<<
>>

Статья 16. Порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов

Комментарий к статье 16

1. Комментируемая статья посвящена регулированию порядка осуществления обязанности саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг по рассмотрению жалоб и заявлений инвесторов.

Согласно п. 1.6 Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, является одной из целей деятельности такой организации.

Комментируемая статья развивает положения ст. 15 комментируемого Закона, закрепляющей в качестве одного из оснований для проведения саморегулируемой организацией контрольных мероприятий поступление в организацию жалоб и заявлений инвесторов.

Федеральным законом от 7 мая 2013 г. N 80-ФЗ были внесены изменения в ст. 1 и 2 ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации", которые расширили сферу применения данного Закона и распространили порядок рассмотрения обращений граждан, закрепленный данным Законом, на правоотношения, связанные с рассмотрением обращений организациями, осуществляющими публично значимые функции. Полагаем, что саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг следует отнести к числу организаций, осуществляющих публично значимые функции, и, как следствие, распространить на правоотношения, связанные с рассмотрением обращений инвесторов, поступающих в данные организации, нормы указанного Закона.

2. Из п. 1 комментируемой статьи следует, что инвесторы вправе направлять в саморегулируемую организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг два вида обращений: заявления и жалобы.

Комментируемый Закон не закрепляет понятия указанных обращений граждан, поэтому полагаем возможным использовать их в значениях, приведенных в пп. 3 и 4 ст.

4 ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации":

- заявление - это просьба гражданина о содействии в реализации его конституционных прав и свобод или конституционных прав и свобод других лиц, либо сообщение о нарушении законов и иных нормативных правовых актов, недостатках в работе государственных органов, органов местного самоуправления и должностных лиц, либо критика деятельности указанных органов и должностных лиц;

- жалоба - это просьба гражданина о восстановлении или защите его нарушенных прав, свобод или законных интересов либо прав, свобод или законных интересов других лиц.

Приведенные определения соответствуют лексическому значению слов, обозначающих данные понятия: жалоба - "выражение неудовольствия по поводу чего-нибудь неприятного", "официальное заявление с просьбой об устранении какого-нибудь непорядка, несправедливости" , заявление - "официальное сообщение в устной или письменной форме" .

--------------------------------

Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. [Электронный ресурс]. URL: http://www.ozhegov.org/words/8224.shtml (дата обращения: 30.07.2014).

Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. [Электронный ресурс]. URL: http://www.ozhegov.org/words/10072.shtml (дата обращения: 30.07.2014).

Изложенные определения данных видов обращений позволяют выделить следующие различия между ними: если жалоба - это сообщение о факте нарушения прав гражданина, который подает жалобу, либо иных лиц, о чем стало известно заявителю, содержащее в себе требование по восстановлению нарушенных прав, то заявление - это сообщение о некорректной работе государственных органов, органов местного самоуправления или их должностных лиц, которое не содержит указания на фактическое нарушение прав заявителя.

Из комментируемой нормы следует, что основанием для обращения инвесторов в саморегулируемую организацию могут быть действия:

- участника (члена) саморегулируемой организации;

- должностных лиц саморегулируемой организации;

- специалистов саморегулируемой организации.

Комментируемая статья закрепляет положение о том, что саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливает порядок рассмотрения соответствующих обращений в своих правилах и стандартах деятельности. Из данного положения можно сделать вывод, что указанные положения должны быть доступны инвесторам для реализации их права на обращение, а также для контроля за соблюдением установленной процедуры его рассмотрения. Однако большая часть стандартов и правил саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, кроме правил профессиональной этики и дисциплинарных кодексов, доступна исключительно членам организаций и недоступна иным лицам, что не обеспечивает прав инвестора на обращение в саморегулируемую организацию. В связи с этим полагаем возможным, как это было обосновано ранее, применить нормы ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации".

Обращение инвестора в саморегулируемую организацию должно содержать:

- наименование организации (указание на адресата обращения), в которую направляется обращение;

- фамилию, имя, отчество либо наименование заявителя;

- реквизиты заявителя для направления ответа по результатам рассмотрения обращения;

- суть обращения: описание факта нарушения прав инвестора и требование совершения определенных действий;

- подпись заявителя: личную подпись физического лица либо подпись лица, исполняющего обязанности единоличного исполнительного органа юридического лица, а также печать компании;

- дату обращения.

