Контрольована поставка (ст. 6 ФЗ РФ "Об ОРД")

Фахівці з оперативно-розшукової діяльності Росії визначають цей оперативно-розшуковий захід як спосіб отримання інформації про ознаки злочинної діяльності, установивши контроль за поставкою, купівлею, продажем, переміщенням предметів, речовин і продукції, вільна реалізація яких заборонена, а обіг обмежений, а також тих, що є об'єктами або знаряддями

175

злочинних посягань .

Контрольовану поставку широко використовують у світовій практиці боротьби з незаконним обігом наркотиків. В Україні її здійснення регламентується п.2 ст. 8 Закону про ОРД і є правом оперативних підрозділів.

Основоположним міжнародним правовим актом, що регламентує застосування контрольованої поставки, у т.ч. в українському законодавстві, є "Конвенція Організації Об'єднаних Націй про боротьбу проти незаконного обігу наркотичних засобів та психотропних речовин" від 20.12.1988 р.^{[170] [171]}, ст. 11 якої визначає, що:

• сторони, якщо це дозволяють основні принципи їх національних правових систем, вживають у межах своїх можливостей необхідних заходів, які передбачають належне використання контрольованих поставок на міжнародному рівні на основі взаємоприйнятних угод або взаємних домовленостей з метою виявлення осіб, які беруть участь у правопорушеннях, визнаних такими відповідно до п. (1) ст. З, та їх кримінального переслідування;

• рішення про використання контрольованих поставок приймають у кожному окремому випадку, враховуючи фінансові домовленості та взаєморозуміння у здійсненні юрисдикції, досягнуті відповідними Сторонами;

незаконні партії, контрольовані поставки яких здійснюються згідно з досягнутими домовленостями, за згодою Сторін можуть бути перехоплені і залишені для подальшого перевезення із збереженням або вилученням чи повною або частковою заміною наркотичних засобів або психотропних

речовин.

У підпункті § ст. 1 вказаної Конвенції контрольовану поставку визначено як "метод, за якого допускається вивезення, провезення або ввезення на територію однієї або кількох країн незаконних або таких, що викликають підозру, партій наркотичних засобів, психотропних речовин, речовин, включених до Таблиці І або Таблиці II, що містяться в Додатку до цієї Конвенції, або речовин, що їх замінюють, з відома і під наглядом їх компетентних органів з метою виявлення осіб, які беруть участь у здійсненні правопорушень, визнаних такими відповідно до пункту (1) статті 3 цієї Конвенції"'.

Виконуючи міжнародні зобов'язання щодо виконання ратифікованої у 1991 р. зазначеної Конвенції ООН, Україна прийняла пакет антинаркотичного законодавства, в т. ч. "Про заходи протидії незаконному обігу наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів та зловживанню ними" .

Відповідно до ст. 4 Закону України, Державний митний комітет України та державні органи (підрозділи), що мають право здійснювати оперативно- розшукову діяльність, з метою виявлення джерел і каналів незаконного обігу наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів, а також осіб, які беруть участь у цьому, в кожному окремому випадку за домовленістю з відповідними органами іноземних держав або на підставі міжнародних договорів можуть використовувати метод контрольованої поставки, тобто допускати під своїм контролем і оперативним наглядом ввезення в Україну, вивезення з України чи транзит через її територію наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів.

Контрольовану поставку можна також здійснювати щодо незаконного перевезення та пересилання наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів в межах території України.

Порядок проведення контрольованої поставки визначається Митним кодексом України і нормативним актом Державного митного комітету України, Міністерства внутрішніх справ України, Служби безпеки України, спеціально уповноваженого центрального органу виконавчої влади у справах охорони державного кордону України, погодженим з Генеральною прокуратурою України і Міністерством юстиції України.

