Вопросы к зачету по предмету «Правовое регулирование банковской деятельности и валютных операций»

Источники банковского законодательства.
Источники банковского права.
Принципы правового регулирования банковской деятельности.
Принципы, определяющие конституционный статус субъектов предпринимательской деятельности.
Принципы, определяющие порядок построения и развития банковской системы.
Принципы, определяющие порядок осуществления банковской деятельности в процессе функционирования банковской системы.
Методы правового регулирования банковской деятельности.
Гражданско-правовой метод регулирования банковской деятельности.
Публично-правовой метод регулирования банковской деятельности.
Комплексный метод регулирования банковской деятельности.
Банковская система Российской Империи в XVIII – начале XX века.
Период казенных кредитных учреждений Российской империи.
Период возникновения в России собственно кредитно-банковской системы.
Период модернизации кредитно-банковской системы.
Банковская система СССР (1917–1990г.)
Банковская система России в период военного коммунизма.
Период формирования кредитной системы СССР во время НЭП.
Период развития и совершенствования банковской системы СССР.
Период зарождение в СССР банковской системы рыночного типа.
Банковская система РФ (1991–1998 г.).
Причины банковского кризиса РФ в 1998 г.
Общие понятия банковской деятельности.
Банковская система в РФ.
Банковская деятельность в РФ.
Банковские операции в РФ.
Банковская тайна.
Порядок предоставления сведений, содержащих банковскую тайну.
Государственная регистрация деятельности кредитных организаций.
Документы, предоставляемые в уполномоченный орган по государственной регистрации кредитной организации, требования к ним.
Кандидаты на должность руководителей кредитной организации, предъявляемые требования.
Порядок и сроки рассмотрения Банком России документов на государственную регистрацию кредитной организации.
Лицензирование деятельности кредитных организаций.
Полномочия Банка России по отзыву лицензии у кредитной организации.
Органы управления кредитной организацией.
Права и обязанности участников хозяйственного общества кредитной организации.
Полномочия общего собрания учредителей (акционеров) кредитной организации.
Полномочия наблюдательного совета кредитной организации.
Полномочия коллегиального исполнительного органа
Полномочия единоличного исполнительного органа.
Освобождение от занимаемых должностей руководителей исполнительных или наблюдательных органов кредитной организации.
Межбанковские отношения и обслуживание клиентов.
Корреспондентские отношения.
Ограничения на деятельность кредитных организаций.
Ликвидация кредитной организации.
Ликвидатор кредитной организации.
Ликвидационная комиссия кредитной организации.
Арбитражный управляющий.
Общие требования к порядку возмещения задолженности кредиторам кредитной организации.
Общие понятие несостоятельности (банкротства) кредитных организаций.
Меры по предупреждению банкротства кредитной организации.
Ответственность должностных лиц кредитной организации за ее банкротство.
Финансовое оздоровление кредитной организации.
Временная администрация в кредитной организации.
Реорганизация кредитной организации.
Понятие и виды правового регулирования банковской деятельности.
Нормотворчество как правовая форма банковского регулирования.
Государственные стандарты, обеспечивающие устойчивость кредитных организаций.
Минимальный размер уставного капитала.?
Предельный размер имущественных (неденежных) вкладов в? уставный капитал кредитной организации.
Максимальный размер риска на одного заемщика или? группу связанных заемщиков.
Максимальный размер крупных кредитных рисков.?
Норматив мгновенной ликвидности.
Норматив текущей ликвидности.
Норматив долгосрочной ликвидности банка.
Норматив общей ликвидности.
Нормативы достаточности собственных средств (капитала).?
Совокупный размер рыночного риска.
Минимальный размер резервов, создаваемых под риски.?
Нормативы использования собственных средств (капитала)? кредитной организации для приобретения акций (долей) других юридических лиц.
Максимальный размер кредитов, банковских гарантий и поручительств,? предоставленных кредитной организацией (банковской группой) своим участникам (акционерам).
Неадминистративные средства банковского регулирования.
Понятие банковского надзора.
Комитет банковского надзора Банка России.
Компетенция комитета банковского надзора.
Порядок проведения проверок кредитных организаций.
Результаты проверок кредитных организаций.
Права и обязанности кредитных организаций при проведении проверок.
Требования, предъявляемые к акту проверки кредитной организации.
Порядок предоставления и обжалования акта проверки кредитной организацией.
Валютное регулирование в Российской Федерации.
Валютные операции между резидентами и нерезидентами.
Валютные операции между резидентами.
Валютные операции между резидентами и уполномоченными банками.
Валютные операции между нерезидентами.
Порядок ввоза и вывоза валюты в Российской Федерации.
Валютный контроль в Российской Федерации.
Права органов и агентов по осуществлению валютного контроля.
Права и обязанности резидентов и нерезидентов при осуществлении валютного контроля.
Особенности проведения проверок валютного законодательства.
Права и обязанности ответственного работника внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала), совершающего операции с наличной валютой и чеками, при получению поручения на проведение проверки.

Источник: Мадатов Я.Г.. Правовое регулирование банковской деятельности и валютных операций: Конспект лекций. Краснодар: НЭЦПО КК,2012. 177 с.. 2012

Еще по теме Вопросы к зачету по предмету «Правовое регулирование банковской деятельности и валютных операций»:

- Банковские операции - Банковские системы - Банковское дело - Банковское право -