<<
>>

§ 1. Понятие и предпосылки использования метода компьютерного моделирования при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации

С точки зрения материалистической диалектики моделирование рассматривается как одно из средств отображения и познания действительности, способствующее раскрытию закономерностей природы и общества.

Как метод научного познания моделирование возникло в античную эпоху и стало широко применяться учеными и практиками. В последующем существенную роль в его научном обосновании сыграли работы Д. Максвелла (1831-1879), Ф. Кекуле (1829-1896), А. Бутлерова (1828-1886), а позднее - Д. Неймана (1903-1957), А. Колмогорова (1903) и других исследователей[3].

С начала XX века моделирование стало считаться общенаучным методом познания. Во многом этому способствовали научные труды ряда авторов, в которых с позиций философии были рассмотрены его эволюция, а также отдельные логические и гносеологические аспекты[4]. Например, В.А. Штофф определил модель как материально реализованную или мысленно представленную систему, «которая, отображая или воспроизводя объект исследования, способна заменить его так, что ее изучение дает нам новую информацию об этом объекте»[5]. По его мнению, материальные модели отображают реальные свойства объектов, а идеальные представлены мысленными образами[6]. Отмеченная концепция позволяет выделить основные виды процесса моделирования (материальное и мысленное, перспективное и ретроспективное); возможность в процессе использования моделей воспроизводить либо сам объект (явление, процесс) в целом, либо только отдельные его свойства; возможность опосредованного получения необходимой информации об исследуемом объекте (явлении, процессе)[7] [8].

Каждый исследователь при анализе обширного круга научной литературы по проблеме моделирования открывает для себя целый спектр значений термина «модель». В арсенале современной науки едва ли можно найти еще понятие, которое встречалось бы на страницах печати столь часто и в таких разных значениях.

Применительно к теме нашей работы, рассмотрим некоторые из них.

В толковом словаре живого великорусского словаря В.И. Даля (1956 г.) модель понимается как вспомогательный объект (или система), заменяющий изучаемый объект, представленный в наиболее общем виде, а моделирование - «изготовление модели чего-либо; исследование физических явлений и процессов на моделях, с целью перенесения результатов опытов на процессы,

4

протекающие в натуральных условиях» .

Относительно содержания рассматриваемого понятия имеются и другие суждения. Так, авторы-составители Большой советской энциклопедии (1974 г.) определили моделирование как «исследование объектов познания на их моделях; построение моделей реально существующих предметов, явлений или процессов (живых организмов, животных конструкций, общественных систем и т. п.)»[9].

Похожее определение мы находим и в новейшем словаре иностранных слов и выражений: «моделирование (от фр. «мойеіе», ит. «мойеііо», лат. «мойиіш» - способ, образец) - это исследование объектов путем построения и изучения их моделей; на нем базируется любой метод научного исследования - как теоретический (при котором используются различного рода знаковые, абстрактные модели), так и экспериментальный (использующий предметные модели)»[10].

В словаре русского языка под редакцией А.П. Евгеньевой (1986 г.) моделирование определяется как «процесс изготовления модели чего-либо» и как «исследование физических явлений и процессов на моделях, чтобы по результатам опытов судить о процессах, протекающих в натуральных условиях»[11] [12]. Причем слово «модель» имеет несколько значений, например: «Образцовый экземпляр какого-либо изделия, а также образец для изготовления чего-либо»; «вспомогательный объект (или система), заменяющий изучаемый объект, представленный в наиболее общем виде. В современном научном познании все большую роль приобретают информационные модели, которые, будучи как бы «информационными слепками» оригинала, могут замещать последний на определенных стадиях исследования».

Советский энциклопедический словарь (1980 г.) определяет понятие модели, с одной стороны, как «устройство, воспроизводящее, имитирующее строение и действие какого-либо другого (моделируемого) устройства в научных, производственных или практических целях», с другой - как «образ какого-либо объекта, процесса, явления, используемый в качестве его заместителя

4

или представителя» .

С развитием в середине XX века информатики и кибернетики содержание понятий «моделирование» и «модель» обогатилось. Так, авторы толкового словаря по информатике В.И. Першиков и В.М. Савинков под моделированием (от англ. «simulation») понимают «представление различных характеристик поведения физической или абстрактной системы с помощью другой системы», а под моделью - «материальный объект, систему математических зависимостей или программу, имитирующих структуру или функционирование исследуемого объекта»[13]. При этом идеальную модель они определили как «воображаемую модель, построенную с помощью идеальных образов предметов и явлений на основе чисто функциональной аналогии» и классифицировали модели на две категории - наглядно образную и знаковую[14].

С позиций кибернетики модель стала определяться как «физическая система или математическое описание, отображающее существенные свойства или характеристики изучаемых объектов, процессов или явлений»[15] [16].

Анализ специальной литературы показал, что имеющиеся определения рассматриваемой дефиниции в своей основе неоднозначны. Здесь прослеживаются две крайние позиции: первая - расширительное толкование моделирования, иногда «слияние» его с познавательной деятельностью человека вообще4; вторая - узкое понимание, вплоть до ограничения его рамками одного из видов моделирования, заключающегося в описании какого-либо объекта или явления[17].

Вместе с тем, как следует из вышеизложенного, модель представляет собой определенную систему. В научной литературе понятие системы трактуется неодинаково.