На реалізацію вимог чинного антинаркотичного законодавства у ст. 317 Митного кодексу України зазначено: "Відповідно до законів України митні органи з метою виявлення джерел і канштів незаконного обігу наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів, осіб, які беруть участь у цьому, разом з іншими державними органами (підрозділами), що мають право ^{[172] [173] здійснювати оперативно-розшукову діяльність, можуть використовувати метод контрольованої поставки зазначених засобів, речовин і прекурсорів. Порядок проведення контрольованої поставки визначається Митним кодексом України і відповідним нормативно-правовим актом спеціально уповноваженого центрального органу виконавчої влади в галузі митної справи. Міністерства внутрішніх справ України, Служби безпеки України, спеціально уповноваженого центрального органу виконавчої влади у справах охорони державного кордону України, погодженим із Генеральною прокуратурою України та Міністерством юстиції України".}

У науковій літературі трапляються різні думки щодо визначення поняття "контрольована поставка". Зокрема, в підготовленій Бюро з координації боротьби з організованою злочинністю та іншими небезпечними видами злочинів на території держав-учасників Співдружності Незалежних Держав Типовій методиці для працівників правоохоронних органів держав-учасниць СНД: "Проведення операції "Міжнародна контрольована поставка наркотиків" контрольована поставка визначається як комплекс оперативно-розшукових та інших заходів, пов'язаних із забезпеченням контрольованого переміщення (перевезення, пересилання) правоохоронними органами незаконної партії наркотичних засобів або психотропних речовин з метою виявлення і подальшого викрігля максимально повної кількості учасників протиправних дій, пов'язаних із незаконним виробництвом і розповсюдженням вказаних засобів, а також отримання інших даних, що мають значення у боротьбі з

179

наркозлочинністю .

Методом оперативно-розшукової діяльності контрольовану поставку вважають О.

На думку інших учених (І. П. Козаченко. Я. Ю. Кондратьєв, В. І. Михайлов, Д. Й. Никифорчук, Л. І. Пясецький, В. П. Столбовий, М. Б. Саакян, О. М. Стрільців), контрольована поставка є оперативно-розшуковою операцією або комплексом оперативно-розшукових та інших заходів.

Причини таких різних тлумачень сутності контрольованої поставки полягають у тому, що нині не визначено підстав, за якими можна класифікувати методи ОРД. Наприклад. О. Ф. Волинський вважає, що методи ОРД реалізовуються в конкретних оперативно-розшукових заходах і тактичних операціях і називаються означеними методами. Сам метод не охоплює окремих організаційно-тактичних моментів, водночас операція з його використанням містить різні елементи та організаційні заходи.

Поняття "комплекс оперативно-розшукових та інших заходів", враховує, що під час контрольованої поставки проводять значну кількість оперативно- розшукових та інших заходів, зокрема: зняття інформації з каналів зв'язку; ^[174] контроль способом відбору за певними ознаками телеграфно-поштових відправлень; негласне проникнення в житло чи інше володіння особи; негласне виявлення та фіксування слідів тяжкого або особливо тяжкого злочину, документів та інших предметів, що можуть бути доказами підготовки або вчинення такого злочину; проникнення в злочинну групу негласного працівника оперативного підрозділу або особи, яка співпрцює з останнім, зі збереженням в таємниці достовірних даних щодо їх особистості; спостереження, опитування осіб тощо.

Мета контрольованої поставки збігається із завданнями ОРД - пошук і фіксація фактичних даних про протиправні діяння окремих осіб та груп, відповідальність за які передбачена Кримінальним кодексом України.

Відповідно до мети, завданнями контрольованої поставки є:

• документування протиправної діяльності та виявлення всіх осіб,причетних до незаконного обігу наркотиків;

• конфіскація за результатами контрольованої поставки наркотичних засобів, психотропних речовин та прекурсорів;

• визначення причин та умов вчинення наркозлочинів;

• виявлення джерел фінансування незаконних операцій з наркотиками та подальших шляхів "відмивання" (легалізації) отриманихкримінальних доходів;

• забезпечення доказів злочинної діяльності.

Контрольовану поставку здійснюють тільки спеціально уповноважені на те державні органи та підрозділи, які мають право проводити оперативно- розшукову діяльність, зокрема, Міністерства внутрішніх справ України, Служби безпеки України, Державної прикордонної служби України.

Структурні підрозділи Генеральної прокуратури України здійснюють лише нагляд за дотриманням законності правоохоронними органами під час

орд. . . . .

