<<
>>

12. Использование специальных знаний при расследовании преступлений, связанных с присвоением права на владение и управление предприятиями

При расследовании уголовных дел о «рейдерских» захватах, т.е. противоправных завладением чужим имуществом или в целом бизнесом, которые осуществляются внешне на законных основаниях (например, при наличии протокола общего собрания акционеров о смене руководства общества, решении суда, исполнительного производства, либо всего комплекса документации о «банкротстве» организации и т.д.), а фактические основные правоустанавливающие и иные документы являются фиктивными, сфальсифицированными либо основанными на полученныхнезаконных методамиспособах (например, путем скупки акций ОАО или долей ООО посредством угроз, подкупа; подделки реестра акционеров акционерного общества, подделки договоров о продаже долей в обществе с ограниченной ответственностью с последующей регистрацией и внесением изменений в единый государственный реестр юридических лиц; путем неправомерной эмиссии акций, путем фиктивного банкротства общества и т.д.

невозможно без применения специальных знаний судебных экспертов и специалистов.

При расследовании указанныхпреступлений целесообразно и необходимо использовать специальные знания сведущих лиц.

Традиционно особенности использования специальных знаний в криминалистической литературе классифицируют по формальному признаку на две группы: процессуальные и непроцессуальные. В первом случаерезультаты их применения имеют доказательственное значение (заключение специалиста, заключение эксперта, показания специалиста, показания эксперта).

К непроцессуальной форме использования специальных знаний обычно относят: консультациии справкисведущих лиц по тем или иным вопросам, проведение предварительного исследования, участие в следственных действиях и др.

При решении вопроса о возбуждении уголовного дела по признакам рейдерства необходимо участие специалиста в области практического применения следователем норм отраслей гражданского, акционерного, банковского, валютного, таможенного права при необходимости исследования пограничных вопросов, которые находятся на стыке права и экономики, правовых и экологических, правовых и кредитно-финансовых отношений.

По делам о «рейдерских» захватах участие «правового» специалиста необходимо, например, при проведении допросов подозреваемых и обвиняемых, иных лиц. Оно является эффективным средством преодоления следователем информационной неопределенности по вопросам, решение которых предполагает глубоких профессиональных знаний и практического опыта в различных отраслях человеческой деятельности.

Консультативная помощь специалиста необходима следователю не только на стадии доследственной проверки, но и при производстве отдельных следственных действий. Например, на стадии подготовки к допросу специалист консультирует следователя по вопросам, относящимся к теме уголовного дела, принимает участие в разработке общей стратегии и тактики допроса, в анализе имеющегося доказательственного материала, в подготовке и предъявлению и демонстрации подозреваемому документов, предметов, которые должны способствовать получению признательных показаний по обстоятельствам дела: деталях оформления бухгалтерских, юридических документов, установить соответствие показаний допрашиваемого относительно порядка оформления документов установленным нормативным правилам. Специалист окажет содействие следователю и не позволит подозреваемому ввести его в заблуждение при выяснении обстоятельств проведения той или иной операции с денежными материальными средствами.

При проведении проверки сообщения о рейдерстве в порядке статьи 144 УПК РФ в целях выявления противодействия помощь сведущих лиц может быть использованаи в другихформах:

1)привлечения специалистов к осмотру места происшествия для поиска следов, указывающих на способ сокрытия преступления;

2)привлечения специалистов (криминалистов, судебных медиков) для освидетельствования лиц, симулирующих заболевания;

3)назначение предварительного исследования в соответствии с ч. 1ст. 144 УПК РФ с целью выявления признаков:

4) подделки документов (техническое исследование документов);

- пребывания определенных лиц в конкретных местах, связанных с рейдерским захватом (трасологическое, дактилоскопическое исследования, КЭМВИ);

- голоса и речи лиц, предъявляющих угрозы, требования при совершении основного преступления или воздействии на участников процесса (фоноскопическое исследование);

- причин возникновения явления, повлекшего уничтожение имущества, документов (пожаро-техническое, инженерно-строительное, взрыво-техническое исследования);

5) требования о производстве ревизии или документальной проверки для установления способов сокрытия нарушений финансово-хозяйственной деятельности, приведших к захвату организации;

6) консультационно-справочной помощи и истребования результатов вневедомственных исследований, возможности которых показаны выше.

