§ 4. ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ

Технико-криминалистическое исследование документов (предварительное, осуществляемое следователем и в рамках судебнотехнической экспертизы документов) — вид криминалистического исследования, которое производится для установления способа изготовления документа, наличия в нем изменений и способов их внесения, для выявления невидимых записей, идентификации предметов и материалов, использовавшихся для изготовления документа или внесения в него изменений.

Задачи исследования — выявление подделки документов, идентификация печатных форм, печатей и штампов, пишущих машин и иной множительной техники, кассовых аппаратов, исследование поврежденных документов (истлевших, сгоревших, разорванных и т.п.), выявление первоначального текста и др.

При технико-криминалистическом исследовании документов в первую очередь исследованию подлежат реквизиты письменных документов (записи, оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, пометки и пр.); материалы, из которых они выполнены (бумага, краски, клей и пр.); следы, оставленные орудиями письма и иными приспособлениями (печатями, штампами и пр.); остатки травящих веществ, использованных для удаления текста, и др.

Существуют следующие способы технической подделки подписи (т.е. исполнение подписи от имени другого лица):

• срисовывание подписи с последующей обводкой;

• копирование подписи на просвет через стекло;

• копирование подписи через копировальную бумагу;

• копирование путем передавливания подлинной подписи по штрихам;

• фотопроекционный способ копирования;

• нанесение изображений подписи с помощью клише (факсимиле);

• ксерокопирование;

• перенесение красителя с помощью оригинала на поддельный документ с помощью веществ, обладающих повышенной копировальной способностью (эмульсионный слой фотобумаги, белок сваренного вкрутую яйца).

Для выяснения признаков технической подделки подписей используются:

• микроскопическое исследование;

• фотосъемка в видимой и инфракрасной зонах спектра;

• исследование подписей на просвет;

• исследование в ультрафиолетовых лучах.

Печатью (штампом) называют специальное клише, используемое при нанесении оттисков на бумаге для удостоверения, засвидетельствования документов.

Известны следующие способы подделки оттисков печатей и штампов:

• рисование оттиска непосредственно на документе;

• копирование оттиска с одного документа на другой;

• нанесение оттисков печатей при помощи предметов, имеющих иное значение;

• нанесение оттисков с помощью плоских печатных форм или самодельных рельефных печатных форм.

Замена фотоснимка является распространенным способом подделки документов (водительских документов, паспортов). Как правило, имеющийся в документах фотоснимок удаляется, а на его место вклеивается новый, на котором воспроизводят оттиск печати, либо оттиск печати на вклеенном фотоснимке совмещают с оттиском печати на документе. Иногда заменяют лишь часть фотоснимка (с изображением лица), а фрагмент с оттиском печати остается на документе, либо на фотоснимок наклеивают фрагмент эмульсионного слоя удаленного фотоснимка с оттиском печати.

Признаки замены фотоснимка могут быть обнаружены при осмотре документа в рассеянном и косопадающем освещении, исследовании с помощью микроскопа.

1. Виды подделок документов, признаки подчистки, травления, дописки, допечатывания на машинке.

Подделка документов осуществляется путем дописки, дорисовки, допечатки, подчистки, травления и смывания.

Дописка и допечатка — это изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места между строками, словами или знаками новых записей (слов, знаков).

Основные признаки, указывающие на дописку:

• наличие противоречий в содержании документа;

• иное, чем в основном тексте размещение внесенных записей (увеличенные или сжатые промежутки между словами и знаками, смещение линии строки вверх или вниз, сокращение слов, различный наклон продольных осей букв, различное размещение знаков относительно краев документа и линий графления);

• различие признаков почерка в основном документе и во внесенном тексте;

• отличие условий выполнения текста (сила нажима, вид подложки, замедленность темпа движения, угол наклона пишущего предмета);

• различие в цвете и оттенке красящего вещества штрихов, которыми выполнен текст;

• различие в люминесценции штрихов;

• различие в поглощении инфракрасных и ультрафиолетовых лучей штрихами;

• различная копирующая способность штрихов;

• различие в микроструктуре штрихов.