Проведення контрольованої поставки іншими підрозділами, які не визначені законодавством України, забороняється.

Проведення контрольованої поставки можливе у взаємодії з іншими державними органами, зокрема з Державною митною службою, яка забезпечує її здійснення у випадку перетину кордону.

Предметом контрольованої поставки є наркотичні засоби, психотропні речовини та прекурсори, переміщення яких здійснюється протиправне. Відповідно до Конвенції ООН 1988 р. та національного антинаркотичного законодавства предметом контрольованої поставки є:

• наркотичні засоби - речовини природні чи синтетичні, препарати,

рослини, включені до Переліку наркотичних засобів, психотропних речовин і

• 180

прекурсорів ;

• психотропні речовини - речовини природні чи синтетичні, препарати, природні матеріали, включені до Переліку наркотичнихзасобів, цсихотропних речовин і прекурсорів; ^[175]

• прекурсори — речовини, які використовуються для виробництва, виготовлення наркотичних засобів, психотропних речовин,включені до Переліку наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів.

Відповідно до Переліку наркотичні засоби поділяються на:

а) особливо небезпечні, обіг яких заборонено (список І таблиця ІПереліку);

б) обіг яких обмежено (список І таблиця II Переліку);

в) обіг яких обмежено і стосовно яких допускаються виключеннядеяких заходів контролю (список І таблиця III Переліку);

• психотропні речовини - на:

а) особливо небезпечні, обіг яких заборонено (список II таблиця ІПереліку);

б) обіг яких обмежено (список II таблиця II Переліку);

в) обіг яких обмежено і стосовно яких допускаються виключення

деяких заходів контролю (список II таблиця III Переліку); • прекурсори:

а) обіг яких обмежено і стосовно яких встановлюються заходиконтролю (список І таблиця VI Переліку);

б) стосовно яких встановлюються заходи контролю (список Птаблиця VI Переліку).

Конвенцією ООН про боротьбу проти незаконного обігу наркотичних засобів і психотропних речовин від 20.12.1988 р. передбачено, що країни можуть установлювати спеціальні заходи контролю щодо інших речовин, якщо вважають, що за своєю структурою та дією вони подібні до наркотичних засобів, психотропних речовин та прекурсорів.

Національне антинаркотичне законодавство визначає також, що предметом контрольованої поставки можуть бути лише ті наркотичні засоби, психотропні речовини та прекурсори, які фактично перебувають у незаконному обігу, тобто діяння з якими здійснюється з порушенням вимог чинного законодавства та відповідальність за які передбачена нормами кримінального права.

Конвенція ООН про боротьбу проти незаконного обігу наркотичних засобів і психотропних речовин від 20.12.1988 р. визначає об'єктом контрольованої поставки осіб, які беруть участь у здійсненні правопорушень, визнаних такими самою Конвенцією. Такими правопорушеннями в Конвенції зазначено висівання, вирощування, культивування, збір урожаю наркотиковмісних рослин; виробництво, виготовлення, екстрагування, виготовлення препаратів (обробку), пропозиції, пропозиції з метою придбання, розподілу (володіння), постачання, зберігання, купівля (придбання), продаж (призначення за рецептом), постачання на будь-яких умовах, посередництво,

переправлення, пересилання поштою, транзитне переправлення,

181

транспортування, ввезення чи вивезення (та обіг у будь-якій формі) . ^[176]

У ст. 4 Закону України "Про заходи протидії незаконному обігу наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів та зловживанню ними" та в Митному кодексі України зазначено, що об'єктами, на виявлення яких спрямована контрольована поставка, є особи, які беруть участь у незаконному обігу наркотичних засобів, психотропних речовин та прекурсорів. Під незаконним обігом наркотичних засобів, психотропних речовин та прекурсорів розуміють такі діяння: культивування рослин, включених до Переліку наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів, розроблення, виробництво, виготовлення, зберігання, перевезення, пересилання, придбання, збут, ввезення на територію України, вивезення з території України, транзиту через територію України, використання, знищення наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів, що здійснюються з

порушенням законодавства про наркотичні засоби, психотропні речовини і пре-

182

курсори .

