Стаття 2. Законодавство у сфері запобігання корупції

1. Відносини, що виникають у сфері запобігання корупції, регулюються Конституцією України, міжнародними договорами, згоду на обов'язковість яких надано Верховною Радою України, цим та іншими законами, а також прийнятими на їх виконання іншими нормативно-правовими актами.

1. На відміну від ст. 2 Закону «Про засади запобігання і протидії корупції» від 7 квітня 2011 р., в цій статті до законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання корупції, віднесено Конституцію України. Хоча в Конституції про корупцію прямо не згадується, але у ній, зокрема, визначаються засади правового порядку, відповідно до яких:

- зміст і спрямованість діяльності держави визначають права і свободи людини та їх гарантії (ч. 2 ст. 3);

- органи законодавчої, виконавчої та судової влади здійснюють свої повнова­ження у встановлених цією Конституцією межах і відповідно до законів України (ч. 2 ст. 6);

- в Україні визнається і діє принцип верховенства права. Конституція України має найвищу юридичну силу. Закони та інші нормативно-правові акти приймаються на основі Конституції України і повинні відповідати їй (частини 1, 2 ст. 8);

- об'єктами права власності Українського народу. Від імені Українського народу права власника здійснюють органи державної влади та органи місцевого самовря­дування в межах, визначених цією Конституцією (ч. 1 ст. 13);

- власність зобов'язує; власність не повинна використовуватися на шкоду людині

1 суспільству. (ч. 3 ст. 13);

- органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України (ч. 2 ст. 19);

- усі люди є вільні і рівні у своїй гідності та правах (ст. 21);

- конституційні права і свободи гарантуються і не можуть бути скасовані (ч.

2 ст. 22);

- громадяни мають рівні конституційні права і свободи та є рівними перед законом; не може бути привілеїв чи обмежень за ознаками раси, кольору шкіри, політичних, релігійних та інших переконань, статі, етнічного та соціального похо­дження, майнового стану, місця проживання, за мовними або іншими ознаками (частини 1, 2 ст.

- підприємницька діяльність депутатів, посадових і службових осіб органів дер­жавної влади та органів місцевого самоврядування обмежується законом (ч. 2 ст. 42);

- держава забезпечує захист конкуренції у підприємницькій діяльності. Не допускаються зловживання монопольним становищем на ринку, неправомірне обмеження конкуренції та недобросовісна конкуренція (ч. 3 ст. 42);

- кожному гарантується право знати свої права і обов'язки (ч. 1 ст. 57);

- кожен зобов'язаний неухильно додержуватися Конституції та законів України, не посягати на права і свободи, честь і гідність інших людей (ч. 1 ст. 68);

- народні депутати України не можуть мати іншого представницького мандата, бути на державній службі, обіймати інші оплачувані посади, займатися іншою опла­чуваною або підприємницькою діяльністю (крім викладацької, наукової та творчої діяльності), входити до складу керівного органу чи наглядової ради підприємства або організації, що має на меті одержання прибутку (ч. 2 ст. 78);

- Рахункова палата здійснює контроль від імені ВР за надходженням коштів до Державного бюджету України та їх використанням (ч. 1 ст. 98);

- Президент України не може мати іншого представницького мандата, обіймати посаду в органах державної влади або в об'єднаннях громадян, а також займати­ся іншою оплачуваною або підприємницькою діяльністю чи входити до складу керівного органу або наглядової ради підприємства, що має на меті одержання прибутку (ч. 4 ст. 103);

- Президент України не може передавати свої повноваження іншим особам або органам (ч. 2 ст. 106);

- нормативно-правові акти КМ, міністерств та інших центральних органів вико­навчої влади підлягають реєстрації в порядку, встановленому законом (ч. 3 ст. 117);

- члени КМ, керівники центральних та місцевих органів виконавчої влади не мають права суміщати свою службову діяльність з іншою роботою (крім виклада­цької, наукової та творчої роботи у позаробочий час), входити до складу керівного органу чи наглядової ради підприємства або організації, що має на меті одержання прибутку (ч.

