§ 2. Первоначальный этап расследования

Изучение практики показывает, что успех в раскрытии и расследовании указанного преступления определяется своевре­менным возбуждением уголовного дела, качеством осмотра предъявленной валюты и места преступления, проведенных пред­варительных исследований и экспертиз, других неотложных след­ственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

На стадии возбуждения уголовного дела в наибольшей сте­пени проявляются те особенности, которые позволяют гово­рить о самостоятельной методике расследования преступлений, предусмотренных ст. 186 УК РФ.

Наиболее распространенные поводы для возбуждения уголовного дела по дан­ной категории преступлений:

• сообщения кредитного или торгового учреждения о фак­ те получения поддельного денежного знака или ценной бумаги;

• заявления граждан, получивших поддельный денежный знак или ценную бумагу;

• непосредственное обнаружение органом дознания, сле­ дователем, прокурором или судом признаков фальшиво­ монетничества.

Подделка денежных знаков и ценных бумаг__________________ 477

В момент возбуждения уголовного дела существует одна из трех типичных ситуаций:

первая — фальшивая банкнота обнаруживается в обменных пунктах банков, в валютных магазинах или при проверке денег в банке. При этом какие-либо данные об изготовителе или сбытчике отсутствуют;

вторая — имеется оперативно-розыскная информация о лицах и их действиях, дающая основание полагать наличие фальшивомонетничества;

третья — задержано лицо, сбывавшее фальшивые банкно­ты, отрицающее свою причастность к преступлению. > Первая ситуация встречается наиболее часто и представ­ляется сложной. При этом задача следователя сводится к тому, чтобы путем исследования обнаруженных фальшивых денеж­ных знаков установить способ подделки и на этой основе вы­двинуть следственные версии о преступнике, его личностных и профессиональных качествах а также возможных участниках преступной группы.

Для обеспечения оперативности реагирования по подобным фактам результаты проверки по учетам рекомендуется переда­вать следователю с использованием современных средств тех­нической связи (телефон, телетайп, факс и т.п.). По результа­там расследования и проверки по учетам фальшивой банкноты проводятся организационные и розыскные мероприятия в це­лях выявления причастных к преступлению лиц и решения во­проса о возбуждении уголовного дела.

О каждом факте обнаружения фальшивой валюты пра­воохранительные органы обязаны не­медленно информировать Интерпол по следующим учетным формам, принятым международным со­обществом:

• Форма 88—/Ф «Сообщение о поддельных денежных знаках» — заполняется в случаях, когда изъята поддельная купю­ра и признаки ее подделки не выявлены; в связи с изъя-

478

Методика расследования отдельных видов преступлений

тием поддельной купюры производится арест (задержа­ние) виновных,

• Форма 88—/Ф «Обнаружение типографского оборудования» — заполняется, когда обнаружено типографское оборудо­ вание, на котором производилась подделка денежных знаков,

• Форма 88 — «Ежемесячное сообщение об изъятии фальши­ вых денежных знаков, о подделке которых известно, при отсутствии подозреваемых» — заполняется, например, для сообщения в рабочем порядке о фальшивых банкно­ тах, обнаруженных в ходе проверки наличных денег.

Кроме описания события преступления в Интерпол направ­ляются образцы фальшивых банкнот, монет и других платеж­ных средств.

В порядке проверочных действий или непосредственно после возбужде­ния уголовного дела по факту обнаружения под­дельного денежного знака (в обменных пунктах банков, валют­ных магазинах и т.п.), немедленно следует:

• провести осмотр фальшивой купюры и места происшествия (места сбыта валюты): тщательно описываются подходы к объекту, маршруты проходящего вблизи общественного транспорта, расположение близлежащих предприятий торговли, связи, банков, пунктов обмена и других мест, где могут осуществляться финансовые расчеты;

• навести справки в близлежащих финансовых учреждениях, осуществляющих денежные, в том числе валютные опе­ рации, с целью выявления аналогичных фактов сбыта;

