<<
>>

Ограничения требований о предоставлении информации

Стороны гражданского процесса в США используют в своих интересах специальные ограничения в предоставлении информации, позволяющие им не предоставлять другой стороне по делу и суду определенного рода сведения.

Право на непредоставление определенной конфиденциальной информации в США именуется привилегией.

Данная привилегия распространяется на любые сведения, сообщенные лицами, не являющимися сторонами по делу, своим адвокатам.

3. Привилегия сохранения результатов работы юриста или иммунитет работы юриста. В соответствии с данной привилегией запрещается разглашать содержание юридических заключений (меморандумов), составленных юристом или стороной при подготовке гражданского дела к рассмотрению1. Например, заключения юриста по вопросам допроса свидетелей, предоставления иммунитета права на отказ от предоставления определенных видов доказательств, за исключением чрезвычайных обстоятельств.

4. Привилегия неразглашения тайны беседы лечащего врача с пациентом. Тем не менее данная привилегия не применяется в тех случаях, когда освидетельствование состояния здоровья психического больного имеет значение для установления в суде степени причиненного ему вреда.

Вышеназванные привилегии являются основными, другие виды привилегий могут быть предоставлены законодательством штатов США. В частности, к ним относятся привилегия сохранения бухгалтерской тайны, тайны исповеди, но необходимость применения данной привилегии при рассмотрении гражданского дела судом возникает довольно редко.

В связи с тем, что процедура представления доказательств предусматривает возможность предъявления тяжущимися сторонами широкого спектра требований о представлении тех или иных доказательств, право привилегии является одним из наиболее важных средств ограничения данного широкого перечня возможных требований о предоставлении доказательств.

Поэтому большинство споров, возникающих между сторонами на стадии досудебного представления и исследования доказательств связано именно с вопросом о наличии или отсутствии привилегии у какой-либо из сторон.

Необходимо отметить, что злоупотребление правами стороны при осуществлении процедуры досудебного представления доказательств может быть подвергнуто судебным санкцияхМ. Использование процедуры наложения судебных санкций в качестве своеобраз-

См.: Hazard].С., Taruffo М. Op. cit. Р. 115.

документы, имеющиеся в ее распоряжении и идентифицированные в ПИСЬхМЄННОМ требовании другой стороны.

Для того чтобы предотвратить возможность уклонения другой стороны от возложенной на нее обязанности представления доказательств, письменное требование стороны, как правило, исчерпывающе детализировано. Противная сторона вправе заявить протест, сославшись на то, что запрос другой стороны носит чрезвычайно широкий характер.

Заявление о неправомерно широком характере запроса противной стороны не освобождает сторону, заявляющую протест, от обязанности представить необходимый перечень документов, указанных в ее запросе. В случае если данной стороной не будут предоставлены необходимые документы, находившиеся в ее распоряжении, другая сторона получает право обращения к суду с заявлением о нарушении данной стороной норм гражданского процессуального права.

В связи с этим, как показывает судебная практика США, у сторон возникают широкие возможности использования компьютерной техники, осуществляется временный наем архивариусов, специально в целях подготовки данных документов.

В гражданских делах по искам, предполагающим участие в деле представителей многочисленных групп лиц, у адвокатов часто возникает необходимость аренды специального оборудованного архива для хранения письменных доказательств по делу, которые могут представлять собой многочисленные тома документации.

Очень часто процедура досудебного представления и исследования доказательств вызывает подозрения у каждой из сторон в злоупотреблениях. Возможен риск мошенничества и подделки отдельных копий документов в наш век широкого распространения копировальной техники. Мошенничество, в случае если оно было выявлено на стадии представления и исследования доказательств, выразившееся в подделке документов, может повлечь за собой серьезные судебные санкции1.