- суддя не може належати до політичних партій, мати представницький мандат, обіймати будь-які інші оплачувані посади, виконувати іншу оплачувану роботу, крім наукової, викладацької чи творчої (ч. 2. ст. 127).

2. Серед відповідних міжнародних договорів України, згоду на обов'яз-ковість яких надано ВР, слід назвати такі:

- Кримінальна конвенція РЄ про боротьбу з корупцією від 27 січня 1999 р. (ратифіковано із заявою Законом №252-V від 18.10.2006 р.);

- Додатковий протокол до Кримінальної конвенції РЄ про боротьбу з корупцією від 15 травня 2003 р. (ратифіковано Законом №253-V від 18.10.2006 р.);

- Цивільна конвенція РЄ про боротьбу з корупцією від 4 листопада 1999 р. (ратифіковано Законом №2476-IV від 16.03.2005 р.);

- Конвенція ООН проти корупції від 11 грудня 2003 р. (ратифіковано із заявами Законом №251-V від 18.10.2006 р.);

- Конвенція РЄ про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержа­них злочинним шляхом, та про фінансування тероризму (ратифіковано Законом №2698-VI від 17.11.2010 р.;

- Конвенція ООН проти транснаціональної організованої злочинності від 15 листопада 2000 р. (ратифіковано Законом №1433-IV від 04.02.2004 р.);

- Конвенція РЄ проти маніпулювання спортивними змаганнями від 18 вересня 2014 р. (ратифіковано Законом №1752-VIII від 16.11.2016 р.).

Крім того, важливо знати і певною мірою враховувати положення інших міжнародних документів у цій сфері, які містять важливі і цікаві антикорупційні положення. Це, зокрема:

- Кодекс поведінки посадових осіб з підтримання правопорядку. Резолюція 34/169 ГА ООН від 17 грудня 1979 р.;

- Політика протидії корупції (Гаага, 1989 р.);

- Політика попередження корупції (Міжнародна асоціація шефів поліції, 30 квітня 1990 р.);

- Попередження злочинності та кримінальне правосуддя у контексті розвитку: реалізації та перспективи міжнародного співробітництва. Практичні заходи бо­ротьби з корупцією. Резолюція VIII Конгресу ООН із запобігання злочинності, Гавана, 7 вересня 1990 р.;

- Міжнародний кодекс поведінки державних посадових осіб.

- Декларація ООН про боротьбу з корупцією і хабарництвом у міжнародних комерційних операціях від 16 грудня 1996 р.;

- Про двадцять принципів боротьби з корупцією. Резолюція (97) 24 Комітету міністрів РЄ від 6 листопада 1997 р.;

- Конвенція ОЕСР по боротьбі з підкупом посадових осіб іноземних держав при проведенні міжнародних ділових операцій (Стамбул, 21 листопада 1997 р.);

- Корупція і організована злочинність у країнах, які знаходяться у періоді перебудови (Октопус). Спільний проект Комісії Європейського товариства і РЄ (Страсбург, 1-3 грудня 1997 р.);

- Статут Групи держав по боротьбі з корупцією (GRECO) від 5 травня 1998 р.;

- Угода про створення групи держав по боротьбі з корупцією (GRECO) від 5 травня 1998 р.;

- Рекомендація №R (2000)10 Комітету Міністрів РЄ про кодекси поведінки для державних службовців. Ухвалена 11 травня 2000 р.;

- Рекомендації Парламентської Асамблеї РЄ 1516 (2001) «Фінансування політичних партій»;

- Правила щодо фінансування політичних партій. Прийняті Венеціанською Комісією на 46-му пленарному засіданні у Венеції, 9-10 березня 2001 р.;

- Рекомендації РЄ №R (2002)2 «Про доступ до офіційних документів» від 21 лютого 2002 р.;