Так, Н.Ф. Овчинников определяет ее как «целое, составленное из частей»[18]. В.Г. Афанасьев - как «соединение, совокупность элементов, находящихся в отношениях и связях друг с другом, которая образует определенную целостность, единство»[19]. По мнению А.Н. Аверьянова и А.И. Уемова, система - отграниченное множество взаимодействующих элементов, образующих структурное единство и новые свойства, отличные от свойств каждого элемента, взятого в отдельности[20]. В.С. Тюхнин полагает, что система есть «множество связанных между собой компонентов той или иной природы, упорядоченное по отношениям, обладающим вполне определенным свойством. Это множество характеризуется единством, которое выражается в интегральных свойствах и функциях множества»[21].

В философском энциклопедическом словаре (1983 г.) мы находим следующее определение системы: «Совокупность объектов, взаимодействие которых вызывает появление новых интегративных качеств, не свойственных отдельно взятым образующим систему компонентам»[22].

Согласно криминалистической энциклопедии «система (греч. systema - целое, составленное из частей, соединение) - это множество элементов, находящихся в отношениях и связях друг с другом, образующих определенную целостность, единство. Выделяют материальные (системы неорганической природы и живые системы) и абстрактные системы (понятия, теории, логические системы и др.). Особый класс материальных живых систем составляют социальные системы. Криминалистика имеет дело с системами всех классов: от систем самой криминалистической науки, систем ее разделов до систем следов преступления, способов совершения того или иного вида преступлений и др.»[23].

При таком понимании системы не накладывается никаких ограничений ни на характер входящих в нее элементов (они могут быть как материальными объектами, так и идеальными конструкциями), ни на тип образуемой целостности, которая может варьироваться от механической суммы внешним образом связанных материальных объектов до органической целостности живых существ, человеческого мозга, технического устройства, организационной структуры промышленного предприятия, организации или учреждения, социальной структуры общества[24].

Применительно к исследуемой нами дефиниции подчеркнем, что изучение и построение системы осуществляются с позиций системного подхода, в основе которого, по мнению Р.С. Белкина, лежит рассмотрение объектов как системы, что ориентирует на раскрытие целостности объекта, на выявление многообразных типов связей его и в нем[25].

Системный подход позволяет констатировать объективный характер связей между моделью и оригиналом, выделить существенные типы этих связей, установить закономерности, в силу которых связь между элементами образует целостную систему. Данное положение можно проиллюстрировать на ставшем классическим примере палеонтологической реконструкции, осуществленной известным французским естествоиспытателем Ж. Кювье по костным останкам вымерших животных. «Всякое организованное существо, - писал он, - образует целое, единую замкнутую систему, части которой соответствуют друг другу... ни одна из частей не может изменяться без того, чтобы не изменилась другая и, следовательно, каждая из них, взятая в отдельности указывает и определяет все другие»[26] [27]. Эта зависимость имеет характер всеобщей закономерности, присуща любой системе как совокупности взаимосвязанных элементов, образую-

4

щих единое целое .

Нельзя не отметить, что метод моделирования получил весьма широкое распространение и в науках уголовно-правового цикла. Он стал использоваться для решения самых разнообразных теоретико-прикладных проблем, в том числе криминалистических. Так, по мнению Т.С. Волчецкой, истоки рекомендаций по использованию моделирования в следственной практике впервые обнаруживаются в работах Г. Гросса[28]. Мы, в свою очередь, упоминание о применении этого метода находим в трудах основоположников российской криминалистики В.И. Громова и И.Н. Якимова[29]. Не применяя непосредственно термины «модель» и «моделирование», они рекомендовали следователям по возможности точно воссоздавать при расследовании мысленную картину произошедшего события и использовать ее для поиска виновного.

Таким образом, они фактически вели речь о мысленном моделировании. Сам же термин «моделирование» полноправно вошел в криминалистический оборот только в конце 70-х - начале 80-х гг. прошлого века благодаря работам А.И. Баянова, Г.А. Густова, И.М. Лузгина, М.Н. Хлынцова[30] [31].

Например, И.М. Лузгин писал о том, что, несмотря на различия в подходе исследователей к описанию моделирования как общенаучного метода познания, его сущность понимается однозначно: при моделировании для изучения какого-либо объекта (процесса, явления) используется не сам объект, а замещающая его модель, которая является средством получения информации об объекте-оригинале, заменяет его при постановке опытов и в иных познавательных процедурах4. Пользуясь философской

концепцией В.А. Штоффа1, он сформулировал следующие базовые положения[32]:

1. Основными видами моделирования в криминалистике являются мысленное и материально-реализованное. Они используются в расследовании и представляют практический интерес.

2. Системный подход к этому методу научного познания позволяет расчленить на отдельные элементы криминалистические объекты-оригиналы и саму модель и изучать характер связей между ними, а затем исследовать отношения модели и оригинала, а также отношения модели и других доказательств, что типично для расследования.

3. С помощью моделей возможно отображать или воспроизводить объект или отдельные стороны объекта (процесса, явления).

4. В результате изучения модели можно получить новую криминалистически значимую информацию. Таким образом, модель может быть источником информации, которая в расследовании при определенных условиях используется в качестве доказательства по уголовному делу.

5. Виды моделей и моделирования в криминалистике различаются в зависимости от класса закономерностей, которым подчинены моделируемые объекты (процессы, явления), а также от способов реализации этого метода научного познания.

Результаты проведенного нами анализа научной литературы показали, что ученые по-разному определяют понятия, содержание и границы применения в криминалистике моделирования и модели. Рассмотрим основные точки зрения.

По мнению В.А. Образцова, «под криминалистическим моделированием понимается процесс построения, изучения и использования моделей познаваемых объектов и познающих систем в уголовном судопроизводстве»[33], а «криминалистическая модель представляет собой искусственно созданную систему, воспроизводящую с определенной степенью сходства заменяемый ею объект. Изучение и проверка модели позволяет получить новые знания об оригинале и использовать их для решения поисковых, познавательных, распознавательных, идентификационных, управленческих и иных задач в уголовном процессе»[34].

Как писал Р.С. Белкин, «моделирование является одним из общенаучных методов криминалистики и практики борьбы с преступностью. Его сущность заключается в построении и изучении моделей каких-либо явлений, процессов или систем объектов для их детального исследования»[35]. При этом под моделью обычно понимают специально созданные аналоги предметов, устройств, систем, которые, воспроизводя объектов исследования, способны замещать их в процессе научного изыскания. Модель создается с целью воспроизвести отображение пространственных свойств или отношений объектов либо динамику изучаемых процессов, их связей и зависимостей[36].

«Под моделью, - отмечает В.Я. Колдин, - понимается любая материальная или идеальная система, адекватно отражающая объект исследования, недоступный для непосредственного изучения, и позволяющая получить о нем новую информацию»[37].

Применительно к рассматриваемой дефиниции оригинальное определение дано в диссертационной работе В.С. Дробатухина. Он научно обосновал понятие кибернетической модели процесса расследования преступлений: «правовая, криминалистическая, информационно-управленческая формализованная система, отражающая с определенной степенью условности сущность и явление процессов выявления, раскрытия и расследования преступлений, а также организации деятельности следственных аппаратов и следственных подразделений»[38].

«Общая криминалистическая модель преступной деятельности, - считает Н.В. Матушкина, - строится путем описания ее субъекта, фаз развития, решаемых в них определенными спосо-

1 Штофф В.А. Моделирование и философия. М., 1966.

2 Лузгин И.М. Моделирование при расследовании преступлений. М., 1981. С.

бами задач, возникающих при этом следах и содержащейся в них информации»[39] [40].

В.Ф. Ермолович предлагает понимать под криминалистической характеристикой преступлений информационную модель, представляющую описание свойств и существенных признаков

преступления, находящих отражение в реальной действительно-

2

сти .

«Типовая модель механизма преступления, - пишет А.М. Кустов, - это научно разработанная на основе изучения и обобщения следственной практики система сведений об устойчивых признаках и взаимосвязанных процессов взаимодействия, присущих совершенным преступлениям, их участникам и криминальным последствиям»[41] [42].

И.А. Возгрин утверждает, что «переход в криминалистической методике от описательного способа изложения программ расследования к формализованным моделям в виде алгоритмов последовательности следственных действий представляется

4

важным моментом в совершенствовании частных методик» .

И.Н. Сорокотягин пришел к выводу, согласно которому «планирование - это мысленное моделирование расследова- ния»[43].

О.Я. Баев отмечает, что «понятие следственной ситуации, которым оперирует криминалистика, есть модель реальной ситуа-

ции, возникновение которой возможно при расследовании отдельных видов преступлений»[44].

М.Ю. Тихомировым в юридической энциклопедии дается следующее определение: «Модель - в криминалистике максимально точное воссоздание местности или ситуации»[45].

В.Л. Васильев полагает, что «информация при осмотре ... направленно отбирается в мыслительные модели (версии), которые обретают словесно-логическую форму»[46] [47]. М.К. Каминский развивает это положение: «одной своей частью модель, безусловно, входит в конкретные версии, трансформируясь в них, но другой, большей частью, она растворена в «периферийных

4

знаниях»» .

По мнению С.А. Ялышева, мысленная модель является в первую очередь моделью информационной. В ней находят отражения качественные, количественные и временные характеристики изучаемого явления, процесса или объекта. Она помогает восполнять недостающие звенья, пробелы в объяснении фактов, а также способствует отысканию доказательств, их исследованию и, следовательно, раскрытию неизвестного. Эта модель упорядочивает полученную исходную криминалистически значимую информацию в определенную систему, позволяет истолковывать и оценивать свойства и качества процесса, явления или объекта познания. В то же время она является моделью версион- ной, поскольку допускает различное толкование свойств и качеств исследуемого объекта или явления в процессе ее формирования и изучения. Однако по мере совершенствования модели, в конце исследования, она формирует достоверное представление об этих свойствах и качествах. Таким образом субъект мо-

делирования получает новую, более полную, чем исходная, криминалистически значимую информацию[48].

«Предметный (вещественный, наглядный) макет в деятельности по выявлению и расследованию преступлений, - пишет В.В. Мальханов, - это система объемных, масштабных моделей, способная восстанавливать и (или) воспроизводить по следам и данным, с участием источника доказательственной информации и на ее основе, элементы и признаки исследуемого объекта с целью получения сведений об этом объекте»[49]. При этом, по его мнению «предметное макетное моделирование - это система научных положений и приемов восстановления и (или) воспроизведения по следам и данным, с участием источника доказательственной информации и на ее основе, элементов и признаков исследуемого объекта на системе макетных моделей, с целью получения сведений об этом объекте»[50].

Как следует из вышеизложенного, в криминалистике моделью стали называть «общенаучный метод познания и практики борьбы с преступностью», «искусственно созданную материальную или идеальную систему», «криминалистическую характеристику преступлений», «планирование расследования преступлений», «следственную ситуацию», «версию», «макет» и т.д.

Таким образом, по мере усиления интереса ученых к проблемам использования моделирования в криминалистических целях стала складываться парадоксальная ситуация, когда понятия модели и моделирования в криминалистике оказались расплывчатыми, а критерии применения этого метода - неопределенными. Соответственно, чтобы разрешить возникшую проблемную ситуацию, требуется четко определить, что конкретно следует понимать под моделью и моделированием, а также когда и для чего возникает необходимость в применении этого метода научного познания в теории криминалистики и практике борьбы с преступностью.

Представляется, что наиболее точные определения исследуемых понятий сформулированы Т.С. Волчецкой. «Используемое в криминалистике моделирование, - пишет она, - это метод, заключающийся в создании мысленной или материальной модели (обладающей необходимым для исследования сходством с находящимся в сфере уголовного судопроизводства оригиналом), а также в последующем исследовании этой модели в качестве средства получения криминалистически значимой информации, необходимой для раскрытия, расследования и предупреждения преступления»[51] [52]. При этом под используемой в криминалистике моделью автор понимает искусственно созданную материальную или идеальную систему, воспроизводящую и заменяющую исследуемое криминальное событие или отдельные ситуации и обстоятельства его совершения, а также ситуации и обстоятельства его расследования так, что ее изучение позволит получить об оригинале информацию, необходимую для успешного решения практических, научных и дидактических задач криминали- 2

стики .

Продолжая исследование, обратимся к вопросу криминалистической классификации рассматриваемых дефиниций в рамках криминалистической систематики. Анализ литературных источников показал, что имеются научные труды, в которых фрагментарно рассматриваются вопросы систематизации моделей по различным основаниям. Большинство криминалистов, опираясь на философские исследования, единодушны в том, что исходным основанием классификации моделей является способ их построения. Так, И.М. Лузгин выделяет следующие способы моделирования и соответствующие им модели[53]:

1. Предметное, или материально-реализованное моделирование, которое состоит в создании материальных моделей или подборе вещественных аналогов. Для некоторых из этих моделей характерно сходство внешних форм, а в ряде случаев и других характеристик, присущих оригиналу.

2. Логико-математическое моделирование, которое заключается в описании средствами логики и математики многообразных отношений между предметами и явлениями материального мира. При этом математические модели исследуются с помощью ЭВМ и иных компьютерных устройств, позволяющих воспроизводить структуру, динамику процессов и явлений, характер связи между элементами изучаемых объектов и иные скрытые свойства.

3. Кибернетическое моделирование, позволяющее изучать сложные функциональные связи предметов, явлений объективной действительности, например, криминогенные факторы и ситуации, характеризующие совершение преступлений.

4. Мысленное моделирование, при котором образные и логические представления человека об окружающем мире и обстановке выражены субъективно в форме мысленных моделей, подразделяющихся на две группы:

а) построенные из чувственно-наглядных элементов, являющихся образцами реальных явлений и доступных непосредственному чувственному восприятию. Наглядность этих моделей часто выражается в виде рисунков, планов, схем, чертежей;

б) выраженные с помощью знаков и поэтому не имеющие внешнего сходства с объектом-оригиналом. Способами их реализации являются, например, описание внешних признаков разыскиваемого по методу «словесного портрета», графическое и фотографическое моделирование этих признаков (так называемый «фоторобот») и др.

5. Реконструкция, под которой понимается восстановление, воссоздание объектов, ситуаций по сохранившимся остаткам - следам, описаниям, фотоснимкам и другим данным. Она рассматривается как разновидность материального моделирования. Реконструкция зависит от особенностей изучаемого объекта, целей исследования. В ряде случаев говорят о мысленной реконструкции как форме проявления мысленного моделирования[54].

Поддерживая в целом изложенное мнение И.М. Лузгина, мы полагаем, что логико-криминалистическое и кибернетическое моделирование с позиции криминалистики в целом совпадают по своему содержанию и их не следует разделять друг от друга.

Продолжая исследование, отметим, что мысленные образы (сенсорная информация) возникают в результате непосредственного восприятия субъектом деятельности по выявлению и раскрытию преступлений обстановки места происшествия, показаний потерпевших, свидетелей, оперативных материалов и т. д. Но эти чувствительные образы не могут рассматриваться как познавательные, они нередко несут в себе избыточную информацию и не могут служить для субъекта ориентиром объективной ситуации. Познавательный образ несет знание об объекте, содержит необходимую субъекту информацию, так как познание (в отличие от чувственного восприятия) в самых своих элементарных проявлениях объективно ориентировано, предметно определено[55]. И, как указывает В.А. Лекторский, «выделение во внешнем мире объектов, реальных предметов предполагает активную познавательную деятельность, принятие ряда допущений, выделение определенных предположений, которые затем апробируются в сенсорной и реальной деятельности»[56].

И.М. Лузгин также предложил классифицировать модели в криминалистике по сферам их применения, а именно:

1) при производстве следственных действий для получения доказательственной информации;

2) в экспертной практике;

3) в оперативно-розыскной деятельности;

4) в организационно-управленческой деятельности, обеспечивающей организацию процесса раскрытия и расследования преступлений;

5) в судебном разбирательстве[57].

По его мнению, при производстве следственных действий моделирование может использоваться для проверки имеющихся и получения новых доказательств, исследования версий в тех случаях, когда прямое, непосредственное изучение объектов невозможно или нецелесообразно (например, когда обстановка на месте происшествия полностью или частично изменена, вещественные доказательства утрачены или не установлены, прямое исследование следов, образованных на месте происшествия, нельзя осуществить ввиду отсутствия для этого надлежащих условий и т. д.).

Моделирование является методом экспертного исследования. В качестве объектов моделирования выступают: отдельные предметы, явления, ситуации, связанные с изучаемым событием, прижизненный облик потерпевшего, признаки следов, почерка и др.

В свою очередь, моделирование в розыскной деятельности обеспечивает установление подозреваемого, поиск похищенного имущества, вещественных доказательств и т. д. Объектами моделирования здесь чаще всего являются: личность разыскиваемого (подозреваемого); отдельные предметы, похищенные при совершенном преступлении; орудия преступления; способ совершения и сокрытия преступления и другие обстоятельства.

В качестве одного из специальных приемов моделирования И.М. Лузгин выделил моделирование с помощью ЭВМ способов совершения преступления и других обстоятельств дела[58].

В сфере организации раскрытия и расследования преступлений моделирование имеет целью достижение оптимальных результатов в отправлении правосудия и охране общественного порядка. Объектами моделирования здесь могут быть:

а) процессы выявления, раскрытия и расследования преступлений;

б) следственные действия, оперативно-розыскные и организационные мероприятия;

в) сложные экспертные исследования;

г) структура доказательств по делу.

Приемы моделирования заключаются в создании мысленных моделей о характере преступления, его причинах, механизме образования следов, направлении расследования; сетевых планов, обеспечивающих наглядность планирования; а также моделирование с помощью ЭВМ для решения организационно-

1 Лузгин И.М. Моделирование при расследовании преступлений. М., 1981. С. 11.

управленческих задач с большим объемом информации, одновременная быстрая оценка которой не под силу человеку. С помощью ЭВМ и информационных баз данных моделируется программа розыска подозреваемого по заранее разработанным алго- алгоритмам.

По мнению ученого, наиболее сложной задачей при решении этих проблем является кодирование признаков, характеризующих криминальную или следственную ситуацию, приемы расследования и розыска, уголовно-правовые, уголовнопроцессуальные нормы права; признаков, характеризующих способы и условия совершения преступлений, данных о личности преступника и других криминалистически значимых сведе-

~1

ний .

В свою очередь Г.А. Густов предлагает классифицировать модели в криминалистике по следующим основаниям1 [59]:

1. По степени выраженности (мысленные материализованные модели - зафиксированные в материальных источниках; нематериализованные модели).

2. В зависимости от вида моделируемого объекта (моделирование событий, действий, процессов; моделирование лиц и предметов).

3. По степени абстрактности (модели, воссоздающие единичный объект (конкретного происхождения); типовые модели - общую, отдельного вида преступления, отдельного следственного действия).

4. В зависимости от объема отражения изучаемого объекта (общие - отражающие объект исследования в целом; частные - отражающие часть объекта).

5. По точности воспроизведения (вероятностные и достоверные модели).

М.Н. Хлынцов различает модели общие и частные. К категории общих он относит модели, в которых раскрываются основные направления расследования преступлений, а к частным - модели отдельных криминалистических единиц: внешности преступника и иных криминалистически значимых сведений о нем;

места происшествия; производства отдельного следственного действия; мероприятий по предупреждению преступления[60].

В.А. Образцов предложил различать материальные и мысленные (идеальные) модели, которые подразделил таким образом[61]:

1. По моделируемому времени: модели людей, предметов и событий прошлого (например, событий, которые ранее воспринимал какой-либо человек, по поводу которых он дает показания во время допроса); модели предметов и событий настоящего (например, представление следователя о том, что может происходить в соседнем кабинете во время допроса, который производится его коллегой по следственной бригаде); модели предметов и событий будущего (например, представления следователя о том, что ему предстоит сделать на другой день).

2. По характеру знания, используемого при построении модели: только положительное (достоверное) знание; только предположительное знание; и положительное (о каких-то признаках моделируемого объекта), и предположительное (о других признаках) знания.

3. По видам моделируемых объектов: модели событий и модели предметов.

4. По степени абстрактности: модели конкретных, единственных в своем роде объектов и типовые обобщенные модели определенных групп населения, фактов, событий и т. п.

5. По объему отражения объекта: модели объекта в целом и модели каких-либо частей, сторон, признаков объекта.

6. По цели использования: модели поисковые, иллюстративные, идентификационные и т. п.

7. По субъектам криминалистического моделирования: модели следователя, эксперта и т. п.

8. По отношению к видам и этапам поисково-познавательной деятельности: модели предварительной проверки, модели предварительного расследования, модели первоначального этапа расследования и т. п.

9. По криминалистическим ситуациям, категориям уголовных дел.

Т.С. Волчецкая классифицирует модели по следующим основаниям[62] :

1. По субъекту моделирования и сфере использования (в криминалистической науке, уголовном судопроизводстве, криминалистической педагогической практике). Например, в сфере уголовного судопроизводства применяются группы моделей, используемых в следственной деятельности, экспертной практике, оперативно-розыскной деятельности, судебной деятельности.

2. Задачам, решаемым субъектом при помощи этого метода (эвристические, прогностические, ситуационные, дидактические модели).

3. Языку описания модели (материальные - функционально и пространственно подобные; кибернетические; мысленные - формализованные и неформализованные).

4. Моделируемому времени (ретроспективные - обращенные в прошлое к фактам, образующим преступление; перспективные - обращенные к исследованию событий, обстоятельств или явлений будущего, связанного с практической деятельностью по установлению обстоятельств совершенного преступления).

5. Объекту моделирования (моделирование системы «преступление», например, путем построения информационной модели расследуемого преступного деяния; моделирование системы «расследование» - всего процесса расследования в целом, организации и планирования расследования, тактической комбинации, следственной ситуации, следственного действия, тактического приема). Эти модели могут быть типовыми и индивидуальными. Знания о преступлениях, накопленные теорией криминалистики, выступают в форме типовых моделей преступной деятельности. Знания о преступлении, полученные в процессе практического расследования, - в роли индивидуальной модели расследуемого преступления.

6. Способу моделирования (материальное - предметное, мысленное - идеальное и умозрительное, логико-математическое, кибернетическое, информационно-компьютерное). При этом она правильно подчеркнула, что использование в следственной практике информационно-компьютерного моделирования связано с возможностью широкого внедрения ЭВМ и компьютерной

техники в деятельность органов предварительного расследова-

1

ния .

Универсальность моделирования обеспечивает решение целого ряда криминалистических задач, к которым относятся1 [63]:

- задача создания модели, способной выступать как объект криминалистического познания;

- познавательная задача в процессе использования в криминалистическом исследовании созданной модели;

- доказательственно-иллюстративная задача;

- задачи информационного характера, к которым, например, можно отнести кодирование, хранение (по типовому либо индивидуальному признаку) информации, необходимой для расследования преступления;

- задачи эвристического характера, связанные с получением нового знания посредством логической переработки информации - получение дополнительной криминалистически значимой информации путем исследования имеющихся данных по конкретному уголовному делу;

- задачи, относящиеся к процессу организации и управления расследованием преступления;

- задачи научно-исследовательского характера (обобщение следственной, экспертной и судебной практики), направленные на разработку и внедрение криминалистических методик по расследованию отдельных видов преступлений.

Как следует из вышеизложенного, компьютерное моделирование является разновидностью моделирования в криминалистике. Однако мы не разделяем позицию тех ученых, которые рассматривают его лишь как один из способов реализации отдельных моделей системы «расследование», оставляя без внимания возможность его применения в моделировании процесса расследования в целом, а также в построении типовой и частных информационных моделей преступлений, в том числе в сфере компьютерной информации. В этом вопросе мы принимаем за основу методологическую платформу системного и системнодеятельностного подхода и анализа, заключающуюся в том, что построение типовых абстрактных моделей преступлений и типовых программ (моделей) расследования составляет единую систему, способствующую раскрытию и расследованию конкретного преступления[64]. Этот подход к криминалистической деятельности обусловлен двумя закономерностями:

1. Изменениями объекта, на который направлена преступная деятельность (закономерностями перехода его из исходного состояния, сложившегося в момент совершения преступления, в конечное - после преступного посягательства).

2. Изменениями условной, исходной криминалистической модели преступления вплоть до рождения изоморфной модели, однозначно соответствующей минувшему деятельному событию преступления, чем и знаменуется окончание раскрытия преступления. Цикличность процесса при этом заключается, с одной стороны, этапами продвижения в познании от конечного состояния объекта преступления к его исходному состоянию, с другой - от условной, вероятностной модели минувшего события к изоморфной модели преступления, при обусловленности и взаимосвязи этих двух процессов[65]. «Внешне этот процесс описывается как индуктивный, - отмечает М.К. Каминский, - при этом опускается внутренняя существеннейшая именно в криминалистическом отношении сторона данного процесса, строящаяся по дедуктивным законам... от исходной криминалистической модели преступления»[66].

Системно-структурный подход рассматривает деятельность как систему, обеспечивает выделение ее элементов, прослежива-

ет функции каждого из них и выявляет связи между ними (структуру системы). Представляется, что использование принципов и методов этого подхода весьма актуально при анализе как криминальной, так и криминалистической деятельности. Его результативность была неоднократно подтверждена в последние годы в процессе разработки различных форм типового информационного моделирования как преступной деятельности[67], так и деятельности по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений[68].

Использование системно-деятельностного подхода позволяет[69]:

а) выделить в преступной деятельности такие важнейшие структурные элементы, как установочно-мотивационный блок - программно-управленческий блок - блок внешнего оперирования - блок обратной афферентации и акцептора действия - результат деятельности;

б) проследить их взаимодействие и развитие отражательных, причинных и информационных связей;

в) выявить устойчивые и закономерные связи указанных элементов, построить на этой основе типовую информационную модель преступной деятельности;

г) разработать типовые следственные версии и рекомендации по разрешению типовых следственных ситуаций, т. е. типовую криминалистическую методику.

Продолжая исследование выделенной проблематики, уточним понятие компьютерного моделирования в криминалистике.

Результаты проведенного нами анализа соответствующей литературы показал, что в настоящее время ученые-криминалисты в своих трудах лишь называют этот метод, но не дают ему определения. Причем существующие понятия различаются кардинальным образом. Например, В.С. Дробатухин называет его «кибернетическим моделированием»[70], а Т.С. Волчецкая - «информационно-компьютерным»[71] .

Вместе с тем известно, что компьютерное моделирование - это метод решения задачи анализа или синтеза сложной системы на основе использования ее компьютерной модели. Его суть заключается в получении количественных и качественных результатов на основе имеющейся модели.

По нашему мнению, компьютерное моделирование имеет ряд преимуществ по сравнению с другими видами моделирования. В частности, оно позволяет учитывать большое количество переменных, предсказывать развитие нелинейных процессов, возникновение синергетических эффектов; дает возможность не только получить прогноз, но и определить, какие управляющие воздействия приведут к наиболее благоприятному развитию событий.

Качественные выводы, сделанные по результатам компьютерного моделирования, позволяют обнаружить такие свойства сложной системы, как ее структуру, динамику развития, устойчивость, целостность и др.

Количественные выводы в основном носят характер прогноза некоторых будущих или объяснения прошлых значений переменных, характеризующих систему.

Поддерживая точку зрения Б.Я. Советова и С.А. Яковлева мы так же считаем, что основными этапами моделирования системы являются:

построение концептуальной модели системы и ее формализация;

алгоритмизация модели системы и ее машинная реализация;

получение и интерпретация результатов моделирования си- стемы[72].

При этом на втором этапе моделирования - этапе алгоритмизации модели ее машинной реализации - математическая модель, сформированная на первом этапе, воплощается в конкретную машинную модель. Это этап практической деятельности, направленный на реализацию идей и математических схем в виде машинной модели процесса функционирования системы[73]. Данную позицию разделяет и С.В. Трубников[74].

Продолжая исследование выделенной дефиниции отметим, что компьютерное моделирование является также одним из эффективных методов решения задач анализа и синтеза сложных систем, в том числе тех, которые изучаются криминалистикой. Методологической основой компьютерного моделирования является системный анализ (в то время как у моделирования на ЭВМ - те или иные разделы теории математических моделей), именно поэтому в ряде литературных источников наряду с термином «компьютерное моделирование» используется термин «системное моделирование».

С учетом изложенного полагаем, что к основным этапам компьютерного моделирования относятся:

1) постановка задачи, определение объекта моделирования;

2) разработка концептуальной модели, выявление основных элементов системы и связей между ними;

3) формализация, т. е. переход к математической модели;

4) создание алгоритма и написание программы;

5) планирование и проведение компьютерных экспериментов;

6) анализ и интерпретация результатов.

Применительно к исследуемой проблематике нельзя не отметить, что различают аналитическое и имитационное моделирование. При аналитическом моделировании изучаются математические (абстрактные) модели реального объекта в виде алгебраических, дифференциальных и других уравнений, а также предусматривающих осуществление однозначной вычислительной процедуры, приводящей к их точному решению. При имитационном моделировании исследуются математические модели в виде алгоритма(ов), воспроизводящего функционирование исследуемой системы путем последовательного выполнения большого количества элементарных операций.

Имитационное моделирование - это метод исследования, при котором изучаемая система заменяется моделью, с достаточной точностью описывающей реальную систему. С этой моделью проводятся эксперименты в целях получения информации о системе. Такую модель можно «проиграть» во времени как для одного испытания, так и заданного их множества. Экспериментирование с моделью называют имитацией (имитация - постижение сути явления без проведения экспериментов на реальном объекте). Такое моделирование является частным случаем математического моделирования. Существует класс объектов, для которых по различным причинам не разработаны либо аналитические модели, либо методы решения полученной модели. В этом случае математическая модель заменяется имитатором или имитационной моделью.

Проблемам использования метода компьютерного имитационного моделирования в криминалистике посвящены работы В.С. Бедрина, В.Б. Вехова, К.Е. Зинченко, Л.Ю. Исмаиловой, В.В. Крылова, В.В. Попова, А.Ф. Родина, СИ. Цветкова, ЕЕ. Центрова, А.Е. Чечетина и других. Результатом их научной деятельности явилось создание целого класса компьютерных имитационно-обучающих программ криминалистического назначения. Наибольшую распространенность и известность среди ученых и практиков получили следующие программы[75]:

1. «Следователь». Предназначена для практического обучения по темам, связанным с методикой расследования краж, грабежей, разбоев, а также угонов автотранспортных средств, совершаемых устойчивой преступной группой лиц.

2. «Убийство». Имитирует процесс расследования уголовного дела об убийстве сыном своей матери из корыстных побуждений.

3. «Рэкет». Ориентирована на формирование умений и навыков расследования дел о преступлениях, совершенных организованными преступными группами.

4. «Мираж». Используется при практической отработке учебных вопросов, связанных с комплексным использованием сил и средств при раскрытии и расследовании разбойных нападений и бандитизма.

5. «Расследование изнасилований».

6. «Расследование компьютерных преступлений»[76].

7. «Расследование дорожно-транспортных преступлений»[77].

По поводу изложенного акцентируем внимание на том, что

традиционные виды моделирования не противопоставляются компьютерному. Наоборот, доминирующей тенденцией сегодня является взаимопроникновение всех видов моделирования, симбиоз различных информационных технологий в области моделирования, особенно для сложных моделируемых объектов (систем). Так, имитационное моделирование включает в себя концептуальное моделирование (на ранних этапах формирования имитационной модели), логико-математическое (включая методы искусственного интеллекта) - для целей описания отдельных подсистем модели, а также в процедурах обработки и анализа результатов какого-либо эксперимента и принятия решений; технология проведения, планирования эксперимента с соответствующими математическими методами привнесена в имитационное моделирование из физического (натурного) моделирования; наконец, структурно-функциональное моделирование используется при создании стратифицированного описания многомодельных комплексов.

Нельзя так же упустить из виду и то обстоятельство, что с технической точки зрения под компьютерной моделью понимается:

1) условный образ объекта или некоторой системы, описанный с помощью взаимосвязанных компьютерных таблиц, блок- схем, диаграмм, графиков, рисунков, анимационных фрагментов, гипертекстов и т. д. и отображающий структуру и взаимосвязи между элементами объекта - структурно-функциональная модель;

2) отдельная программа для ЭВМ, совокупность программ, программный комплекс, позволяющий с помощью последовательности вычислений и графического отображения их результатов воспроизводить (имитировать) процессы функционирования объекта.

