Обмен состязательными процессуальными документами (pleadings)

В советском гражданском процессе (ст. 141 ГПК РСФСР) после принятия заявления судья обязан был произвести подготовку дела к судебному разбирательству, целью которой являлось обеспечение своевременного и правильного разрешения дела.

Судья обязан был единолично произвести ряд действий по подготовке дела к судебному разбирательству. В частности, опросить истца по существу исковых требований, выяснить у него возможные со стороны ответчика возражения, предложить, если это необходимо, представить дополнительные доказательства, разъяснить истцу его процессуальные права и обязанности.

В необходимых случаях судья обязан был вызвать ответчика, опросить его по обстоятельствам дела, выяснить, какие у него имеются возражения против иска и какими доказательствами эти возражения могут быть подтверждены, по особо сложным делам судья предлагал ответчику представить письменные объяснения по делу, разъясняя ему его процессуальные права и обязанности.

В российском гражданском процессуальном праве действия суда по подготовке дела регламентируются гл. 14 ГПК РФ.

Данная глава определяет, что после принятия заявления судья должен вынести определение о принятии искового заявления и подготовке дела к судебному разбирательству, указать действия, которые следует совершить сторонам, другим лицам, участвующим в деле, и сроки совершения этих действий для обеспечения правильного и своевременного рассмотрения и разрешения дела.

185

Подготовка к судебному разбирательству является обязательной по каждому гражданскому делу и проводится судьей с участием сторон, других лиц, участвующих в деле, их представителей.

Нормами российского гражданского процессуального права проведено разграничение между обязанностями судьи по подготовке дела к рассмотрению и обязанностями сторон.

Предусмотрено, что при подготовке дела к судебному разбирательству истец обязан передать ответчику копии доказательств, обосновывающих фактические основания иска; может заявить перед судьей ходатайства об истребовании доказательств, получение которых самостоятельно без помощи суда не представляется возможным.

Ответчик должен уточнить исковые требования истца и фактические основания этих требований; представить истцу и суду возражения в письменной форме относительно исковых требований; передать истцу или его представителю и судье доказательства, обосновывающие возражения относительно иска; заявить перед судьей ходатайства об истребовании доказательств, которые он не может получить самостоятельно без помощи суда.

Российский судья при подготовке дела к судебному разбирательству разъясняет сторонам их процессуальные права и обязанности; опрашивает истца или его представителя по существу заявленных требований и предлагает, если это необходимо, представить дополнительные доказательства в определенный срок; опрашивает ответчика по обстоятельствам дела, выясняет, какие имеются возражения относительно иска и какими доказательствами эти возражения могут быть подтверждены, а также решает ряд других вопросов по подготовке дела к рассмотрению.

Таким образом, если советский гражданский процесс допускал раздельные встречи судьи с истцом или с ответчиком по делу, российский гражданский процесс таких действий судьи не предусматривает, в остальном полномочия российского и советского судов схожи.

Исходя из норм советского и российского гражданского процессуального законодательства, можно прийти к выводу о том, что представление доказательств ответчиком и заявлений по содержанию искового заявления право, но не обязанность ответчика.

Порядок направления иска ответчику и, соответственно, представления объяснений ответчика истцу, процедура обсуждения и оценки данных процессуальных документов сторонами, представле-

ния возможных дополнительных пояснений на вышеназванные процессуальные документы сторон в ГПК РФ не предусмотрен.

В США регламентации данного порядка, напротив, уделяется большое внимание, и указанный порядок можно охарактеризовать как обмен состязательными процессуальными документами (pleading).

Обмен состязательными процессуальными документами решает две основные задачи, прежде всего, он позволяет сторонам разобраться в юридической составляющей выдвигаемых ими требований и аргументов защиты для того, чтобы отделить те из них, которые не буду иметь значения для дела.

Задачей данной процедуры в США принято считать выявление сложных вопросов права, нуждающихся в разъяснении в общественных интересах1.

Для гражданского процесса США большим достижением стало учреждение единой процедуры обмена состязательными документами для всех категорий дел, что являлось очень прогрессивньш нововведением, упразднившим ранее действовавшие различные процедуры для дел, основанных на формулярах исковых заявлений и процедурах общего права и права справедливости.

До 1938 г. производство в федеральных судах осуществлялось на основании Акта о соответствии (Conformity Act), согласно которому судопроизводство в федеральных судах должно было осуществляться на основании правил судопроизводства штатов по месту нахождения соответствующих федеральных судов2.

Целью современной процедуры обмена сторон состязательными процессуальными документами является определение порядка рассмотрения дела судом и представления доказательств по делу сторонами процесса.

Каждая из сторон может лучше подготовиться к участию в судебном производстве по делу, подробно ознакомившись с содержанием предоставляемых противной стороной доводов и доказательств,

См.: FriedenthalJ.U., Lane М.К., Miller A.R. Op. cit. P. 239. 2 Cm.: Ibid. P. 238.