Об'єкти контрольованої поставки групують за такими ознаками: а) за участю у протиправній діяльності - особи, які причетні до:

• незаконного висівання, вирощування (культивування) такихрослин, як мак снодійний, кокаїновий кущ або рослини родуканабіс;

• закупівлі (придбання) наркотиковмісної сировини та її пожнивних решток в осіб, які здійснюють їх ліцензійне або протиправневирощування;

• розкрадання наркотиковмісної сировини, наркотичних засобіві психотропних речовин із місць їх ліцензійного чи протиправного вирощування;

• незаконного викрадення, привласнення, вимагання,

зберігання,виробництва та виготовлення наркотичних засобів абозаволодіння ними шляхом шахрайства чи зловживання службовим становищем;

• викрадення, привласнення, вимагання обладнання для виготовлення наркотичних засобів чи заволодіння таким обладнанням шляхом шахрайства, а також незаконне виготовлення, придбання, зберігання, передача чи продаж іншим особам такого обладнання;

• незаконного перевезення та пересилання наркотичних засобів;

• забезпечення безпеки незаконного переміщення наркотичнихзасобів шляхом їх супроводження: гласного або негласного;

• забезпечення безпеки перетинання вантажу з наркотичнимизасобами та наркокур'єра через державний кордон України, атакож кордони інших держав;

• проведення контррозвідувальних заходів правоохоронних органівчи інших злочинних угруповань з метою забезпечення безперешкодного проходження наркотичних засобів до адресата;

• отримання, посередництва й подальшого незаконного розповсюдження наркотичних засобів;

• організації, керівництва або фінансування будь-яких вказанихвище злочинних дій, а також використання коштів, здобутихвід незаконного обігу ^[177]

наркотичних засобів;

б) за характером дій постачальників наркотичних засобів щодопредмета контрольованої поставки:

особи, які безпосередньо здійснюють перевезення наркотичних засобів (вантаж перебуває в них);

• особи, які забезпечують контроль чи оперативне супроводженняза перевезенням (пересиланням) вантажу з наркотичними засобами або наркокур'єра. Такий контроль може здійснюватись на відстані, а також в окремих місцях (пунктах), наприклад, під час проходження митного контролю або отримання поштового відправлення на об'єкті поштового зв'язку;

в) за отриманою інформацією за фактом виявлення незаконногопереміщення наркотичних засобів:

• особи, які причетні до незаконних поставок наркотичних засобів,невідомі та невстановлені;

• установлений тільки один з учасників поставки наркотичнихзасобів, як правило, це кур'єр або отримувач наркотичних засобів;

установлені окремі учасники ланцюга поставки наркотичних засобів;

• усі учасники повністю встановлені до початку здійсненняконтрольованої поставки;

г) за обізнаністю осіб, які беруть участь у поставці

наркотичнихзасобів:

• особи, які усвідомлюють протиправний характер незаконногопереміщення контрольованих предметів;

• особи, які не поінформовані про протиправний характерпереміщення та використовуються злочинцями "втемну";

д) залежно від цивільного статусу відправником або

отримувачемвантажу з наркотичними засобами можуть бути:

• фізична особа;юридична особа.

До контрабандних і міжрегіональних поставок наркотичних засобів може бути причетна значна кількість осіб, на встановлення яких саме й спрямована контрольована поставка.

Залежно від джерел отриманої інформації, походження вантажу та способу його переміщення, наявністю супроводжувальних осіб та інших обставин розрізняють контрольовані поставки:

а) залежно від пункту відправлення і пункту призначення вантажу з наркотичними засобами та відповідної державної належності території, на якій планується проводити операцію:

внутрішню (міжрегіональну) - контрольоване переміщення вантажу з наркотичними засобами, психотропними речовинами та прекурсорами, що незаконно транспортуються в межах території нашої держави. Практика свідчить про ефективність таких заходів, оскільки вони дають змогу виявити не лише наркопостачальника та наркоотримувача, а і їх міжрегіональні зв'язки, джерела й канали внутрішньодержавного нелегального обігу наркотичних засобів;

• зовнішню (пов'язана з перетином кордону) -

контрольованепереміщення вантажу з наркотичними засобами, що незаконнотранспортуються за межі або безпосередньо в Україну з-за кордону на підставі укладених односторонніх чи багатосторонніх угод та договорів з іноземними країнами. Зазвичай вона здійснюється за участю правоохоронних органів цих країн.

