Следственная ситуация как основа выдвижения и проверки версий. Алгоритм действий следователя
При расследовании преступлений имеется ряд недостатков, в значительной степени влияющих на весь процесс расследования. В числе последних, кроме несвоевременного проведения либо вообще не проведения ряда необходимых следственных действий, низкой степени результативности осуществляемых следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, необходимо отнести также неправильный выбор тактических операций в результате неверной оценки сложившейся на данный момент следственной ситуации.
От того, насколько правильно будет определена сложившаяся следственная ситуация, напрямую зависит возможность выдвижения следственных версий и их проверки, что в целом, безусловно, влияет на весь процесс расследования по делу.
Типичные следственные ситуации выступают в качестве необходимых элементов криминалистической методики расследования, так как являются своего рода исходными положениями в формировании принципов расследования той или иной категории уголовных дел и представляют собой совокупность всех условий (факторов, обстоятельств), которые оказывают определенное влияние на расследование по данному делу.
В качестве криминалистической категории следственная ситуация введена в научный оборот в 1967 году А.Н. Колесниченко. С его точки зрения, следственная ситуация есть такое положение в расследовании преступных деяний, которое характеризуется наличием определенного доказательственного и информационного материала и ставящимися ввиду этого на разрешение задачами собирания и проверки данного материала[98]. За тот период, что прошел со времени выхода работы данного автора «Следственная ситуация: спорные вопросы, понятия и возможности решения проблемы // Криминалистические проблемы пространственно-временных факторов в методике расследования преступлений» (Иркутск, 1983), как в криминалистической доктрине, на практике, так и в российском уголовнопроцессуальном законодательстве произошли существенные изменения, и рядом ученых были предприняты попытки дать собственное определение типичной следственной ситуации.
К примеру, В.В. Клочковым следственная ситуации определена как совокупность существующих в объективной реальности условий и обстоятельств, которые образуют конкретную обстановку, характеризующую расследование, и в которых предстоит действовать участникам процесса[99].
По мнению В.Е Старостина и В.В. Яровенко следственная ситуация представляет собой сложившуюся на определенный момент времени вследствие проведения ряда следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в условиях воздействия неких факторов, которые оказывают влияние на расследование преступного деяния, обстановку расследования, отличающуюся объемом, качеством и характером информации относительно обстоятельств, подлежащих установлению, ее источников, а также возможности и способов использования имеющихся и получения новых данных в целях решения задач уголовного процесса по данному уголовному делу[100].
Следственная ситуация представляет собой достаточно сложную динамическую систему, которая обусловлена воздействием ряда объективных и субъективных обстоятельств, отличающихся существенными признаками преступного посягательства, процессуальными положениями и рядом личностных качеств субъекта расследования и иных участников процесса, а равно состоянием производства по данному делу на каждый временной промежуток установления подлежащих доказыванию обстоятельств. Такого рода подход к пониманию следственной ситуации, как приставляется, привлекателен для практических работников.
В свою очередь, С.Э. Воронин понимает под уголовно-процессуальной ситуацией определенный тип следственной ситуации, который складывается в процессе поисково-познавательной деятельности участника уголовного расследования с учетом уголовно-процессуальной характеристики преступного деяния, в момент принятия и фиксации процессуальных решений, а равно при производстве тех или иных следственных и
- ~103
процессуальных действий .