Нарушения в форме мошенничества на стадии досудебного представления и исследования доказательств встречаются нечасто, но наиболее распространенными являются другие правонарушения. Например, чрезвычайно завышенные требования, касающиеся пре

ем.: Hazard].С., Taruffo М. Op. cit. Р. 119. 284

t і

По некоторым особенно сложным гражданским делам судом США проводится досудебное совещание. Досудебное совещание проводится судом сразу же по окончании процедуры представления доказательств до начала судебного разбирательства по делу. Данная процедура не была известна общему праву и появилась впервые в гражданском процессе округа Вайин, штата Мичиган[45]. В 1938 г. правовой институт досудебного совещания нашел отражение в правиле 16 ФПГП США, которое впоследствии было воспринято гражданскими процессуальными правилами многих штатов[46].

Основными целями проведения досудебного совещания согласно подразд. «а» правила 16 ФПГП США по делу являются определение хода судебного разбирательства, обеспечение более скорого рассмотрения дела, исключение излишних процессуальных действий, обеспечение более высокого уровня подготовки гражданского дела к судебному рассмотрению, побуждение сторон к заключению мирового соглашения по делу.

Досудебное совещание проводится судьей и представителями сторон. Основной задачей данного этапа гражданского процесса США является определение круга вопросов, подлежащих исследованию в ходе судебного разбирательства по делу. Определение круга вопросов, подлежащих исследованию в ходе судебного разбирательства, основывается на результатах проведения досудебного представления и исследованиях доказательств по делу.

По окончании досудебного совещания судьей принимается определение об окончании подготовки судебного разбирательства {pretrial order). В данном определении может быть также указано, каких свидетелей сторонам необходимо пригласить для участия в судебном заседании, а также какие доказательства должны быть представлены для рассмотрения их при разбирательстве дела по существу.

Отличительной чертой данного процессуального документа, отличающего его от определений, принимаемых на стадии подготовки гражданского дела к судебному разбирательству, в России явля-

ется то, что данное определение содержит в себе некую «программу» проведения судебного разбирательства по делу, от реализации которой не вправе отклониться ни суд, ни кто-либо из других участников гражданского процесса.

Подпункт «Ь» правила 16 ФПГП США определяет порядок принятия судом определения, устанавливающего порядок и сроки осуществления различных процессуальных действий по делу, среди них: привлечение других сторон к участию в судебном разбирательстве; внесение изменений в процессуальные документы, которыми обмениваются стороны; предъявление ходатайств; досудебное представление доказательств.

Кроме того, судебное определение может включать сроки представления определенных доказательств и продолжительности процедуры досудебного представления доказательств, дату и время проведения досудебного совещания или нескольких досудебных совещаний по делу, а также любые другие вопросы, имеющие отношение к определенному гражданскому делу.

ФПГП США определяют срок вынесения судом досудебного определения не позднее чем через 90 дней после явки ответчика в суд и не позднее 120 дней с момента принятия судом искового заявления по делу. Согласно процессуальному порядку, установленному в федеральных судах США, порядок рассмотрения гражданского дела, установленный досудебным определением, не может быть изменен сторонами, кроме как по уважительным причинам и с разрешения окружного судьи либо с позволения магистрата или действия правил местного законодательства.

В соответствии с ФПГП США любые другие основания и доказательства, не указанные в определении об окончании подготовки дела к судебному разбирательству, не могут рассматриваться в судебном заседании по делу, за исключением исключительных обстоятельств.

Досудебное совещание является обычной процедурой для федеральных судов США, но многие суды штатов допускают проведение досудебных совещаний только по отдельным категориям наиболее сложных, комплексных дел, например, по делам с участием многочисленных групп лиц на стороне истцов или ответчиков.

По таким делам суд вправе проводить одно или несколько досудебных совещаний сразу же после предъявления иска либо в период подготовки дела к судебному разбирательству. На таких досудебных совещаниях суд разрешает все важные юридические вопро-

287

предварительную дату проведения следующего судебного заседания или одного или нескольких досудебных совещаний.

Судом также рассматривается вопрос о возможности отнесения рассмотрения дела к компетенции магистрата.

Исследуются вопросы заключения сторонами мирового соглашения и использования специальных примирительных процедур, в случае если они предусмотрены законами штата или местного законодательства по месту нахождения окружного федерального суда США.

На досудебном совещании рассматривается вопрос о форме и содержании досудебного определения, предоставление сторонами ходатайств.

