуществляется получение и анализ информации об абонентах и их соединениях (выемка, обыск, осмотр сотового телефона, очная ставка, осмотр места происшествия). Определено, что результаты получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами могут влиять на принятие решения о производстве последующих следственных действий и их тактику.

10. Обосновано, что получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами является источником не только сведений, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, но и криминалистически значимой (ориентирующей) информации.

Степень достоверности и апробация результатов исследования.

В процессе исследования было проведено анкетирование 129 сотрудников правоохранительных органов, в числе которых следователи, дознаватели, а также руководители следственных подразделений и отделов дознания, расположенных на территории Свердловской области, Пермского края, Тюменской области, Челябинской области, Ямало-Ненецкого автономного округа. Автором было изучено 174 уголовных дела, расследовавшихся в период с 2011 по 2018 гг., при расследовании которых применялось следственное действие, предусмотренное ст. 186.1 УПК РФ, либо использовалась информация об абонентах или их соединениях.

Основные положения диссертационного исследования докладывались на научно-практических конференциях международного и всероссийского уровня: «Актуальные проблемы правоохранительной деятельности органов внутренних дел» (Екатеринбург, 2016 г.), «Актуальные проблемы раскрытия и расследования преступлений» (Екатеринбург, 2016 г.), «Оптимизация деятельности органов предварительного следствия и дознания: правовые, управленческие и криминалистические проблемы» (Москва, 2017 г.), «Актуальные вопросы противодействия преступности в России и за рубежом» (Екатеринбург, 2016 г.), «Правовые проблемы информационной безопасности: теория и практика» (Екатеринбург, 2016 г.), «Проблемы современной криминалистики и основные направления ее развития в XXI веке» (Екатеринбург, 2016 г.), «Криминалистика и судебно-экспертная деятельность: теория и практика» (Краснодар, 2017 г.), «Деятельность правоохранительных органов в современных условиях» (Иркутск,

2017 г.), «Актуальные проблемы криминалистической теории и практики» (Калининград, 2017 г.), «59-е ежегодные криминалистические чтения» (Москва,

2018 г.), «Деятельность правоохранительных органов в современных условиях» (Иркутск, 2018 г.), «Тенденции развития современного уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации» (Екатеринбург, 2018 г.).

Некоторые положения, предложенные соискателем, внедрены в деятельность следственных подразделений и отделов дознания (СО МО

МВД России «Южноуральский» Челябинской области, ОМВД России по Еманжелинскому району Челябинской области, ОП № 7 УМВД России по г. Тюмени, Сургутский ЛО МВД России на транспорте). Прикладной характер диссертационного исследования позволил автору разработать на его основе методические рекомендации «Алгоритм действий следователя в типичных следственных ситуациях, требующих производства получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами» (2018 г.), которые внедрены и используются в образовательном процессе образовательных организаций МВД России (Восточно-Сибирский институт МВД России, Уфимский институт МВД России и Тюменский институт повышения квалификации МВД России).

Результаты диссертационного исследования нашли отражение в 20 научных статьях, 6 из которых опубликованы в изданиях, рекомендованных ВАК Минобрнауки России.

Структура диссертации соответствует теме и логике проведенного исследования и представлена введением, тремя главами, включающими восемь параграфов, заключением, списком использованной литературы и приложениями.