§ 3. Завещания под условием и с оговорками

Определенный теоретический и практический интерес представляет вопрос о так называемых «условных завещаниях», когда возможность получения наследства связана с выполнением какого-либо условия, установленного в распоряжении на случай смерти, например, с рождением ребенка или получением образования.

Из-за отсутствия в российском гражданском законодательстве каких-либо конкретных указаний возможность составления условных завещаний вызвала оживленные дискуссии в юридической литературе, которые в свою очередь стали препятствием для составления на практике таких распоряжений на случай смерти.

Достаточно распространена позиция, в соответствии с которой сами по себе условные завещания не противоречат действующему российскому законодательству^[249], однако не менее часто встречается и прямо противоположная точка зрения, полностью отрицающая возможность составления завещания под условием^[250].

В ст. 1119 ГК РФ закреплен перечень завещательных распоряжений, при этом он сформулирован как исчерпывающий. Однако представляется, что включение условия в завещание не является самостоятельным распоряжением, а выступает только в роли дополнительного элемента распоряжения о назначении наследника, завещательного отказа или возложения.

Прежде чем приступить непосредственно к рассмотрению вопроса о допустимости условных завещаний по российскому праву, необходимо определить само понятие «условие», поскольку можно отметить некоторое смешение понятий, допускаемое отдельными авторами при анализе возможности составления в Российской Федерации условных завещаний. Так, например,

И. Н. Тарасовой была высказана позиция, что в качестве условия завещатель может оговорить любое обстоятельство, наступление (отпадение) которого представляет для него интерес, а значит, является юридически значимым, а главное - неизвестным. Таковым может быть: а) событие; б) действие третьих лиц или в) самого условного наследника^[251]. При этом, в качестве примера допустимого условия автор указывает, в частности, на получение наследственного имущества по достижении определенного возраста; получение наследственного имущества по прошествии скольких-то лет со дня смерти завещателя. C точки зрения понимания условия, зафиксированного в ст. 157 ГК РФ, приведенные примеры представляют собой не условие, а указание на срок.

А. Г. Сараев, наоборот, исходит из позиции, что «целесообразно различать распоряжения завещательного акта относительно имущества наследодателя и сами условия реализации данных распоряжений, постановленные завещателем, наличие которых и позволяет говорить о завещании под условием»^[252]. При этом с точки зрения автора, неверно понимать условия завещания в том смысле, в каком понимаются условия сделок, поскольку «сделкой завещание не является и содержит в себе прежде всего распоряжения»^[253].

Однако представляется, что завещание в соответствии с прямым указанием закона (и. 5 ст. 1118 ГК РФ) является односторонней сделкой, а соответственно, на него распространяются общие положения о сделках, в том числе и о сделках под условием. В п.п. 1, 2 ст. 157 ГК РФ под условием понимается обстоятельство, относительно которого неизвестно, наступит оно или нет^[254]. Поскольку все содержание завещания определяется одним лицом - завещателем, который не может быть уверен в совершении наследником тех или иных действий, то думается, что в качестве условия могут рассматриваться и действие (бездействие) назначенного наследника.

Рассматривая вопрос о допустимости составления условных завещаний в смысле ст. 157 ГК РФ, необходимо отдельно остановиться на возможности составления завещания под отлагательным и отменительным условиями.

Условие, которое не позволяет наследнику принять наследство на день открытия наследства, является отлагательным. В § 2074 ГГУ содержится конкретное указание: наследодатель может составить завещание под отлагательным условием, но оно будет действительным только тогда, когда наследник доживет до наступления условия. В российском праве подобной нормы нет, как нет и единого мнения среди цивилистов о возможности составления подобных завещаний. По мнению М. Ю. Барщевского такие условия являются правомерными^[255]. Такой же точки зрения придерживался В. И. Серебровский (и только в отношении завещания под отлагательным условием^{[256] [257]). В то же время он указывал, что «основное практическое затруднение при завещаниях с отлагательным условием заключается в той правовой неопределенности, которая продолжается в течение известного времени - до выяснения вопроса о выполнении выставленного завещателем условия» . С. П. Гришаев, наоборот, считает, что с данной точкой зрения согласиться нельзя, поскольку подобные условия противоречат другим положениям наследственного права, и в частности нормам о сроках на принятие наследства[258]. Аналогичной позиции придерживаются М. С. Абраменко и В. П. Чугунов, указывая, что в результате составления условного завещания «наследственное правопреемство оказывается незавершенным на неопределенный срок; отсутствует полный правопреемник наследственного имущества, заменяющий наследодателя в правоотношениях с участием последнего. Это препятствует нормальному течению гражданского оборота имущественных прав и обязанностей, не имеющих своего определенного обладателя, приводит к ущемлению прав кредиторов наследодателя»[259].}

Стоит оговориться, что подобных трудностей в Германии не возникает, поскольку в § 2105 ГТУ закреплено, что в случае отсутствия в завещании, составленном под отлагательным условием, информации о лицах, которые должны стать наследниками до наступления указанного события, таковыми будут считаться наследники по закону в соответствии с правилами о первоначальных и последующих наследниках.

