Введение

Актуальность темы исследования. Юридические лица являются одной из крупнейших групп субъектов гражданских правоотношений, организация и деятельность которых регулируется всеми видами источников гражданского права.

Для торгового оборота, предпринимательства наибольшее значение имеет деятельность коммерческих юридических лиц, большинство которых построено по принципу участия (членства). Их аналогом за рубежом являются корпорации. Данный термин проникает в доктрину и нормативные правовые акты России, однако на сегодняшний день нет четкого определения корпорации, что отрицательно сказывается и на применении ККУ.

В настоящее время в мире разработано и действует более двухсот ККУ национального и наднационального характера, различных по своей юридической силе. Их появление связано с глобализацией инвестиционных процессов, потребностями повышения прозрачности информации и защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. В России также разработан Кодекс корпоративного поведения (далее - ККП ФКЦБ), одобренный на заседании Правительства РФ от 28.11.2001 г. и рекомендованный к применению Распоряжением ФКЦБ РФ от 04.04.2002 г. Ха 421/р^[2]. Этот акт находится в сложной системе взаимодействия с другими источниками гражданского права. Кроме того, юридические лица разрабатывают собственные ККУ.

Необходимость совершенствования правового регулирования организации и деятельности юридических лиц, предотвращения и разрешения корпоративных конфликтов, поиска компромисса между заинтересованными лицами и повышения экономической результативности деятельности компании актуализируют тему исследования и определяют ее значение для науки, законотворческой и правоприменительной деятельности.

Степень научной разработанности темы. В настоящее время весьма незначительна доля научных работ по праву и экономике о корпоративном управлении (далее - КУ) (В.В.Долинская, В.В.Гончаров, И.В.Костиков, В.В .Прохоренко, Н.Г.Фроловский), и отсутствуют комплексные исследования в области определения места и роли ККУ в гражданско- правовом регулировании организации и деятельности юридических лиц, его правовой природы и юридической силы, сравнительно-правового анализа ККУ в России и за рубежом, а также разрешения корпоративных конфликтов, определения правового статуса органов управления корпорации и

ответственности субъектов КУ в ККУ РФ и зарубежных стран.

Объект исследования составляют отношения, возникающие в процессе

применения юридическими лицами ККУ.

Предметом исследования являются правовые проблемы, связанные с

определением терминов «корпорация», «КУ», раскрытием их содержания, выявлением их признаков, история развития ККУ и практика их применения в России и за рубежом, вопросы соотношения правового регулирования органов управления акционерного общества (далее - АО) на законодательном уровне, уровне подзаконных нормативных актов и

локальных актов.

Цель и задачи диссертационного исследования. Целью диссертационной работы является определение роли ККУ в системе регулирования организации и деятельности юридических лиц. Для реализации поставленной цели предполагается решение следующих задач:

1) определение понятия корпорации и КУ;

2) выделение и анализ этапов развития ККУ в России и за рубежом;

3) определение правовой природы и юридической силы ККУ в системе источников гражданского права;

4) сравнительно-правовой анализ ККП ФКЦБ, Принципов ОЭСР и зарубежных ККУ;

5) сравнительно-правовой анализ ККП ФКЦБ и локальных ККУ российских и иностранных компаний;

6) разработка оптимальной внутренней структуры локального ККУ для российских юридических лиц;

7) определение связи между нормами ККУ и конкретными институтами гражданского права;

8) определение роли ККУ в предупреждении и разрешении корпоративных конфликтов.

Методологической основой выступает диалектический способ познания общественных явлений, а также частные методы научного познания: исторический, формально-логический, системно-структурный, сравнительно-правовой и т.д.