• допросить лицо, которое выявило поддельную купюру в це­ лях выяснения обстоятельств случившегося: какая сумма обозначалась при обмене валюты и какие товары приоб­ ретались, сколько было покупателей, их приметы, не от­ влекал ли кто-нибудь внимание продавца или кассира и т.п., если фальшивка была опознана при сбытчике, вы­ яснить, не делались ли им попытки вернуть ее;

• дать задание оперативным работникам по установлению свидетелей, а при выявлении таковых допросить их;

• произвести сбор сведений о внешности вероятного сбытчи­ ка или лиц, вызвавших подозрение: пол, возраст, рост, те-

Подделка денежных знаков и ценных бумаг__________________ 479

лосложение, черты лица, возможные дефекты речи, ак­цент, интонация, особые приметы и т.п.; при наличии достаточных сведений изготовить субъективный портрет (фоторобот);

• предъявить для опознания лицам, видевшим сбытчика фальшивых банкнот, фотоснимки, фотороботы граждан, ранее задерживавшихся за аналогичные преступления;

• назначить комплексную экспертизу поддельных денежных знаков;

• используя данные криминалистических исследований о материалах, оборудовании и технологиях, примененных преступником при изготовлении клише и банкнот, со­ ставить перечень предприятий, учреждений, организаций, применяющих данные материалы, металлы, бумагу, краси­ тели, технологические процессы, типографскую печать и оборудование; для сравнительного исследования произве­ сти в этих учреждениях выемку материалов, которые мог использовать преступник;

• выступить с информацией о расследуемом преступлении перед коллективом предприятий, демонстрируя изъятые материалы, предлагая сообщить о лицах, которые прояв­ ляли интерес к подобным материалам, стремились его приобрести;

• допросить руководителей соответствующих предприятий, выясняя, кто из работников (в том числе уволившихся) по своим профессиональным навыкам или взглядам мог быть причастен к изготовлению фальшивок, каков был график их работы, состояние режима охраны.

Используя полученную в результате проверочных и неот­ложных действий информацию, организуется розыск преступ­ника, прежде всего следует обратить внимание на следующих лиц:

• в прошлом привлекавшихся к ответственности за фаль­ шивомонетничество, подделку документов, подлоги и иные подобные преступления;

• обладающих навыками граверов, цинкографов, полигра­ фистов, фотографов (с учетом способа подделки);

480

Методика расследования отдельных видов преступлений

• имеющих доступ к сырью, оборудованию и инструмен­ там, при помощи которых можно изготовить фальшивые денежные знаки;

• имеющих доступ к металлам, годным для изготовления печатных форм, бумаги, используемой для изготовления фальшивых денежных знаков;

• не связанных с полиграфическим производством, но прояв­ ляющих к нему повышенный интерес.

Полезную розыскную информацию мож­но получить:

• от производителей средств оперативной полиграфии, оп­ товых и розничных торговцев оргтехникой и предметами ее эксплуатации (краски, порошки, запчасти, бумага);

• от лиц, занимающихся монтажом и настройкой оборудо­ вания оперативной полиграфии в помещениях заказчика.

Особое внимание следует обращать на лиц, делающих заказы за наличные средства и направляю­щих эти заказы по почте на фирменных бланках неизвестных организаций и фирм, часто меняющих процедуру заказа, обра­щающихся с просьбой об отправлении закупленного товара по месту жительства или на конкретное почтовое отделение, осу­ществляющих заказы по телефону, называющих себя при этом представителями каких-либо коммерческих структур.

> Вторая ситуация имеет место при наличии заявлений граждан, сообщений должностных лиц или общественных ор­ганизаций, в которых содержатся указания лишь на обстоятель­ства, дающие основания подозревать какое-либо лицо в дея­тельности, связанной с изготовлением или сбытом поддельных денежных знаков. Если из таких сообщений не усматриваются основания для немедленного возбуждения уголовного дела, проверять их следует прежде всего используя оперативно-розыскные возможности, а в необходимых случаях органов ФСБ.

При этом основная задача заключается в том, чтобы прове­рить имеющиеся сигналы, а при их подтверждении установить конкретные факты преступной деятельности и участвующих в ней лиц. Оценивая конкретные материалы, следователь вместе с оперативными работниками решает вопрос о возбуждении уголовного дела.