Срок рассмотрения обращения - не более 30 дней со дня его поступления в саморегулируемую организацию. Аналогичный срок предполагается сохранить в соответствии с проектом Закона о саморегулируемых организациях.

В случае нарушения саморегулируемой организацией установленного законом порядка рассмотрения обращений граждан и юридических лиц организация может быть привлечена к административной ответственности в виде административного штрафа в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей в соответствии со ст.

5.59 КоАП РФ.

3. Пункт 2 комментируемой статьи соотносится с нормами раздела 7 Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг, где закреплены следующие права саморегулируемой организации в рамках проведения контрольных мероприятий:

- запрашивать у своих членов документы и информацию, необходимые для установления фактов нарушения законодательства;

- направлять своим членам обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений и ликвидации их последствий;

- применять к нарушителям штрафные и иные санкции, предусмотренные законодательством, а также внутренними документами саморегулируемой организации;

- письменно предлагать члену саморегулируемой организации устранить нарушение;

- исключать из числа членов саморегулируемой организации.

В комментируемой норме закреплен перечень решений, которые саморегулируемая организация вправе принять по результатам рассмотрения обращения:

- о применении к нарушителю санкций, установленных правилами и стандартами деятельности этой организации;

- о выдаче рекомендаций своему участнику (члену) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке;

- об исключении профессионального участника из числа своих участников (членов) и обращении в Банк России с заявлением о принятии мер по аннулированию или приостановлению действия лицензии указанного профессионального участника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- о направлении материалов по жалобе и заявлению в правоохранительные и иные федеральные органы исполнительной власти в соответствии с их компетенцией для рассмотрения.

В проекте Закона о саморегулируемых организациях предполагается закрепить следующие меры, применяемые саморегулируемой организацией к своим членам в случае несоблюдения ими стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации:

- предъявление требования об обязательном устранении членом этой саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки;

- вынесение члену саморегулируемой организации письменного предупреждения;

- наложение штрафа на члена саморегулируемой организации;

- исключение из членов саморегулируемой организации;

- иные меры, установленные внутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству.

Полагаем, что приведенные в комментируемой норме типы решений относятся к дисциплинарному производству саморегулируемой организации в отношении ее членов, основанием для которого является результат рассмотрения обращения инвестора.

Следует разделять дисциплинарное производство и процедуру рассмотрения саморегулируемой организацией обращений инвесторов.

Результатом рассмотрения обращения, как это следует из положений ст. 10 ФЗ "О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации", является принятие мер, направленных на восстановление или защиту нарушенных прав, свобод и законных интересов инвесторов, направление письменного ответа по существу поставленных в обращении вопросов. Исходя из этого, в ответе саморегулируемой организации инвестору о результатах рассмотрения обращения должны содержаться выводы о правомерности либо ошибочности доводов, изложенных в обращении, например, об удовлетворении жалобы и совершении профессиональными участниками рынка ценных бумаг необходимых действий, об отказе в удовлетворении жалобы вследствие правомерности действий профессиональных участников рынка ценных бумаг и отсутствия оснований для ее удовлетворения.

4. В случае выявления фактов нарушений законодательства членами саморегулируемой организации материалы проверки являются основанием для принятия дисциплинарных мер в отношении нарушителя.

В соответствии с п. 7.5 Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг саморегулируемая организация обязана иметь в своей структуре подразделение мониторинга и контроля за деятельностью своих членов, а также дисциплинарный комитет. При этом положение о таком подразделении подлежит обязательному согласованию с регулятором.

Саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг разработаны акты, регулирующие порядок привлечения участников к дисциплинарной ответственности, например, НАУФОР и НФА приняты Дисциплинарные кодексы , ПАРТАД - Кодекс мер дисциплинарного воздействия , НП "НАПФ" - Порядок рассмотрения дел по неисполнению Правил профэтики и Положение о комиссии по контролю исполнения Правил профэтики , ОПУФР - Положение о проверках , НЛУ - Кодекс ответственности и дисциплинарных мер .

