Глава 6. ОЦЕНКА СЛЕДОВАТЕЛЕМ И СУДОМ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ И ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ДОКУМЕНТОВ

«Оценка заключения эксперта в научно-фактическом отношении предполагает проверку научной состоятельности тех принципиальных положений, которыми эксперт руководствовался в своих выводах, и правильности примененной им мето-

2

дики исследования».

Согласно ст. 65 УПК Украины, любые фактические данные, имеющие значение для правильного разрешения дела, установленные заключением эксперта, являются доказательствами. В то же время доказательственное значение заключения эксперта нельзя определить заранее. В ч. 4 ст. 75 УПК Украины указано, что "... заключение эксперта для лица, производящего дознание, следователя, прокурора и суда не обязательно". Следовательно, законодатель не возводит установ-

ленные при производстве экспертизы фактические данные в ранг доказательств особого рода.

«Стремясь к максимально широкому использованию достижений современной науки в расследовании, следователь, вместе с тем, должен помнить, что фактические данные, установленные экспертом, как и иные доказательства подлежат

оценке в совокупности с другими доказательствами по уго-

1

ловному делу» .

В практической же деятельности органов расследования иногда имеют место случаи некритического отношения к заключению эксперта. В одних случаях выводы эксперта противопоставляются всем другим доказательствам в деле, в других малейшее несоответствие выводов эксперта иным материалам дела становится основанием для признания выводов недостоверными.

Следует признать правильной точку зрения И.Л. Петрухина: «Заключение эксперта, как и любое доказательство, подлежит оценке лицом, ведущим расследование, прокурором и судом. Характер рассматриваемого вида доказательств не может служить основанием для некритического к нему отношения, принятия на веру содержащихся в заключении положений и выводов, придания им особого доказательственного 2

значения».

Суд, прокурор, следователь и лицо, производящее дознание, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном рассмотрении всех обстоятельств дела и их совокупности, руководствуясь законом (ч. 1 ст. 67 УПК Украины).

Критерии оценки заключения эксперта стали предметом научных изысканий многих авторов. На наш взгляд, наиболее полно они перечислены в Постановлении Пленума Вер- ^{[76] [77]}

ховного Суда Украины п. 17. от 30 мая 1997г. № 8, а также

выделены Е.Р. Россинской.

В процессе оценки экспертного заключения выделяют семъ стадий.

1- я стадия. Проверка соблюдения требований закона при назначении экспертизы, которая заключается в выяснении ответов на вопросы.

1. Компетентен ли эксперт в решении поставленных ему задач и не вышел ли он за пределы своей компетенции (ч. 2 ст. 75 УПК Украины)?

2. Не проведена ли экспертиза лицом, подлежащим отводу по основаниям, перечисленным в процессуальном законе (ст. 62; ч. 7 ст. 75 УПК Украины)?

3. Соблюдены ли права участников процесса при назначении и производстве экспертизы (ст. 196, 197, 198 УПК Украины)?

4. Не нарушался ли процессуальный порядок при получении образцов для экспертного исследования (ст. 199 УПК Украины)?

5. Соблюдена ли процессуальная форма заключения эксперта и налицо ли все требуемые для нее реквизиты (ч. 3 ст. 75; ст. 200 УПК Украины)?

2- я стадия. Проверка подлинности и достаточности исследовавшихся вещественных доказательств и образцов, при которой оценке подлежит их подлинность, пригодность для проведения исследований и достаточность для того, чтобы дать заключение.

3- я стадия. Оценка научной обоснованности экспертной методики и правомерности ее применения в данном конкретном случае.

4- я стадия. Проверка и оценка полноты заключения позволяет судить о полноте:

а) исследования всех представленных на экспертизу объектов;

б) ответов эксперта на поставленные вопросы;

в) описания хода и результатов исследования, всех предусмотренных соответствующими методиками диагностических и идентификационных признаков.

5- я стадия. Логическая обоснованность хода и результатов экспертного исследования.

6- я стадия. Относимость результатов экспертного исследования к данному делу.

7- я стадия. Соответствие выводов эксперта имеющимся по

делу доказательствам, т.е. оценка экспертного заключения в

1

совокупности с другими доказательствами.