Для выявления дописок используется комплекс методов: осмотр документа при различных условиях освещения; микроскопическое исследование; цветоделение; исследование в отраженных инфракрасных лучах; исследование люминесценции штрихов в отраженных инфракрасных лучах; метод влажного копирования.

Основные признаки, указывающие на допечатку:

• иное, чем в основном тексте, размещение допечатанного текста (несовпадение линий строк, вертикальных столбцов, знаков, полей);

• наличие «слепых» оттисков букв;

• различие в оттенке красящего вещества;

• различная микроструктура ткани машинописной ленты;

• различие в цвете откопировавшегося текста (при использовании разных лент);

• различие в размещении и конфигурации машинописного шрифта (при допечатке на другой пишущей машине);

• различные межстрочные интервалы (признак может проявиться как при допечатке на разных пишущих машинах, так и при допечатке на той же машине, что и основной текст, но с использованием иного количества закладок);

• различие в расположении текстов в документах, выполненных через копировальную бумагу в нескольких экземплярах.

Для установления факта допечатки используются следующие методы: осмотр при различных условиях освещения; микроскопическое исследование; исследование с помощью измерительных приборов; копирование органическими растворителями; метод оптического наложения.

Подчистка — это механическое удаление знаков документа в целях изменения его первоначального содержания. Для этого могут быть использованы резинка либо острые предметы (бритва, нож и т.п.).

Признаки подчистки могут быть обнаружены при изучении документа в косопадающем освещении, исследовании на просвет и микроскопическом исследовании. При этом обнаруживаются следующие признаки:

• нарушение поверхностного слоя бумаги;

• приподнятость волокон бумаги;

• повреждение линий защитной сетки или линовки;

• потеря глянца бумаги;

• наличие красителя штрихов первоначальных записей;

• утоньшение бумаги;

• наличие рельефа штрихов от удаленных записей;

• расплывы красящего вещества записей, выполненных на месте подчистки;

• следы давления и трассы (при приглаживании волокон бумаги предметом с гладкой поверхностью для маскировки подчистки).

Для выявления первоначальных записей, удаленных подчисткой, используется комплекс методов:

• фотосъемка в косопадающем и проходящем свете;

• цветоделение (для выявления окрашенных штрихов);

• съемка в отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах (для выявления записей, выполненных чернилами и цветными карандашами);

• текстов, отпечатанных на пишущих машинках через цветную машинописную ленту или цветную копировальную бумагу);

• исследование в инфракрасных лучах (для выявления текстов, выполненных черной типографской краской, черной тушью и текстов, отпечатанных на пишущих машинах через черную машинописную ленту и черную копировальную бумагу);

• адсорбционно-люминесцентный метод (для выявления текстов, выполненных пастой шариковой ручки, черной тушью, типографской краской);

• диффузно-копировальный метод (для выявления текстов, выполненных анилиновыми чернилами, пастой шариковой ручки).

Травление — это обесцвечивание и разрушение красящего вещества штрихов текста под действием химических реактивов (кислот, щелочей, окислителей, восстановителей).

Основные признаки, указывающие на травление:

• нарушение проклейки бумаги (при отражении света эти участки становятся матовыми);

• изменение цвета бумаги;

• хрупкость, ломкость бумаги;

• обесцвечивание или изменение цвета защитной сетки, линовки документа, записей, расположенных вблизи от удаленных текстов;

• расплывы красящего вещества в штрихах, внесенных после травления записей;

• остатки штрихов первоначального текста;

• отличие цвета видимой люминесценции бумаги.

Для выявления признаков травления используются следующие методы:

• осмотр документа с обеих сторон при различных условиях освещения (рассеянном, косопадающем, проходящем свете);

• микроскопическое исследование (увеличение 3—40^х);

• изучение люминесценции в видимой и инфракрасной зонах спектра;

• фотосъемка в ультрафиолетовых лучах.

Для выявления содержания записей, удаленных травлением, используются следующие методы:

• контрастирующая фотосъемка;

• цветоделение;

• фотосъемка в отраженных ультрафиолетовых лучах;

• фотосъемка люминесценции в видимой и инфракрасной зонах спектра;

• диффузно-копировальный метод.