На стадии предварительного расследованиявозможно привлечение специалиста к производству следственных действий (ст. 57, 168 УПК РФ):

- к следственным действиям, связанным с получением вербальной (словесной) информации, могут быть привлечены для участия специалисты, осуществляющие фиксацию с помощью видеотехники; специалисты-психологи – для контроля поведенческих признаков, указывающих на утаивание или искажение информации участвующими лицами; специалисты-экономисты, либо юристы, специализирующиеся на отраслевом законодательстве – для контроля содержания показаний по специальным вопросам;

- к следственным действиям, связанным с получением или исследованием материальных носителей информации, указывающей на признаки рейдерства, привлекаются специалисты-криминалисты для обнаружения материальных следов, способа сокрытия, а также актов воздействия на участников процесса; специалисты-бухгалтеры (ревизоры) – для обнаружения бухгалтерских документов, отражающих способ сокрытия преступления; специалисты-инженеры, оценщики и пр. - для установления фактов состояния и эксплуатации оборудования и сооружений;

- к следственным действиям, связанным с получением электронной информации, содержащей сведения о противодействии, привлекаются специалисты в области электронной и компьютерной техники.

Например, в соответствии с ч.5 ст.185 УПК РФ осмотр, выемка и снятие копий с задержанных почтово-телеграфных отправлений по усмотрению следователя проводится с участием специалиста, также как осмотр и прослушиваниефонограммы (ч.7 ст.186 УПК РФ), иосмотр документов, содержащих информацию о соединениях между абонентами и абонентскими устройствами (ч.5 ст.186-1 УПК РФ).

В соответствии с дополнениями ст.182(ч.9-1) УПК РФ и ст. 183 (ч.3-1) от 29.11.2012 (ФЗ № 207) при производстве обыска и выемки изъятие электронных носителей производится с участием специалиста. По ходатайству законного владельца изымаемых электронных носителей информации специалистом в присутствии понятых осуществляется копирование информации на другие электронные носители, предоставляемые владельцем изымаемой информации.

Если, по заявлению специалиста, такое копирование может повлечь изменение или утрату информации, оно не производится.

По результатам использования помощи специалиста, как в следственных действиях специалист в порядке ст. 80 УПК РФ может быть допрошен по фактам установления им в ходе применения своих специальных знаний.

Другой наиболее распространенной процессуальной формой использования специальных знаний при расследовании рассматриваемой категории преступлений выступает назначение судебных экспертиз (гл. 27 УПК РФ).

Способы сокрытия преступления, связанные с утаиванием, уничтожением, фальсификацией, маскировкой информации на материальных носителях обуславливают назначение: технико-криминалистической экспертизы документов; пожарно-технической экспертизы, устанавливающей причину пожара, уничтожившего документы, оборудование, ценности; трасологической экспертизы по механизму разрушения объектов, имеющих отношение к преступлению; портретной экспертизы при маскировке внешности; судебно-медицинской экспертизы и портретной при хирургическом изменении внешности; судебно-медицинской или судебно-психологической при симуляции заболевания; компьютерно-технической экспертизы при уничтожении, изменении электронной информации; судебно-бухгалтерской или судебно-экономической экспертизы.

Приреализации или предъявлении угроз, насилия, шантажа, клеветы и т.п. должны быть назначены:

- судебно-медицинская экспертиза вреда здоровью;

- фоноскопическая экспертиза по полученным записям переговоров;

- почерковедческая по исполненным от руки письменным требованиям и угрозам;

- технико-криминалистическая и автороведческая при исполнении требований и угроз печатным текстом;

- фототехническая или видеотехническая при предъявлении требований или угроз по электронным устройствам связи;

- лингвистическая для установления признаков оскорблений, шантажа в сообщениях, распространяемых в средствах массовой информации.

Если захват произведен в результате неправомерных действий против той или иной компании или ее имущества с использованием поддельных документов или путем подделки документов, которые дают право на совершение сделок с акциями пострадавшей компании особое значение приобретают криминалистические экспертизы по исследованию документов, печатей, характера и механизма подделки; исследования подлинности ценных бумаг (подписей и печатей).

При этом следователю необходимо изъять печати, документы с подписями и образцы подписи всех лиц, упомянутых в документах (руководителя, собственника, главного бухгалтера, нотариуса).

Расследование отдельных видов экономических преступлений (в том числе и рейдерства) требует достаточно обширных знаний в различных отраслях права, регламентирующих экономические отношения. Естественно, что следователь не может обладать всей системой правовых знаний, регулирующих затронутые преступлением отношения. Даже специализируясь на рассмотрении подобной категории посягательств, субъект доказывания вынужден обращаться к помощи узких специалистов в области отдельных отраслей права. Как верно указано П.С. Яни, следователю без участия «глубокого» специалиста в области юриспруденции весьма сложно принять обоснованное решение по делу об экономических преступлениях[44].