В исследовании Д.В. Кима следственная ситуация определена в качестве особой информационно-познавательной системы, которая обладает помимо логико-формальной структуры также и неформальной (ценностносмысловой), ввиду чего осуществляется направленное и весьма устойчивое развитие следственной ситуации в качестве специфической системно организованной реальности, что позволяет уяснить логику развития следственной ситуации как саморегулируемой системы со своими источниками саморазвития и трансформации, которые возникают в виде новообразований процесса расследования[101] [102]. Учитывая вышеизложенное, а также то значение следственной ситуации для исследуемой категории убийств, наиболее удачным представляется определение следственной ситуации, предложенное А.Ф. Лановой, которая предлагает понимать под следственной ситуацией обстановку, в которой производится уголовно-процессуальная деятельность на том или ином этапе судопроизводства, характеризующуюся совокупностью фактических данных, обладающих существенным значением для установления произошедшего события, выдвижений следственных версий, определения направлений расследования, не отрицая при этом того, что ее составляют и объективные, и субъективные обстоятельства, которые относятся к событию преступления и к условиям, в которых производится проверка и, собственно, расследование[103]. Обобщив вышеназванные позиции, можно прийти к выводу, что следственная ситуация есть ничто иное, как определенная совокупность условий, существующих на данный момент расследования дела; иными словами, это обстановка, которая задает темп расследованию, облегчая либо осложняя его. На формирование следственных ситуаций влияет множество факторов, среди которых следует выделить следующие: 1) условия, которые возникают непосредственно вследствие расследования определенного преступления. Это, в первую очередь, наличие доказательств, информации, носящей ориентирующий характер; наличие данных относительно личности участвующих в деле лиц, а равно имеющие то или иное значение для уголовного дела сведения, которыми они обладают, и само их отношение к совершенному преступному посягательству и осуществляемому расследованию; наличествующие указания, поручения субъектов расследования (руководителя следственной группы, следователя, прокурора, суда и пр.); 2) условия, которые возникают вне зависимости от расследования данного преступного посягательства. В числе таковых - общие положения уголовно-процессуального законодательства, следственной практики, непосредственный опыт правоприменителей, степень технической оснащенности органов расследования, климатические условия и т.д. Указанные условия, равно как и их сочетание, показывают положение расследования, которое имеет место на определенный временной промежуток, т.е. обусловливают индивидуальность возникающих следственных ситуаций, в качестве исходных элементов которых зачастую выступают: - сведения, полученные от потерпевшего и очевидцев, относительно самого преступного события, которое содержит признаки преступления, а равно относительно причастных к его совершению лиц; - условия получения указанных сведений при проведении осмотра места происшествия и прочих следственных действий; - имеющиеся в наличии средства получения имеющей значение для дела исходной информации; - обстоятельства, которые способствуют либо препятствуют раскрытию и расследованию преступного деяния; - позиция, занимаемая подозреваемым, потерпевшим, свидетелями в процессе получения исходных данных. Складывающиеся на первоначальном этапе расследования убийства новорожденного следственные ситуации весьма многообразны, а потому требуют проведения в каждом определенном случае как ряда следственных, так и других действий, которые направлены на получение необходимого массива информации относительно обстоятельств совершенного преступного деяния. Поэтому, выявление типичных следственных ситуаций позволяет выдвинуть обоснованные версии и, более, того, определить оптимальные направления их проверки. Кроме того, систематизация и определение следственных ситуаций обусловливают конкретизацию процесса расследования и, следовательно, позволяют определить как можно более оптимальные для каждой из следственных ситуаций тактические решения. При выдвижении следственных версий за основу, как известно, берутся факты, известные следствию, и теоретические знания, которыми обладает субъект, осуществляющий эту работу. Фактическая база версии формируется в результате практической и логической деятельности следователя по обнаружению, исследованию и оценке данных процессуального и непроцессуального характера. Теоретическая база версии представляет собой либо обобщенное приблизительное положение, либо мысленную модель аналогичного уголовного дела, либо результат индуктивного обобщения по расследуемому делу, при этом в теоретическую базу версии включаются данные типовой криминалистической характеристики соответствующей категории преступлений. Существенную помощь следователю в построении версий о неизвестных обстоятельствах расследуемого события могут оказать типовые версии, основанные на элементах криминалистической характеристики данного вида преступления. Вопросам выдвижения и проверки следственных версий в криминалистической науке уделяется особое внимание. Данная проблематика находит свое отражение в научных трудах таких ведущих криминалистов, как Р.