Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой ФКЦБ или уполномоченными ею органами. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства России.
Деятельность профессиональных участников сертифицируется тремя видами лицензий:• лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг,
- лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра,
- лицензией фондовой биржи.
Система защиты прав эмитентов, профессиональных участников рынка и держателей ценных бумаг базируется на ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг могут быть лишены лицензий, если будет доказано, что путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах и ценах, они манипулировали ценами на рынке и влияли на решения о покупке или продаже ценных бумаг. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной. В отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность, ФКЦБ принимает меры к ее приостановлению, опубликовывает в средствах массовой информации сведения об этом и направляет материалы проверки в судебные органы РФ.
Еще по теме Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
- 20. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг(р.ц.б). (Закон Российской Федерации «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96).
- 8 Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
- Участники рынка ценных бумаг. Характеристика видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
- 1.1. Состояние и перспективы развития рынка ценных бумаг, проблемы деятельности коммерческих банков в роли посредников на рынке ценных бумаг в России
- 1.2. Анализ зарубежного опыта по регулированию деятельности банков на рынке ценных бумаг
- Глава Х. Правовой режим инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг
- 2.6.5. Операции с ценными бумагами, учитываемые банками - профессиональными участниками рынка ценных бумаг
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- 1.3. Анализ теоретических и методических подходов к исследованию проблем деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг
- Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг
- 30. Банки на рынке ценных бумаг. Виды банковских операций с ценными бумагами
- V. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- Статья 187. Особенности регулирования банкротства профессиональных участников рынка ценных бумаг
- 11. Принципы менеджмента на рынке ценных бумаг.
- Статья 189. Особенности внешнего управления и конкурсного производства профессионального участника рынка ценных бумаг
- Статья 188. Ограничения совершения сделок профессиональным участником рынка ценных бумаг
- Операции на рынке ценных бумаг.
- ТЕМА 5. ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
- 44 Операции банков на Рынке ценных бумаг
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг