Что такое кругооборот и воспроизводство капитала?
139 Для ответа на поставленный вопрос необходимо прежде всего определить понятие «капитал». В экономической литературе его трактуют по-разному, нередко весьма расплывчато. И. Шумпетер 100 лет назад отмечал: «Понятие капитала многозначно, причем не только в науке, но и в практике, и ...если мы станем придерживаться какого-то одного определения капитала, то неминуемо придем в противоречие с другими определениями» (Шумпетер, 1982.
С. 236). Не лучше обстоят дела и в наши дни. Например, капиталом называют «то, что способно приносить доход, или ресурсы, созданные людьми для производства товаров и услуг...» (Абалкин, 1999. С. 271). Что значит «то, что...», остается только гадать. Еще одно определение: «Капитал — общеизвестное, но трудноопределимое понятие. Тем не менее существует ряд производных понятий... которые не вызывают существенных разногласий в хозяйственной практике и в экономической литературе» (Лопатников, 2003. С. 138). Получается, что исходное понятие «капитал» не определено, зато есть производные от него понятия.На наш взгляд, устранить неопределенность базового понятия «капитал» можно, если выразить его через категорию собственности, но не вообще, а только вовлеченной в процесс функционирования экономики и приносящей субъекту (собственнику) некоторый доход. Обращение к категории собственности объясняется тем, что любой вовлеченный в экономику капитал «един в трех лицах» (производительного, товарного и денежного капитала) исключительно потому, что он принадлежит одному и тому же конкретному собственнику или одной и той же группе собственников. Собственность как категория
1 Исходные основы концепции представлены в: Маевский, 2010; Маевский, Малков, 2014.
140 выражает сущность капитала в единстве всех его форм. Отталкиваясь от нее, можно вывести производные определения капитала.
140 Обратимся к кругообороту капитала как движению трех его форм: производительного, товарного и денежного капитала.
В «Капитале» Маркса подробно исследован процесс превращения данных форм друг в друга. В силу особенности этих превращений каждая форма в конечном счете возвращается к самой себе, образуя так называемый кругооборот метаморфозов капитала (Маркс, 2011). Каждая форма имеет свою фигуру кругооборота, и все они действуют одновременно:
где: фигура (*) имитирует кругооборот денежной формы капитала; (**) — кругооборот производительной формы; (***) — кругооборот товарной формы.
Приведенные фигуры кругооборота капитала нельзя найти ни в одном учебнике по микро- или макроэкономике. В XX в. Марксово понимание кругооборота отошло на второй план, а вместо него появилось иное представление о кругообороте как процессе производства товаров посредством товаров.
Суть нового представления в сжатом виде можно свести к следующей формуле: кругооборот, или «круговой процесс» (Сраффа, 1999. С. 134), — это такая форма движения, когда экономика, располагающая набором вещественных благ {а, в, с, ...}, производит в течение определенного промежутка времени аналогичный набор вещественных благ [а, в, с, ...}. Экономика, которая ведет себя таким образом, называется жизнеспособной, если количество новых благ больше или равно количеству благ, входящих в исходный набор.
Сторонники новой трактовки кругооборота — Сраффа, фон Нейман (Neuman, 1945), В. Леонтьев (Леонтьев, 2008) и др. — не оспаривают Марксову трактовку кругооборота и, как правило, не комментируют ее. В качестве своих оппонентов они рассматривают экономистов австрийской и неоклассической школ, которые отрицают кругооборот как форму движения и представляют производство как «линейный поток, протекающий от начальной фазы использования его первичных факторов до создания конечного продукта» (Курц, Сальвадор!!, 2004. С. 426). Новая трактовка не противоречит Марксову пониманию кругооборота метаморфозов капитала, поскольку она на самом деле описывает другой процесс — вещественного кругооборота, равноценный процессу воспроизводства материальных благ.