В ходе доследственной проверки и расследования уголовного дела, возбужденного по признакам рейдерства необходимо изъять значительное количество документов (при этом целесообразно обратиться к помощи специалиста):

- учредительные документы, определяющие сферу экономической деятельности общества;

- документы, фиксирующие права лиц в отношении ценных бумагакционерного общества;

- документы, определяющие изменения правана участие в управленческой и хозяйственной деятельности юридического лица: договоры купли-продажи акций акционерных обществ, договоры купли-продажи долей обществ с ограниченной ответственностью; договор на право собственности, передаточные распоряжения, договор дарения, доверенности;

- документы, отражающие текущую организационно-управленческую деятельность общества: протокол общего собрания акционеров (учредителей); договор цессии (переуступка права требования), а также административно-хозяйственную деятельность общества: передаточные распоряжения, товарно-транспортные накладные, договоры на выполнение работ, оказания услуг (консультационных), договоры на предоставление кредита, договоры аренды;

- документы, содержащие удостоверительную деятельность общества: определения арбитражных судов, судебные исполнительные листы, документы-доказательства по гражданским делам, исковые заявления, списки акционеров.

Так же к первоначальным следственным действиям следует отнести и одновременную выемку документации, отражающей бухгалтерскую отчетность: бухгалтерский баланс; отчет о прибылях и убытках; приложения к ним, пояснительная записка. Оценку качества финансовой отчетности о финансовом положении предприятия и последующую дачу заключения должен также осуществить привлеченный следователем специалист.Последующее сопоставление и оценка заключения судебной оценочной экспертизы, заключения оценочной комиссии, заключений специалистов даст объективное знание об истинной стоимости имущественного комплекса, а следовательно, подтвердит (или опровергнет) наличие корыстного умысла в действиях руководства предприятия.

Нередко рейдеры получают контроль над юридическим лицом посредством различных манипуляций с ценными бумагами данного субъекта.

Так, типичный захват акционерного общества предполагает следующую схему:

- иск со стороны подставного миноритарного акционера о нарушении его прав;

- наложение ареста на реестр акционеров и передача его другому регистратору или на контрольный пакет акций;

- проведение внеочередного общего собрания акционеров и формирование нового Совета директоров и исполнительных органов;

- физический захват территории предприятия, получение доступа к документации и печати, оформление новых банковских карточек;

- осуществление сделок по уводу ликвидных активов предприятия в подставные фирмы.

Использование такого способа завладения правами на владение и управление организацией обуславливает необходимость обращения следователя в ходе расследования к помощи лица, сведущего в области рынка ценных бумаг.

Одно только количество классификаций ценных бумаг вызывает у следователя затруднения при принятии тактических и процессуальных решений.

Особую сложность при расследовании подобного рода преступлений для следователя представляет производство различных следственных действий, касающихся бездокументарных ценных бумаг.

Для доказательства прав на конкретную ценную бумагу, необходимо обращение к депозитарию (юридическому лицу, являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающему услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги[45]), держателю специального реестра (обычного или компьютеризированного).

Процедура изъятия бездокументарных ценных бумаг также имеет свои особенности. Сами акции изъять невозможно, поэтому у должника должны быть изъяты документы, подтверждающие его право собственности на ценные бумаги. Изъятие этих документов необходимо для предотвращения продажи ценных бумаг должником. Также следователю следует блокировать операции по лицевому счету должника, так как он может обратиться к регистратору с требованием о выдаче дубликатов документов из-за их утраты[46].

При решении следователя об обращении к помощи сведущего лица, в качестве специалиста он может пригласить: работников образовательного учреждения высшего или дополнительного профессионального образования, осуществляющих обучение в области профессиональных участников рынка ценных бумаг; дипломированного специалиста саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг; служащих территориального органа Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)[47]; профессиональных участников рынка ценных бумаг.

