§ 2. Документы. Понятие и классификация

В качестве источника доказательств в ходе раскрытия и расследования преступлений значительное место принадлежит документам.

В переводе с латинского документ (Dokumentum) - доказа-

1

тельство, свидетельство.

В словаре В. Даля дано следующее определение документа:

«Документ (лат.) - всякая важная деловая бумага, также ди-

2

плом, свидетельство». ^{[4] [5]}

В «Словаре русского языка» С.И. Ожегова толкование этого слова имеет следующий смысл: «1. Деловая бумага, подтверждающая какой-нибудь факт или право на что-нибудь... 2. То, что официально удостоверяет личность предъявителя (паспорт и т. п.)... 3. Письменное свидетельство о чем-нибудь...».¹

С.И. Тихенко определяет его «как письменный акт, удостоверяющий факты, которые имеют юридическое значение».² Иными словами, в качестве документов признавались лишь письменные акты.

Современная действительность убедительно показывает, что письменность это только один из методов фиксации информации в документе.

"Несколько лет назад трудно было даже предположить, что записи могут существовать в каком-то другом виде кроме бумаги." - отмечают Айков Д., Сейгер К., Фонстрах У., коменти- руя решение одного из судов США. - "Однако уже с середины 1980-х годов здравый смысл требует, чтобы мы отошли от такой негибкой позиции."^{[6] [7] [8]}

Одно из первых определений документа в котором указывается любой материальный носитель дал Поль Отле в книге "Руководство к администрированию" изданной в 1924 году - "Документ - кристаллизованная мысль. Это материальное выражение какого-либо факта или какой-либо идеи; это материальное свидетельство, на которое опираются при утверждении факта или идеи. Слово "документ" имеет тот же корень, что и доктрина и догма (doocere, doctum); в обычном слово-

употреблении документ - это материальный носитель с зафиксированной на нем информацией."^[9]

С внедрением в сферу юридической деятельности технических средств фиксации, хранения и передачи информации, появились понятия фото-, кино-, видео- и т.п.

В качестве машинных носителей информации на первоначальном этапе выступали перфокарты и перфоленты, в которых обычным механическим путем (зачастую прокалыванием отверстий по определенной системе) производилось размещение информации. В настоящее время они почти повсеместно уступили магнитным лентам и дискам, магнитооптическим и оптическим дискам. Основными способами фиксации информации на таких носителях выступает магнитная электромеханическая, или оптическая запись с использованием лазерных технологий. Перспективной является голографическая оптическая запись, которая позволяет хранить огромные объемы информации на небольших носителях. Как видим и сами физические носители информации и методы ее фиксации за сравнительно короткий промежуток времени подверглись существенным изменениям. Да и пределы их совершенствования не ограниченны. Эти обстоятельства и требуют более общего определения документа не привязывая его к конкретному типу носителя и способу фиксации информации.

По этому поводу авторы пособия «Компьютерные технологии в юридической деятельности» характеризуя признаки документа отмечают, что это всегда материальный объект,

физическая природа которого может быть любой, как любым может быть и способ фиксации информации. Кроме того информация должна быть причинно связана с определенным правовым событием и пригодна для его познания. Информационные свойства у документов различны, что определяет их познавательное значение и влияет на процедуру придания им статуса правовых.^[11]

Общим, наиболее характерным признаком, объединяющим документы, является то, что они выступают в качестве источников или носителей информации, поэтому их широко используют для различных целей в самых разных областях человеческой жизнедеятельности.

В зависимости от целей классификации и положенного в ее основу классификационного признака документы можно классифицировать по способу фиксации информации, наименованию, содержанию, степени сложности, степени гласности, юридической силе, назначению и т.д.

Несмотря на известное множество документов (по назначению, природе, происхождению), на разнообразие способов и средств их исполнения, копирования, подделки и используемых для этого материалов и средств, а соответственно, методик исследования документов и решаемых с помощью этих методик задач, общими остаются объекты исследования - документы как источники криминалистически значимой информации, а также закономерности отображения и последующего изучения такой информации в процессе расследования преступлений.

Р.С. Белкин дает следующее определение документа: «Документ (лат. dokumentum - все, что может служитъ свидетельством, уроком, примером) - материальный объект, на котором с помощью знаков, символов и т.п. элементов естест-

венного или искусственного языка зафиксированы сведения о фактах».^[12]

В криминалистике в качестве документов выступают разнообразные материальные объекты, содержащие информацию об обстоятельствах совершенного или готовящегося преступления.

Документ - материальный объект, в котором тем или иным способом зафиксированы сведения о каких либо фактах или обстоятельствах.

Эта информация имеет определенное смысловое содержание и может быть запечатлена в вербальной или нагляднообразной форме. При фиксации в вербальной (речевой) форме

- она может быть представлена в виде звукозаписи или письменных сообщений. В наглядно-образной форме в виде графических или фотографических изображений, кино- или видеозаписи.