С. Белкин, Е.Р. Россинская, И.Ф. Пантелеев, И.А. Селиванов, И.Ф.Кирилов и многих других. Справедливо считается, что следственная версия - это организующее ~ 107 начало расследования, «ядро» планирования расследования преступлений . Существуют различные подходы к определению понятия «следственная версия» и ее значению. Так, например, некоторые ученые - криминалисты считают, что следственная версия - это предположение следователя о сущности исследуемого события, о причинах его вызвавших, о лицах, характере их вины и прочих обстоятельствах, которые имеют определяющее значение для установления истины по расследуемому уголовному делу . В литературе встречается и другое мнение, например, что следственная версия - это тактический прием, это построенное по правилам индуктивного умозаключения, основанное на фактических данных, предположение о расследуемом преступлении, отдельных его обстоятельствах, а также о виновных лицах, подлежащее проверке по правилам дедукции[106] [107]. На наш взгляд, эти определения являются скорее взаимодополняющими друг друга, чем взаимоисключающими. В теории криминалистики определен ряд требований, предъявляемых к следственной версии. Эти требования отличают версию от других предположений. Существует три основных требования: во - первых, следственной версией может называться только такое предположение, которое принято к проверке лицом, специально уполномоченным законом - следователем; во-вторых, версия - это не всякое предположение, а только относящееся к расследуемому событию, ко всему в целом или к его отдельным элементам; в-третьих, это предположение реальное, обоснованное и конкретное. Кроме этого, следует выделить еще одно очень важное требование: версия должна объяснять все без исключения факты, известные на данном этапе расследования. Если, исходя из такой версии, невозможно объяснить какой - либо факт, значит - версия ложна[108]. В криминалистической литературе отмечаются и другие требования, предъявляемые к следственной версии. Например, версия должна быть реально проверяемой; должны отсутствовать логические противоречия; выдвижение версии должно вызываться объективной потребностью объяснения фактов и обстоятельств дела на данном этапе расследования[109] [110]. Построение следственной версии осуществляется по законам логики и на основе фактических данных, имеющихся в распоряжении следователя. Построение версии, по мнению Е.Р. Россинской, не является самостоятельным организационным либо процессуальным этапом в процессе расследования преступления и начинается в момент получения исходной информации относительно преступного события . Построение версии - это мыслительный процесс, именуемый индукцией. Само по себе выдвижение версий еще не определяет направление следствия, а создает необходимые предпосылки или условия. Для реализации таких условий необходима еще одна логическая процедура - это выделение из версий всех возможных следствий. Данная операция осуществляется благодаря применению дедукции. Следствия - это те факты, обстоятельства, которые должны или не должны существовать в действительности, если версия верна. Но, существует другая точка зрения, в соответствии с которой версия направляет ход следствия, версия является гностическим механизмом поиска и систематизации фактов. Версия должна объединять и объяснять исходные данные, раскрывать их взаимосвязь - причинно - следственные, генетические и пространственно - временные[111]. То есть построить версию - значит направить следствие. Это очень важный практический процесс в расследовании преступлений. С точки зрения психологии, версионное моделирование осуществляется определенной системой «шагов»: 1 - выдвижение всех возможных версий, при чем первоначально количество версий может быть достаточно большим. Но это уменьшает возможность упущения наиболее вероятной версии. 2 - четкое определение обстоятельств, обосновывающих каждую версию. 3 - исключение необоснованных версий. 4 - ранжирование «веса» доказательств, применительно к каждой версии. 5 - определение всех возможных следствий по каждой версии. Здесь же необходимо наметить систему первоначальных следственных действий для проверки всех выдвинутых версий. Эффективность расследования связана со способностью выдвигать обоснованные версии, а так же со способностью усматривать и исследовать все следствия из выдвинутых версий. В начале расследования следователь выдвигает лишь самые абстрактные, общие версии. Затем предполагает другие возможные или альтернативные варианты и оценивает их, опираясь на свой жизненный и профессиональный опыт. При этом следователь рискует ошибиться. В юридической литературе, в связи с этим, широко дискутируется проблема риска в следственной деятельности. В криминалистике выделяют риск обоснованный или рациональный и необоснованный или нерациональный. В зависимости от следственной ситуации необоснованный, на первый взгляд, риск может оказаться вполне рациональным и