К профессиональным участникам рынка ценных бумаг относятся: 1. Эмитенты ценных бумаг и организации, привлекаемые эмитентами для исполнения своих обязанностей перед инвесторами (включая регистраторов, аудиторов, платежных агентов и т.д.); 2. Профессиональные посредники, действующие на рынке ценных бумаг, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (включая брокерскую, дилерскую, депозитарную и иные виды деятельности). Среди профессиональных участников рынка ценных бумаг особую роль играют инфраструктурные организации (фондовые биржи и другие организаторы торговли, расчетные и клиринговые организации); 3. Инвесторы и организации, профессионально занимающиеся управлением инвестициями; 4. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В основном в ходе расследования у следователя в отношении ценных бумаг возникают вопросы: о видах ценных бумаг; об определении их рыночной стоимости; о порядке оборота ценных бумаг, особенностям наложения ареста, изъятия и т.д.; об эмиссии ценных бумаг и др.

В порядке ст. 168 УПК РФ при производстве различных следственных действий следователь может привлечь специалиста для оказания содействия в сборе криминалистически значимой информации. Так, в процессе обыска (выемки) следователь вправе пригласить лицо, сведущее в сфере оборота ценных бумаг, для того, чтобы специалист указал на необходимость изъятия документов, несущих информацию об акциях, их стоимости, собственниках и т.д. Рекомендуется изымать сертификат ценных бумаг, если он находится в организации, а также правоустанавливающие документы, подтверждающие право собственности на эти бумаги (выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг; выписка из реестра учета прав владельцев ценных бумаг; выписка из счета депо; договор о приобретении ценных бумаг; передаточные распоряжения; поручение депонента депозитарию; свидетельство о праве на наследство[48]).

При наложении следователем ареста на ценные бумаги (в порядке предварительных обеспечительных мер, обеспечительных мер в период подготовки дела к судебному разбирательству и др.) необходимо заключение специалиста относительно совершения каких-либо действий с ценными бумагами.

В непроцессуальном порядке помощь сведущего лица может выражаться в форме консультаций. Прежде, чем возбудить уголовное дело следователь должен удостовериться, что при обращении с ценными бумагами были нарушены какие-либо требования, в том числе относящиеся к способам противодействия расследованию, поэтому может обратиться специалисту, сведущему в области рынка ценных бумаг, чтобы тот объяснил должностному лицу интересующие вопросы. Проведение следственного действия в отношении ценных бумаг (выемка, осмотр и пр.) также не всегда может осуществляться при непосредственном участии специалиста. В отдельных случаях достаточно получить подробную консультацию в процессе подготовки к следственному действию. Также к консультационной помощи следователя прибегают при подготовке к назначению экспертиз в процессе формулирования вопросов эксперту.

С учетом сложившейся следственной ситуации о наличии и объеме информации о противодействии расследованию следователь планирует тактические операции по выявлению признаков преступной деятельности. К составлению данных планов, особенно в части выдвижения версий и выведения из них всех возможных следствий, могут быть привлечены сведущие лица. Форма их участия в данном случае будет непроцессуальной и сводиться к устным или письменным (справочным) консультациям.

Специальные знания могут иметь значение не только для выдвижения, но и проверки версий, выдвинутых следствием. Например, версия о предъявлении угроз потерпевшему конкретным лицом может быть проверена посредством планирования получения образцов голоса заподозренного субъекта и назначения фоноскопической экспертизы.

В процессе планирования рассмотренных криминалистических операций и выбора источников получения информации нельзя забывать и о криминалистической регистрации как системе собирания, учета, накопления и обработки данных о преступлениях и объектах, связанных с их совершением[49]. Криминалистические, розыскные учеты, а также экспертно-криминалистические коллекции и картотеки могут оказать существенную помощь в получении информации, способствующей сбору данных о лицах, осуществляющих противодействие расследованию рейдерства, способах, документах и орудиях, используемых при этом, и др.

Повышение эффективности следственных действий во многом зависит от подготовки к их проведению. Уже на этой стадии следователь может обратиться к помощи специалиста:

- при составлении плана проведения следственного действия;

- для получения консультации по интересующим вопросам;

-определения перечня технико-криминалистических средств и методов, необходимых для исследования;

- в некоторых случаях – решить вопрос о целесообразности участия специалиста при производстве следственных действий.

Помимо планирования, вторым организационным аспектом любой деятельности выступает взаимодействие ее участников. Применительно к использованию специальных знаний естественно речь должна идти о взаимодействии субъекта доказывания со сведущими лицами.

Особое значение при расследовании преступлений в сфере рейдерства имеют финансово-экономическиеи компьютерно-технические экспертизы, которые при расследовании указанной категории преступлений тесно связаны с судебно-технической экспертизой документов (СТЭД), которая исследует документы в бумажной форме, судебно-бухгалтерской экспертизой, судебно-товароведческой экспертизой.