Окремим підвидом зовнішньої контрольованої поставки є транзитна контрольована поставка - контрольоване переміщенням вантажу з наркотичними засобами через територію України, яке здійснюється на підставі запитів державних органів інших країн.

За кількістю країн, які беруть участь у проведенні контрольованих поставок останні поділяють на:

двосторонні, які проводять правоохоронні органи двох країн;

• багатосторонні, які здійснюють правоохоронні органи трьох ібільше країн. Звичайно такі поставки здійснюють за транзитного переміщення контрольованого вантажу з наркотичними засобами через територію нашої держави або за результатами документування міжнародного злочинного наркоугруповання, злочинний вантаж якого переміщується територією кількох країн або початковий чи кінцевий її етап відбувається в Україні.

Організаційно контрольовану поставку можна поділити на кілька етапів. У Типовій методиці для працівників правоохоронних органів держав-учасниць СНД "Проведення операції "Міжнародна контрольована поставка" визначено такі основні етапи контрольованої поставки:

а) збирання оперативної інформації про контрабанду наркотичнихзасобів та (або) проведення розшуково-пошукових заходів щодо виявлення фактів незаконного транспортування наркотичнихзасобів;

б) документування факту незаконного транспортування вказаних засобів, що передбачає проведення всього комплексу дій, пов'язаних з оглядом місця події, виявлення та фіксацію слідів злочинної діяльності причетних до незаконного обігу осіб, оформлення відповідної документації процесуального значення;

в) реалізація заходів щодо забезпечення негласного контролю запереміщенням забороненого вантажу та осіб, які його супроводжують, на маршруті слідування до адресата;

г) затримання отримувача вантажу та викриття максимально повноїкількості осіб, причетних до протиправної діяльності .

Російський учений В.І. Михайлов поділяє контрольовану поставку на такі стадії:

пізнавальну, або інформаційну, під час якої вивчають оперативну ситуацію, що склалася, виявляють проблеми, ресурси і перспективи її вирішення: ^{[178] [179]}

• цільову, на якій формується мета операції щодо контролю за переміщенням товарів, речовин або предметів, яку поділяють на підцілі, та ін.;

організаційну, на якій здійснюють підготовку й затвердження оперативно-тактичного задуму операції, розроблення й опис заходів, засобів і шляхів реалізації задуму для досягнення поставленої мети, визначають виконавців намічених заходів щодо утворення органу управління цією системою, готують план, оцінюють можливі негативні наслідки і розробляють заходи їх локалізації;

реалізаційно-практичну, на якій здійснюють систему активних оперативних заходів і комбінацій;

• результативну, на якій підводять підсумки операції, аналізують, оцінюють і використовують отримані результати.

Контрольовану поставку здійснюють у терміни ведення оперативно- розшукових справ, передбачених Законом України.

За результатами ухваленого рішення розробляють оперативний задум, реалізація якого передбачена у постанові про проведення контрольованої поставки наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів.

Постанова є документом, у якому обгрунтовано потреби у правомірному (за погодженням із відповідним прокурором) переміщенні наркотичних засобів, психотропних речовин і прекурсорів, обіг яких заборонений, під контролем та оперативним наглядом оперативних підрозділів без порушення кримінальної справи за фактом їх незаконного зберігання, перевезення чи пересилання.

Постанова про проведення контрольованої поставки наркотичних засобів, психотропних речовин та прекурсорів виноситься від імені керівника оперативного підрозділу МВС, ГУ МВС, УМВС або його заступника.