187

влияет данная процедура и на осведомленность суда о характере производства по делу, что в свою очередь также способствует принятию последним доказательств на досудебной стадии или по ходу судебного разбирательства, решению судом вопроса об относихмости представляемых сторонами доказательств, а также допустимости представления таких доказательств в суд1.

В настоящее время в США существуют два вида обмена состязательными процессуальными документами, которые именуют «фактическим» обменом и «уведомительным» обменом2.

Фактический обмен состязательньши процессуальными документами берет свое начало с принятия Гражданского процессуаль- ного кодекса штата Нью-Йорк в 1848 г., уведомительный обмен был привнесен в систему гражданского процессуального права США ФПГП США.

Первоначальными документахми, которыми обхмениваются стороны, являются исковое заявление и письменные объяснения ответчика.

Обмен состязательными процессуальными документами представляет собой формальное изложение сторонами своих исковых требований и положений защиты, на основе которых суду надлежит вынести решение.

Состязательные процессуальные документы информируют стороны и суд о подлежащих разрешению вопросах, очерчивают предмет судебного рассмотрения, являются одним из важнейших элементов подготовительной части гражданского процесса в США. Данная процедура позволяет определить предмет доказывания, от которого зависит распределение между заинтересованными лицами порядка представления доказательств, выяснения их относихмости и допустимости.

Представление в суд искового заявления и отзыва на него со стороны ответчика именуют первоначальным обменом состязательными процессуальными документами.

См.: FriedenthalJ.IL, Lane М.К., Miller A.R. Op. cit. P. 239. 2 Cm.: Ibid. P. 238.

Во многом применение тех или иных правил представления состязательных документов зависит от содержания объяснений ответчика.

Согласно ранее действовавшему в США порядку обмена состязательными документами в судах общего права, если объяснения ответчика лишь отклоняют доводы истца, отвергая заявленные им основания для судебного разбирательства, дальнейший обмен состязательными процессуальными документами не имеет смысла1. Если же объяснения ответчика содержат обоснованные аргументы, доводы, опровергающие сделанные истцом заявления, будет целесообразным предоставить истцу возможность письменно ответить на них, конечно, при условии, что ответ истца также будет содержать аргументированный ответ. В свою очередь ответчик представляет свои возражения на поданные истцом повторные пояснения к заявленным исковым требованиям, в том числе, опровергающим аргументы защиты ответчика.

Вышеназванная процедура была слишком формализованной и в настоящее время не применяется в судах США, где число представляемых сторонами состязательных процессуальных документов ограничено.

Поэтому во многих судах США обмен состязательными процессуальными документами сегодня является первоначальным. Он представляет собой представление лишь двух документов — искового заявления и объяснений к нему, даже представление истцом возражений в ответ на представленные объяснения ответчика не допускается2. Если сторона попытается представить такие объяснения самостоятельно без разрешения суда, они могут быть восприняты судом как излишние и отклонены.

Все чаще предлагается еще более сократить процедуру обмена состязательными процессуальными документами во избежание излишнего повторения доводов и увеличения числа процессуальных

1 См.: FriedenthalJ.H., Lane М.К., Miller A.R. Op. cit. P. 241.

2 Cm.: Fed.Civ.Proc. Rule 7 (a), Moviecolor Ltd V Eastman Kodak Co., 24, F.R.D. 325, 326 (S.D.N.Y1959).

189

К A

ітериал, защитен с авторско право

документов, поскольку современная процедура обмена состязательными процессуальными документами предполагает предоставление ответа по каждохму заявленному утверждению, а иск истца также является требованием, на которое должен поступить отзыв ответчика. Возражение против юридической обоснованности заявления или ответа на него рассматривается в качестве процессуального документа, участвующего в обмене.

Большинство судов США понимает под состязательными документами лишь те из них, которые содержат утверждения о фактах или их опровержение1.

В настоящее время большинство судов США следуют доктрине, согласно которой формулирование основания иска осуществляется в соответствии с достаточно гибкими правилами, необходимым условием которых является установление фактов без рассмотрения технических особенностей процессуальных документов или пределов допустимого составления процессуальных документов с непременным условием о том, что содержание искового заявления или отзыва, представляемого на него, должно включать в себя конкретные обвинения в адрес противной стороны.

В некоторых случаях современные правила гражданского процесса допускают возможность дополнения истцом ранее поданного искового заявления новыми фактами, но в судах США существует определенная противоречивость во мнениях относительно вопроса о том, какие требования должны предъявляться к содержанию состязательных процессуальных докухментов. Предполагается, что стороны обязаны изложить основные факты по делу и подкрепить их ссылками на доказательства. Несмотря на то что ссылки на нормы права не являются обязательными, большинство судов склоняются к мнению о том, что наличие ссылок на нормы права способствует определению предмета судебного разбирательства и наличия фактов, обязательных для решения вопроса о наличии необходимого основания иска и обоснованных объяснений ответчика по существу заявленных истцом требований.

Ответчик в силу действия принципа вынесения решения в отсутствие ответчика при непредставлении последним объяснений, как правило, представляет объяснения по делу.