Представляется, что в действительности российскому праву известны условные завещания. Так, завещание с указанием подназначенного наследника является по своей сути ничем иным как завещанием с отлагательным условием. В соответствии с п. 2 ст. 1121 ГК РФ указанный в завещании подназначенный наследник вступит в права наследования только в том случае, если назначенный в завещании наследник или наследник завещателя по закону умрет до открытия наследства, либо одновременно с завещателем, либо после открытия наследства, не успев его принять, либо не примет наследство по другим причинам или откажется от него, либо не будет иметь право наследовать или будет отстранен от наследования как недостойный.

Несмотря на то, что сам по себе факт смерти не может рассматриваться в качестве условия, так как относительно наступления этого события можно пребывать в уверенности, применительно к ст. 1121 ГК РФ условие заключается в наступлении смерти «основного» наследника в конкретный промежуток времени. Наступление этого события уже носит вероятный характер, необходимый для признания завещания совершенным под отлагательным условием.

Право на принятие наследства переходит к подназначенному наследнику также в том случае, когда «основной» наследник не примет наследство по каким- либо причинам или откажется от него. Наступление или ненаступление данных событий может зависеть от воли конкретного лица - наследника, однако наследодателю на момент составления распоряжения на случай смерти не известно, произойдут они или нет, а значит, указанные обстоятельства также отвечают критерию неизвестности.

В любом случае, ясность относительно наступления или ненаступления события возникнет либо еще до открытия наследства, либо в течение шести месяцев после смерти наследодателя.

Следует также отметить, что в п. 8 Правил совершения завещательных распоряжений правами на денежные средства в банке закреплено следующее: завещатель вправе предусмотреть в завещательном распоряжении условия выдачи вклада (например, выплата лицу, которому завещан вклад, определенных сумм в установленные вкладчиком сроки, выдача вклада лицу после достижения им определенного возраста и т.п.). Устанавливаемые условия не должны противоречить Гражданскому кодексу Российской Федерации.

В литературе данное положение подвергалось критике на том основании, что постановлением Правительства может устанавливаться лишь порядок совершения завещательного распоряжения, а не новые нормы гражданского права^[260]. Однако подобные замечания вряд ли можно признать обоснованными, поскольку на завещания распространяются общие правила о сделках, а значит и нормы об условных сделках. C этой позиции указанное постановление

Правительства не создает новые нормы, а только разъясняет возможность применения общих норм гражданского права к завещательным распоряжениям. Однако примеры, приведенные в п. 8 Правил совершения завещательных распоряжений, не являются по своей сути примерами условных завещаний, поскольку в качестве условия нельзя рассматривать срок или достижение определенного возраста^[261].

Думается, что с правовой точки зрения, вряд ли можно обнаружить принципиальные преграды к составлению условного завещания в России. Немаловажное значение при этом играет диспозитивность и дозволительный характер гражданско-правового регулирования. Бесспорно, что завещание, составленное под условием, может повлечь массу чисто практических проблем при его исполнении, однако данное обстоятельство не означает запрета на составление условных завещаний. В частности, если в завещании будет содержаться отлагательное условие, то возможна ситуация, что в течение длительного времени после открытия наследства наследник не будет известен, поскольку не ясно, наступит ли условие, и если наступит, то когда. В течение этого периода соответственно собственник имущества будет также не известен; имущество окажется как бы в «подвешенном состоянии», возникнет вопрос о том, кто будет оплачивать его содержание и налоги. Однако данное обстоятельство не должно служить само по себе преградой на пути волеизъявления наследодателя, которое предполагается максимально свободным. В частности, выходом из описанной выше ситуации может являться назначение в завещании исполнителя, который может осуществлять меры по управлению и охране наследства в течение срока, необходимого для принятия наследства (и. 4 ст. 1171 ГК РФ), в то время как нотариус может совершать указанные действия только в рамках шестимесячного срока (а в случаях, предусмотренных п.п. 2 и 3 ст. 1154 и п. 2 ст. 1156 ГК РФ, не более чем в течение девяти месяцев со дня открытия наследства).

