Интервальный паевой инвестиционный фонд

Проценты и дивиденды по инвестиционным паям пе начисляются.

Состав и структура активов паевых инвестиционных фондов определяются правилами н проспектом эмиссии инвестиционных паев ПИФ и должны соответствовать требованиям Положения о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов , утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФК РЦБ) от 31 августа 1999 г.

Эти требования следующие:

в течение срока первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда активы этого фонда могут со-ставлять только денежные средства и государственные ценные бумаги, определенные ФК РЦБ;

управляющая компания не должна заключать договоры, исполнение которых приведет к нарушению правил паевого инвестиционного фонда;

нарушения требований Положения и правил паевого инвестиционного фонда к структуре активов фонда, выявленные при проведении оценки стоимости чистых активов и связанные с уменьшением стоимости активов в результате изменения признаваемых котировок ценных бумаг или изменения оценочной стоимости объектов недвижимости, составляющих паевой инвестиционный фонд, после их приобретения, должны быть устранены управляющей компанией мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам владельцев инвестиционных паев, и не позднее 6 месяцев с момента их выявления.

Федеральная комиссия вправе продлить срок устранения таких нарушений, если управляющая компания предоставит обоснования причин невозможности их устранения в указанный срок без нарушения интересов владельцев инвестиционных наев.

К сос?паву и структуре активов открытого паевого иивестициоітого фонда предъявляются следующие требования:

после завершения первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда открытый паевой инвестиционный фонд моїуг составлять только: денежные средства, в том числе на банковских счетах и во вкладах:

государственные ценные бумаги РФ и субъектов РФ (за исключением казначейских обязательств РФ и субъектов РФ);

муниципальные ценные бумаги;

ценные бумаги иностранных государств;

акции иностранных акционерных обществ;

облигации иностранных коммерческих организаций;

акции российских открытых акционерных обществ (за исключением акций инвестиционных фондов и голосующих бумаг одного эмитента, если управляющая компания и ее аффилированные лица управляют и/или владеют более чем 25 % таких бумаг плюс одна голосующая ценная бумага этого эмитента);

облигации российских коммерческих организаций, которые обязаны раскрывать информацию о своей финансовой и хозяйственной деятельности в объеме и порядке, предусмотренном за-конодательством РФ о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги.

Указанные ценные бумаги могут приобретаться только в том случае, если их признаваемая котировка была объявлена в день заключения договора о приобретении ценных бумаг либо на дату, предшествующую этому дню

Структура активов открытого ПИФа должна соответствовать одновременно следующим требованиям:

оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг РФ) не должна составлять более 20 % стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;

«> оценочная стоимость государственных ценных бумаг РФ одного выпуска пе должна составлять более 35 % стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев их приобретения в результате проведения новации;

суммарная оценочная стоимость ценных бумаг, которые не имеют признаваемых котировок, не должна составлять более 10 % стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;

суммарная оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций не должна составлять более 20 % стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда;

денежные средства, размещенные во вкладах в одном банке, не должны составлять более 25 % стоимости активов открытого паевого инвестиционного фонда.

К составу и структуре активов интервального паевого инвестиционного фонда предъявляются следующие требования:

после завершения первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда интервальный паевой инвестиционный фонд могут составлять только активы открытого ПИФ (п. 1 вышеуказанного требования), а также:

голосующие акции российских закрытых акционерных обществ;

жилищные сертификаты;

недвижимость и права на недвижимость (за исключением объектов недвижимости, отчуждение которых запрещено законодательством).

Указанные ценные бумаги (за исключением голосующих акций российских закрытых акционерных обществ, жилищных сертификатов) могут приобретаться только в том случае, если их признаваемая котировка была объявлена в день заключения договора о приобретении ценных бумаг либо на дату, предшествующую этому дню.

Ценнее бумаги, не имеющие признаваемой котировки, а также голосующие акции российских закрытых акционерных обществ могут приобретаться, если они составляют 10 и более процентов в структуре ценных бумаг эмитента.