наоборот. Как уже отмечалось выше, построение и выдвижение версий - это не только процесс, основанный на правилах логики, имеющий психологическую основу, это еще и творческий процесс. В то же время, выдвижение версий не должно превращаться в фантазирование. Число вариантов не должно расти бесконечно, так как воображение работает не на пустом месте, а опирается на имеющуюся информацию по делу, на профессиональные знания следователя, на его опыт и интуицию. Центральное звено следственного поиска - это переход от версии к информационно - достоверной модели события. Этот качественный скачок следственного познания осуществляется посредством проверки версий. Проверка версий начинается с мыслительного выведения дедуктивным путем всех реально возможных выводов, вытекающих из проверяемой версии. Эти выводы являются предположительными суждениями. Разработка их составляет процесс дальнейшей конкретизации версии. При согласованности выводов с фактами, версия становится все более правдоподобной, пока не превратится в достоверное знание. Согласование выводов с фактами должно проверяться не только при проведении следственных действий, но также путем осуществления различного рода оперативно - розыскных мероприятий, которые проводят органы дознания по поручению следователя. Криминалисты выделяют правила, которые необходимо учитывать при проверке версий: 1 - должны быть проверены все следственные версии; 2 - все версии должны проверяться одновременно. Хотя в современных учебниках криминалистики, как справедливо отмечает И.Овсянников, нет таких категорических рекомендаций по проверке всех версий одновременно и параллельно. Чаще рекомендуется проверять наиболее вероятные версии, а затем менее вероятные. Такой подход может оказаться рискованным, так как «даже наиболее вероятная версия не всегда истинна»[112]. 3 - каждая версия должна проверяться путем установления доказательственных фактов и достоверности сведений о них. 4 - при проверке следственных версий должна соблюдаться последовательность производства следственных действий от первоначальных к последующим. К первоначальным относятся следственные действия, направленные на задержание преступника и пресечение преступления, несвоевременное производство которых может привести к утрате доказательств. Вначале следует осуществлять те следственные действия, результаты которых имеют значение для проверки нескольких следственных версий, а так же следственные действия, требующие значительного времени для их проведения. При этом из нескольких возможных следственных действий сначала проводятся те, от которых ожидаются более эффективные результаты. Наряду с вышеназванными правилами, при проверке версий учитываются принципы, которые были выработаны теорией и практикой расследования преступлений. Во-первых, чем вероятней версия, тем активней необходимо ее проверять. Во-вторых, чем менее вероятно обстоятельство, выведенное логическим путем из версии, тем раньше и активнее следует его проверять. Эти принципы следует применять не формально, а с учетом сложившихся по делу условий и обстоятельств[113]. Проблема построения и проверки версий не исчерпывается общими положениями. Для расследования различных видов преступлений существуют свои специфические правила построения и проверки следственных версий, которые определяются особенностями самого преступления. Особенности деятельности органов следствия на первоначальном этапе расследования убийств матерью новорожденного ребенка строятся в зависимости от обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. Подобная деятельность является упорядоченной и являет собой своего рода программу определенных действий в зависимости от тех или иных условий. Выбор направления и программы расследования по делам об убийстве матерью новорожденного ребенка во многом зависит от той следственной ситуации, которая складывается к моменту возбуждения уголовного дела[114]. В наиболее общем виде программа деятельности по расследованию убийства матерью новорожденного ребенка выглядит так: 1 - определение исходной следственной ситуации; 2 - выдвижение следственных версий, исходя из основных обстоятельств расследуемого деяния; 3 - постановка ряда тактических задач и планирование начального этапа расследования; 4 - производство определенных следственных и тактических операций, направленных на проверку выдвинутых версий, решение заявленных задач. Начальный этап расследования убийств новорожденного ребенка матерью характеризуется возникновением следующих типичных следственных ситуаций: 1) в наличии - заявление свидетеля касательно известного ему факта убийства матерью новорожденного ребенка, которое совершено определенным лицом, но подозреваемый не задержан, и информация о 117 жертве убийства установлена . Данная следственная ситуация наиболее благоприятна с позиции раскрытия содеянного и установления истины по расследуемому уголовному делу, ввиду того, что у следователя имеется полная информационная база, которая содержит ряд необходимых для разрешения дела данных относительно личности потерпевшего и преступника, события преступления. Исходя из этого, представляется наиболее оптимальной следующая