Порядок проведения технико-криминалистической экспертизы документа, удостоверяющего личность с признаками частичной подделки.

Методика проведения технико-криминалистической экспертизы документа - это выработанные практикой, проверенные и закрепленные наукой правила производства экспертизы, предусматривающие последовательность выполнения этих правил посредством применения комплекса криминалистических методов для решения поставленных перед экспертом задач.

Процесс технико-криминалистического исследования документа, удостоверяющего личность (паспорта гражданина Российской Федерации), с признаками частичной подделки состоит из следующих стадий: подготовительной, стадии детального исследования, оценки результатов исследования и формулирования выводов.

Подготовительная стадия содержит следующие процедуры: эксперт знакомится с постановлением о назначении экспертизы и уясняет вопросы, поставленные на его разрешение. Затем он производит осмотр поступивших на экспертизу материалов, знакомится с состоянием упаковки, проверяет, как оно отразилось на поступивших объектах, сверяет их наличие с перечнем в постановлении следователя. На этой стадии эксперт составляет план предстоящего исследования, определяет, какая аппаратура может ему понадобиться, какие методики следует применить. Затем осуществляется фотографирование объектов, поступивших на экспертизу, с соблюдением правил судебной фотографии.

Стадия детального исследования, цель которой состоит в подробном описании документа, удостоверяющего личность, с признаками частичной подделки (паспорта, представленного на экспертизу серии 01 03 № 244127, выданного 27 марта 2004 года ПВС УВД Западного округа г. Краснодара на имя Иванова Петра Васильевича). Далее детально исследуются все страницы документа с целью выявления признаков, характеризующих способы частичной подделки.

Под частичной подделкой документа имеют в виду внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, травления текста, дописки, замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах).

Подчистка - механическое удаление первоначального содержания документа (выскабливанием лезвием бритвы, трением резинки и т. п.). Ее характеризуют: взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги; уменьшение ее толщины; нарушение фоновой сетки; расплывы красителя нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного текста. Обнаружение подчистки производится путем исследования документа в рассеянном, косопадающем, проходящем свете (на просвет), в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах с использованием микроскопа МБС- 10 и луп различной кратности. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра (ультрафиолетовых и инфракрасных), в косопадающем свете, со светофильтрами, а также применения диффузно-копировального метода.

Травление - удаление первоначального текста путем обесцвечивания или смывания химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями, в результате чего вещество штрихов текста становятся невидимым.

Признаки травления: изменение оттенка бумаги; возникновение в местах травления шероховатости бумаги; исчезновение глянца; расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; ее хрупкость и ломкость; появление трещин и разрывов; изменение цвета фоновой сетки; частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества; характерная люминесценция участков с вытравленным текстом при облучении документа ультрафиолетовыми лучами.

Дописка - способ изменения первоначального содержания документа путем внесения от руки новых записей или отдельных штрихов на свободные места документа.

Признаки, указывающие на дописку: различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста; увеличенные или сжатые промежутки между словами и буквами; смешение линии строки вверх или вниз; различный наклон букв; различие размещения знаков относительно линии графления; различие в цвете и оттенке красителя вещества штрихов; различие в микроструктуре штрихов и др.

Замена фотокарточек и других частей документа. Замена фотокарточек производится в документах удостоверяющих личность (паспортах, пропусках и др.), чтобы ими могло пользоваться другое лицо. Технически она осуществляется различными способами: переклейка фотокарточки целиком; с сохранением части оттисков печати, снятием эмульсионного слоя - называемые монтажом.

Признаки переклейки фотокарточки: частичное отслоение у её краев поверхностного слоя фотобумаги; наличию под фотокарточкой двух разных клеев; несовпадение по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бланке документа; неточному размещению фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартному размеру, масштабу и деталям изображения и др.

В некоторые документы (ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги.

Когда решается вопрос о подлинности исследуемого документа, представленного на экспертизу, требуется получение по запросу следователя в учреждениях, выдававших по сведениям следствия данный документ, аналогичного документа в качестве образца для сравнительного исследования.

Стадия оценки результатов исследования и формулирование выводов. Результаты исследования во многом зависят от того, нашел ли эксперт необходимую совокупность признаков для решения поставленного вопроса в категорической форме. Правильное решение этого вопроса очень важно для уголовно-правовой оценки действий лица, который внес частичные изменения в подлинный документ способом подчистки или травления, дописки или переклейки фотокарточки, замены листов или отдельных участков.