Гораздо более серьезной проблемой на пути составления завещаний с отлагательным условием являются нормы о сроках на принятие наследства, поскольку в соответствии с общим правилом, установленным в п. 1 ст. 1154 ГК РФ, наследство может быть принято в течение шести месяцев со дня открытия наследства. Если условие, указанное в завещании, наступает в течение шестимесячного срока, то завещание с отлагательным условием ничем принципиально не отличается в плане его исполнения от обычного завещания, поскольку есть возможность до выдачи свидетельства о праве на наследство точно определить лицо, являющееся в соответствии с волей завещателя наследником и имеющее право принять наследство или отказаться от него.

Однако в течение установленного законом срока на принятие наследства ясность относительно наступления или ненаступления условия может быть достигнута далеко не всегда, а если наследство никем не будет принято в течение шести месяцев со дня открытия наследства, то в соответствии с п. 1 ст. 1151 ГК РФ оно становится выморочным.

Думается, что избежать столь негативных последствий при наличии условного завещания можно благодаря действиям самих потенциальных наследников (как заинтересованных, так и незаинтересованных в наступлении условия). Для этого всем лицам, претендующим на получение наследства, необходимо подать нотариусу заявление о его принятии в установленный шестимесячный срок.

Несмотря на то, что наследование по завещанию в России имеет приоритет перед наследованием по закону, сам по себе факт принятия наследства наследником по завещанию не исключает возможности для наследника по закону выразить свое намерение на принятие наследства путем подачи

соответствующего заявления нотариусу, поскольку появление определенных дополнительных юридических фактов в сложном юридическом составе наследственного правоотношения может повлечь за собой его прекращение или изменение (например, отказ наследника, ранее принявшего наследство, признание его недостойным ит.д.).

В соответствии сп. 131 Правил нотариального делопроизводства нотариус принимает и регистрирует в книге учета наследственных дел все поступившие к конкретному наследственному делу заявления, в том числе заявления, поступившие после заведения наследственного дела, оформленные ненадлежащим образом или поступившие с нарушением установленных законом сроков. На основании данного пункта нотариус может принять заявление и от наследника по закону, и от наследника по завещанию, назначенного под отлагательным условием, несмотря на отсутствие ясности в том, кто из указанных субъектов будет иметь право наследовать. В случае наступления условия, указанного в завещании, нотариус предоставит наследнику по закону постановление об отказе в выдаче свидетельства о праве на наследство, а наследнику по завещанию соответственно выдаст свидетельство о праве на наследство. Если же наоборот, условие не наступит, то наследникам по закону не придется восстанавливать пропущенный срок, так как они приняли наследство в установленный срок. И даже в том случае, если наследники, назначенные под отлагательным условием, не подали нотариусу в шестимесячный срок заявление о принятии наследства, так как не были уверены в наличии у них права на наследство, то на основании п. 1 ст. 1155 ГК РФ пропущенный срок может быть восстановлен в судебном порядке.

Подобной проблемы не возникает в Федеративной Республике Германия, что обусловлено соответствующим законодательным регулированием. В соответствии с § 158 ГГУ если сделка совершена под отлагательным

(отменительным) условием, ее действие, поставленное в зависимость от условия, наступает (прекращается) с наступлением условия, что позволило выработать в доктрине принцип, в соответствии с которым, если было составлено распоряжение на случай смерти под условием, то право на принятие наследства или завещательного отказа возникает только с наступлением условия¹.

Еще больше трудностей возникает с завещанием под отменительным условием (завещание, которое вступает в силу немедленно, но прекращает свое действие при наступлении указанного в нем условия), однако все они представляются разрешимыми.

Согласно § 2075 ГГУ составление подобных завещаний в Германии допустимо, при этом, если наследодатель не указал в завещании, кому должно перейти наследство после наступления отменительного условия, то считается, что последующими наследниками будут выступать наследники по закону. Наиболее распространенным в немецкой практике примером подобного завещания является завещание в пользу пережившего супруга с оговоркой, что последний утратит наследственные права в случае вступления в повторный брак^{[262] [263].}

Как уже было отмечено, в российском законодательстве отсутствуют нормы, однозначно разрешающие вопрос о возможности составления условных завещаний под отменительным условием, поэтому для его решения необходимо прибегнуть к общим нормам гражданского права, а также к теории права.

Завещание с отменительным условием предполагает, что определенное лицо назначается наследником вплоть до наступления указанного в завещании обстоятельства. Таким образом, приняв наследство, назначенный под условием наследник становится на основании п. 4 ст. 1152 ГК РФ собственником наследственного имущества с момента открытия наследства, а факт наступления обстоятельства, указанного в завещании, должен повлечь за собой такие юридические последствия как утрату права собственности наследником по завещанию и одновременно возникновение права собственности у других субъектов (наследников по закону, принявших наследство, или государства, если имущество окажется выморочным).