См.: FriedenthalJ.H., Lane М.К., Miller A.R. Op. cit. P. 243. 190

t t

ітериал, заі

н с авторско право

В юридической теории выделяют два направления возможной защиты ответчиков в зависимости от поставленной цели предоставления объяснений:

1)аннулирование возбужденного производства ввиду отсутствия у истца права на обращение к суду или нарушения им норм процессуального права на стадии обращения к суду;

2)достижение благоприятного для ответчика решения по делу после рассмотрения судом конфликта по существу[14].

Допустимо любое сочетание форм процессуальной защиты, даже если на первый взгляд они друг другу противоречат. Ответчику следует заявить одновременно все возражения, которыми он располагает. Если сторона выдвинула одно или часть из имеющихся у нее возражений, считается, что она добровольно отказалась от остальных возражений, согласившись с заявлениями истца, и ей не будет позволено прибегнуть к ним в дальнейшем[15] [16].

Доводы ответчика, направленные на опровержение материальноправового притязания истца и успешное для него завершение судебной тяжбы, оформляются в порядке составления письменных объяснений (answerу.

Объяснения ответчика к ранее представленным объяснениям истца на отзыв ответчика могут быть представлены в том случае, когда ответчик сочтет их для себя неприемлемыми. Такой порядок неограниченного представления сторонами состязательных процессуальных документов широко применялся во времена неограниченного преобладания в американском гражданском процессе норм общего права[17].

Американские юристы отмечают, что концепция опровержения ответа, предоставляемого ответчиком, представляется слишком простой, но это впечатление обманчиво. Прежде всего, необходимо отметить, что гражданским процессом США предусматриваются две формы допустимого отрицания: общая и специальная[18].

Общее отрицание образует даже одно утверждение о том, что «ответчик отрицает все утверждения в заявлении истца».

Специальная форма отрицания предполагает проведение ответчиком подробного анализа заявления истца с указанием в нем тех утверждений, которые он собирается оспорить.

Считается, что общее отрицание обладает рядом преимуществ по сравнению с отрицанием специфическим, которое может выявить ряд непреднамеренных заявлений со стороны ответчика, последние могут быть истолкованы судом в качестве невольного частичного признания требований истца.

В настоящее время в большинстве судов США обмен состязательными процессуальными документами ограничивается предоставлением отзыва ответчика. Предоставление истцом объяснений к отзыву ответчика допускается в исключительных случаях на основании особого судебного приказа согласно подраз. «а» правила 7 ФПГП США.

Подпункт «а» правила 7 ФПГП США определяет порядок осуществления pleadings-процедуры — обмена состязательными процессуальными документами. Перечень необходимых процессуальных документов включает исковое заявление и ответ на него; ответ на встречное исковое требование (counter claim). Если ответ содержит перекрестное исковое требование, необходимо также представить заявление третьей стороны. Данный перечень является закрытым, предоставление иных процессуальных документов не допускается.

В некоторых судах возможны ограничения данного права, согласно которым каждый участник дела вправе представить лишь один процессуальный документ по делу, т.е. исковое заявление и отзыв на него. Данный принцип распространен как во взаимоотношениях между сторонами и третьими лицами, так и между соответчиками при наличии перекрестного иска. Предоставление дополнительных процессуальных документов возможно в тех случаях, когда суд сам предписывает истцу представить пояснения на объяснения ответчика. Необходимость в таком документе может возникнуть лишь в том случае, если сторона прибегнет к защите в форме утверждения каких-нибудь новых обстоятельств, исключающих или уменьшающих ее ответственность1.

В юридической литературе США отмечается, что целью современной процедуры обмена состязательными процессуальными документами с целью установления расхождений во взглядах на факты и предмета самих фактов, которые затем могут стать предметом судебного разбирательства, и будут определять ход судебного исследования существа гражданского дела1.

Подпункт «Ь» правила 7 ФПГП США определяет, что во время обмена состязательными процессуальньши докухментахми стороны также вправе заявлять ходатайства.

В соответствии с правилом 11 ФПГП США любой состязательный процессуальный документ (иск, отзыв на иск, письменное ходатайство) должен быть подписан по крайней мере одним адвокатом по доверенности, зарегистрированным адвокатом (attorney of record). В случае если сторону по делу адвокат не представляет, документы должны быть подписаны самой стороной. Каждый документ должен содержать сведения: адрес, номер телефона (при наличии заявившей стороны).

Приложение к данным документам письменных показаний под присягой не является обязательным за исключением случаев, специально установленных ФПГП США или статутами штатов.

Неподписанные должным образом документы отклоняются судом, за исключением случаев, когда неподписанное заявление подписано после указания судом на данный недостаток адвокату или истцу лично.

Процессуальные отводы (demurrer), заявления сторон {pleas), иначе как в случаях особой необходимости на данной стадии гражданского процесса не используются.

Гражданский процесс США содержит особые правила для процессуальных документов, предъявляемых отдельными категориями истцов. Например, негосударственная корпорация при обращении в Окружной суд должна предоставить две копии заявления, позволяющие установить любую центральную головную корпорацию и любую корпорацию, акции которой доступны неограниченно?^ кругу лиц, владеющую 10 и более процентами своих акций или устанавливающую, что она такой корпорацией не является.

