Тема 5. СУЩНОСТЬ И ЗАДАЧИ СТАДИИ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

Задания № 1

В дежурную часть аэропорта Хутино от неизвестного лица по телефону поступило сообщение, что в ближайшее время на террито­рии аэропорта планируется захват заложников из числа пассажиров.

Определите повод для возбуждения уголовного дела в данном слу­чае. Каким образом должно быть оформлено и зарегистрировано данное сообщение?

Составьте соответствующий процессуальный документ.

№ 2

К начальнику таможенного поста с устным заявлением обрати­лась бухгалтер Зорина и сообщила, что начальник оперативного от­дела Цапкин с целью хищения денежных средств склонял ее к фаль­сификации документов, рассказав подробности произошедшего.

Будет ли устное сообщение являться поводом к возбуждению уголовного дела? Как, согласно требованиям УПК РФ, должно быть оформлено устное заявление.

Составьте соответствующий процессуальный документ.

№ 3

Оперуполномоченный Главного управления по борьбе с контра­бандой ФТС России, вернувшись с работы, обнаружил, что дверь квартиры взломана, в комнате беспорядок, похищены ряд вещей и деньги. Он позвонил в дежурную часть отдела полиции и сообщил о случившемся.

Следователь, выехавший на место происшествия в составе след­ственно-оперативной группы, зафиксировал в протоколе осмотра ме­ста происшествия повреждения на двери, обстановку в квартире, изъял отпечатки пальцев рук с предметов, откуда были похищены вещи и деньги. Участковый и оперуполномоченный получили объяс­нения у пострадавшего и соседей, которые видели выходившего из подъезда незнакомого мужчину с большой сумкой.

Проанализируйте ситуацию и примите обоснованное решение в сложившейся ситуации.

Составьте соответствующий процессуальный документ.

Задачи № 1

Предприниматель К. организовал ввоз на территорию РФ авто­бусов немецкого производства, не отвечающих требованиям, законо­дательно установленным к выбросам вредных веществ автомобильной техникой.

Составьте план проведения проверки. Определите наличие повода и оснований для возбуждения уголовного дела. Определите обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию. Выдвиньте общие и частные криминалистические версии. Вынесите постановление о возбуждении уголовного дела. Определите и составьте план производства неотложных следственных действий.

№ 2

Руководитель унитарного предприятия «Котовские авиалинии» гражданин Р. внёс изменения в действующую организационную струк­туру предприятия и ввёл в штатное расписание руководящую должность IT-консультанта. В тот же день, используя свои служебные обязанности, он принял на эту должность своего сына, не отвечающего требованиям, установленным для кандидата на новую должность. Впоследствии по его указанию специалистами предприятия вносились сведения о пребывании сына руководителя на рабочем месте и исполнении им своих обязанно­стей.

Составьте план проведения проверки. Определите наличие по­вода и оснований для возбуждения уголовного дела. Определите об­стоятельства, подлежащие установлению и доказыванию. Вы­двиньте общие и частные криминалистические версии. Вынесите по­становление о возбуждении уголовного дела. Составьте постановле­ние о привлечении руководителя унитарного предприятия «Пермские авиалинии» гражданина К. в качестве обвиняемого в совершении пре­ступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 201 УК РФ (злоупотребление полномочиями, повлекшее причинение существенного вреда организа­ции), ч. 1 ст. 174.1 УК РФ (легализация денежных средств, приобре­тенных лицом в результате совершения им преступления).

№ 3

Сотрудники Внуковской таможни задержали на зеленом кори­доре гражданина Республики Казахстан, который пытался незаконно вывезти с территории России ювелирные изделия на общую сумму бо­лее 2,5 млн руб. Ювелирные изделия были замаскированы повязками на руках из эластичного бинта.

Определите наличие повода и оснований для возбуждения уголов­ного дела. Определите обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию. Выдвиньте общие и частные криминалистические вер­сии. Вынесите постановление о возбуждении уголовного дела. Со­ставьте постановление о привлечении гражданина Республики Казах­стан в качестве обвиняемого в совершении преступления, предусмот­ренного ст. 226.1 УК РФ.