В зависимости от способов фиксации информации различают письменные и графические документы, фото-, кино- или видеодокументы, электронные документы.

Говоря о вещественных доказательствах, В.М. Тертышник подчеркивает: «К отдельной группе можно отнести следы- документы и другие письменные, графические и прочие материалы, содержащие информацию в знаковой форме».^[13]

По уголовно-процессуальной значимости их можно разделить на документы - письменные доказательства и документы

- вещественные доказательства.

Документы - письменные доказательства заключают в себе сведения о юридических фактах, зафиксированных в их смысловом содержании.

Документ как письменное доказательство имеет значение для установления истины по делу, благодаря сведениям, зафиксированным в нем. Таковыми могут быть подлинники (диплом, технический паспорт, накладная), а также дубликаты или копии, заверенные в установленном порядке.

Документы - вещественные доказательства - это документы, которые служили средством совершения преступления либо сохранили на себе следы преступного воздействия, либо были объектом преступного посягательства.

В качестве вещественных доказательств наиболее часто выступают документы-оригиналы. Иногда в таком же качестве в уголовных делах используются и копии. Как правило, это ксерокопии, фотографии, которые объективно передают информацию, содержащуюся в объекте-оригинале. Однако в отличие от оригинала объем информации даже в таких копиях ограничен. И поэтому выяснить некоторые вопросы, которые разрешаются с использованием документов-оригиналов, по копиям невозможно. Они относятся к производным вещественным доказательствам. «Производное вещественное доказательство - это модель, воспроизводящая определенные свойства оригинала».^[14]

Так, например, по содержащимся в ксерокопии рукописным записям можно установить их исполнителя. Но разрешить вопрос, непосредственно на том документе выполнены записи или они скопированы каким-либо образом с другого документа, установить тип применяемого красителя и т.д. по копии невозможно. Для этого необходим сам документ.

При установлении истины по делу имеет значение не только информация, зафиксированная в документе, но и способ ее фиксации, используемые для этих целей материалы, наличие реквизитов и записей, а также вид и состояние самого документа.

Следует различать бланк документа и документ.

Бланк - это лист бумаги с нанесенным, как правило, типографским способом текстом, графами, рисунком, средствами защиты (защитной сеткой, защитными волокнами и т.д.) или другими необходимыми элементами, предназначенный для составления документа по установленной форме.

Документом является бланк, оформленный надлежащим образом, в котором заполнены соответствующие реквизиты. Следовательно, бланк в силу особенностей закрепленной в нем информации может выступать в роли документа - вещественного доказательства. Однако в отличие от документа он не является письменным доказательством.

Документ же, в зависимости от обстоятельств, может выступать в качестве как письменного, так и вещественного доказательства.

Реквизиты - это совокупность необходимых обозначений, индивидуализирующих документ: номер, текст, фотоснимок, выходные данные (дата, сведения о владельце), оттиски печатей и штампов, печатающих устройств, срок действия и т.д.

В документах - вещественных доказательствах отражаются и сохраняются признаки деятельности определенного типа. Эти признаки проявляются в материале документа (бумаге, чернилах, структуре штрихов, наличии следов воздействия посторонних веществ с целью изменения первоначального содержания). Они могут характеризовать лицо, составившее документ, если в выполненных текстах содержатся признаки почерка и письменной речи.

Для выявления указанных признаков производится криминалистическое исследование документов. Оно делится на два вида:

1) криминалистическое исследование рукописных текстов - изучает почерк и письменную речь.

2) технико-криминалистическое исследование документов, объектом изучения которого является сам документ, его отдельные реквизиты, материалы, пишущие инструменты, технические средства нанесения текстов и удостоверительных знаков.

В криминалистике особое значение имеет классификация документов по юридической природе - подлинные и поддельные.^[15]

Подлинный документ содержит сведения соответствующие действительности, он составляется уполномоченным на то лицом. Бланк такого документа изготовлен с соблюдением предусмотренных технологий и в определенном месте.

Подложным является документ, хотя и подготовленный с соблюдением вышеперечисленных требований, но содержащий ложные сведения (интеллектуальный подлог).

Поддельный документ либо полностью имитирует подлинный, либо содержит изменения, внесенные в него в противоправных целях (материальный подлог).

При материальном подлоге документ или изначально изготавливается преступником в полном объеме по подобию подлинного, или в содержание подлинного документа вносятся частичные изменения.

По объему вносимых изменений подделка может быть полной (т.е. изготовление полностью поддельного документа) или частичной (внесение в подлинный документ изменений).

При обнаружении, изъятии и исследовании документов - вещественных доказательств руководствуются общими правилами обращения с вещественными доказательствами.