Следователь должен проводить анализ и оценку всех собранных по делу доказательств с целью решения вопроса об их относимости, допустимости и достоверности. Однако он иногда испытывает затруднения, особенно когда предстоит оценить заключение эксперта либо иную информацию, полученную от сведущих лиц в какой-либо области науки, техники, искусства или ремесла. В связи с этим необходимо рассмотреть еще одно направление использования специальных познаний –разъяснение специальных вопросов для объективной оценки имеющихся в деле доказательств.

С этой целью закон наделил следователя средствами, которые могут способствовать оценке данных, полученных в результате применения специальных знаний: допрос эксперта для разъяснения данного им заключения (ст. 205 УПК); допрос специалиста, участвовавшего в деле, для разъяснения не совсем понятных обстоятельств применения им средств и методов в ходе производства следственных действий (ст. 80 УПК); назначение и производство дополнительной или повторной экспертизы (ст. 207 УПК).

Кроме этого, оценка информации может проводиться путем привлечения лиц, обладающих познаниями из необходимой области науки, техники, искусства или ремесла, с целью оказания лицу, производящему расследование, консультационно-справочной помощи[50].

Следователю могут пригодиться существующие рекомендации практического характерапо правильному изъятиюкомпьютеров, содержащих информацию в электронном виде[51]. Приизъятии их следует упаковывать и опечатывать. Системные блоки компьютеров должны быть пронумерованы, а все разъемы опечатаны. Следует пронумеровать все носители информации, пакеты, в которые они запакованы. Наиболее эффективен следующий способ фиксации компьютерного средства: выключить компьютер; отключить его от сети; отсоединить все разъемы; на длинной полосе бумаги поставить подписи следователя, специалиста, понятых, представителя персонала или администрации; наложить эти полосы на разъемы для подключения питания, а также на кнопки сетевого включения. В качестве клеющего средства можно использовать липкую ленту или густой клей (не рекомендуется использовать жидкий клей, который может испортить техническое средство). При использовании липкой ленты ее надо наносить так, чтобы любая попытка снять ее нарушала бы целостность бумажной полосы с надписями; такой же бумажной полосой опечатать крышку корпуса таким образом, чтобы исключить возможность доступа к внутренним элементам системного блока без нарушения ее целостности.

На практике все чаще используется другой способ опечатывания системного блока: он помещается в полиэтиленовый пакет (или холщовый) и далее опечатывается уже сам пакет.

Изъятие компьютерных средств должно производиться в один прием. При отсутствии транспорта следует организовать охрану изъятого оборудования в специальном помещении. Недопустимо предоставление части изъятых средств в распоряжение организации по причинам «производственной необходимости», та как в процессе работы могут быть внесены изменения в файлы или программы.

При перевозке компьютерных устройств и их хранении следует исключить их механические повреждения и взаимодействие с активными химическими веществами. Необходимо экранировать устройства от воздействия магнитных полей как компьютерные устройства, так и магнитные носители информации.

В соответствии со ст.177 УПК РФ осмотр обнаруженных предметов, как правило, проводится на месте происшествия. Однако если для производства осмотра требуется продолжительное время (например, для осмотра большого количества документов) или осмотр их на месте происшествия затруднен, то предметы должны быть изъяты, упакованы (в том числе в коробки, полиэтиленовые мешки). Упаковка снабжается биркой спояснительными надписями, заверяется подписями следователя и понятых, опечатывается. При этом извлечение предметов из упаковки без повреждения контрольных бирок должно быть исключено.

Необходимо обратить внимание на возможность использования знаний и умений специалистапри исследовании с помощью устройства «ЮФЕД» изъятых средств мобильной связи – например, для изучения проведенных телефонных соединений, полученных и отправленных сообщений, проведенной фотосъемки и выполненных иных операций.

Примерные вопросы, разрешаемые при производстве судебных экспертиз при расследовании преступлений, связанных с рейдерством:

Судебная финансово-экономическая экспертиза позволяет разрешать следующие вопросы:

1) определение реальности и экономической обоснованности финансовых показателей организации в случаях искажения ее данных о доходах и расходах;

2) исследование финансового состояния и платежеспособности;

3) анализ структуры и динамики доходов и расходов в целях определения в них диспропорций, повлиявших на величину балансовой прибыли и связанных с ней показателей;

4) установление негативных отклонений в распределении и исполь­зовании прибыли, анализ заключенных сделок, приведших к возникновению кредиторской задолженности;

5) определение среднерыночной стоимости имущества, акций (долей) общества.