№ 4

В июне 2023 года в порт Восточный на адрес владивостокской компании из Китая были ввезены два контейнера.

Проведенная экспертиза определила стоимость незадеклариро­ванного товара - более 40 млн руб. Сумма уклонения от уплаты тамо­женных платежей при ввозе на таможенную территорию Таможенного союза джинсов составила 12,8 млн руб.

Определите обстоятельства, подлежащие установлению. Вы­двиньте общие и частные криминалистические версии. Составьте план необходимых оперативно-розыскных мероприятий. Вынесите постановление о возбуждении уголовного дела по ч. 2 ст. 194 УК РФ «Уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с органи­зации или физического лица, совершенное в особо крупном размере».

№ 5

Сотрудники Шереметьевской таможни при таможенном кон­троле пассажирского рейса Баку - Москва на зеленом коридоре оста­новили гражданина России. В ходе устного опроса он извлек из внут­реннего кармана пиджака 50 000 евро.

Пассажир заявил, что таможенные правила Таможенного союза знает частично и прежде с письменным декларированием не сталки­вался, поэтому проследовал на зеленый коридор.

Оцените, усматриваются ли в данном нарушении порядка пере­мещения наличной валюты через таможенную границу Таможенного союза признаки состава преступления, ответственность за которое предусматривается п. "а" ч. 2 ст. 200.1 УК РФ (Контрабанда налич­ных денежных средств и (или) денежных инструментов). Определите обстоятельства, подлежащие установлению. Выдвиньте общие и частные криминалистические версии.

№ 6

Новосибирские таможенники выявили факт невозвращения из-за границы свыше 517 млн руб., перечисленных якобы за поставку низко­вольтного оборудования. Средства от лица подставной новосибирской фирмы были переведены на зарубежный счет по контракту за постав­ленные в Россию из Белиза комплексы низковольтных комплектных устройств.

Использовалась следующая схема, затруднившая выявление факта преступления. Расчет в соответствии с договором должен был производиться не до, а после поставки товарной партии. В уполномо­ченный банк новосибирской фирмой были предоставлены междуна­родные товарно-транспортные накладные, подтверждающие отправку в Новосибирск фирмой-агентом, зарегистрированной в Казахстане, 183 упаковок с оборудованием. По документам эта фирма обязалась принять импортированное из Белиза оборудование, произвести его та­моженную очистку и отгрузить в Новосибирск.

Однако при проверке выяснилось, что в базе Департамента тамо­женного контроля по городу Алматы под указанным регистрационным номером числится другая организация, которая никогда не осуществ­ляла таможенное оформление подобного оборудования.

Фирма-«покупатель» после совершения платежей сменила назва­ние и юридический адрес, «переместившись» из Новосибирска в Бар­наул. Фирму возглавил новый директор, который умер в сентябре 2012 года. Предыдущий глава фирмы пояснил, что юридическое лицо было оформлено на него за денежное вознаграждение, к его предпри­нимательской деятельности он отношения не имеет.

В результате оперативно-розыскных мероприятий стало из­вестно, что средства, перечислявшиеся из Новосибирска на расчетный счет иностранного контрагента, в последующем конвертировались в иностранную валюту и в полном объеме переводились на счета в Ки­тай, Гонконг, Кипр, США, Германию, Латвию, Объединенные Араб­ские Эмираты, Эстонию, Литву, Италию и Испанию. По факту невоз­вращения из-за границы средств в крупном размере Новосибирской та­можней возбуждено уголовное дело по ст. 193 УК РФ.

Определите обстоятельства, подлежащие установлению. Вы­двиньте общие и частные криминалистические версии. Составьте план необходимых оперативно-розыскных мероприятий. Сформули­руйте повод и основание для возбуждения уголовного дела.