Кроме того, суд, ознакомившись с представленными сторонами документами и доказательствами, решает вопрос о целесообразности рассмотрения дела в порядке специального производства, в случаях выявления сложного, комплексного характера спора, большого числа соучастников на стороне истцов или ответчиков, широкого неопределенного круга лиц, права и законные интересы которых могут быть в той или иной мере затронуты судебным решением по делу.

Суд устанавливает во время проведения досудебного слушания, насколько сложными являются вопросы права, которые регулируют оспариваемые сторонами правоотношения, будет ли судебное разбирательство по делу скорым или, напротив, носить затяжной характер, какие могут быть сложности с получением судом необходимых для разрешения дела доказательств.

На данном же этапе производства по гражданскому делу суд вправе выделить одно или несколько соединенных исковых требований в отдельное производство, если признает, что раздельное рассмотрение требований будет целесообразно решить вопрос о рассмотрении в порядке отдельного производства встречного иска ответчика, перекрестного иска, самостоятельного требования, заявленного третьей стороной касательно любого правового основания, рассматриваемого гражданского дела, о чем судом выносится соответствующее судебное определение.

Во время досудебного совещания суд может потребовать от любой из сторон предварительного представления определенного доказательства по делу, которое, по мнению суда, может быть положено в основу решения по делу, ввиду очевидного неоспоримого основания для принятия решения по делу в пользу одной из сторон, ввиду предложения о принятии решения по делу, основанному исключительно

289

зи с нарушением требований судебных определений, включая суммы адвокатских гонораров, за исключением случаев, когда судья сочтет такое возмещение расходов неуместным в связи с обстоятельствами дела.

Аналогичные правила проведения досудебного совещания устанавливаются процессуальными правилами штатов.

Правило 16 ПГП штата Аляска устанавливает порядок проведения досудебного совещания. Согласно данному правилу по любому гражданскому делу суд вправе распорядиться о проведении досудебного совещания с участием адвокатов — представителей сторон по делу либо самих сторон в том случае, когда они выступают в суде лично в отсутствие представителя.

Основными целями проведения досудебного совещания являются:

1) изучение иска;

2)учреждение судебного контроля за ходом рассмотрения гражданского дела в целях предотвращения судебной волокиты при его рассмотрении либо недостаточности судебного контроля;

3)препятствие необоснованным действиям по подготовке гражданского дела к судебному рассмотрению;

4)ускорение судебного рассмотрения и обеспечение правильного разрешения спора;

5)помощь суду в создании условий для заключения сторонами мирового соглашения, включая возможности альтернативного разрешения споров с использованием медиации, независимой оценки, причиненного вреда, арбитража.

За исключением отдельных видов исков, судья после вынесения судебного приказа о порядке рассмотрения гражданского дела вправе принять решение о привлечении к участию в судебном разбирательстве других сторон.

На стадии подготовки гражданского дела к рассмотрению суд должен специально определить круг потенциальных ответчиков по предъявленному исковому заявлению; при наличии соответствующей возможности определить круг ответчиков по иску; определить возможные ходатайства по делу; исследовать свидетельские показания и заявления; завершить процедуру досудебного представления и исследования доказательств.

Соответствующий судебный приказ призван дополнить ограничения, установленные правилами осуществления процедуры досудебного представления и исследования доказательств с уче-

291

о представлении доказательств, находящихся во владении сторон по делу или иных лиц, не являющихся участниками гражданского процесса по делу.

Кроме того, на досудебном совещании судом исследуются вопросы идентификации свидетелей, участие которых планируется в судебном заседании, а также документы, которые планируется представить вместе с указанием даты проведения дальнейших судебных совещаний и рассмотрения гражданского дела по существу; исследуется вопрос о возможном рассмотрении данных судебных оснований судебным магистратом; заключается мировое соглашение в том случае, когда возможность его заключения предусмотрена статутом или локальными нормами; форма и содержание судебного приказа о подготовке гражданского дела к судебному рассмотрению; рассмотрение судом ходатайств, ожидающих своего разрешения; необходимость изменения специальных процедур для рассмотрения потенциально сложных или затянувшихся судебных исков, которые могут включать в себя несколько комплексных оснований, множество лиц на стороне истцов и (или) ответчиков, особо сложные и неоднозначные вопросы права либо определенные проблемы, касающиеся порядка представления доказательств, требующие использования необычных доказательств, доказательная сила которых не является для суда очевидной.