Оценка заключения эксперта следователем начинается после его получения. Вначале производится проверка отдельных сторон заключения, в результате чего можно убедиться в правильности выводов (выясняется его значимость безотносительно к другим доказательствам), а затем уже оценивается заключение в совокупности с другими материалами дела.

Проверка правильности выводов в заключении экс

перта проводится по вышеуказанным критериям. Рассмотрим некоторые из них более подробно применительно к почер

коведческой и технико-криминалистической экспертизе документов.

Соблюдение экспертом пределов своей компетенции проверяется по ходу изучения заключения. При этом могут быть выявлены следующие нарушения:

а) эксперт не компетентен решать вопросы, указанные в постановлении или определении о назначении экспертизы (такое нарушение встречается довольно редко и несложно обнаруживается, т.к. во вводной части заключения эксперт, в числе прочего, должен указать свое образование, специальность, ученую степень и звание, занимаемую должность) (ст. 200 УПК Украины).

"В случае, когда проведение экспертизы поручается работнику предпринимательской структуры, имеющей лицензию на ^[78]

осуществление судебно-экспертной деятельности, необходимо проверить, есть ли у специалиста свидетельство о присвоении ему квалификации судебного эксперта соответствующей специализации";¹

б) эксперт выходит за пределы своей компетенции (нередко эксперты пытаются решать правовые вопросы, в частности, исследуя бланк документа, делают вывод о том, что бланк "поддельный").

Между тем подобные вопросы "... имеют юридический характер, и ответ на него должен дать суд на основании исследования и оценки всей совокупности доказательств".

Отсутствие противоречий между ходом исследования и выводами устанавливается в процессе изучения заключения.

Например, эксперт чаще всего из-за невнимательности при описании хода исследования указывает одни признаки исследуемого объекта, а в основу совокупности при формулировании выводов включает другие, несуществующие.

Правильность и полнота оценки экспертом признаков, на основании которых был сделан вывод. Зачастую для уяснения этого вопроса требуется детальный анализ этих признаков не только по фототаблице (таблице-зарисовке), но и на самих объектах. При производстве почерковедческих экспертиз эксперты нередко оценивают не все признаки исследуемого почерка, а лишь их часть.

Иногда в основу совокупности включаются признаки, имеющие низкую идентификационную значимость. Подобного рода небрежности эксперта даже при правильном выводе делают заключение недостаточно обоснованным, что может привести к потере его доказательственной силы.

Полнота использования материалов, представленных на экспертизу. Достоверность выводов эксперта во многом зависит от достаточности представленных в его распоряжение материалов (объектов экспертного исследования). При оценке заключения эксперта необходимо выяснить, все ли объекты, представленные на экспертизу, были подвергнуты экспертному исследованию.

Эксперт в заключении обязательно должен сослаться на документ, удостоверяющий происхождение подлежащих исследованию материалов и образцов для сравнительного исследования. Кроме того, эксперт должен отметить, пригодны ли образцы для сравнительного исследования. На практике имеют место случаи, когда эксперты при производстве почерковедческих экспертиз, в частности экспертизы подписей, безосновательно игнорируют свободные образцы, используя лишь экспериментальные. Это может привести либо к экспертной ошибке, либо к предположительному выводу, хотя при полном и всестороннем исследовании представленных на экспертизу материалов можно прийти и к категорическому выводу.

Одним из решающих моментов оценки заключения эксперта является анализ научной обоснованности выводов, под которым понимается соответствие выводов эксперта проведенному исследованию, применение научно обоснованных методов исследования. Для определения этого критерия при оценке криминалистических экспертиз следователь должен быть в курсе последних достижений криминалистики, знать, какие методики и научно-технические средства разработаны и апробированы практикой. Для этого следователю необходимо постоянно повышать свой теоретический уровень, ознакомляться с методиками проведения различных видов экспертиз. При этом следует учитывать, что методики могут и должны постоянно совершенствоваться в соответствии с новейшими достижениями науки. Одни методики становятся несостоятельными, поэтому им на смену приходят другие, отвечающие требованиям сегодняшнего дня. Например, до недав- 162

него времени эксперт-криминалист мог без особого труда установить способ изготовления поддельных денежных знаков. В настоящее время преступники все чаще используют для изготовления денежных знаков компьютерную технику, а также цветные принтеры и копировально-множительные аппараты. Экспертные же методики, позволяющие дифференцировать, а тем более идентифицировать такого рода печатающие устройства, пока находятся в стадии разработки.