Судебная экономическая экспертиза позволяет изучить информацию о событиях финансово-хозяйственной деятельности хозяйствующегосубъекта, зафиксированную на материальных носителях иразрешить следующие вопросы:

- В соответствии ли с условиями заключенного договора, с учетом перечисленных в нем целей, были израсходованы кредитные средства?

- Имелась ли у организации финансовая возможность гарантировать возврат кредита, взятого третьим лицом?

- Были ли соблюдены принципы кредитования при выделении средств организации?

- Своевременно ли в полном объеме были возвращены денежные средства, предоставленные по договору?

- В соответствии ли с действующим законодательством были применены налоговые вычеты при расчете сумм НДС, подлежащих перечислению в бюджет за определенный период?

- Подтверждаются ли документально выводы налоговой проверки о задолженности организации по налоговым и иным платежам в бюджет на определенную сумму?

- В соответствии ли с трудовым договорам начислялась заработная плата сотруднику?

- Каков размер пособия по временной нетрудоспособности, подлежащего начислению по больничным листам гражданину за определенный период?

- Каков размер начисленной, но не выплаченной заработной платы гражданину за определенный период?

- Какая сумма причитается гражданину при выходе из состава учредителей общества?

- В соответствии ли с принятым решением, с учетом финансового состояния организации и заявленного дохода, рассчитаны и выплачены акционерам суммы дивидендов по итогам финансового года?

- Соответствуют ли суммы денежных средств, зачисленные на счета общества, денежным суммам, указанным в договорах?

- Как характеризуется финансовоесостояние акционерного общества за определенный период, интересующий следствие?

Почерковедческая экспертиза позволяет разрешать следующие диагностическиеи диагностические вопросы:

А. Диагностические вопросы:

- Какова половая принадлежность лица, выполнившего рукописный текст?

- Какой возраст исполнителя рукописного текста?

- В каком состоянии (обстановке) находился исполнитель рукописного текста (подписи)?

- Не выполнен ли рукописный текст (подпись) намеренно измененным почерком (с подражанием почерку конкретного лица, изменением пишущей руки и т.п.)?

Б. Идентификационные вопросы:

- Кем конкретно из числа указываемых лиц выполнены рукописные тексты, буквенные или цифровые записи в представленном на исследование документе?

- Кем выполнена подпись: от имени определенного лица или им самим?

- Одним или разными лицами выполнены рукописные тексты в различных документах либо отдельные фрагменты (части) текста в одном документе? Не дописаны ли слова или иные обозначения в рукописном тексте другим лицом?

Автороведческая экспертиза позволяет разрешать следующие диагностические и идентификационные вопросы:

А. Диагностические вопросы:

- Каков образовательный уровень автора текста?

- Является ли язык, на котором выполнен документ, родным для автора текста? Если нет, то какой язык предположительно является для него родным? Носителем какого наречия (диалекта, говора) является автор текста?

- Составлен ли данный документ лицом, обладающим навыками научного (публицистического, делового и т.п.) стиля письменной речи?

- Составлен ли этот текст с намеренным искажением письменном речи или лицом в необычном психофизиологическом состоянии?

- Лицом какого пола выполнен рукописный текст в документе?

- К какой возрастной группе принадлежит исполнитель документа?

Б. Идентификационные вопросы:

- Является ли автором текста данное лицо?

- Является ли автором текста нескольких документов (или нескольких фрагментов одного документа) одно лицо или разные лица?

Техника-криминалистическая экспертиза документов позволяет разрешать следующие диагностические и идентификационные вопросы:

А. Диагностические вопросы:

- Каким способом изготовлен поступивший на исследование документ. бланк документа, денежный билет, ценная бумага – от руки, с использованием копировальных технических средств, типографским или фотографическим способом, с помощью принтера персонального компьютера, путем применения частей другого документа н т.п.?

- Какое средство письма было использовано для выполнения рукописного текста (перьевая ручка, фломастер, гелевая ручка, карандаш, шариковая ручка и т.п.)?

- Не использовалась ли при изготовлении исследуемого документа часть другого документа (имевшего оттиск печати, штампа, подпись или какие-либо другие реквизиты)?

- Подвергалось ли и каким способом (подчистка, дописка, перекопировка и т.п.) изменению первоначальное содержание текста?