На досудебном совещании могут исследоваться вопросы, касающиеся вынесения судебных приказов:

• приказ о рассмотрении гражданского дела в порядке раздельного судопроизводства о выделении нескольких различных гражданских дел из одного гражданского дела в связи с поданными по делу иском, встречным иском, самостоятельным требованием, заявленным третьей стороной, или любыми иными правовыми основаниями;

• судебный приказ, предписывающий сторонам гражданского дела представлять доказательства по вопросу, требующему судебного разрешения, который может стать основным для принятия по делу правильного судебного решения;

• судебный приказ, устанавливающий разумный срок представления сторонами доказательств, а также любые иные вопросы, рассмотрение которых может способствовать скорому и правильному, экономичному разрешению гражданского спора.

Обязательным является участие по меньшей мере одного из представителей сторон на досудебном совещании. В ходе проведения данного совещания представители сторон или сами стороны в

293

случае, когда они сами представляют свои интересы в судебном заседании, вправе представить суду доводы по ходу предполагаемого порядка рассмотрения гражданского дела, а также известить суд о своем несогласии с определенными пунктами предложенной судом повестки рассмотрения гражданского дела.

До начала рассмотрения дела по существу суд вправе провести одно или несколько досудебных совещаний. При проведении окончательного досудебного совещания по делу, которое должно проводиться незадолго до назначенной даты судебного разбирательства по делу, суд должен сформулировать план судебного разрешения гражданского спора, включающий порядок представления тех или иных доказательств по делу.

Данное совещание проводится по общему правилу в присутствии представителей сторон, участвующих в деле, собирающихся представлять интересы данных сторон в судебном заседании либо самих сторон в тех случаях, когда они будут представлять свои интересы в суде самостоятельно без участия представителей.

Каждое из проведенных досудебных совещаний оформляется соответствующим досудебным приказом суда {pretrial order), который устанавливает общий порядок судебного разбирательства по делу в части, не урегулированной специальными дополнительными судебными приказами, принимаемые по отдельным вопросам данного порядка. Специальные судебные приказы могут издаваться судом исключительно в целях предотвращения очевидного нарушения прав и законных интересов сторон, участвующих в деле.

Если какая-либо из сторон либо ее представитель не исполнила требования досудебного приказа либо не явилась на одно из досудебных совещаний, не обеспечив также участия в данном заседании своего представителя, судья, рассматривающий дело по ходатайству других заинтересованных сторон либо по собственному усмотрению вправе вынести соответствующие судебные приказы в отсутствие данных лиц. Вместо или в дополнение к вышеназванным санкциям судья может предписать стороне или двум сторонам по делу возместить в разумных размерах, которые включают адвокатские гонорары, за исключением случаев, когда суд придет к выводу о том, что нарушения норм процессуального права имели место по уважительным причинам, которые не могут являться достаточными основаниями для несения сторонами расходов.

7. Заключение мирового соглашения

В соответствии с гражданским процессуальным законодательством США стороны вправе окончить дело мировым соглашением или договором. По некоторым категориям дел для заключения мирового соглашения необходимо обязательное одобрение суда. К таким делам относятся дела по искам несовершеннолетних или недееспособных граждан, а также дела с участием многочисленных групп лиц, возбуждаемые по групповым искам.

В остальных случаях суд, как правило, утверждает мировое соглашение без проверки его содержания, которое относится гражданскими процессуальными правилами на усмотрение сторон.