Теоретическая основа исследования. Как в отечественной, так и в зарубежной литературе традиционно большое внимание уделялось и уделяется юридическим лицам, в том числе корпорациям, АО, их органам и вопросам ответственности. В работе были исследованы соответствующие труды дореволюционных ученых-цивилистов (А.И.Каминки, Н.И.Нерсесова, Л.И.Петражицкого, П.А.Писемского, Н.С.Суворова, И.Т.Тарасова, Г.Ф.Шершеневича и др.), авторов советского периода (С.Н.Братуся, В.П.Грибанова, О.С.Иоффе, М.И.Кулагина и др.) и современных авторов (Е.А.Васильева, В.В. Долинской, В.В.Залесского, Т.В.Кашаниной, Н.В.Козловой, Д.В.Ломакина, С.Д.Могилевского, В.П. Мозолина,

Р.Л.Нарышкиной, П.В.Степанова, Е.А.Сударьковой, О.Н. Сыроедовой, М.Ю.Тихомирова, Г.С.Шапкиной, И.С.Шиткиной, и др.).

В работе значительное место уделено изучению трудов, посвященных исследованию понятия, системы и отдельных видов меняющихся источников гражданского права (Л.И. Антонова, В.В. Долинская, Н.Н.Пахомова,

В.К.Самгуллин, Е.Г.Сирота и др.), а также немногочисленные работы, непосредственно посвященные ККУ (И.В.Беликов, В.В.Долинская, Е.В.Кабатова, И.В.Костиков, А.С.Семенов).

Эмпирическую основу диссертации составляют источники международного и национального права России, Англии, Франции, Германии и др., ККУ, локальные акты.

Научная новизна исследования. Настоящая диссертация является первой попыткой комплексного исследования правовой природы и юридической силы ККУ в системе источников гражданского права и определения роли ККУ в организации и деятельности юридических лиц. В настоящей работе на базе обобщения теоретических исследований, посвященных изучению сущности юридического лица, раскрывается понятие «корпорация», выявляются ее признаки, рассматриваются существующие модели КУ, дается определение КУ, анализируются этапы развития ККУ в России и за рубежом.

В исследовании впервые проводится сравнительно-правовой анализ положений Принципов ОЭСР, ККП ФКЦБ и аналогичных актов зарубежных стран, кодексов российских и иностранных компаний, в результате которого российским юридическим лицам предлагается структура локального ККУ, обеспечивающая наиболее эффективную практику КУ.

Проведенное исследование позволило сформулировать следующие основные положения, выносимые на защиту:

1. В целях развития доктрины юридических лиц, унификации понятийного аппарата гражданского права и сближения правового регулирования в России и за рубежом предложено авторское определение корпорации на основе выделения следующих характерных признаков: 1) создается и прекращается на основе акта общей воли ее учредителей (участников, членов); 2) имеет статус юридического лица, являющегося собственником принадлежащего ему имущества, создающегося для извлечения прибыли, которая затем распределяется среди участников пропорционально их вкладам; 3) основана

на участии (членстве) (по общему правилу они создаются лицами (учредителями), которые становятся участниками (членами) данных организаций); 4) имеет общекорпоративную цель создания (ставится изначально) и функционирования; 5) уставный (складочный, паевой) капитал разделен на доли (вклады) учредителей (участников); 6) представляет собой статутную форму коллективной предпринимательской деятельности; 7) имеет систему КУ (разветвленную систему органов, с несовпадающей сложноподчиненной компетенцией, одним из которых всегда является общее собрание участников (членов); 8) существование корпорации не прекращается с выходом из их состава отдельных участников (членов).

2. В связи с отсутствием единства позиций и определений в доктринальных источниках и в ККУ разработано понятие «КУ», которое предлагается рассматривать как урегулированную нормами права систему организационных и имущественных отношений, направленных на взаимодействие интересов органов управления, акционеров, иных заинтересованных лиц, с помощью которой АО (корпорация) реализует, представляет и защищает интересы своих инвесторов, в первую очередь акционеров, на условиях публичного ведения дел, прозрачности информации в соответствии с действующим законодательством, локальными актами с учетом международных стандартов.