- Рекомендація REC (2003) 4 Комітету Міністрів РЄ державам-членам стосовно спільних правил проти корупції у фінансуванні політичних партій та виборчих кампаній від 8 квітня 2003 р.;

- Рамкове рішення Ради ЄС №2003/568/ПВД про боротьбу з корупцією в приватному секторі (Брюссель, 22 липня 2003 р.);

- План дій з боротьби проти корупції для Азербайджану, Вірменії, Грузії, Ка­захстану, Киргизької Республіки, Російської Федерації, Таджикистану та України («Стамбульський план дій» ОЕСР, 10 вересня 2003 р.);

- Бангалорські принципи поведінки суддів. Резолюція Економічної та Соціальної Ради ООН від 27 липня 2006 р. №2006/23;

- Конвенція РЄ про доступ до офіційних документів від 18 червня 2009 р.;

- Функціонування демократичних інституцій в Україні.

- Рекомендація CM/Rec (2010) 12 Комітету Міністрів РЄ державам-членам щодо суддів: незалежність, ефективність та обов'язки. Ухва-лена 17 листопада 2010 р;

- Керівництво для законодавчих органів щодо здійснення Конвенції ООН проти корупції;

- Технічне керівництво щодо здійснення Конвенції ООН проти корупції;

- Пояснювальна записка до Кримінальної конвенції про боротьбу з корупцією;

- Пояснювальна записка до Цивільної конвенції про боротьбу з корупцією.

- Стандарти ISO ПК 278 «Системи антикорупційного управління».

3. Крім цього Закону, в антикорупційній сфері сьогодні діє низка законів, що містять положення антикорупційного характеру. Це, зокрема, закони:

а) загального характеру: «Про засади державної антикорупційної політики в Україні (Антикорупційна стратегія) на 2014-2017 роки», «Про основи націо­нальної безпеки України»;

б) щодо відповідальності за корупційні правопорушення та правопорушення, пов'язані з корупцією: КК, КПК, КАП, ЦК, ЦПК, «Про застосування амністії в Україні», «Про очищення влади»;

в) щодо діяльності спеціалізованих органів по боротьбі з корупцією і правового статусу їх працівників: «Про Національне антикорупційне бюро України», «Про прокуратуру», «Про Національну поліцію», «Про Державне бюро розслідувань», «Про Службу безпеки України», «Про оперативно-розшукову діяльність», «Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю»,

г) щодо діяльності окремих державних органів і правового статусу відповідних посадових осіб, етичні правила, антикорупційні обмеження, заборони для них і дисциплінарну відповідальність за їх порушення: КЗП, «Про державну службу», «Про судоустрій і статус суддів», «Про військовий обов'язок і військову службу», «Про Національний банк України», «Про Рахункову палату» тощо;

д) щодо запобігання політичної корупції: «Про політичні партії в Україні», «Про вибори Президента України», «Про вибори народних депутатів України» ;

е) щодо запобігання корупції в економіці: «Про публічні закупівлі», «Про особливості здійснення закупівель товарів, робіт і послуг для гарантованого за­безпечення потреб оборони», «Про захист економічної конкуренції», ГК, ГПК;

є) щодо розкриття інформації про кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) юридичної особи й унеможливлення скористатися власністю, одержаною в коруп- ційний спосіб: ЦК, ГК, БК, ЗК, закони «Про Національне агентство України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів», «Про правовий статус іноземців та осіб без громадянства», «Про зайнятість населення», «Про державну підтримку кінематографії в Украї­ні», «Про господарські товариства», «Про фінансову реструктуризацію», «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань», «Про державну реєстрацію речових прав на нерухоме майно та їх обтяжень», «Про дорожній рух», «Про Державний земельний кадастр», «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», «Про телебачення і радіомовлення», «Про приватизацію державного майна», «Про платіжні системи та переказ коштів в Україні», «Про забезпечення вимог кредито­рів та реєстрацію обтяжень», «Про акціонерні товариства», «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінан­суванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» ;