Требования о снижении суммы платежа {claims for relief) также подлежат предъявлению в специальном порядке. Заявление, содержащее требование о присуждении денежной сухммы, являющееся: иском, встречным иском, перекрестным иском или самостоятельным требованием третьей стороны {third party claim), должно содержать краткий перечень оснований, определяющих подсудность, право суда на рассмотрение данного дела, за исключением случаев, когда полномочия суда не требуют подтверждения ссылками на новые основания, указаний на требование, показывающее, что истец имеет право на удовлетворение его требования.

Из состязательных процессуальных документов суд получает информацию о характере юридического конфликта, причем особое значение имеет уточнение содержания и круга спорных фактических обстоятельств. Таким образом, устанавливается предмет доказывания, от которого зависит распределение между заинтересованными лицами бремени представления доказательств, установление их относимости, допустимости и т.д. Нормативные акты предписывают органам юстиции толковать представляемые сторонами материалы в либеральном духе, снисходительно, учитывать существо вопросов, игнорируя формальные дефекты и безвредные ошибки1.

В федеральном гражданском процессе США существует правило, в принципе запрещающее сторонам при рассмотрении дела судом оперировать важными фактами, не упомянутыми в исковом заявлении или объяснениях на иск. Американские правоведы специально исследуют проблему возможного расхождения между данными, полагая, что бесконтрольное использование таких расхождений открыло бы недобросовестным сторонами и их адвокатам широкий простор для злоупотреблений и тактических уловок. Иностранные теоретики не акцентируют внимания на другом аспекте проблемы, на осложнении положения несведущего в процессуальной казуистике человека, первоначально неполно или неточно изложившего свою позицию2.

Тем не менее согласно правилу 15 ФПГП США, если спорные вопросы, не нашедшие отражения в состязательных процессуальных документах, рассмотрены по очевидному или подразумеваемому согласию сторон, их нужно трактовать так, будто они были указаны в документах, которые затем, даже после вынесения решения, можно привести в соответствие с исследовавшимися доказательствами и полученными результатами. Федеральные суды применяют данные нормы по отношению к новым фактам, юридическим оценкам, способам защиты1.

Таким образом, возражения против использования доказательств, свидетельствующих об обстоятельствах, которые не были указаны в ходе обмена состязательными процессуальными документами, можно преодолеть с помощью ходатайства об изменении первоначальных объяснений. Такое ходатайство подлежит отклонению в том случае, если заинтересованное лицо убедит суд в том, что изменение значительно затруднит для него ведение процесса[19].

Целью обмена состязательными процессуальными документами является также определение действительно спорных моментов, их ограничение от вопросов, по которым у участников процесса нет ярко выраженных разногласий. Юристы США подчеркивают, что необходимость письменного изложения мнения сторон заставляет их высказывать лишь те утверждения, которые они в состоянии подтвердить, что в свою очередь позволяет тяжущимся заблаговременно подготовить контраргументы и не бояться сюрпризов на заседании. В кратком изложении тезисы выглядят довольно рационально. Однако жизнь вносит свои коррективы. Безудержное стремление к успеху вполне объясняет усилия каждой стороны максимально замаскировать собственную и раскрыть чужую позицию с тем, чтобы в решающий момент застать противника врасплох. Известный простор для таких уловок создает отсутствие нормативных критериев степени детализации обстоятельств дела в состязательных процессуальных документах. Уточнение возможно затем с помощью некоторых процессуальных форм, но их использование требует надлежащего юридического мастерства. Уравновесить силы противоборствующих субъектов на начальном отрезке производства мог бы активно действующий в направлении отыскания истины судья[20].

Состязательные процессуальные документы выполняют функцию протокола рассмотрения дела по существу. Данные документы важны в случае, когда возникает вопрос о том, не является ли вновь предъявленный иск целиком или частично тождественным тому, который уже был объектом судебного разбирательства[21].

Таким образом, процессуальных документов, представление которых допустимо, может быть несколько.

Последствия непредставления необходимых процессуальных документов связаны с состязательным характером американского судопроизводства. Так, согласно правилу 8 ФПГП США в случаях, когда вопреки указанию правовой нормы или постановлению суда сторона не известила суд о своем отношении к утверждаемым противником фактам, они (исключая размер ущерба) будут расценены как признанные, что, в свою очередь, может привести к вынесению решения в суммарном порядке, т.е. в силу проигрыша дела данной стороной. Если же представление встречного процессуального документа не требуется, все утверждения оппонента по процессуальному спору признаются оспоренными и против них можно возражать в судебном заседании[22].