- Каковы последовательность изготовления документа (что было выполнено ранее: оттиск печати, текст, подпись: до или после образования складок на документе выполнены рукописные записи н т.п.)?

- Каково первоначальное содержание документа, если он подвергался изменению (залитые, зачеркнутые, закрашенные записи)?

- Каково содержание текстов, образовавшихся на промокательной или копировальной бумаге?

- Каковы сроки изготовления материалов документов и каковы условия их хранения?

- Каким способом изготовлены печатные формы, клише (ручной гравировкой, фотохимическим, фотомеханическим или наборным способами)?

- Каковы наименование и марка полиграфического шрифта, которым выполнен текст документа (бланк документа) и конструктивные особенности примененного для этого печатного оборудования?

Б. Идентификационные вопросы:

- Не составляли ли части документа ранее единое целое?

- Не изготовлен ли документ на данной конкретной подложке (по­верхности)?

- Не изготовлялся ли документ (бланк документа) с помощью данной печатной формы (клише)?

- Не изготовлен ли документ на данном множительном аппарате (печатном устройстве)?

- Нанесен ли оттиск печати (штампа) данной печатью (штампом)?

- Не одной ли и той же печатью (штампом) нанесены оттиски на разных документах?

- Не составляли ли материалы письма или печатной продукции (чернила для перьевых и гелевых ручек, фломастеров, пасты для шариковых ручек, тушь, типографская краска, иные красители) единую массу?

- Не выполнены ли в документах рукописные записи и типографские (печатные)тексты материалами письма или печатной продукции, взятыми из одной и той же емкости (одного и того же пишущего прибора)?

Судебная компьютерно-техническая экспертиза позволяет разрешать следующие вопросы:

- Каково функциональное предназначение аппаратного средства?

- Используется ли данное аппаратное средство для решения конкретной функциональной задачи?

- Является ли представленное аппаратное средство носителем ин­формации?

- Доступен ли для чтения представленный носитель информации?

- Каково содержание защищенных данных?

- Каково фактическое состояние выявленных данных и соответствует ли оно типовому состоянию на соответствующих носителях данных?

- Какие данные с фактами и обстоятельствами конкретного дела находятся на представленном носителе информации?

- Какие данные о собственнике (пользователе) компьютерной системы (в том числе имена, пароли, права доступа и пр.) имеются на носителях информации?

- Какие данные из представленных на экспертизу документов (образцов) и в каком виде (целостном, фрагментарном) находятся на носителе информации?

- Каково первоначальное состояние данных на носителе (в каком виде, какого содержания и с какими характеристиками, атрибутами находились определенные данные до их удаления или модификации)?

- Какие имеются адреса Интернета, по которым осуществлялся доступ с данного компьютерного средства?

- Имеется ли какая-либо информация о проведении электронных платежей и использовании кодов кредитных карт?

Дактилоскопическая экспертиза позволяет разрешать следующие диагностические и идентификационные вопросы:

А. Диагностические вопросы:

- Имеются ли на представленном объекте следы рук? Пригодны ли они для идентификации лица?

- Какой рукой (правой или левой) и какими пальцами (участком ладони) оставлены следы на данном предмете? Каково взаиморасположение следов пальцев рук, какова их локализация на различных предметах (для анализа отдельных элементов механизма преступления или иного события)?

- Имеет ли какие-то особенности строение кисти руки лица, оставившего следы (шрамы, заболевания кожи, отсутствие фаланг пальцев)? Не было ли на руках посторонних предметов: колец, перчаток и пр.?

- Как давно оставлены следы рук?

- Каков пол, возраст и примерный рост лица, оставившего следы?

Б. Идентификационные вопросы:

- Принадлежат ли следы рук одному или нескольким лицам?

- Не оставлены ли следы рук конкретным лицом (лицами)?

Трасологическая экспертиза следов ног и обуви позволяет разрешать следующие диагностические и идентификационные вопросы:

А. Диагностические вопросы:

- Оставлен ли след (следы) босыми ногами человека (ногами в чулках, носках, обувью)? Пригодны ли следы ног (обуви) для идентификации?

- Какой ногой (правой или левой) оставлен след?

- Какой обувью (вид, размер, степень изношенности) оставлены следы? Какие особенности имеют обувь, чулки, носки?

- Каковы физические свойства лица, оставившего следы (пол, рост, особенности телосложения, походки и пр.)?

- Каково направление и характер движения человека (например, шагом, бегом, с грузом)?

Б. Идентификационные вопросы:

- Одним или несколькими липами оставлены следыобуви?