ж) щодо доступу до інформації про використання публічних коштів: «Про від­критість використання публічних коштів», «Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування»;

з) щодо доступу до публічноїінформаціїу формі відкритих даних: «Про інформа­цію», «Про доступ до публічної інформації», «Про доступ до судових рішень», «Про громадські об'єднання», «Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців», «Про управління об'єктами державної власності», «Про місцеве самоврядування в Україні», «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні», «Про державну реєстрацію речових прав на нерухоме майно та їх обтяжень», «Про регулювання містобудівної діяльності», «Про вищу освіту»;

и) щодо прозорості відносин власності засобів масової інформації: «Про Націо­нальну раду України з питань телебачення і радіомовлення», «Про телебачення і радіомовлення», «Про друковані засоби масової інформації (пресу) в Україні», «Про інформаційні агентства»;

і) щодо запобігання і врегулювання конфлікту інтересів: ГК, «Про Кабінет Міністрів України», «Про Вищу раду правосуддя», «Про Конституційний суд України», «Про Рахункову палату», «Про Фонд енергоефективності», «Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг», «Про виконавче провадження», «Про органи та осіб, які здійснюють примусове виконання судових рішень і рішень інших органів», «Про адвокатуру та адвокатську діяльність», «Про ринок електричної енергії», «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності», «Про вищу освіту»;

ї) щодо запобігання корупції в спорті: «Про запобігання впливу корупційних правопорушень на результати офіційних спортивних змагань».

Антикорупційною стратегією передбачено також прийняття законів щодо: запровадження ефективних механізмів виявлення, запобігання конфлікту інтере­сів, зокрема у діяльності виборних посадових осіб; декларування майна, доходів, видатків і зобов’язань фінансового характеру публічних службовців; захисту осіб, які доброчесно повідомляють про корупційні правопорушення (викривачів)¹; проведення перевірок публічних службовців на доброчесність; створення Установи бізнес-омбудсмена^{[132] [133]; лобіювання[134]; забезпечення відкритості та доступу до інформації про діяльність ВР, її комітетів та народних депутатів України[135].}

4. До інших нормативно-правових актів слід відносити акти, прийняті на виконання як цього Закону, інших законів, так і міжнародних договорів України, згоду на обов’язковість яких надано ВР. Найбільш важливими з них є:

1) акти КМ:

- Порядок передачі дарунків, одержаних як подарунки державі, Автономній Республіці Крим, територіальній громаді, державним або комунальним установам чи організаціям. Затв. постановою КМ від 16 листопада 2011 р. №1195;

- Порядок проведення спеціальної перевірки стосовно осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища, та посад з підвищеним корупційним ризиком. Затв. постановою КМ від 25 березня 2015 р. №171;

- Державна програма щодо реалізації засад державної антикорупційної політики в Україні (Антикорупційної стратегії) на 2015-2017 роки. Затв. постановою КМ від 29 квітня 2015 р. №265;

- Порядок проведення службового розслідування Національним агентством з питань державної служби або його територіальними органами стосовно керівника державної служби в державному органі чи державного службовця вищого органу. Затв. постановою КМ від 24 червня 2016 р. №393;

- Заходи щодо запобігання корупції в міністерствах, інших центральних орга­нах виконавчої влади. Затв. розпорядженням КМ від 5 жовтня 2016 р. №803-р;

- Порядок проведення спеціальної перевірки стосовно осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища, та посад з підвищеним корупційним ризиком. Затв. постановою КМ від 25 березня 2015 р. №171;

- Положення про міжвідомчу робочу групу з питань координації антикоруп­ційної реформи. Затв. постановою КМ від 21 червня 2017 р. №448;

- Про забезпечення доступу Національного агентства з питань виявлення, роз­шуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, до інтегрованої міжвідомчої інформаційно-телекомунікаційної системи здійснення контролю осіб, транспортних засобів та вантажів, які перетинають державний кордон. Розпорядження КМ від 23 серпня 2017 р. №577-р;