Подделка денежных знаков и ценных бумаг__________________ 481

> Третья ситуация возникает в тех случаях, когда сбытчик фальшивых денежных знаков задерживается при попытке реа­лизовать их, но отрицает свою причастность к преступлению, при этом у него не обнаружено других предметов, доказываю­щих его преступную деятельность.

Прежде всего в данной ситуации необходимо всесторонне и полно исследовать версию, выдвигаемую лицом, у которого об­наружены поддельные денежные знаки. В случае, если это ли­цо работает или работало на предприятии, где имеются техно­логические процессы (полиграфия, фотография, цинкография, гальваника, травление, бумаговарение), материалы (полиграф­ские краски, щелочи, кислоты, хлорное железо, растворители, цинковые медные, стальные, латунные пластины), которые можно использовать для изготовления денежных знаков, необ­ходимо выяснить, не воспользовался ли этими возможностями подозреваемый. Допросить компетентных лиц, выяснив, не об­ращался ли подозреваемый к ним с просьбой предоставить ему необходимое оборудование (микроскоп, бормашину, офортный станок и т.д.) или дать соответствующую консультацию.

Очень важно также провести детальный допрос задержанного лица, выяснить следую­щие вопросы:

• имеет ли задержанный профессиональные навыки, кото­ рые могут быть использованы для изготовления поддель­ ных банкнот (полиграфия, рисование, фотография, гра­ верные работы и т.д.); эти же вопросы необходимо выяс­ нить при допросах членов семьи, близких родственников, знакомых задержанного;

• когда, с кем и с какой целью прибыл в данный город, какой транспорт использовал для передвижения;

• где, когда, от кого и при каких обстоятельствах получил поддельную банкноту; был ли осведомлен, что она фальшивая;

• чем занимался в день задержания (посещал ли учрежде­ ния, иные места, где были выявлены подделки);

• сколько банкнот и какого достоинства имел при себе;

• кто из его знакомых присутствовал при сбыте банкноты. В зависимости от показаний допрашиваемого перечень во­ просов может быть дополнен, конкретизирован.

16 Криминалистика

482

Методика расследования отдельных видов преступлений

Главное при допросе максимально уточнять детали с целью их проверки и выявления противоречий в показаниях задер­жанного, а также расхождений с данными из других источни­ков при этом перед следователем стоит задача путем тактиче­ски правильно проведенных допросов получить от подозревае­мых правдивые показания об их преступной деятельности. Это возможно только при условии, что следователь знает способы подделки денежных знаков, обязательно предварительно гото­вится к допросу: консультируется у специалистов, выясняет данные о личности подозреваемого, особенностях его характе­ра, тщательно обдумывает вопросы, их формулировки, возмож­ность и последовательность применения различных тактиче­ских приемов.

Во всех случаях первый допрос подозреваемых необходимо проводить в норме свободного разговора, сопровождая его ви­деозаписью. И только после этого следует предъявлять доказа­тельства, не подтверждающие версию допрашиваемого, ули­чающие его во лжи.

При допросе представителей администрации предприятия, где работает подозреваемый (задержанный), у его сослуживцев и знакомых необходимо выяснить: имеет ли он отношение к технологическим процессам, которые могут быть использованы при изготовлении фальшивых денег; известны ли на производ­стве случаи хищений, пропажи, утраты химических веществ, материалов, которые могут быть использованы для изготовле­ния поддельных денежных знаков; установлены ли виновные в совершении таких правонарушений.

Необходимо допросить работников коммунального хозяйст­ва, вывозящих мусор от дома, где живет подозреваемый, не за­мечали ли они среди мусора интересующие следствие предметы и химикаты и т.п.