- Оставлены ли следы обувью, чулками или носками, изъятыми у данного лица?

Баллистическая экспертиза позволяет разрешать следующие диагностические и идентификационные вопросы:

А. Диагностические вопросы, разрешаемые при исследовании самого оружия:

- Относится ли данный предмет к огнестрельному оружию?

- К какому виду и образцу (модели) относится данное огнестрельное оружие? Каков его калибр?

- Исправно ли оружие и пригодно ли оно для стрельбы?

- Каким способом (промышленным, самодельным) изготовлено данное оружие или его отдельные детали?

- Могли (при определенных обстоятельствах, например, при падении оружия на пол) произойти выстрел из данного экземпляра оружия без нажатия на спусковой крючок?

Б. Идентификационные вопросы, разрешаемые при исследовании самого оружия:

- Не составляли ли две части ствола огнестрельного оружия единый ствол?

- Не является ли представленная часть деталью данного экземпляра огнестрельного оружия?

А. Диагностические вопросы, разрешаемые при исследовании бое­припасов, пуль, дроби, картечи, пыжей, гильз:

- К какому виду, типу, образцу относится данный патрон и в каком оружии он может быть использован для стрельбы?

- Пригодны ли данные патроны для стрельбы?

- Из оружия какого вида, системы, образца (модели) стреляна данная пуля (гильза)?

- Не является ли данный кусочек металла частью пули, а если является. то к какому виду и образцу относится эта пуля?

Б. Идентификационные вопросы, разрешаемые при исследовании боеприпасов, пуль, дроби, картечи, пыжей, гильз:

- Не выстреляны ли данная пуля (пули), дробь, картечь из представленного оружия (из одного и того же оружия)?

- Не принадлежит ли данная гильза патрону, выстрел которым про­изведен из представленного оружия? Не принадлежат ли данные гиль­зы патронам, стрелянным из одного и того же оружия?

- Не составляли ли до выстрела пуля и гильза, представленные на экспертизу, один патрон?

Диагностические вопросы, разрешаемые при исследовании следов выстрела на пораженных объектах:

- Является ли повреждение на пораженном объекте огнестрельным? Образовано ли оно пулей (дробью, картечью, осколком снаряда, мины, гранаты)? Выстрелом из оружия какого вида и образца (модели) образовано повреждение? С какого расстояния был произведен выстрел в данный объект?

- Имеются ли следы близкого выстрела на одежде потерпевшего? Мог ли пострадавший сам причинить себе данное повреждение из данного оружия?

Фоноскопическая экспертиза позволяет разрешать следующие вопросы:

- Сколько лиц участвовало в разговоре, записанном на представленной фонограмме?

- Является ли речь, представленная на фонограмме, заученной, прочитанной или свободной?

- Каково дословное содержание текста?

- Какова была окружающая обстановка в момент записи (характер помещения, в котором происходила запись, открытая местность и т.п.)?

- Является ли представленная фонограмма (видеофонограмма) оригиналом или копией? Подвергалась ли она монтажу?

- Использовалась ли для записи новая или ранее содержащая запись лента?

- Чья, судя по представленным образцам, речь записана на представленной фонограмме?

<< | >>
Источник: А.М. Багмета и др.. Особенности выявления, раскрытия и расследования рейдерских захватов имущественных комплексов: учебно-методическое пособие / под ред. А.М. Багмета, В.В. Бычкова. – М.: Академия Следственного комитета Российской Федерации,2014. – 227 с.. 2014

Еще по теме 12. Использование специальных знаний при расследовании преступлений, связанных с присвоением права на владение и управление предприятиями:

  1. 12. Использование специальных знаний при расследовании преступлений, связанных с присвоением права на владение и управление предприятиями
  2. §2. Уголовная политика в сфере налогообложения как самостоятельное направление в борьбе с преступностью.
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Антимонопольно-конкурентное право - Арбитражный (хозяйственный) процесс - Аудит - Банковская система - Банковское право - Бизнес - Бухгалтерский учет - Вещное право - Государственное право и управление - Гражданское право и процесс - Денежное обращение, финансы и кредит - Деньги - Дипломатическое и консульское право - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - История государства и права - История политических и правовых учений - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Маркетинг - Медицинское право - Международное право - Менеджмент - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право зарубежных стран - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предпринимательское право - Семейное право - Страховое право - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Экономика - Ювенальное право - Юридическая деятельность - Юридическая техника - Юридические лица -