№ 7

В ходе совместной проверки соблюдения законодательства при обороте и экспорте лесоматериалов, проведенной Бурятской тамож­ней, Бурятской транспортной прокуратурой и УФСБ России по Респуб­лике Бурятия, выявлен факт незаконного перемещения через таможен­ную границу Таможенного союза лесоматериалов, связанный с недо­стоверным декларированием и использованием документов, содержа­щих недостоверные сведения о товарах.

В ходе проверки установлено, что фирма получала разовые экс­портные лицензии по подложным договорам купли-продажи древе­сины, то есть представленные в Министерство промышленности и тор­говли России договоры фактически не заключались. Все это позволяло злоумышленникам применять заниженную ставку вывозной таможен­ной пошлины в размере 15 процентов вместо утвержденных Постанов­лением Правительства Российской Федерации 80 процентов.

По выявленному факту объем вывезенных лесоматериалов пре­высил 3000 кубометров, их общая стоимость составила около 10 млн рублей, что в соответствии с примечанием 2 к ст. 226.1 УК РФ призна­ется крупным размером стратегически важных товаров и ресурсов.

Составьте план проведения проверки. Определите наличие по­вода и оснований для возбуждения уголовного дела. Определите об­стоятельства, подлежащие установлению и доказыванию. Вы­двиньте общие и частные криминалистические версии. Вынесите по­становление о возбуждении уголовного дела. Составьте постановле­ние о привлечении руководителя организации, осуществляющей внеш­неэкономическую деятельность по поставке лесоматериала в Китай, в качестве обвиняемого в совершении преступлений, предусмотрен­ных ч. 1 ст. 226.1 УК РФ.

№ 8

При проведении таможенного контроля международных почто­вых отправлений, следующих из Украины в Россию, должностными лицами таможенного поста Самарский Прижелезнодорожный почтамт Самарской таможни в марте этого года были обнаружены:

1. Две серебряные монеты, номиналом 15 и 20 копеек, изготов­ленные в 1893 и в 1870 годах монетным двором Санкт-Петербурга.

2. Одиннадцать почтовых марок Англии, Германии (Саксония, Брауншвейг, Ганновер) и Ирана.

3. Средник складня «Святитель Николай Чудотворец», изготов­ленный из медного сплава в России в XIX веке. Фон иконы декориро­ван эмалью.

Согласно заключению специалиста Управления Федеральной службы по надзору за соблюдением законодательства в области охраны культурного наследия по Приволжскому федеральному округу, все ука­занные предметы являются культурными ценностями, созданными бо­лее 100 лет назад.

Определите наличие повода и оснований для возбужденияуголов- ного дела. Определите обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию. Выдвиньте общие и частные криминалистические вер­сии. Вынесите постановление о возбуждении уголовного дела.

№ 9

Московским межрегиональным следственным управлением на транспорте Следственного комитета Российской Федерации вынесено постановление о возбуждении уголовного дела в отношении должност­ного лица ФТС России относительно правомерности выдачи им спецталонов на автотранспорт. При этом на интернет-сайте Следствен­ного комитета Российской Федерации сразу было размещено офици­альное сообщение о возбуждении уголовного дела в отношении со­трудника центрального аппарата ФТС России, где приводились его персональные данные (должность, имя и фамилия), а также использо­вались выражения «его противоправная деятельность», «обстоятель­ства совершенного преступления».

В этот же день в средствах массовой информации были распро­странены сообщения «о проведении специальной операции по разоб­лачению противоправной деятельности высокопоставленных долж­ностных лиц центрального аппарата Федеральной таможенной службы» и о том, что «в служебных кабинетах таможенного ведомства проводятся мероприятия, направленные на сбор доказательной базы».

На территорию ФТС России прибыли вооруженные лица в коли­честве более 20 человек во главе со следователем К. в целях проведения обыска и изъятия документов, а также производства иных следственных действий. Соответствующие постановления следователя или судебные решения, разрешающие их производство, представлены не были.