Мерами оперативного характера сле­дует установить:

• родственные, дружеские, производственные, творческие связи подозреваемого с художниками, полиграфистами, граверами, фотографами, а также с лицами, ранее суди­ мыми за фальшивомонетничество;

• не занимался ли подозреваемый незаконными валютны­ ми операциями;

Подделка денежных знаков и ценных бумаг__________________ 483

• не имеет ли подозреваемый связей с иностранными гра­ жданами, которые могли доставить ему поддельную ва­ люту;

• не предлагал ли подозреваемый кому-либо из знакомых по месту жительства или работы продать валюту; если да, то когда, в каком количестве, какого достоинства, при каких обстоятельствах, чем это мотивировал;

• выезжал ли в другие регионы и не выявлялись ли там в это время фальшивые денежные знаки;

• проверить библиотечные формуляры по месту работы и жительства подозреваемого — не проявлял ли он интерес к соответствующей литературе;

• навести справки о наличии вкладов, включая и родст­ венников подозреваемого.

Различные поводы для возбуждения уголовного дела опре­деляют характер первоначальных следственных действий и опе­ративно-розыскных мероприятий при расследовании фальши­вомонетничества. Однако в этой ситуации, как и в первой, без­отлагательно проводят криминалистическое исследование под­дельных денежных знаков или ценных бумаг в целях установ­ления способа подделки, использованных для этого материа­лов, технических средств.

Вне зависимости от того, задержан подозреваемый во время сбыта фальшивой банкноты или в результате оперативного на­блюдения, немедленно проводится его личный обыск. Прини­маются все возможные меры для того, чтобы задержанный не выбросил, не передал кому-то или не уничтожил имеющиеся при нем фальшивые банкноты или иные изобличающие его предметы. Если при обыске будут обнаружены наряду с фаль­шивыми денежными знаками и подлинные купюры, в протоко­ле указывается, место их хранения (вместе или раздельно). Раз­дельное хранение фальшивых и подлинных банкнот опроверга­ет показания задержанного о том, что он получил фальшивую валюту, например, со сдачей. Сведения об обнаруженных де­нежных знаках как подлинных, так и фальшивых, заносят в протокол обыска с указанием индивидуальных признаков: дос­тоинство, номер, серия, повреждения, степень изношенности и т.д.

Следует также внимательно осмотреть одежду задержанно­го. На ней могут сохраниться частицы материалов, сырья, ис-

484

Методика расследования отдельных видов преступлений

пользованных при изготовлении подделок. Наиболее вероятные места нахождения следов — рукава, отвороты брюк, карманы.

Особенно важным следственным действием является обыск по месту жительства и по месту работы задержанного, в при­надлежащих ему или его родственникам строениях (сараях, га­ражах, дачах и т.п.), а также обыск участков местности. Перед проведением таких обысков желательно владеть информацией о способе изготовления фальшивых банкнот. Это дает возмож­ность конкретизировать признаки объектов поиска.

По делам данной категории при проведении обыска, как правило, проводится поиск следующих объектов (вещественных до­казательств):

• фальшивых денежных знаков и ценных бумаг;

• подлинных денежных знаков и ценных бумаг, использо­ ванных для изготовления фальшивок;

• бумаги, в том числе нарезанной по формату иностранных денежных знаков;

• туши, краски, лака, клея, карандашей, химических реак­ тивов, кислот, растворителей;

• клише, пластин, литографских камней, нумераторов, ти­ пографских литер и наборов, валиков для прокатки, мно­ жительной аппаратуры и т.д., а также граверных инстру­ ментов;

• фотопринадлежностей, негативов, фотопластин, освети­ тельных ламп;

• литературы по цинкографии, полиграфии, фотоделу;

• личной переписки, блокнотов, тетрадей с записями, под­ тверждающими преступную деятельность.

Обязательно следует приглашать для участия в обыске спе­циалистов-криминалистов. В силу специфики рассматриваемых преступлений обыск как неотложное первоначальное следст­венное действие иногда проводится раньше осмотра места про­исшествия, но не исключает его.

В процессе осмотра места происшествия выявляются и изы­маются следы пребывания и преступной деятельности подозре­ваемого, например его вещи, следы рук, обуви, следы приме­нения материалов и приспособлений, при помощи которых были изготовлены фальшивые иностранные денежные знаки.

