Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг

Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов их владельцев и иных клиентов, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.

Саморегулируемая организация действует в соответствии с требованиями, утвержденными Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих членов правила и стандарты проведения операций с ценными бумагами, а также контролирует соблюдение этих правил и стандартов.

Организация, учрежденная десятью и более профессиональными участниками рынка ценных бумаг, вправе подать в Федеральную комиссию заявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации.

Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);

правил и стандартов осуществления профессиональной деятель-ности;

правил, ограничивающих манипулирование ценами;

документации, ведения учета и отчетности;

минимальной величины их собственных средств;

правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;

равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов организации;

10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений, допущенных членом организации в ходе его профессиональной дея-

тельности, а также неправомерных действий члена организации или должностных лиц и/или персонала;

соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб;

процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание кон-трольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;

санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;

обеспечения открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации;

контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, порядка их учета.

В соответствии со ст. 7 Закона РФ от 27 ноября 1992 г.