схема проведения расследования: - провести осмотр места происшествия; - произвести осмотр трупа; - назначить соответствующие материалам дела судебные экспертизы; - в случае наличия информации относительно личности виновного (виновных) - осуществление задержания, личного обыска, обыска по месту жительства, допроса, освидетельствования. Если же местонахождение подозреваемого неизвестно необходимой является организация его розыска; [115] - предъявление подозреваемого для опознания; - установление свидетелей (очевидцев), производство допроса; - определение района возможного проживания виновной; - произвести комплекс необходимых оперативно-розыскных мероприятий, как то: обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности, исследование предметов и документов, наблюдение, наведение справок, проведение опроса и пр. 2) обнаружен труп новорожденного ребенка со следами насильственной смерти, не в месте проживаний его родителей; информация о жертве убийства установлена частично, тогда как сведения касательно 118 преступника отсутствуют . Данная ситуация отличается проблемным характером ввиду того, что отличается минимумом той информации, которая складывается, как правило, из показаний свидетелей (очевидцев), потерпевших, работников медицинских учреждений и пр. В такой следственной ситуации выдвигаются следственные версии, касающиеся самого события преступного деяния, потенциальных участниках происшедшего, мотивах содеянного. С этой позиции, целесообразна следующая схема первоначального этапа расследования исследуемой группы преступных посягательств: - провести осмотр места происшествия, параллельно организовывая преследование по «горячим следам» и охрану места происшествия; - произвести осмотр трупа; - провести осмотр и изъять обнаруженные следы и предметы; - - установление свидетелей (очевидцев), производство их допроса с целью установления имеющих значение обстоятельств; [116] - установить и допросить близких потерпевшего (трупа), предъявить трупа для опознания; - назначить судебно-медицинскую экспертизу потерпевшего (трупа); - назначить судебные экспертизы обнаруженных и изъятых с места происшествия предметов и следов; - определение района возможного проживания виновной; - путем опроса свидетелей выясняются сведения о беременности женщин, которые родили, но ребенка у них никто не видел; - установление данных в поликлиниках о беременных, у которых после предполагаемого срока родов младенцы не были поставлены на учет. 3) обнаружен труп новорожденного ребенка со следами насильственной смерти, информация касательно его самого, равно как и личности преступника отсутствует[117]. В рассматриваемой следственной ситуации, как представляется, наиболее эффективна следующая схема расследования: - организовать преследование по «горячим следам» с использованием служебно-розыскной собаки; -установить предполагаемые пути следования преступника; - организовать заградительные мероприятия (например, оцепление участком местности и т.д.); - провести осмотр места происшествия и близлежащей территории; - установить круг подозреваемых лиц, проверить их алиби; - судебно-медицинская экспертиза трупа; - определение района возможного проживания виновной; - путем опроса свидетелей выясняются сведения о беременности женщин, которые родили, но ребенка у них никто не видел; - установление данных в поликлиниках о беременных, у которых после предполагаемого срока родов младенцы не были поставлены на учет; - провести проверку имеющейся информации, используя данные криминалистических учетов; - провести подворный (поквартирный) обход в целях установления очевидцев (свидетелей) содеянного; - установить водителей и пассажиров транспортных средств, которые курсировали в районе места происшествия в момент совершения преступного посягательства; - выявить лиц, которые работали либо по иным причинным находились близ места происшествия непосредственно до совершения преступного посягательства и после[118]. 4) имеется заявление об исчезновение у матери новорожденного ребенка[119]. При исчезновении у матери новорожденного ребенка проводится следующий комплекс мероприятий: - допрос роженицы и ее близких; - судебно-медицинская экспертиза подозреваемой; - выемка документов из медицинских учреждений; - допрос осведомленных лиц; - оперативно-розыскные мероприятия, направленные на выяснение места нахождения трупа ребенка; - установление предполагаемого места родов и убийства, его осмотр. Одновременно с этим, следователь осуществляет: - разработку операций, направленных на поиск преступника или установление свидетелей-очевидцев содеянного; - планирование собирания дополнительной информации относительно обстоятельств, имеющих значение для дела; - систематизацию собранных по делу сведений; - оценку хода и результатов проделанной работы; - принятие решения, касающегося характера и содержания работы на заключительном этапе расследования уголовного дела. Помимо доказательственной информации в целях формирования наиболее полной модели убийства матерью новорожденного ребенка собирается также ориентирующая. Последняя может быть получена из разных источников и различными средствами и методами. Ориентирующая