- Стратегія комунікацій у сфері запобігання та протидії корупції. СХВАЛЕНО розпорядженням КМ від 23 серпня 2017 р. №576-р;

2) акти НАЗК:

- Звіт політичної партії про майно, доходи, витрати і зобов’язання фінансового характеру. Затв. Рішенням НАЗК від 09.06.2016 р. №3;

- Порядок оформлення протоколів про адміністративні правопорушення та внесення приписів Національним агентством з питань запобігання корупції. Затв. Рішенням НАЗК від 09.06.2016 р. №5;

- Про початок роботи системи подання та оприлюднення декларацій осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування. Рішення НАЗК від 10.06.2016 р. №2;

- Форма повідомлення про суттєві зміни в майновому стані суб’єкта деклару­вання. Затв. Рішенням НАЗК від 10.06.2016 р. №3;

- Форма декларації осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування. Затв. Рішенням НАЗК від 10.06.2016 р. №3;

- Порядок формування, ведення та оприлюднення (надання) інформації Єди­ного державного реєстру декларацій осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування. Затв. Рішенням НАЗК від 10.06.2016 р. №3;

- Перелік посад з високим та підвищеним рівнем корупційних ризиків. Затв. Рішенням НАЗК від 17.06.2016 р. №2;

- Методичні рекомендації з питань запобігання та врегулювання конфлікту інтересів у діяльності осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування, та прирівняних до них осіб. Затв. Рішенням НАЗК від 14.07.2016 р. №2;

- Порядок проведення антикорупційної експертизи проектів нормативно-право­вих актів Національним агентством з питань запобігання корупції. Затв. Рішенням НАЗК від 28.07.2016 р. №1;

- Положення про порядок подання Звіту політичної партії про майно, до­ходи, витрати і зобов’язання фінансового характеру. Затв. Рішенням НАЗК від 28.07.2016 р. №2;

- Порядок проведення перевірок Національним агентством з питань запобігання корупції. Затв. Рішенням НАЗК від 11.08.2016 р. №2;

- Методичні рекомендації щодо передачі в управління підприємств та/або корпоративних прав з метою запобігання конфлікту інтересів. Затв. Рішенням НАЗК від 11.08.2016 р. №10;

- Визначення термінів, що вживаються у Законі України «Про політичні партії в Україні» та законодавстві України про вибори. Додаток до рішення НАЗК від 11.08.2016 р. №11;

- Порядок інформування Національного агентства з питань запобігання корупції про відкриття валютного рахунка в установі банку-нерезидента. Затв. Рішенням НАЗК від 06.09.2016 р. №20;

- Порядок перевірки факту подання суб’єктами декларування декларацій відповідно до Закону України «Про запобігання корупції» та повідомлення На­ціонального агентства з питань запобігання корупції про випадки неподання чи несвоєчасного подання таких декларацій. Затв. Рішенням НАЗК від 06.09.2016 р. №19;

- Положення про аналіз Звіту політичної партії про майно, доходи, витрати і зобов’язання фінансового характеру. Затв. Рішенням НАЗК від 08.09.2016 р. №26;

- Порядок особистого прийому громадян у Національному агентстві з питань запобігання корупції. Затв. Рішенням НАЗК від 30.09.2016 р. №50;

- Порядок надання згоди Національним агентством з питань запобігання коруп­ції на звільнення особи, відповідальної за реалізацію антикорупційної програми. Затв. Рішенням НАЗК від 07.10.2016 р. №74;

- Методологія оцінювання корупційних ризиків у діяльності органів влади. Затв. Рішенням НАЗК від 02.12.2016 р. №126;

- Пріоритети діяльності Національного агентства з питань запобігання корупції на 2017-2020 роки. Схвалені Рішенням НАЗК від 15.12.2016 р. №144;

- Методичні рекомендації щодо підготовки антикорупційних програм органів влади. Затв. Рішенням НАЗК від 19.01.2017 р. №31;