Оцените законность действий следователя, обратив особое вни­мание на соблюдение ст. 49 Конституции Российской Федерации и 14 УПК РФ, согласно которым каждый обвиняемый в совершении преступления считается невиновным до тех пор, пока его виновность не будет доказана в предусмотренном федеральным законом порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда.

№ 10

Южной транспортной прокуратурой признано законным возбуж­дение уголовного дела Южным следственным управлением на транс­порте Следственного комитета при прокуратуре РФ в отношении начальника Новороссийской таможни Ц., начальника отдела распоря­жения имуществом и исполнения постановлений уполномоченных ор­ганов Новороссийской таможни Л. и заместителя руководителя терри­ториального управления Федерального агентства по управлению госу­дарственным имуществом по Краснодарскому краю П. по признакам преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 286 УК РФ (превышение должностных полномочий).

Указанные лица, действуя группой по предварительному сго­вору, явно выходя за пределы представленных им полномочий, неза­конно реализовали за 1 млн 750 тыс. руб. партию риса и крахмала, сто­имость которой составляла более 30 млн рублей. Кроме того, при реа­лизации товара ими не были представлены документы, свидетельству­ющие о том, что товар является генномодифицированным и его упо­требление в пищу создает угрозу для жизни и здоровья человека.

Составьте план проведения проверки. Определите наличие по­вода и оснований для возбуждения уголовного дела. Определите об­стоятельства, подлежащие установлению и доказыванию. Вы­двиньте общие и частные криминалистические версии. Вынесите по­становление о возбуждении уголовного дела.

Тесты

(укажите правильные варианты ответов)

1. Поводами для возбуждения уголовного дела служат:

а) заявление о преступлении;

б) явка с повинной;

в) протокол осмотра места происшествия;

г) сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников;

д) постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения во­проса об уголовном преследовании.

2. Основанием для возбуждения уголовного дела является:

а) материалы, которые направлены налоговыми органами в со­ответствии с законодательством о налогах и сборах для решения во­проса о возбуждении уголовного дела;

б) наличие достаточных данных, указывающих на признаки пре­ступления;

в) наличие достаточных данных для формирования версии пре­ступления.

3. Анонимное заявление о преступлении может служить поводом для возбуждения уголовного дела:

а) да;

б) нет.

4. Дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах компетенции, установленной настоящим Кодексом, принять по нему решение в срок не позднее:

а) 3 суток со дня поступления указанного сообщения;

б) 5 суток со дня поступления указанного сообщения;

в) 10 суток со дня поступления указанного сообщения.

5. При проверке сообщения о преступлении дознаватель, ор­ган дознания, следователь, руководитель следственного органа вправе:

а) получать объяснения, образцы для сравнительного исследова­ния, истребовать документы и предметы, изымать их в порядке, уста­новлен- ном УПК РФ, назначать судебную экспертизу, принимать уча­стие в ее производстве и получать заключение эксперта в разумный срок, производить осмотр места происшествия, документов, предме­тов, трупов, освидетельствование, требовать производства докумен­тальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, тру­пов, привлекать к участию в этих действиях специалистов, давать ор­гану дознания обязательное для исполнения письменное поручение о проведении оперативно-розыскных мероприятий;

б) получать объяснения, образцы для сравнительного исследова­ния, истребовать документы и предметы, изымать их в порядке, уста­новлен- ном УПК РФ, производить осмотр места происшествия, доку­ментов, предметов, трупов, освидетельствование, требовать производ­ства доку- ментальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов, привлекать к участию в этих действиях специали­стов, давать органу дознания обязательное для исполнения письменное поручение о проведении оперативно-розыскных мероприятий;

в) получать объяснения, образцы для сравнительного исследова­ния, истребовать документы и предметы, изымать их в порядке, уста­новлен- ном УПК РФ, назначать судебную экспертизу, принимать уча­стие в ее производстве и получать заключение эксперта в разумный срок, производить осмотр места происшествия, документов, предме­тов, трупов, освидетельствование, требовать производства докумен­тальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, тру­пов, привлекать к участию в этих действиях специалистов.