Порядок представления состязательных процессуальных документов устанавливается правилом 8 ФПГП США, которое предусмотрело понятие уведомительных состязательных документов (notice pleadings). Данные состязательные документы призваны информировать стороны об их обязанности «коротко и ясно» сообщать подробности оснований требований и возражений. Данное толкование было дано Верховным судом США по делу Конли против Гибсона в 1957 г.[23]

Факты, имеющие важное значение для сторон, им необходимо указывать в состязательных документах, изначально представляемых в суд, потому что расширения предмета рассмотрения, очерченного содержанием искового заявления, и отзыва на него, как правило, не допускается.

Стороны, позабывшие изначально привести ссылки на незаконные положения определенного договора, пропуск срока исковой давности и прочие важные для дела обстоятельства, могут впоследствии быть лишены такой возможности.

Интересно, что американский суд вправе истолковать такое упущение, независимо от того, было ли оно намеренным или произошло лишь по неведению, в качестве добровольного отказа стороны от права представления возражений на доводы другой стороны по делу.

В российском и советском гражданском процессуальном праве стороны не ограничиваются в своем процессуальном праве на представление объяснений и доказательств по делу, на любой стадии гражданского процесса до вынесения судебного решения, что в данном отношении выгодно отличает российское судопроизводство от американского.

В США внесение исправлений в предъявленные ранее суду состязательные документы, как правило, допускается в том случае, когда он производится по инициативе другой стороны, которая, в частности, вправе указать, что заявления его оппонента носят неопределенный или двусмысленный характер и в связи с этим выдвижение разумных контрвыводов невозможно. В таком ходатайстве должно быть указано, какие именно доводы он имеет в виду и какие уточнения надлежит сделать другой стороне по делу. При удовлетворении данного ходатайства судом лицо, обвиненное в неточностях и двусмысленностях в содержании представленных состязательных документов, обязано представить суду в 10-дневный срок новую редакцию соответствующего состязательного процессуального документа1.

Еще одним из способов воздействия на содержание состязательных процессуальных документов является исключение из них доводов, аргументов, мотивировок, которые на основании правил 11 и 12 ФПГП США могут быть признаны судом в качестве не соответствующих действительности, ложных, необоснованных, излишних, не относящихся к делу, имеющих скандальный характер, позорящих честь или деловую репутацию определенных лиц.

Отдельные заявления, причиняющие вред чести и достоинству участников судебного разбирательства по делу, могут быть изъяты из процессуальных материалов не в силу их порочащего содержания, а в связи с тем, что они могут не иметь отношения к рассматриваемому гражданскому делу, не составляют основания иска и не представляют собой аргументов защиты1.

Правило 15 ФПГП США устанавливает порядок внесения поправок в процессуальные документы, представленные в порядке обмена состязательными процессуальными документами.

Как и в российском и советском гражданском процессе, где стороны уполномочены представлять любые дополнения к ранее представленным ими процессуальным документам, давать пояснения по существу заявленных ими доводов, в США, согласно пп. «а» правила 15 ФПГП США, участники процесса вправе вносить поправки в составленные ими процессуальные документы в любое время до представления на них ответных процессуальных документов другой стороной по делу, а если и дело не назначено к слушанию, сторона вправе вносить изменения в поданные ею процессуальные документы в 20-дневный срок с даты предъявления данных документов.

По истечении указанного срока или при наличии вышеназванных условий, стороны вправе дополнять и изменять содержание ранее представленных ими процессуальных документов лишь с согласия суда или письменного согласия на данные изменения другой стороны по делу.

Во многом аналогичные требования устанавливаются процессуальными правилами штатов.

Правило 15 ПГП штата Аляска определяет порядок внесения в состязательные процессуальные документы сторон исправлений и представления дополнительных процессуальных документов.

Согласно данному нормативному правовому акту, любая из сторон вправе вносить исправления и дополнения к ранее представлен- ным процессуальным документам до момента представления противоположной стороной соответствующего ответного процессуального документа, если процессуальный документ, представленный стороной и требующий внесения исправлений, допускает представления на него ответных возражений или объяснений и дело не было назначено к слушанию, исправления могут быть представлены в течение 20 дней с момента направления. В иных случаях внесение исправления в процессуальные документы допускается только с разрешения суда и письменного согласия противоположной стороной по делу и данное разрешение должно быть незамедлительно предоставлено противоположной стороной в интересах правосудия.

Другая сторона вправе предъявить свои возражения на представленный исправленный процессуальный документ в течение установленного срока — 10 дней со дня получения данного документа. Срок предоставления ответа на исправленный процессуальный документ может быть продлен судом по собственной инициативе.

В случае когда отдельные вопросы процессуального разбирательства, отраженные в процессуальных документах, требуют согласия сторон, они могут рассматриваться как представленные сторонами в процессуальных документах.

Внесение дополнений к ранее представленным состязательным документам с целью приведения их в соответствие с представляемыми доказательствами допускаются по ходатайству любой из сторон, даже после принятия судебного решения по делу, но невнесение стороной изменений и исправлений в ранее представленные ею процессуальные документы не влияет на судебное решение, принятое по делу.

В случае если представление определенного доказательства в судебном заседании оспаривается на том основании, что оно ранее не было упомянуто в представленных состязательных документах стороны, суд вправе допустить внесение в данные процессуальные документы соответствующих исправлений и дополнений, для того чтобы исключить возможность обвинений со стороны противоположной стороны в том, что рассмотрение представленных доказательств может привести к предвзятости при вынесении судебного решения по делу.