Правильность суждений эксперта с логической точки зрения. В заключении должно иметь место наличие логической связи между процессом исследования и выводами.

Для облегчения оценки заключения эксперта он может быть допрошен "...с целью получения разъяснения или дополнения к заключению" (ст. 201 УПК Украины). Допрос производится после изучения следователем заключения в соответствии с криминалистическими рекомендациями. Под дополнением к заключению понимается сообщение экспертом сведений, не требующих исследования. В противном же случае назначается дополнительная экспертиза. Эксперт может быть допрошен о методиках исследования, о том, насколько они достоверны и научно обоснованы.

В случае установления истинности заключения эксперта, оно может быть использовано в качестве источника доказательства по делу.

В случае же неполноты или сомнения в нем, в соответствии с ч. 5, 6 ст. 75 УПК Украины, может быть назначена дополнительная или повторная экспертиза.

В пунктах 10-11 Пленум четко разъяснил порядок и особенности их назначения. В соответствии с этим разъяснением, дополнительная экспертиза назначается в тех случаях, когда

невозможно устранить неполноту или непонятность вывода первичной экспертизы путем допроса эксперта.

Вывод признается неполным, если эксперт исследовал не все представленные ему объекты или не дал исчерпывающих ответов на поставленные перед ним вопросы. Непонятным считается вывод, который нечетко изложен или имеет неопределенный, неконкретный характер.

В определении о назначении дополнительной экспертизы необходимо указать, какие выводы эксперта суд считает неполными или непонятными или какие обстоятельства предопределили необходимость расширения экспертного исследования. Проведение дополнительной экспертизы может быть поручено тому же или другому эксперту.

Повторная экспертиза назначается тогда, когда имеют место сомнения в правильности вывода эксперта, связанные с его недостаточной обоснованностью, или если он противоречит другим материалам дела, а также при наличии существенных нарушений процессуальных норм, регламентирующих порядок назначения и проведения экспертизы.

В определении (постановлении) о назначении повторной экспертизы необходимо указать обстоятельства, вызывающие сомнения в правильности первичного вывода эксперта.

Проведение повторной экспертизы может быть поручено только другому эксперту.

Если по делу в отношении одного и того же предмета проведено несколько экспертиз, в том числе комплексная, комиссионная, дополнительная или повторная, суд должен дать оценку каждому заключению с точки зрения всесторонности, полноты и объективности экспертного исследования, а также соответствия другим материалам дела.¹

Применительно к технико-криминалистической экспертизе бланков документов, денежных знаков и т.п. все-таки следует ^{[81] [82]}

прибегать к назначению повторной или дополнительной экспертизы, т.к. значение устанавливаемого факта (способа изготовления бланка документа) велико, потому что от этого зависит привлечение к ответственности, и такой факт должен быть установлен и проверен всеми возможными способами.

Заключение эксперта должно оцениваться и в процессе предъявления обвиняемому материалов экспертизы (ст. 202 УПК Украины). «В связи с объяснениями, замечаниями, возражениями обвиняемого и его ходатайством следователь должен еще раз оценить заключение эксперта и в зависимости от содержания и обоснованности этих объяснений, замечаний и возражений решить вопрос об удовлетворении ходатайства обвиняемого».^[83]

Оценка заключения эксперта следователем и судом должна найти отражение в соответствующих процессуальных документах. Если по результатам оценки уголовное дело прекращается, то оценка заключения дается в постановлении следователя о прекращении уголовного дела. Если же в результате оценки заключения, в совокупности с другими доказательствами, следователь убеждается в виновности лица, то оценка заключения должна быть дана в обвинительном заключении и приговоре суда.

¹ ОЗ Разговорный стиль употребляется в обыденной речи, в беседах. Цель его - общение, обмен мыслями, впечатлениями.

Официально-деловой стиль употребляется в официальноделовой сфере - в переписке граждан с учреждениями, между учреждениями и т. д. Цель его - представление информации.

Публицистический стиль употребляется в агитационных выступлениях. Цель его - воздействие на слушателей и читателей для агитации и пропаганды идей, взглядов.