--------------------------------

Официальный сайт НАУФОР. URL: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=7488 (дата обращения: 30.07.2014); Официальный сайт НФА. URL: http://www.nfa.ru/?page=docsnfa (дата обращения: 30.07.2014).

Официальный сайт ПАРТАД. URL: http://www.partad.ru/pologen/other.html (дата обращения: 30.07.2014).

Официальный сайт НП "НАПФ". URL: http://www.napf.ru/179631 (дата обращения: 30.07.2014).

Официальный сайт НП ОПУФР. URL: http://opufr.ru/d/576308/d/polozhenie-o-proverkah-np-sro-opufr.pdf (дата обращения: 30.07.2014).

Официальный сайт НП "НЛУ". URL: http://www.nlu.ru/news.htm?id=117175 (дата обращения: 30.07.2014).

Дисциплинарным нарушением участника саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг является деяние (действие или бездействие), нарушающее нормы действующего законодательства и внутренних документов саморегулируемой организации, за совершение которого дисциплинарными кодексами саморегулируемой организации предусмотрена дисциплинарная ответственность.

Дисциплинарным кодексом НАУФОР закреплена следующая процедура дисциплинарного производства. Основанием возбуждения дисциплинарного производства является письменное обращение заявителя в Дисциплинарный комитет, содержащее информацию о совершении членом НАУФОР дисциплинарного нарушения, к которому прилагаются доказательства совершения членом НАУФОР дисциплинарного нарушения, а также иные материалы, относящиеся к дисциплинарному нарушению, в том числе объяснения члена НАУФОР при их наличии у заявителя. Заявителями являются:

1) председатель Правления НАУФОР;

2) заместитель председателя Правления НАУФОР;

3) председатель Третейского суда НАУФОР.

Дело о дисциплинарном нарушении подлежит рассмотрению в срок не более трех месяцев со дня возбуждения дисциплинарного производства. Давность привлечения к дисциплинарной ответственности - 3 года со дня совершения дисциплинарного нарушения. Решение Дисциплинарного комитета может быть обжаловано лицом, привлеченным к дисциплинарной ответственности, в Совет директоров в течение 10 дней со дня получения копии решения. Соответствующие жалобы подлежат рассмотрению в течение двух месяцев со дня получения жалобы. Кроме того, возможен пересмотр решения по делу о дисциплинарном нарушении по вновь открывшимся обстоятельствам.

Результатом рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении соответствующим дисциплинарным органом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг является принятие одного из решений:

- о применении мер дисциплинарного воздействия в форме, как правило, штрафа или исключения из числа членов организации;

- о выдаче предупреждения за незначительные дисциплинарные нарушения или замечания в случае малозначительности нарушения;

- об отсутствии противоправности в деянии члена организации.

В отношении практического применения дисциплинарных взысканий в отношении членов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг в рамках такой организации можно привести следующие примеры.

В годовом отчете о деятельности ПАРТАД за 2012 г. отражен факт единственного заседания Дисциплинарного комитета, рассмотревшего обращение в отношении деятельности регистратора - члена ПАРТАД, по результатам которого дисциплинарное производство было прекращено в связи с отсутствием в действиях регистратора составов дисциплинарных нарушений .

--------------------------------

Официальный сайт ПАРТАД. URL: http://www.partad.ru/inform/reports/report_2012.pdf (дата обращения: 30.07.2014).

В годовом отчете о деятельности ПАРТАД за 2011 г. также отмечен факт единственного заседания Дисциплинарного комитета, по результатам которого было принято решение о наложении на регистратора дисциплинарного взыскания в виде объявления замечания .

--------------------------------

Официальный сайт ПАРТАД. URL: http://www.partad.ru/inform/reports/report_2011_web__.pdf (дата обращения: 30.07.2014).

В годовом отчете о деятельности ПАРТАД за 2010 г. зафиксировано четыре случая обращения в Дисциплинарный комитет, результаты рассмотрения которых следующие: по двум обращениям приняты решения о прекращении дисциплинарного производства в связи с отсутствием состава дисциплинарного нарушения в действиях регистраторов, по другим двум делам приняты решения о наложении на регистраторов дисциплинарного взыскания в виде объявления замечания .

