ПЕРЕДМОВА

У січні 2018 року Комітетом експертів Ради Європи з питань оцінки заходів протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (MONEYVAL) було оприлюднено Звіт про взаємну оцінку України у відповідній сфері за наслідками 5-го раунду оцінок.

Звітом підтверджено, що Україна є надійною юрисдикцією у питаннях боротьби з відмиванням коштів, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, яка не потребує спеціальних контрольних заходів (маяків) з боку Комітету Ради Європи MONEYVAL та FATF.

Вказаний результат засвідчує безумовний прогрес у розбудові національної системи фінансового моніторингу та підтверджує зростаючу ефективність дій усіх її учасників.

Т акож, Звіт віддає належне зосередженій роботі, яка наразі триває для арешту та конфіскації коштів у випадках корупції та викрадення державних активів на вищих рівнях відповідно до національних ризиків.

Серед позитивних аспектів акцентовано увагу на значному рівні міжвідомчої координації учасників національної системи фінансового моніторингу з боку Державної служби фінансового моніторингу України.

Водночас, Комітет Ради Європи MONEYVAL визначив також цілий ряд аспектів, що потребують удосконалення, серед яких, зокрема, необхідність підвищення ефективності правоохоронно-судової системи, а також деяких аспектів регулювання і нагляду.

Зазначене видання ми розцінюємо, як один із елементів координаційної діяльності Держфінмоніторингу, що покликаний забезпечити більш ефективне застосування міжнародних стандартів та національного законодавства учасниками системи. Це, в свою чергу, сприятиме розвитку (прогресу) національної системи фінансового моніторингу та покращенню позицій нашої Держави на міжнародних платформах.

Представлений термінологічний словник носить не тільки надзвичайно важливий теоретичний, а й практично-прикладний характер.

Зібрані визначення, майже трьох тисяч термінів, що використовуються у актах Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України, Президента України, нормативно-правових актах державних органів (здебільшого суб’єктів державного фінансового моніторингу) та міжнародних і науково-інформаційних джерелах.

Метою його розробки є підтримка всіх учасників національної системи фінансового моніторингу (як з державного, так і з приватного секторів), а також суб’єктів антикорупційного напрямку в контексті професійної реалізації їх прав та інтересів, а також дотримання покладених зобов’язань.

Крім того, даний словник також є корисним джерелом, що буде використано у проведенні тренінгової діяльності спеціалістів, зайнятих у питаннях боротьби з відмиванням коштів, фінансуванням тероризму, фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення та боротьби з корупцією на базі Академії фінансового моніторингу, а також в інших навчальних закладах.

До підготовки словника були долучені авторитетні наукові співробітники, які спеціалізуються у різних галузях права, та мають досвід реалізації подібних проектів, а також керівники Державної служби фінансового моніторингу України.

Варто пам’ятати, що координаційна та роз’яснювальна робота, яка забезпечується Держфінмоніторингом, в тому числі за підтримки Організації з безпеки і співробітництва в Європі (OSCE), є компонентом мінімізації національних ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

Переконані, що дане видання стане в нагоді працівникам національної системи фінансового моніторингу та антикорупційної системи, та є черговим свідченням послідовних і продуманих заходів із реалізації державної політики у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

І. Б. Черкаський,

Голова Державної служби фінансового моніторингу України, доктор економічних наук

FOREWORD

In January 2018, the Committee of Experts on the Evaluation of Actions Against Money Laundering and Terrorist Financing (MONEYVAL) published the Mutual Evaluation Report of Ukraine following the results of the 5th round of mutual evaluation. This Report was approved at the 55 th MONEYVAL Plenary meeting in December 2017.

The Report confirms that Ukraine is a reliable jurisdiction in combating money laundering, terrorist financing and financing of proliferation of weapons of mass destruction, which does not require special control measures (beacons) from MONEYVAL and the FATF.

The indicated result testifies to unconditional progress in the development of the national financial monitoring system and confirms the growing effectiveness of actions of all its participants.

The report also pays tribute to the focused work that is currently underway for funds arrest and confiscation in cases of corruption and embezzlement at higher levels in accordance with national risks.

Among the positive aspects, an attention was paid to the significant level of inter-agency coordination of the national financial monitoring system participants by the State Financial Monitoring Service of Ukraine.

At the same time, MONEYVAL has also identified a number of issues that need to be improved, including, inter alia, the need to improve the effectiveness of the law-enforcement and judicial system, as well as some aspects of regulation and supervision.

We consider this publication as one of the elements of the State Financial Monitoring Service of Ukraine coordination activities, which is intended to ensure more effective implementation of international standards and national legislation by the participants of the system. This, in turn, will contribute to the development (progress) of the national financial monitoring system and the improvement of the position of our State on international platforms.

The glossary has not only extremely important theoretical, but also practical-applied value. It is the first systematic publication, combining the terms and concepts of anti-money laundering and anti-corruption systems, since the independence of Ukraine.

The collected definitions, almost three thousand terms used in acts of the Verkhovna Rada of Ukraine, the Cabinet of Ministers of Ukraine, the President of Ukraine, legal acts of state bodies (mostly state financial monitoring entities) and international and scientific informational sources.

The purpose of its development is to support all participants of the national financial monitoring system (both from the public and private sectors), as well as anticorruption entities in the context of the professional realization of their rights and interests, as well as compliance with the obligations.

In addition, this glossary is also a useful source to be used in conducting training activities for specialists involved in combating money laundering, terrorist financing, financing of proliferation of weapons of mass destruction and fighting corruption on the basis of the Academy of financial monitoring, as well as in other educational institutions.

Authoritative scientists specialized in various branches of law, and experienced in implementing such projects, as well as senior employees of the State Financial Monitoring Service of Ukraine, were involved in the preparation of the glossary.

It is worth keeping in mind that the coordination and outreach activities provided by the State Financial Monitoring Service of Ukraine, including with the support of the Organization for Security and Cooperation in Europe (OSCE), is a component of minimizing national risks in the area of prevention and counteraction to the legalization (laundering) of proceeds from crime, and terrorist financing.

We are confident that this publication will be useful to the employees of the national system of financial monitoring and anti-corruption system, and it is another evidence of consistent and well- considered measures to implement the state policy in the area of prevention and counteraction to the legalization (laundering) of proceeds from crime, terrorist financing, financing of proliferation of weapons of mass destruction.

Igor Cherkaskyi,

Head of State Financial Monitoring Service of Ukraine, Doctor of Economics