Особливості здійснення контрольованих поставок наркотичних засобів, психотропних речовин та прекурсорів, пов ’язанш з перетином кордону, визначаються специфікою міжнародного наркобізнесу і насамперед зумовлені значною віддаленістю місць нелегального вирощування і вироблення наркотичних засобів та психотропних речовин від країн їх поширеного нелегального споживання. Правоохоронні органи країн, у яких розповсюджуються наркотичні засоби, особливу увагу приділяють поставкам товарів з так званих країн ризику (Болівія, Колумбія, М’янма, Нідерланди, Афганістан, Пакистан), що спонукає міжнародні злочинні нар-коугруповання шукати нові шляхи транспортування наркотичних засобів. При цьому використовується територія країн, які розташовані осторонь звичних маршрутів нелегального переміщення наркотичних засобів, у т. ч. і з використанням для їх транзитного переміщення території України.

Виявлено численні випадки транзитного контрабандного переміщення наркотичних засобів як із центральноазійських держав, так і з країн Латинської Америки через територію України до інших країн Європейського Союзу та Російської Федерації. Так, протягом 1995-2006 р. на кордонах України було вилучено понад 6 т гашишу, 800 кг кокаїну, 500 кг героїну тощо . ^[180]

Злочинці застосовують безліч способів приховування наркотичних засобів, психотропних речовин та прекурсорів під час транспортування (у контейнерах, спеціальних ємкостях, тайниках, у багажу, що перевозиться окремо, в особистих речах, багажу у вантажних перевезеннях, у поштових відправленнях, з використанням порожнин тіла людини або тварин тощо), використовуючи автомобільний, залізничний, авіаційний, морський (річковий) транспорт або перетинаючи державний кордон пішки.

В організації і прийнятті рішення про здійснення контрольованої поставки важливим є встановлення контакту із владою країни, у якій було виявлено наркотичні засоби, або країни, до якої призначено надходження незаконного вантажу.

Відповідні правоохоронні органи надають один одному інформацію (документи, матеріали, інші дані) з питань, пов'язаних із підготовкою і проведенням контрольованої поставки. Передача такої інформації здійснюється в тому випадку, якщо це не завдає шкоди інтересам боротьби зі злочинністю, не суперечить законам держави і може допомогти органам іншої країни підготувати або провести операцію щодо контролю за наркотичними засобами або сприяти проведенню досу-дового розслідування.

Вибір мови та порядок інформування інших країн здійснюють відповідно до міжнародних угод про надання правової допомоги, учасником яких є Україна. Так, листування з правоохоронними органами країн - членів СНД здійснюється російською мовою. Зв'язок через акредитованих у ФРН, Польщі, Угорщині, Туреччині, Республіці Ізраїль офіцерів зв'язку МВС України - українською, з іншими країнами — англійською чи заздалегідь установленою мовою.

Після погодження обох сторін проводять контрольовану поставку на підставі отриманого міжнародного запиту в оперативному підрозділі (БНОН. боротьби з організованою злочинністю тощо) складають план оперативно- розшукових заходів щодо перекриття каналу контрабандного переміщення наркотичних засобів та документи щодо протиправної діяльності причетних осіб.

На відміну від постанови про проведення міжрегіональної контрольованої поставки, у постанові про контрольовану поставку, пов'язану з перетином кордону, додатково зазначають статті національного законодавства, які є правовою основою для контрольованої поставки.

За потреби копію постанови про проведення контрольованої поставки надсилають до країни, спільно з якою проводиться поставка. За потреби інформують про контрольовану поставку, пов'язану з перетином кордону, відповідні підрозділи Держмитслужби, Держприкордон-служби та СБУ. Важливо своєчасно надати інформацію правоохоронним органам інших країн. Зазначене набуває особливого значення для координації спільних дій з метою одночасного вилучення наркотичних засобів чи затримання осіб.

Відповідно до Закону України "Про оперативно-розшукову діяльність",

матеріали, отримані під час контрольованої поставки, використовують:

1) як приводи та підстави для порушення кримінальної справи або проведення невідкладних слідчих дій;

2) для отримання фактичних даних, які можуть бути доказами у кримінальній справі;

3) для попередження, припинення і розслідування злочинів;

4) для взаємного інформування підрозділів, уповноважених здійснювати ОРД, та інших правоохоронних органів:

5) для інформування державних органів відповідно до їх компетенції.