3. По правовой природе ККП ФКЦБ представляет собой стандарт надлежащего КУ, принятый по аналогии с подзаконными нормативными актами, со сложным механизмом внедрения и реализации рекомендаций, носящий комплексный характер и регулирующий вопросы не столько компетенции органов управления корпорации, сколько их внутренней структуры, системы контроля за финансово-хозяйственной деятельностью, системы раскрытия информации.

4. Локальные ККУ российских корпораций представляют собой акты поднормативного регулирования, исходящие от субъекта регулируемых отношений и содержащие общеобязательные правила локального характера,

которые в ряде случаев могут также распространяться на отношения вовне, направленные на регулирование отношений по КУ в законодательно допускаемых пределах, действующие в отношении персонально неопределенного круга лиц и подлежащие неоднократному применению.

5. На основе сравнительного анализа ККП ФКЦБ, его зарубежных аналогов, локальных кодексов российских и иностранных компаний, выделения наиболее часто встречающихся и наиболее значимых их разделов, разработана и предлагается следующая примерная структура локального ККУ для российских юридических лиц:

Глава 1. Принципы КУ

Глава 2. Акционеры и Общее собрание акционеров Глава 3. Совет директоров и комитеты совета директоров Глава 4. Исполнительные органы общества

Глава 5. Корпоративный секретарь общества Глава 6. Ответственность членов органов АО Глава 7. Понятие и виды корпоративных конфликтов

7.1. Сферы потенциальных корпоративных конфликтов

7.2. Порядок урегулирования корпоративных конфликтов

Глава 8. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью общества Глава 9. Раскрытие информации об обществе.

6. Для нужд правоприменительной практики предлагаются следующие стадии (этапы) урегулирования и разрешения корпоративных конфликтов:

На первом этапе акционеру, обратившемуся с определенными требованиями к обществу, предоставляется исчерпывающая информация по вопросу, являющемуся предметом конфликта.

На втором этапе до сведения акционера доводится четкая и обоснованная позиция общества по поводу конфликта.

На третьем этапе следует полный и обстоятельный ответ общества об удовлетворении требования или мотивированный отказ удовлетворить требование акционера.

7. Сущность критериев добросовестности и разумности, закрепленных в Федеральном законе от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ «Об акционерных обществах»^[3] (далее - ФЗ «Об АО»), ККП ФКЦБ и зарубежном законодательстве предлагается раскрывать через следующие характеристики: 1) орган (член органа) действовал исключительно в интересах общества; 2) орган (член органа) лично не заинтересован в принятии конкретного решения; 3) орган (член органа) проявлял заботливость и осмотрительность, которые следует ожидать от хорошего руководителя в аналогичной ситуации при аналогичных обстоятельствах; 4) предпринимательский риск был обоснован; 5) орган (член органа) сохранял в тайне и не использовал в личных интересах конфиденциальную и инсайдерскую информацию.

Практическое значение исследования. Содержащиеся в диссертационном исследовании выводы и положения могут быть использованы в работе по совершенствованию законодательства о юридических лицах, преподавания гражданского права, акционерного права, гражданского и торгового права зарубежных стран.

Ряд полученных выводов могут оказать практическую помощь в деятельности АО, эффективности КУ на уровне отдельных компаний.

Апробация результатов исследования. Материалы диссертационного исследования отражены в 6-ти публикациях автора общим объемом 1,1 п.л. Основные выводы докладывались на международных, всероссийских и межвузовских научных конференциях.

Результаты исследования использовались при проведении занятий в Российской Академии Адвокатуры, Московском государственном институте международных отношений (Университете) МИД России и при

представительстве интересов юридических лиц в арбитражных судах и судах общей компетенции.

Диссертационное исследование выполнено и обсуждено на кафедре международного частного и гражданского права Московского государственного института международных отношений (Университета) МИД России.

Структура работы. Цели и задачи диссертационного исследования обусловили его содержание, включающего в себя введение, две главы, объединяющие восемь параграфов, заключение и список использованных источников. Текст диссертационного исследования сопровождается информационными блоками в виде трех таблиц.