информация, не имея доказательственного значения, может быть использована в построении целостной модели убийства матерью новорожденного ребенка. С учетом той или иной следственной ситуации возможно выдвижение различных типичных версий. Доминирующим видом преступников по делам исследуемой категория являются матери новорожденных детей. Зачастую, помимо них к совершению убийства новорожденного в той или иной мере причастны и иные лица: - отец новорожденного ребенка, - родители и прочие родственники матери новорожденного, - лицо, которое производило поздний криминальный аборт, закончившийся рождением живого ребенка. Учитывая это, наиболее типичными версии, которые направлены на установление личности преступников, по делам исследуемой категории следует назвать: 1 версия - преступное посягательство совершено одной матерью новорожденного; 2 версия - преступное деяние совершено матерью новорожденного вместе с соучастником (-ами) из числа вышеуказанных или сопряжено с укрывательством содеянного либо недоносительством с их стороны. Важное значение для раскрытия исследуемой категории убийств имеет установление личности матери ребенка. Данной задачей и определяется вся тактика, основное направление расследования данных уголовных дел. В качестве основания для выдвижения следственной версии относительно личности убийцы могут выступать различного рода фактические данные, которые получены следователем из разнообразных источников, причем носящих как процессуальный, так и непроцессуальный характер. Источники получения фактических данных, необходимых для выдвижения следственной версии относительно личности матери новорожденного и ее местонахождения представлены: - разными следами и предметами, которые обнаружены при производстве осмотра; - обстановкой места обнаружения трупа новорожденного в спектре окружающих объектов, которая предоставляет возможность определить направления поиска матери данного ребенка; - показаниями разных свидетелей; - оперативными данными, которые добыты сотрудниками полиции; - сведениями, которые получены из медицинских учреждений; - данными судебно-медицинских экспертиз трупа ребенка, 122 подозреваемых женщин и пр. Исследуемый вид убийства по времени его совершения и способу тесным образом связан с фактом беременности и родов, т.е. с весьма специфичным физическим и психическим состоянием женщины в данный [120] период, что обусловливает наличие ряда возможностей по установлению личности матери убитого новорожденного. Безусловно, физическое состояние женщины в послеродовой период не позволит последней удалиться далеко от места родов, что обусловливает выбор места сокрытия трупов из числа находящихся неподалеку 123 непосредственно от места родов . В целях обнаружения трупа новорожденного в отмеченных местах наиболее характерной является типичная следственная версия о том, что место родов находится в близлежащих жилых массивах, где проживают либо могут проживать сама мать убитого ребенка либо ее родственники и знакомые. Данная закономерность является в определенной степени специфичной и при обнаружении трупов новорожденных детей на территории различных, рядом с женскими общежитиями. Основой данной версии является предположение о совершении преступного посягательства одной из работниц данной организации, где и произошли роды. Когда места обнаружения трупов новорожденных детей расположены рядом с шоссейными дорогами, железнодорожными, водными и автобусными станциями, то в таких случаях зачастую имеет место и другая закономерность - связь указанных мест с тем фактом, что ребенок рожден в больничных условиях. Вышеизложенное позволило сделать следующие выводы: 1. Следственные версии имеют большое практическое значение и являются обязательным элементом в раскрытии и расследовании преступлений. Правильное построение (выдвижение) и проверка следственных версий является залогом успешного поиска истины по конкретному уголовному делу. Поэтому следователям необходимо проявлять активность в этом направлении. Это обязательное условие для полного, [121] всестороннего и объективного расследования преступлений. 2. Следственная ситуация представляет собой совокупность определенных условий, в которых в текущий момент производится расследование; иными словами, это та обстановка, которая задает процесс доказывания, облегчая либо осложняя его. 3. Первоначальный этап расследования убийств матерью новорожденного ребенка характеризуется возникновением следующих типичных следственных ситуаций: - в наличии - заявление свидетеля касательно известного ему факте убийства матерью новорожденного ребенка, которое совершено определенным лицом, но подозреваемый не задержан, и информация о жертве убийства установлена. - обнаружен труп новорожденного ребенка со следами насильственной смерти, не в месте проживаний его родителей; информация о жертве убийства установлена частично, тогда как сведения касательно преступника отсутствуют. - обнаружен труп новорожденного ребенка со следами насильственной смерти, информация касательно его самого, равно как и личности преступника отсутствует. - имеется заявление об исчезновение у матери новорожденного ребенка. 2.2.