В случае когда представляемое доказательство должно быть указано в определенном процессуальном документе на определенную дату, суд может разрешить внесение записи о данном документе, являющемся доказательством, «задним числохМ».

По ходатайству стороны суд вправе при наличии должного уведомления и таких условий, которые он сочтет справедливыми разрешить стороне представить заявление о наличии дополнительных оснований для иска (supplemental pleading), содержащее сведения о сделках событиях или иных фактах, которые произошли со дня, когда данное дополнительное заявление было представлено.

199

Разрешение на предъявление дополнений к ранее заявленному иску может быть предоставлено даже в том случае, если первоначально поданное исковое заявление содержит неточности или является неверным в части заявленного требования или аргументов защиты.

Если суд считает необходимым предоставление дополнения к процессуальным документам противоположной стороны в связи с представленными процессуальными документами определенной стороны, он должен направить соответствующий судебный приказ, указав время данного направления.

В случае если иное не установлено судом, каждый состязательный процессуальный документ, к которому допускаются изменения и дополнения, касающиеся вопроса права, допускается судебным приказом. Изменяемый или дополняемый состязательный процессуальный документ на основании судебного приказа может быть составлен заново с дополнением внесенных изменений.

Все исправленные состязательные процессуальные документы приобщаются к материалам дела вместе с копиями ранее представленных состязательных процессуальных документов, в которые были внесены соответствующие изменения и дополнения.

Подпункт «а» правила 16 ФПГП США устанавливает, что, если определенные факты не были указаны в состязательных документах {pleadings), подтверждающие их доказательства могут быть дополнительно представлены. Внесение поправок в ранее представленные сторонами процессуальные документы не влияет на рассмотрение дела судом.

Поправка, внесенная в процессуальный документ, рассматривается как его составная часть, сам документ в новой его редакции имеет силу первоначального состязательного процессуального документа.

Тем не менее процессуальное законодательство США соблюдение которых является необходимым для принятия исправленного или дополненного процессуального документа, определяет то, что указанные изменения и дополнения должны способствовать оптимизации процессуального разбирательства, не допускать затягивания процесса или совершения судом излишних процессуальных действий, способствовать завершению производства по делу заключением мирового соглашения.

Процедура обмена состязательными документами {pleadings) во многом аналогично регулируется процессуальными правилами штатов.

Правило 7 ПГП штата Аляска устанавливает обязательность представления при рассмотрении гражданского дела искового заявления и объяснений по фактам, изложенным в нем, либо отзыва на встречный иск, отзыва на перекрестный иск. В случае если отзыв стороны содержит перекрестное исковое требование либо самостоятельное требование третьей стороны, в суд представляются соответствующие объяснения лиц, которым были адресованы вышеназванные процессуальные документы.

Представление иных процессуальных документов не допускается, за исключением тех случаев, когда суд своим приказом предписывает обязанность предоставления иным участником гражданского процесса объяснений или возражений к представленнохму в суд отзыву, объяснениям третьей стороны и иным процессуальным документам, исследуемым в ходе рассмотрения гражданского дела.

Аналогичные положения действуют в отношении ходатайств и иных процессуальных документов.

Общие требования к порядку обмена состязательными процессуальными документами устанавливаются правилом 8 ПГП штата Аляска, предусматривающим общие правила требований к составлению отдельных видов процессуальных документов, например, требований о снижении денежного платежа {claim fo relief), сформулированные в исковом заявлении, встречном иске, самостоятельном требовании третьего лица, должны быть краткими и понятными, демонстрирующими, что заявитель имеет право на данное снижение и суд должен принять соответствующее судебное решение. Может быть заявлено сразу несколько требований подобного характера.

Требования к отзыву ответчика также предписывают ответчику в краткой и понятной форме представить объяснения в ответ по каждому из заявленных в отношении его требований истца. В случае если сторона затрудняется опровергнуть какие-либо из заявленных требований в силу отсутствия достаточной для этого информации, об этом должно быть сделано соответствующее указание, которое также воспринимается в качестве возражения на заявленное требование.

Заявляемые возражения должны быть связаны с характером заявленных требований и не выходить за их пределы. Если ответчик согласен лишь с частью предъявленного в отношении его требова-

201

ния (требований), он должен сделать соответствующее признание в предоставляемых суду объяснениях по делу и опровергнуть доводы истца в оставшейся части. Правила предусматривают свободу усмотрения ответчика, который при составлении отзыва на исковое заявление или иные заявленные в отношении его требования может отрицать их полностью или в части.

Сторона вправе выдвигать любые аргументы, ссылаясь на вину потерпевшего, его согласие, решения арбитража, принятые по данному вопросу, допуск риска, введение в заблуждение, противоправный характер действий истца, причинение вреда его работником; небрежность истца, пропуск им установленных законом сроков и использовать другие иные основания, образующие основу его несогласия с заявленными в отношении его требованиями.