Логичность и формализованность компьютерных моделей позволяет выявить основные факторы, определяющие свойства изучаемого объекта-оригинала (или целого класса объектов).

С учетом изложенного, принимая за основу определения, предложенные Т.С. Волчецкой[78], полагаем, что:

1. Компьютерное моделирование, используемое в криминалистике («криминалистическое компьютерное моделирование») - это метод решения криминалистической задачи анализа (синтеза) сложного объекта или системы, заключающийся в создании компьютерной (электронно-цифровой) модели, которая об-

ладает необходимым для исследования сходством с находящимся в сфере уголовного судопроизводства оригиналом, а также в последующем исследовании и использовании этой модели в качестве средства получения криминалистически значимой информации в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступления.

2. Под используемой в криминалистике компьютерной моделью следует понимать электронно-цифровой образ[79] сложного криминалистического объекта (системы), воспроизводящий и заменяющий его (ее) так, что изучение и использование этого образа позволит получить об оригинале информацию, необходимую для успешного решения научных и прикладных задач криминалистики.

Определяя критерии классификации криминалистических компьютерных моделей, отметим следующее.

При использовании метода компьютерного моделирования происходит качественное и количественное видоизменение первоначальной информации, неизменно влекущее создание нового информационного продукта, выраженного в особой материальной форме - электронно-цифровой. Обработанная таким образом она объективно становится компьютерной информацией.

Как было отмечено, в криминалистике модели традиционно подразделялись на материальные и идеальные. Такое деление было предложено более 30 лет назад и практически не претерпело каких-либо существенных с методологической точки зрения изменений. Вместе с тем исследователи ряда криминалистических проблем использования современных компьютерных технологий как в целях выявления, раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, так и в целях их совершения, столкнулись с ситуацией, когда в процессе отражения событий и явлений, связанных с преступлением, возникают следы, которые не могут быть в полной мере отнесены ни к одному из выделяемых криминалистикой видов, хотя обнаруживают в себе свой-

ства и тех, и других[80]. Такую разновидность следов было предложено назвать «виртуальными», или «электронно-цифровыми» следами и в системе криминалистической классификации определить им место между материальными и идеальными следами[81]. На наш взгляд, возможно распространить это положение и на рассматриваемую нами дефиницию.

Принимая за основу методологический подход, предложенный В.Б. Веховым[82], считаем целесообразным классифицировать криминалистические компьютерные модели на следующие виды:

1. Программа для ЭВМ (компьютерная программа) - это представленная в объективной форме совокупность данных и команд, предназначенных для функционирования электронных вычислительных машин и других компьютерных устройств в целях получения определенного результата (ст. 1261 Гражданского кодекса Российской Федерации, далее - ГК РФ).

2. База данных - представленная в объективной форме совокупность самостоятельных материалов (статей, расчетов, нормативных актов, судебных решений и иных материалов), систематизированных таким образом, чтобы эти материалы могли быть найдены и обработаны с помощью ЭВМ (п. 2 ст. 1260 ГК РФ).

3. Сайт - организационно упорядоченные и логически взаимосвязанные электронные страницы, объединенные в единое целое (систему), имеющие различные доменные имена.

4. Информационная система (автоматизированная информационная система) - совокупность содержащейся в базах данных

информации и обеспечивающих ее обработку информационных технологий и технических средств[83].

Подводя итог изложенному, отметим, что назрела необходимость, упорядочения обширного материала, накопленного в отечественной криминалистике по рассматриваемой проблематике, переосмысления активно используемых криминалистических категорий, их доработки, а при необходимости создания и научного обоснования новых, учитывающих сущность и возможности современных компьютерных технологий.

<< | >>
Источник: Ковалев С.А.. Особенности компьютерного моделирования при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации: монография / С.А. Ковалев, В.Б. Вехов. - М.: Буки-Веди,2015. - 182 с.. 2015

Еще по теме § 1. Понятие и предпосылки использования метода компьютерного моделирования при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации:

  1. соднржание
  2. § 1. Понятие и предпосылки использования метода компьютерного моделирования при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации
  3. 6.3. ОБЩИЕ (ОБЩЕНАУЧНЫЕ) МЕТОДЫ КРИМИНАЛИСТИКИ
  4. 1.1. Предпосылки формирования криминалистической ситуалогии как элемента общей теории криминалистики
  5. 1.2. Понятие и предмет криминалистической ситуалогии
  6. 4.1. Значение ситуационного подхода в криминалистической науке
  7. § 3.3. Преступления, посягающие на информационно­-телекоммуникационные устройства, системы и сети критически важных и потенциально опасных объектов
  8. БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
  9. ВВЕДЕНИЕ
  10. БИБЛИОГРАФИЯ
  11. 2.4. Ведомственный контроль за обеспечением законности и служебной дисциплины в деятельности полиции
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Антимонопольно-конкурентное право - Арбитражный (хозяйственный) процесс - Аудит - Банковская система - Банковское право - Бизнес - Бухгалтерский учет - Вещное право - Государственное право и управление - Гражданское право и процесс - Денежное обращение, финансы и кредит - Деньги - Дипломатическое и консульское право - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - История государства и права - История политических и правовых учений - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Маркетинг - Медицинское право - Международное право - Менеджмент - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право зарубежных стран - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предпринимательское право - Семейное право - Страховое право - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Экономика - Ювенальное право - Юридическая деятельность - Юридическая техника - Юридические лица -