--------------------------------

Официальный сайт ПАРТАД. URL: http://www.partad.ru/inform/reports/2010.pdf (дата обращения: 30.07.2014).

Приведенные примеры позволяют сделать вывод о немногочисленности дел о дисциплинарных нарушениях участников саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, на что во многом по нашему мнению, влияет профессиональный статус данных лиц и высокий уровень качества их деятельности.

5. В п. 3 комментируемой статьи закреплена обязанность саморегулируемой организации сообщать в Банк России об итогах рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов и принятых организацией решениях. Таким образом реализуется информационная функция саморегулируемой организации, позволяющая Банку России получать информацию о выявленных саморегулируемой организацией нарушениях и принятых в связи с этим мерах.

В проекте Закона о саморегулируемых организациях планируется закрепить положение, согласно которому саморегулируемая организация уведомляет Банк России о выявленных фактах нарушения членом саморегулируемой организации требований законодательства в сфере финансовых рынков, регулирующих соответствующий вид деятельности, стандартов саморегулируемой организации, при этом предоставляя в Банк России мотивированное мнение саморегулируемой организации о выявленном нарушении.

6. В п. 4 комментируемой статьи закреплено право Банка России осуществлять контроль за принятием саморегулируемой организацией мер по жалобам и заявлениям инвесторов.

В том случае, если саморегулируемой организацией не будут приняты меры по законным и обоснованным жалобам и заявлениям инвесторов, не будут исполнены требования законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, Банк России вправе применить к соответствующей саморегулируемой организации санкции, установленные ФЗ "О рынке ценных бумаг" и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Порядок привлечения к ответственности определен в п. 1 ст. 51 ФЗ "О рынке ценных бумаг", согласно которому за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, к которому относится и комментируемый Закон, лица могут быть привлечены к гражданско-правовой, административной и уголовной ответственности.

Гражданско-правовые меры ответственности заключаются в возмещении убытков, причиненных в результате нарушения законодательства Российской Федерации, в порядке ст. 15 ГК РФ.

Составы правонарушений, за которые законодательством о ценных бумагах предусмотрена административная ответственность, закреплены по большей части в главе 15 КоАП РФ, например, она наступает за нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на финансовых рынках (ст. 15.19 КоАП РФ), недобросовестную эмиссию ценных бумаг (ст. 15.17 КоАП РФ), незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами (ст. 15.18 КоАП РФ).

Составы преступлений на рынке ценных бумаг, за совершение которых установлена уголовная ответственность, закреплены в ряде норм УК РФ, например ст. 185 УК РФ (злоупотребления при выпуске ценных бумаг), ст. 185.1 УК РФ (злостное уклонение от представления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах), ст. 186 УК РФ (изготовление или сбыт поддельных ценных бумаг).

<< | >>
Источник: Холкина М.Г., Кондратьева О.Н.. Комментарий к Федеральному закону от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (постатейный). 2014

Еще по теме Статья 16. Порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов:

  1. Статья 16. Надзор, контроль за соблюдением требований настоящего Федерального закона
  2. Статья 15. Защита прав и законных интересов инвесторов саморегулируемыми организациями
  3. Статья 16. Порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов
  4. § 3.2. Формы защиты субъективных корпоративных прав
  5. § 1 Отношения несостоятельности.
  6. СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ПРАВОВЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ
  7. § 5. Членство в саморегулируемой организации
  8. СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ источников
  9. § 2.3 Внешнее управление некоммерческими организациями при банкротстве
  10. СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Антимонопольно-конкурентное право - Арбитражный (хозяйственный) процесс - Аудит - Банковская система - Банковское право - Бизнес - Бухгалтерский учет - Вещное право - Государственное право и управление - Гражданское право и процесс - Денежное обращение, финансы и кредит - Деньги - Дипломатическое и консульское право - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - История государства и права - История политических и правовых учений - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Маркетинг - Медицинское право - Международное право - Менеджмент - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право зарубежных стран - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предпринимательское право - Семейное право - Страховое право - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Экономика - Ювенальное право - Юридическая деятельность - Юридическая техника - Юридические лица -