Подделка денежных знаков и ценных бумаг__________________ 485

Участие специалиста-криминалиста в этом следственном дей­ствии обязательно, как и при проведении обыска. Он окажет квалифицированное содействие в выявлении, изъятии, фикса­ции и сохранении всех предметов и следов, имеющих значение вещественных доказательств.

Одним из важнейших следственных действий является ос­мотр фальшивых денежных знаков. При этом банкноты должны быть подробно описаны в протоколе и сфотографированы. Не­обходимо помнить, что на купюре могут остаться следы паль­цев рук сбытчика.

В протоколе должно быть указано:

• количество купюр;

• достоинство, номер и серия купюры, ее размеры (в миллиметрах);

• особенности рисунков, орнамента;

• качество надписей, в том числе самых мелких; можно ли прочитать их полностью или частично (состоят ли слова из букв или черточек, точек, их имитирующих);

• цвет и оттенки изображения на лицевой и оборотной сторонах;

• наличие защитной сетки, ее цвет и особенности;

• свойства бумаги (плотность, цвет, оттенок), наличие во­ дяных знаков, их особенности, наличие других видимых средств защиты (шелковых волокон, металлических ни­ тей, конфетти и т.д.);

• степень изношенности и загрязненности купюры, повре­ ждения бумаги.

В процессе осмотра необходимо использовать осветители, лупу, с помощью которых можно обнаружить некоторые при­знаки подделки, например следы подчистки, дорисовки воло­кон или водяных знаков, нарушение гладкой поверхности бу­маги, целостности рисунка защитной сетки, следы подклейки цифр, букв и т.д.

По делам о фальшивомонетничестве одним из первоначаль­ных следственных действий является назначение экспертиз, ко­торые проводятся в экспертно-криминалистических подразде­лениях МВД, ГУВД, УВД на уровне субъектов Федерации, а в ряде случаев специалистами ЭКЦ МВД РФ. Такие экспертизы, как правило, проводятся комиссионно специалистами-крими-

486

Методика расследования отдельных видов преступлений

налистами, химиками, биологами и представителями других от­раслей знания.

При подготовке материалов на экспертизу, отборе образцов для сравнительного исследования, формулировании вопросов экспертам, необходимо использовать помощь специалистов.

На разрешение экспертизы могут быть поставлены как ди­агностические, так и идентификационные вопросы.

Диагностические вопросы:

• изготовлены представленные на исследование денежные знаки по технологии предприятий, осуществляющих про­ изводство государственных денежных знаков, или иным способом;

• с использованием каких материалов (бумаги, красителей, клеящих веществ и т.п.) изготовлены исследуемые де­ нежные знаки;

• с использованием каких технических средств (фотоаппа­ ратуры, компьютерной техники, средств литографии и т.п.) изготовлены исследуемые денежные знаки;

• какие условия (помещение, наличие электроэнергии и т.п.) необходимы для изготовления исследуемых де­ нежных знаков.

Идентификационные вопросы:

• не выполнены ли исследуемые денежные знаки (напри­ мер, изъятые в разных местах) одним и тем же лицом (способом);

• не выполнены ли исследуемые денежные знаки опреде­ ленным лицом (подозреваемым);

• не выполнены ли исследуемые денежные знаки, с ис­ пользованием изъятых у подозреваемого материалов (или технических средств).

При обращении за помощью в централизованную картотеку поддельных бумажных денежных знаков решаются два ос­новных вопроса:

1. Не поступали ли ранее на исследование аналогичные де­ нежные знаки?

2. Не зарегистрированы ли аналогичные по совокупности признаков денежные знаки Интерполом?

Кроме того, при наличии данных о сбыт­чике или изготовителе можно выяснить,

Подделка денежных знаков и ценных бумаг__________________ 487

проходило ли данное лицо по делам, связанным с фальшиво­монетничеством. Этот вопрос решается с помощью информа­ционно-поисковой системы «Старт», объединяющей сведения о лицах, связанных с фактами изготовления или сбыта поддель­ных денежных знаков. В настоящее время в ЭКЦ МВД РФ функционируют также информационно-поисковые системы «Оттиск», «Абрис», «Девиза», «Знак».