6. Если после возбуждения уголовного дела стороной за­щиты или потерпевшим будет заявлено ходатайство о производ­стве дополнительной либо повторной судебной экспертизы, то та­кое ходатайство подлежит:

а) удовлетворению;

б) удовлетворению, но лишь в случае его обоснованности;

в) удовлетворению, но лишь в случае наличия сомнений в ре­зультатах проведенных экспертиз или их достаточности для решения вопроса по существу.

7. Руководитель следственного органа, начальник органа дознания вправе по мотивированному ходатайству соответственно следователя, дознавателя продлить срок проверки сообщения о со­вершенном или готовящемся преступлении:

а) до 5 суток;

б) до 10 суток;

в) до 15 суток.

8. При необходимости производства документальных прове­рок, ревизий, судебных экспертиз, исследований документов, пред­метов, трупов, а также проведения оперативно-розыскных меро­приятий по ходатайству дознавателя срок проверки сообщения о совершенном или готовящемся преступлении может быть продлен до 30 суток:

а) руководителем следственного органа;

б) руководителем органа дознания;

в) прокурором.

9. Отказ в приеме сообщения о преступлении может быть обжалован:

а) прокурору;

б) в суд;

в) вышестоящему руководству подразделения.

10. По результатам рассмотрения сообщения о преступлении орган дознания, дознаватель, следователь, руководитель следствен­ного органа принимает одно из следующих решений:

а) о возбуждении уголовного дела в порядке, установленном ст. 146 УПК РФ;

б) об отказе в возбуждении уголовного дела;

в) о передаче сообщения по подследственности в соответствии со ст. 151 УПК РФ, а по уголовным делам частного обвинения - в суд в соответствии с ч. 2 ст. 20 УПК РФ;

г) о затребовании дополнительных материалов для проверки;

д) о заведении оперативно-розыскного дела.

11. В постановлении о возбуждении уголовного дела указываются:

а) дата, время и место его вынесения;

б) кем оно вынесено;

в) повод и основание для возбуждения уголовного дела;

г) вероятные подозреваемые и свидетели;

д) пункт, часть, статья УК РФ, на основании которых возбужда­ется уголовное дело;

е) версии совершения преступления.

12. Копия постановления руководителя следственного органа, следователя, дознавателя о возбуждении уголовного дела:

а) направляется прокурору;

б) направляется в суд;

в) направляется в вышестоящий орган;

г) никому не направляется.

13. После вынесения постановления о возбуждении уголов­ного дела в порядке, установленном ст. 146 УПК РФ, таможенный орган дознания:

а) приступает к производству предварительного следствия;

б) производит неотложные следственные действия и направляет уголовное дело руководителю следственного органа, а по уголовным делам, отнесенным к их подследственности (по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 1, 2 ст. 194, ч. 1 ст. 200.1 УК РФ), производит дознание;

в) производит неотложные следственные действия и производит дознание.

Темы докладов

1. Особенности производства первоначальных процессуальных действий органами ФТС России.

2. Судебный контроль и прокурорский надзор в стадии возбуж­дения уголовного дела.

3. Ведомственный контроль над порядком принятия, рассмотре­ния и разрешения сообщений о преступлениях в органах ФТС России.

Вопросы для устного и/или письменного опроса

1. Определите понятие, задачи и значение стадии возбуждения уголовного дела.

2. Укажите компетенцию таможенных органов как органов до­знания при возбуждении уголовного дела.

3. Назовите поводы и основания для возбуждения уголовного дела. В чем заключается роль данных, полученных в ходе оперативно­розыскной деятельности?

4. Возможно ли участие иностранных граждан в стадии возбуж­дения уголовного дела?

5. Каков процессуальный порядок возбуждения уголовного дела? Как осуществляется прием, рассмотрение и проверка заявлений и сообщений о преступлениях?

6. В каких случаях принимается решение об отказе в возбужде­нии уголовного дела? Назовите основания отказа в возбуждении уго­ловного дела.