Все требования, в отношении которых ответчиком не было представлено возражений иных, чем возражения в отношении их размера, являются признанными ответчиком. Требования, заявленные истцом, в отношении которых ответчик не представил возражений в отсутствие указания суда или иной обязанности, признаются отклоненными ответчиком. Установлено специальное требование к содержанию заявлений, которыми обмениваются стороны. Указано, что утверждения сторон должны быть выражены в прямой, краткой, однозначной форме.

Правило 9 ПГП штата Аляска регулирует вопросы обмена состязательными процессуальными документами по особым категориям гражданских дел и предусматривает общие основания предъявления доводов в отношении заявителя, к которым относит отсутствие полномочий на предъявление иска или заявление определенных требований в силу отсутствия законных оснований; обвинения в мошенничестве или психическом нездоровье стороны, заявляющей исковые требования; наличия судебного прецедента, могущего быть примененным при рассмотрении аналогичных оснований по заявленным стороной требованиям; ссылки на статуты или иные акты, подтверждающие наличие полномочий и законность заявленных требований; наличия по делу ранее принятого судебного решения, подтверждающего правомерность отнесения гражданского дела к подсудности суда; в процессуальных документах, обмен которыми осуществляется в суде штата, допускается указание на наименования статутов и ордонансов штата без предоставления экземпляров данных нормативных правовых актов; заявления сторон о причинении вреда здо- ровыо должны быть подтверждены соответствующими медицинскими документами.

Требования к форме составления состязательных процессуальных документов определяются правилом 10 ПГП штата Аляска, которое предписывает при оформлении процессуальных документов указывать сведения, идентифицирующие суд и стороны гражданского дела, номер дела и т.д.

Все предъявляемые требования должны быть соответственно структурированы, пронумерованы, изложены в четкой и однозначной форме. В заявлениях, сделанных в процессуальных документах, допускаются ссылки на иные разделы заявления или заявленные ходатайства.

Обязательными являются ссылки в процессуальных документах на соответствующие нормативные правовые акты.

Кроме того, состязательные процессуальные документы сторон должны быть подписаны уполномоченным представителем стороны с указанием его имени и контактной информации.

Сторона, лично представляющая свои интересы в суде, подписывает процессуальные документы лично и указывает в отношении себя соответствующую контактную информацию.

За исключением случаев, специально установленных статутом, состязательные процессуальные документы не требуют специального дополнительного заверения или подтверждения письменными показаниями под присягой.

Правило права справедливости о том, что утверждения отзыва, сделанные под присягой, должны быть опровергнуты показаниями двух свидетелей или одним свидетелем, подтверждаемыми также соответствующими обстоятельствами, отменено.

Подпись на процессуальном документе подтверждает, что подписавшее лицо ознакомлено с содержанием процессуального документа, что данный документ составлен в соответствии с требованиями действующего права и не имел целью своего составления введение суда в заблуждение по поводу существа дела, а также затягивания производства по делу либо возложения на другую сторону бремени нецелесообразных дополнительных судебных расходов.

Правило 12 ПГП штата Аляска устанавливает специальные требования к содержанию отзыва ответчика, который должен согласно общему правилу предоставить ответ в течение 20 дней с момента получения вызова в суд с указанием содержания гражданского дела.

203

Аналогичный 20-дневный срок установлен для предоставления отзыва стороны на перекрестный иск и отзыва истца на встречный иск, а также ответа на судебный приказ, предполагающий обязанность стороны, которой он адресован, по направлению в суд объяснений, в случае если судебным приказом не установлен иной такой срок.

Штат, его должностные лица обязаны представлять отзыв на поступившую в отношении их жалобу, перекрестный иск либо отзыв на ранее поданный встречный иск в течение 40 дней со дня получения указанного документа, содержащего заявленные в отношении их требования.

В отношении иных сторон физических лиц и организаций также установлен общий 40-дневный срок предоставления письменного отзыва в ответ на предъявленные в отношении их иски, жалобы, перекрестные или встречные иски.

Представление ответа на отзыв также осуществляется по общим правилам предоставления ответа, включающим ссылки на нарушение заявителем правил подведомственности и подсудности; отсутствие у заявителя правомочий на предъявление иска, перекрестного иска, встречного иска, жалобы; подтверждаемое доказательствами лица, предоставляющего отзыв, отсутствие обстоятельств и фактов, на которые ссылается заявитель в соответствующем процессуальном документе.

Сторона вправе обратиться в суд с ходатайством о вынесении судебного решения на основании представленных сторонами состязательных процессуальных документов (judgment on the pleadings).

По окончании процедуры представления и исследования сторонами состязательных процессуальных документов любая из сторон вправе ходатайствовать о вынесении судебного решения.

В случае если стороной, заявившей ходатайство, ранее были предложены к рассмотрению суда иные основания, которые были судом исключены как не относящиеся к предмету судебного разбирательства, такое ходатайство рассматривается судом в качестве ходатайства о вынесении судебного решения в порядке упрощенного судопроизводства (summaryjudgment). Всем сторонахМ предоставляется возможность обоснования своих доводов и доказательств в пользу или против принятия судом решения об окончании рассмотрения гражданского дела судебным решением, принятым по итогам рассмотрения состязательных процессуальных документов сторон.