Мы считаем, что сегодня для адекватного описания экономической динамики целесообразно вернуться к Марксовым фигурам кругооборота метаморфозов капитала. Их значимость в том, что они представляют реальный, ежедневно происходящий в рамках каждой фирмы процесс, позволяющий собственникам капитала сохранять и приумножать ценность (денежную форму) своей собственности, хотя в процессе производства благ производительная форма капитала изнашивается, а ее рыночная цена уменьшается. Этот процесс понятен каждому собственнику капитала. Он знает, что сохранение ценности происходит потому, что капитал как собственность находится
140
141 в непрерывном движении, ориентированном на согласование двух пар параллельно действующих процессов:
— потребления и восстановления производительной формы капитала, то есть материальных активов, принадлежащих собственнику;
— накопления и расходования денежной формы капитала — финансовых активов того же собственника.
Действительно, потребление производительной формы капитала компенсируется накоплением его денежной формы, а расходование последней — восстановлением его производительной формы in natura. Например, индивидуальный капиталист (или коллективный собственник, или государство) не становится беднее от того, что его основной капитал износился, скажем, на 60% и по этой причине соответственно утратил свою рыночную цену. Благодаря амортизации 60% потребленного основного капитала превращаются в 60% прироста денежного капитала. Происходит метаморфоз, сохраняющий ценность принадлежащего экономическому субъекту капитала2.
Обратимся к воспроизводству капитала. Этот процесс тесно связан с кругооборотом метаморфозов капитала, но не идентичен ему. Если кругооборот позволяет сохранять (и наращивать) ценность капитала как собственности определенного субъекта, то воспроизводство, будучи «соучастником» в деле сохранения собственности, означает прежде всего физическое восстановление того, что изнашивается, потребляется и нуждается в замене.
Отсюда, во-первых, следует, что объектами воспроизводства могут быть только две формы капитала (производительный и товарный), а объектами кругооборота его метаморфозов выступают все три формы капитала. Денежный капитал, вообще говоря, не изнашивается3, а потому не может быть полноценным объектом воспроизводства. Его основная функция — участие в кругообороте метаморфозов капитала.
Во-вторых, воспроизводство всегда протекает на фоне кругооборота и опосредовано им, но кругооборот не всегда протекает на фоне воспроизводства. Кругооборот непрерывен, воспроизводство дискретно. Например, основной капитал отдельной фирмы в течение нескольких лет может функционировать без всякого обновления (без актов воспроизводства), однако все эти годы происходит превращение капитала фирмы из одной формы в другую: рыночная цена основного капитала постепенно убывает, а финансовые активы фирмы возрастают за счет амортизационных отчислений.
2 Разумеется, в реальной жизни все сложнее. Собственник капитала может прервать кругооборот, вложив накопленный денежный капитал в недвижимость непроизводственного назначения (например, купив яхту). И сам кругооборот не всегда выполняет функцию сохранения. В экономике действуют процессы слияния и поглощения, меняющие собственников капитала, нарушающие ход старого кругооборота. Однако появляются новые кругообороты, и все начинается сначала. Закрепленная за кругооборотом .метаморфозов капитала функция сохранения его ценности проявляется не как строгое математическое правило, а как тенденция. Но это не значит, что от Марксовой трактовки кругооборота следует отказаться.
3 Денежный капитал, пребывающий в форме безналичных денег или ценных бумаг, виртуален, и вопрос о его износе не имеет смысла. Наличные деньги, конечно, изнашиваются (есть даже термин — ветхие деньги), но их доля в составе денежного капитала мала, и от воспроизводства ветхой наличности можно абстрагироваться.
141
142 В-третьих, периодически возникающие акты воспроизводства — это поворотные точки, благодаря которым каждая форма капитала возвращается к самой себе, совершает кругооборот.
Итак, без кругооборота метаморфозов капитала его воспроизводство в реальной жизни не может происходить. Как же представить и согласовать процессы кругооборота и воспроизводства производительного капитала на макроуровне? Нас будет интересовать в первую очередь воспроизводство части производительного капитала, а именно поколений основного капитала. Этот процесс имеет прямое отношение к проблеме «координации в динамике».