Научный стиль - разновидность литературного языка, употребляемого в научных трудах для выражения результатов исследовательской деятельности. Цель - сообщение, объяснение научных результатов.

Художественный стиль употребляется в словеснохудожественном творчестве. Цель - воздействие с помощью созданных образов на чувства и мысли слушателей, читателей.

^п^3 Диалектизмы - слова, употребляемые только жителями той или иной местности.

Профессионализмы - слова, употребляемые в речи людей, объединенных профессией (гальюн, гак, топ - моряки; лава, забой, тормозок - шахтеры).

Иноязычные слова - слова, заимствованные из других языков (лейтенант, мотель, файл, компьютер).

Жаргонные слова - слова, употребляемые узким кругом людей, зачастую слово используется в переносном смысле (голубой, колоть, коцать, козел).

Слова-паразиты - слова, употребление которых не влияет на смысл предложения (не знаю, но, так сказать, ну).

Архаизмы - устаревшие слова, вышедшие из повседневного употребления (по сему повелеваю, извольте, сударь).

Неологизмы - новые слова, появляющиеся для обозначения новых предметов, явлений, образований (луноход, реактор).

Фразеологизмы - устойчивые сочетания слов, используемые для характеристики отдельных предметов, признаков, действий («за тридевять земель» - далеко, «золотые руки» - хороший мастер, «медвежья услуга» - вред вместо пользы).

^Ш^Э Индивидуальность почерка - идентификационное качество почерка, заключающееся в неповторимости совокупности признаков конкретного почерка в почерках других лиц. На формирование индивидуальности влияют обстоятельства субъективного и объективного характера. Субъективные - анатомические и психофизические особенности, особенности зрения, тип нервной деятельности. Объективные - поза и условия, а также методика обучения письму.

^IVlffl Вариационность почерка - наличие в рукописи одного и того же лица разных признаков, отражающих одну характеристику почерка. Вариационность проявляется как средство приспособления к условиям выполнения.

^Ѵ|Щ ОЗУ - оперативное записывающее устройство, в ЭВМ - оперативная память, которая хранит информацию только в виде электронных сигналов и при выключении электрического питания удаляется автоматически.

Рычажные пишущие машины - машины, в которых для выполнения оттиска (удара), печатный знак приводится в движение системой рычагов.

Рычажно-сегментные - это механические пишущие машины, в которых литеры в состоянии покоя расположены в виде сегмента. Это наиболее распространенная система размещения литер в механических машинках.

^ѴІІШ Шаг главного механизма - расстояние на которое перемещается каретка при одном нажатии клавиши. Он обуславливается размерами зубьев ходовой шестеренки и ходовой гребенки.

Интервальный (междустрочный) механизм обеспечивает вращение вала каретки для перехода на следующую строку во время печатания и обуславливается размерами шестеренки вала.

^VIIim Шрифт - совокупность изображений набора символов определенного размера, стиля и начертания.

^ІХ^3 Цвета чернил, используемых при струйной печати. Cyan - голубой, Magenta - пурпурный, Yellow - желтый, Black - черный, Light- cyan - светло голубой, Light-magenta - светло пурпурный, Light-yellow - светло-желтый .

^Х^Э Светлые цвета (не следует путать с полутонами) - получаются обычным путем, т.е. нанесением определенного красителя, полутона же получаются путем разреженного размещения точек, чем достигается эффект полутона.

^ХІ^3 Разрешение - количество точек изображения на единицу длины. Чем выше разрешение, тем выше качество графического изображения.

Разрешение определяется размером пикселя (минимального элемента изображения) и количеством пикселей на единицу площади. Пиксель (pixel)- сокращение от слов picture, или pix, и element - участок картины, изображения. Чем меньше размер пикселя, тем больше их вмещается на единице площади, а следовательно, выше качество изображения.

В области обработки электронной информации разрешение измеряется в dpi (количество точек на дюйм). В оптике разрешение указывается в линиях. Взаимосвязь между ними следующая. так как линия всегда состоит из пары точек, различающихся по яркости, следовательно, и показатель разрешения одного и того же изображения в линиях будет меньше в 2 раза, чем в dpi. Например разрешение принтера 600 dpi будет соответствовать 300 линиям на дюйм.