Чаще всего мировое соглашение является результатом компромисса, в соответствии с которым истец получает меньше, чем он первоначально требовал по иску. В некоторых случаях мировые соглашения, заключаемые в США, могут вообще не предусматривать какой-либо компенсации истцу или предусматривать данную компенсацию в меньшем размере, например, в случае если суд отказался воспринять юридическое обоснование иска истцом в суде первой инстанции и истец не желает нести расходы по разбирательству дела в апелляционной инстанции. Мировое соглашение о выплате полной суммы искового требования истца возможно в тех случаях, когда процедура досудебного представления и исследования доказательств показала, что ответчик не имеет значимых аргументов в свою защиту и его процессуальная позиция является очевидно несостоятельной.

Заключение мирового соглашения позволяет сторонам избежать дальнейших судебных издержек по делу и, как правило, содержит положения о том, что ни одна из сторон не будет требовать компенсации и любых других выплат в свою пользу от другой стороны спора и истец отказывается от иска. Так же как и в российском гражданском процессе, мировое соглашение может быть заключено на любой стадии американского гражданского процесса до начала досудебного представления и исследования доказательств, в течение судебного разбирательства по делу, до предъявления апелляционной жалобы на решение суда первой инстанции.

Необходимо отметить, что роль института мирового соглашения в гражданском процессе США значительно превышает значимость данного института в России. Многие иски предъявляются адвоката-

295

ми США исключительно в целях заключения мирового соглашения. Как показывает статистика, лишь два или три процента гражданских дел доходит до стадии судебного рассмотрения, остальные 97—98% оканчиваются мировым соглашением. Возможность заключения мирового соглашения допускается и исследуется американскими адвокатами сразу же с момента предъявления иска.

Во многих судах США действуют специальные правила, облегчающие процедуру заключения мирового соглашения по делу.

Заключению мирового соглашения предшествуют, как правило, переговоры, в ходе которых представители сторон пытаются в интересах своих клиентов добиться принятия противной стороной выдвигаемых ими условий. Для заключения мирового соглашения присутствие самих сторон не является необходимым. Например, когда они могут быть не согласны с отдельными условиями мирового соглашения и адвокатам необходимо знать их мнение по данному вопросу, судья вправе рекомендовать сторонам заключить мировое соглашение по делу, тем не менее, в большинстве случаев данный вопрос отнесен на усмотрение сторон.

В некоторых случаях судья, принимающий участие в переговорах по вопросу о заключении імирового соглашения, не вправе участвовать в рассмотрении гражданского дела по существу, если мировое соглашение так и не было достигнуто1.

В некоторых штатах применяется также процедура направления предложения о заключении мирового соглашения. В соответствии с этой процедурой сторона вправе на стадии досудебной подготовки дела к рассмотрению в письменной форме предложить другой стороне заключить мировое соглашение на определенных условиях. В случае если такое предложение принимается другой стороной, оно признается заключенным. Если сторона отказалась от заключения мирового соглашения, она в соответствии с правилами гражданского процесса штата обязана возместить другой стороне все расходы, связанные с неосновательным судебным разбирательством по делу, включая сумму адвокатских гонораров, за исключением тех случаев, когда отказавшаяся от заключения мирового соглашения сторона не сможет добиться от суда принятия решения в свою пользу.

См.: Hazard].С., Taruffo М. Op. cit. Р. 122-123. 296

Процедура досудебного представления и исследования доказательств в гражданском процессе стран романо-германского права не используется. На предварительном заседании, предшествующем судебному разбирательству по делу, доказательства не представляются и не исследуются, судья вправе самостоятельно решить вопрос об относимости и допустимости доказательств.

Согласно ст. 123 ГПК РФ истец обязан приложить к исковому заявлению документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования, копии этих документов для ответчиков и третьих лиц, если копии у них отсутствуют.

В соответствии со ст. 149 ГПК РФ при подготовке дела к судебному разбирательству истец или его представитель передает ответчику копии доказательств, обосновывающих фактические основания иска; заявляет перед судьей ходатайства об истребовании доказательств, которые он не может получить самостоятельно без помощи суда.

Ответчик или его представитель: уточняет исковые требования истца и фактические основания этих требований; представляет истцу или его представителю и суду возражения в письменной форме относительно исковых требований; передает истцу или его представителю и судье доказательства, обосновывающие возражения относительно иска; заявляет перед судьей ходатайства об истребовании доказательств, которые он не может получить самостоятельно без помощи суда.