Для выявления залитых и зачеркнутых текстов используются, главным образом, исследование обеих сторон документа при различных условиях освещения (в косопадающем, проходящем, рассеянном свете) и исследование с помощью электронно-оптического преобразователя ПНВ-57 (прибор ночного видения) и светофильтров.

2. Исследование полиграфической продукции

Бланками (в переводе с фр. blank — белый) называют листы бумаги с напечатанным (типографским способом) названием и частично напечатанным текстом, предназначенные для составления документов по определенной форме (накладные, квитанции, паспорта, водительские удостоверения и т.д.).

Подделка документов, удостоверяющих личность и правовое положение граждан, осуществляется либо путем удаления (полностью или частично) его реквизитов и внесением новых, либо путем изготовления бланка документа и внесения в него необходимых записей, подписей, оттисков печатей и штампов и т.д.

Изготовление поддельных бланков документов производится как вручную методом рисовки, так и получившими наибольшее распространение полиграфическими способами: печатание с изготовленных гравированием клише; печатание с фотоцинкографических клише; печатание с набора типографского шрифта; печатание с помощью копиров и принтеров.

Для бланков, подделанных рисовкой, характерны нестандартность шрифта, неровность линий строки, неравномерность интервалов между строками, словами и буквами. В штрихах (при увеличении) видны следы пишущего прибора (в виде бороздок от кончика пера), имеются и грамматические ошибки. В отличие от красителей, которые обычно используются преступниками, типографская краска не растворяется в воде. Поэтому один из способов проверки бланков — растворение красителя штрихов.

Для бланков, подделанных с помощью клише, характерны следующие признаки:

• типографский набор: нарушение технических правил набора в виде неправильности выключек (обеспечивающих нужную длину строки за счет увеличения пробелов между словами); неравномерность строк, интервалов между строками, словами, буквами; наличие в словах букв, разных по размеру и графическому начертанию; замена одних букв другими, наличие грамматических ошибок и перевернутых знаков;

• клише, гравированное вручную: нестандартность шрифта, наличие изломов в овальных элементах знаков; извилистость строк; наличие зеркальных букв, отклонение букв от вертикали или неравномерный их наклон; несоответствие межбуквенных и междусловных пробелов размерам знаков; характерные «натеки» красителя по краям штрихов;

• фотоцинкографическое клише: совпадение с подлинными бланками по содержанию, размещению частей документа; различие с подлинником в абсолютных размерах и совпадении всех пропорций; наличие дефектов, свойственных цинкографии: прерывистость тонких штрихов, неровность краев штрихов, загрязнения между штрихами; непро- печатываемость отдельных элементов знаков ввиду их разрушения при травлении клише в кустарных условиях;

• бланки, напечатанные с помощью копиров и принтеров (матричных, струйных, лазерных): неровные и нечеткие края штрихов; неравномерное, поверхностное наложение слоя красителя в штрихах; отсутствие отдельных элементов в знаках; зернистость структуры штрихов; загрязненный фон изображения; изменение цвета красителей при воздействии на них органическими растворителями.

Перечисленные признаки могут быть установлены в ходе визуального осмотра с применением 4—7-кратной лупы.

Подделка бланков с помощью клише или копиров (принтеров) бывает в ряде случаев настолько квалифицированной, что установить ее можно только путем сравнения с бланками, подлинность которых несомненна. Сравнение производится по материалу документов, их размеру, наличию водяных знаков, начертанию шрифта, цвету защитной сетки и т.д.

Если на разрешение экспертизы ставится вопрос: «На одном и том же копире (принтере) напечатаны бланки документов?», то решение этого вопроса основано на анализе конструктивных и технологических особенностей копиров (принтеров) и знании признаков, отображающихся на воспринимающем материале при копировании (распечатке) документа. К таким характеристикам и признакам относятся: тип бумаги; тип электрографического проявителя; способность к уменьшению и увеличению изображения, способ подачи бумаги, идентификационные метки; способ плавления; красящая способность; степень магнетизма; использование лазера; возможность редактирования.

3.