Выводы, к которым приходит эксперт при производстве техникокриминалистической экспертизы документов, могут быть категорическими - положительными или отрицательными и вероятными (положительными или отрицательными).

Формулирование выводов в заключении эксперта по техникокриминалистическому исследованию документов является ответственным моментом и ответы на поставленные вопросы должны быть четкими, ясными, не допускать двоякого толкования. ^[47]

- кто произвел экспертизу (фамилия, инициалы, занимаемая должность, ученое звание и степень, стаж экспертной работы сведущего лица);

- в виде отдельной подписки эксперт отмечает, что он предупрежден об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения;

- при производстве повторной экспертизы в заключении указывается, кто проводил предыдущие экспертизы (должность, фамилия инициалы экспертов, наименование экспертных учреждений, номера и даты составления заключения).

Исследовательская частъ заключения, именуемая как «исследование», содержит описание хода и результатов детального исследования, которая начинается с описания осмотра паспорта гражданина Российской Федерации серии 01 03 № 244127, выданного 27 марта 2004 года ПВС УВД Западного округа г. Краснодара на имя Иванова Петра Васильевича. Если это имеет значение для дела, отмечается состояние упаковки; далее дается подробная характеристика исследуемого документа; отмечается, какие технические приемы, методы, средства были использованы для изучения исследуемого документа. Методами исследования являются: наблюдение, сравнение, эксперимент и описание исследуемого документа, указывается, производилось ли фотографирование данного объекта, и в каких условиях; полученные промежуточные результаты проведенных исследований.

В этот раздел входит и получение результатов сравнительного исследования, если последнее предусмотрено методикой данной экспертизы. Например, при решении вопроса о подлинности документа, представленного на экспертизу. Данная стадия начинается с сопоставления признаков исследуемого документа, с аналогичным документом, полученным в качестве образца для сравнительного исследования.

Синтезирующая частъ, в которой обосновываются и формулируются экспертные выводы, например:

1. «Выявленные признаки (дается характеристика этих признаков, например подчистки) в своей совокупности дают основание сделать вывод о том, что цифры графы «Дата выдачи» 21. 07. 2004. паспорта гр-на РФ серии 01 03 № 244127, выданный ПВС УВД Западного округа гор. Краснодара, на имя Иванова Петра Васильевича подвергались подчистке.

2. Установить первоначальное содержание данной графы паспорта не представилось возможным по причинам, изложенным в исследовательской части заключения».

Эксперт не вправе игнорировать признаки, не согласующиеся с его заключением. Он обязан объяснить, почему он считает противоречащие его выводу признаки несущественными; если производится повторная экспертиза, и ее выводы не совпадает с выводами предыдущих экспертиз, эксперты обязаны объяснить причину расхождений.

Выводная частъ заключения эксперта состоит из формулировки ответов на поставленные перед экспертом вопросы. Выводы эксперта - это компетентное суждение или умозаключение сведущего лица, являющееся ответом на вопросы, поставленные следователем или судом, основанное на результатах экспертного исследования вещественных доказательств и образцов для сравнения.

Формулировки в выводах должны быть четкими, ясными, понятными и конкретными, не допускающими двоякого толкования. Выводы, к которым приходит эксперт при даче заключения, могут быть категорическими - положительными или отрицательными и вероятными - положительными или отрицательными. Эксперт также может прийти к выводу о невозможности решения вопроса, но в исследовательской части заключения он приводит причины невозможности.

Дополняют заключение эксперта иллюстрации. Они позволяют наглядно показать процесс экспертного исследования и его результаты, положенные в основу выводов эксперта, делают более понятным и убедительным заключение. Ход экспертного исследования последовательно фиксируется в фототаблице, где первым фотоснимком помещают общий вид объектов, поступивших на экспертизу, сфотографированный с соблюдением требований масштабной фотосъемки. Затем следуют увеличенные фотоснимки фрагментов исследуемого документа, выполненные с применением методов исследовательской фотографии.

Размеры этих фотоснимков должны обеспечивать возможность удобного нанесения разметок. Разметку признаков принято проводить красителем красного цвета, последовательно слева направо, сверху вниз. Во всех случаях разметки снимков, требуют наличия в фототаблице контрольных фотоснимков. Следует стремиться к тому, чтобы качество фотоснимков позволяло достаточно четко видеть все особенности тех признаков, на которых основываются выводы эксперта.

В настоящее время перспективным направлением является использование при исследовании и оформлении заключения эксперта современных компьютерных технологий и аппаратного обеспечения.