включая стадию досудебного представления и исследования доказательств (іdiscovery) гражданского процесса США. Возможен, конечно, некоторый упрощенный порядок протоколирования основных процедур в связи с тем, что отказ от использования суда присяжных значительно сокращает число необходимых процессуальных формальностей. Некоторые отдельные вопросы могут быть освещены посредством проведения для их рассмотрения отдельной процедуры досудебного представления и исследования доказательств.

Судебное разбирательство дела судьей единолично осуществляется в том же порядке, что и при рассмотрении дела с участием суда присяжных: выступление истца, выступление ответчика, опровержения. Тем не менее открытые представления процессуальных позиций сторонами и реплики менее продолжительны, письменная форма дачи показаний используется сторонами в этом случае чаще, чем устная. Допрос свидетелей осуществляется по аналогии с допросом свидетелей в процессе с участием присяжных заседателей. Вопросы задаются каждому из свидетелей адвокатом стороны, пригласившей свидетеля, с использованием процедуры перекрестного допроса, с участием адвоката противной стороны, в строгом соответствии с представленным списком свидетелей, подлежащих вызову в судебное заседание для дачи показаний по существу гражданского спора. Вопросы не носят общего характера, как это часто бывает в судебном разбирательстве с участием присяжных заседателей. Ответы свидетелей при их допросе должны быть более подробными.

При разрешении гражданского дела судьей без участия суда присяжных процессуальная роль американского судьи существенно меняется. Он становится более активен, часто прерывает свидетелей во время дачи показаний, задает им собственные вопросы, прерывая допрос, осуществляемый адвокатами, конкретизирует заданные адвокатами вопросы и самостоятельно заостряет внимание на некоторых из них1.

Когда все доказательства представлены, судья может обратиться к сторонам с просьбой о представлении кратких письменных пояснений, содержащих информацию о фактах и нормах права, имеющих отношение к рассматриваемому гражданскому делу.

См.: Hazard С., Taruffo М. Op. cit. Р. 140; Friedenthal J.H., Lane М.К.. Miller A.R. Op. cit.

Часто судья откладывает принятое им решение до того момента, пока он не получит письменные показания свидетеля. Если судья уже пришел к определенному выводу, он вправе попросить сторону, выигравшую дело, подготовить для него письменное описание фактов и обоснование данных фактов с точки зрения права. Это позволяет судье сэкономить время по составлению судебного решения и служит средством предотвращения ошибок и неточностей в судебном решении по делу. Тем не менее использование проекта судебного решения, подготовленного сторонами, не отражает личных выводов судьи по делу. Основным предназначением использования проектов процессуальных документов, представленных сторонами, судьей заключается в формальной точности записи.

В связи с этим можно вполне согласиться с выводом западных ученых о том, что гражданский процесс США — такой «живой» и несколько «театрализованный» — с момента исключения из него такого элемента, как суд присяжных, превращается в формальное письхменное судопроизводство, которое во многом схоже с разбирательством гражданских дел в России и порядкохМ разрешения гражданских споров в гражданском процессе большинства других стран романо-германского права.

<< | >>
Источник: Аболонин Г.О.. Гражданское процессуальное право США : монография / Г.О. Аболонин. — М.,2010. — 432 с.. 2010

Еще по теме Ограничения требований о предоставлении информации:

- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Антимонопольно-конкурентное право - Арбитражный (хозяйственный) процесс - Аудит - Банковская система - Банковское право - Бизнес - Бухгалтерский учет - Вещное право - Государственное право и управление - Гражданское право и процесс - Денежное обращение, финансы и кредит - Деньги - Дипломатическое и консульское право - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - История государства и права - История политических и правовых учений - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Маркетинг - Медицинское право - Международное право - Менеджмент - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право зарубежных стран - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предпринимательское право - Семейное право - Страховое право - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Экономика - Ювенальное право - Юридическая деятельность - Юридическая техника - Юридические лица -