- Порядок проведення контролю та повної перевірки декларації особи, упов­новаженої на виконання функцій держави або місцевого самоврядування. Затв. Рішенням НАЗК від 10.02.2017 р. №56;

- Типова антикорупційна програма юридичної особи. Затв. Рішенням НАЗК від 02.03.2017 р. №75;

- Методичні рекомендації щодо організації роботи із повідомленнями про корупцію, внесеними викривачами. Затв. Рішенням НАЗК від 06.07.2017 р. №286;

3) спільні акти державних органів:

- Інструкція про порядок організації обміну інформацією між структурними підрозділами Міністерства внутрішніх справ України, Служби безпеки України, Державної податкової адміністрації України, Державної прикордонної служби України, Державної митної служби України в діяльності з виявлення та припинення корупційних діянь в правоохоронних органах. Затв. наказом МВС, СБУ ДПА, Адміністраці ДПрС, ДМС від 23.03.2009 р. №124/936/139/199/250;

- Порядок надсилання електронних копій судових рішень щодо осіб, які вчинили корупційні правопорушення. Затв. наказом ДСА, МЮ від 26.01.2012р. №12/152/5;

- Порядок звірки переліку осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування, які звільнені з посад у зв’язку з притягненням до відповідальності за корупційне правопорушення, з відомостями, що містяться в Єдиному державному реєстрі осіб, які вчинили корупційні правопорушення. Затв. наказом МЮ, Нацдержслужби від 29.11.2012 р. №1764/5/228;

- Порядок надання Державною фіскальною службою України інформації з Державного реєстру фізичних осіб - платників податків про доходи фізичних осіб на запити Національного агентства з питань запобігання корупції. Затв. наказом МФ від 28.10.2016 р. №911, Рішенням НАЗК від 28.10.2016 р. №101;

- Порядок взаємодії Державної служби фінансового моніторингу України та Національного антикорупційного бюро України. Затв. наказом МФ, НАЗК від 07.12.2016 р. №1062/353;

4) інші:

- Положення про Єдиний державний реєстр осіб, які вчинили корупційні правопорушення. Затв. наказом МЮ від 11.01.2012 р. №39/5;

- Порядок проведення антикорупційної експертизи. Затв. наказом МЮ від 18.03.2015 р. №383/5;

- Положення про Спеціалізовану антикорупційну прокуратуру Генераль­ної прокуратури України. Затв. наказом Генеральної прокуратури України від 12.04.2016 р. №149;

- Перелік посад поліцейських та працівників Головного слідчого управління На­ціональної поліції України, які здійснюють досудове розслідування у кримінальних провадженнях про корупційні та інші тяжкі й особливо тяжкі злочини та мають право на отримання грошової винагороди. Затв. наказом МВС від 15.07.2016 р. №672;

- Інструкція про надання доповідей і донесень про події, кримінальні правопо­рушення, адміністративні корупційні та військові адміністративні правопорушення, порушення військової дисципліни та їх облік у Міністерстві оборони України та Збройних Силах України. Затв. наказом МО від 28.07.2016 р. №388;

- Постанова Пленуму Вищого адміністративного суду України «Про практику застосування адміністративними судами законодавства про доступ до публічної інформації» від 29.09.2016 р. №10;

- Правила етичної поведінки поліцейських. Затв. наказом МВС від 09.11.2016 р. №1179.

Антикорупційною стратегією також передбачена необхідність ухвалити акти щодо запровадження стандартів і рекомендацій ОЕСР з корпоративного управ­ління на державних підприємствах у діяльності державних підприємств в Україні.

5. При застосуванні того чи іншого нормативно-правового акту слід враховувати день набрання ним чинності.

Наприклад, Порядок інформування Національного агентства з питань запо­бігання корупції про відкриття валютного рахунка в установі банку-нерезидента затверджено 6 вересня 2016 р., але чинним цей Порядок став і, відповідно, відпові­дальність за його порушення почала наставати лише з 15 листопада 2016 р.¹.