Право собственности традиционно рассматривается как наиболее полное господство над вещью, характеризующееся бессрочностью^{[264] [265], в связи с чем, возникает закономерный вопрос о соотношении права собственности и отменительного условия.}

Прежде всего, необходимо отметить, что указание на бессрочный характер права собственности не означает, что право собственности будет длиться вечно. Право собственности может прекратиться по различным основаниям, указанным в Гражданском кодексе (п. 1 ст. 235 ГК РФ). Бессрочный характер обозначает невозможность приобретения права собственности на конкретно определенный срок. Представляется, что совершение завещания под отменительным условием нельзя рассматривать как основание приобретения права собственности на определенный период времени. Срок существования права и указание на условие прекращение права - это разные правовые категории. Обстоятельство, указанное в качестве отменительного условия, может не наступить никогда, а соответственно нет оснований говорить об установлении срока существования права собственности.

В связи с рассмотрением вопроса о влиянии наступившего отменительного условия на прекращение права собственности представляется уместным остановиться на вопросе о накоплении юридических фактов в сложном юридическом составе наследственного правоотношения.

Факт смерти наследодателя или факт объявления его умершим влечет за собой открытие наследства и возникновение наследственного правоотношения. Следующий факт - факт-состояние (родство или брак с наследодателем) или юридический акт (завещание) - позволяет определенному лицу выразить волю на принятие наследства и стать субъектом наследственного правоотношения. При этом наличествовать могут одновременно как основания для наследования по закону, так и по завещанию. Факт принятия наследства наследником по завещанию, назначенным под отменительным условием, является завершающим фактом в юридическом составе наследственного правоотношения и влечет за собой возникновение нового правоотношения - правоотношения собственности, при этом последнее считается возникшим с момента смерти наследодателя (п. 4 ст. 1152 ГК РФ).

Однако вышеперечисленные юридические факты, необходимые и достаточные для осуществления наследственного правопреемства, являются далеко не единственными в сложном юридическом составе наследственного правоотношения, так как с течением времени могут накапливаться и другие факты, тем или иным образом влияющие на его развитие. К числу последних можно, в частности, отнести: обстоятельства, позволяющие признать наследника недостойным (они могут иметь место как до, так и после открытия наследства), и сам судебный акт, подтверждающий данные обстоятельства; факт отказа от наследства наследника, принявшего наследство; рождение наследника, имеющего право на обязательную долю и т.д. Точно таким же обстоятельством, изменяющим или прекращающим уже сформировавшееся наследственное правоотношение, будет являться факт наступления отменительного условия, в результате которого лицо, указанное в завещании, утратит статус наследника, а значит, отпадет основание возникновения у него права собственности на наследственное имущество. Таким образом, наследник, назначенный под отменительным условием, станет субъектом, владеющим имуществом без законного основания, и соответственно будет обязан вернуть все полученное или сбереженное по отпавшему основанию (ст. 1102 ГК РФ). При этом вопросы о возврате таким лицом наследственного имущества, а в случае его отчуждения или уничтожения, о выплате компенсации, в целях единообразия необходимо решать по аналогии с возвратом имущества наследником, признанным недостойным, используя для этого нормы главы 60 ГК РФ. Наследник, назначенный под отменительным условием, обязан возвратить или возместить новому наследнику, принявшему наследство, все доходы, которые он извлек или должен был извлечь из наследственного имущества с того времени, когда узнал или должен был узнать о наступлении отменительного условия (ст. 1107 ГК РФ), а соответственно наследник, призванный к наследованию вместо отпавшего наследника, обязан возместить последнему понесенные необходимые затраты на сохранение имущества с того времени, с которого отпавший наследник обязан возвратить доходы (ст. 1108 ГК РФ).

На основании всего вышеизложенного, можно сделать вывод, что в силу отсутствия прямого запрета на включение в завещание отлагательных или отменительных условий составление условных завещаний является вполне допустимым, а все вопросы, связанные с истечением срока на принятие наследства и переходом права собственности можно решить, исходя из общих положений гражданского права.

Представляется, что само по себе указание в завещании условий и оговорок не противоречит существу завещания и не нарушает действия императивных норм гражданского права. Даже более того, учитывая отложенность во времени наступления правовых последствий завещания и неизвестность относительно обстоятельств, которые могут возникнуть на момент его исполнения, можно сказать, что условия соответствуют самой природе распоряжения на случай смерти. Безусловно, назначение наследника под условием порождает правовую неопределенность, однако, необходимо отметить, что такую неопределенность влечет за собой заключение любой сделки под условием.

Составление завещания под отменительным или отлагательным условиями открывает широкие возможности для формирования и выражения подлинной воли завещателя и предоставляет ему средство оказывать влияние на жизнь наследников уже после своей смерти. Разумеется, такое влияние не может быть безграничным.