Решение, принятое судом по результатам рассмотрения состязательных процессуальных документов сторон, не является окон- чательньіхМ судебным решением по делу (вступившим в законную силу).

При удовлетворении ходатайства стороны с учетом доводов и заявлений других сторон по делу судья поручает соответствующей стороне по делу в 20-дневный срок подготовить проект окончательного судебного решения по делу после получения направленного судом предварительного судебного решения.

Возражения и замечания по существу предварительного судебного решения представляются сторонами и исследуются судом на предварительном судебном слушании.

В основном процедура вынесения судом предварительного судебного решения позволяет сторонам лучше ознакомиться с доказательственной базой друг друга, в том числе показаниями приглашаемых свидетелей. Тем не менее, с учетом того, что основной задачей вынесения судом предварительного судебного решения является выяснение судом наличия гражданского спора сторон и степени его сложности, устные показания свидетелей рассматриваются по ходу данной процедуры не часто[24].

Вынесение судом предварительного решения по делу допускается только в том случае, если суд установит, что представленные сторонами в обоснование своих доводов процессуальные документы свидетельствуют об отсутствии в деле права сторон на принятие по их делу решения по вопросу права[25]. Иными словами, такое решение может быть принято по делу лишь тогда, когда в нем отсутствует спор о праве, неопределенность в сфере права, требующая вмешательства суда и более тщательного исследования судом данного вопроса. Как отмечают американские специалисты в области гражданского процесса, чтобы предотвратить вынесение судом предварительного решения по делу, необходимы основные факты по делу и спор о праве в отношении данных фактов[26].

Бремя доказывания наличия оснований для вынесения судом предварительного решения возлагается судом на сторону, ходатайствующую о его принятии[27]. Данная сторона должна предоставить неопровержимые доказательства, позволяющие суду принять решение по делу в упрощенном порядке, в случае если у суда возникнут какие- либо сомнения в неопровержимости доказательств, представляемых данной стороной, или в наличии оснований для принятия предварительного решения по делу, он обязан отказать в удовлетворении ходатайства[28].

В подтверждение оснований для вынесения судом предварительного решения по делу сторона, ходатайствующая о его вынесении, как правило, представляет показания свидетелей под присягой, которые могут быть также представлены в судебном заседании.

В случае если представленные сторонами доводы состязательных процессуальных документов носят недостаточно определенный или неоднозначный характер, не позволяющий противоположной стороне в процессе предоставить адекватный аргумент в ответ на поставленный данной стороной вопрос в своем отзыве, сторона, предоставляющая отзыв, вправе ходатайствовать об уточнении другой стороной сделанного ей заявления.

Ходатайство об уточнении заявления, сделанного стороной в состязательных процессуальных документах, должно указывать, какие именно доводы представляются ей неполными, неясными или неоднозначными, с указанием предлагаемых к ним изменений.

При удовлетворении судом вышеназванного ходатайства сторона, представившая процессуальный документ, содержащий неполные, неясные, неоднозначные доводы или требования, обязана уточнить данные доводы или требования согласно замечаниям другой стороны и представить их в письменном виде в суд в 10-дневный срок со дня получения соответствующего судебного приказа о внесении изменений и дополнений в определенный состязательный документ, в противном случае суд может отклонить представленный процессуальный документ и отказать в его рассмотрении.

Другим ходатайством, заявление которого допускается ПГП штата Аляска, является ходатайство, предъявляемое стороной, отвечающей на требования, заявленные состязательными процессуальными документами другой стороны по делу об исключении из судебного рассмотрения любого поданного стороной состязательного документа, которое может быть заявлено в суд в 20-дневный срок со дня получения соответствующего состязательного процессуального документа.

Суд также вправе исключить любое излишнее, не относящееся к делу, оскорбительное или клеветническое основание из судебного рассмотрения по своей собственной инициативе.

Сторона, предъявляющая в суд ходатайство, может объединить его с любыми иными ходатайствами, имеющимися у нее по данному гражданскому делу.

Аргументы защиты, связанные с отсутствием правовых оснований рассмотрения гражданского дела данным судом, необоснованность заявленных требований являются основанием для отказа в рассмотрении данного дела; в случае если судом будет установлено, что у суда нет правомочий по рассмотрению данного гражданского дела, он должен отказать в его рассмотрении.

В процессе осуществления процедуры обмена состязательными процессуальными документами суд принимает различные промежуточные определения в отношении действий сторон при ее осуществлении. При несогласии с определением суда стороны, как правило, лишены права обжалования данных определений до окончания рассмотрения дела по существу и принятия по нему судебного решения. В связи с этим, все нарушения, допущенные судом на данной процессуальной стадии, учитываются сторонами и в дальнейшем находят отражение в апелляционных жалобах на решение суда[29].

5.