<<
>>

Статья 11. Предписания Банка России

Комментарий к статье 11

1. Комментируемая статья регулирует порядок вынесения предписаний Банком России.

Данная статья развивает норму п. 7 ч. 1 ст. 44 ФЗ "О рынке ценных бумаг", согласно которой Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в его компетенции.

Кроме того, согласно ст. 76.2 ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Для реализации данной задачи Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами. Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

Также полномочия Банка России по выдаче предписаний в определенных случаях закреплены в нормах законов, осуществляющих специальное регулирование, например:

- в соответствии с ч. 4 ст. 84.9 ФЗ "Об акционерных обществах" Банк России вправе выдавать предписания лицу, представившему добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг либо требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренные ФЗ "Об акционерных обществах", о приведении соответствующих предложения, уведомления или требования в соответствие с ФЗ "Об акционерных обществах";

- в соответствии с ч.

1 ст. 43 ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" Банк России вправе выдавать предписания об устранении нарушений настоящего указанного Закона, нормативных актов Банка России ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием, специализированным депозитариям.

Предписания выдаются по итогам проверки деятельности лиц на рынке ценных бумаг, проводимых как по собственной инициативе Банка России, так и на основании обращений лиц, полагающих, что их права нарушены.

Предписание является одним из способов реализации функций Банка России по защите прав участников рынка ценных бумаг. "Предписание... объединяет две формы правового воздействия (запрет и обязывание) и входит в состав механизма правового регулирования отношений на рынке ценных бумаг в качестве юрисдикционного акта" . Способ реагирования Банка России выдачей предписаний в связи с выявленными правонарушениями позволяет оперативно пресекать нарушения, а также превентивно воздействовать на нарушителей.

--------------------------------

Комментарий к Федеральному закону от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (постатейный) / А.А. Горохов, Д.А. Вавулин, А.С. Емельянов. М.: Деловой двор, 2012.

Официальное понятие термина "предписание Банка России" в действующем законодательстве отсутствует. Приведенные выше положения позволяют дать следующее определение понятию "предписание": предписание - это официальное требование Банка России в адрес лица, в деяниях которого выявлены признаки нарушения норм действующего законодательства, о прекращении соответствующего нарушения, выражающегося в совершении определенных действий либо прекращении или воздержании от их совершения, подкрепленное возможностью принудительного судебного исполнения.

В структуре предписания можно выделить следующие разделы:

- описание норм законодательства, на основании которых выдано предписание;

- описание правонарушения (фактической ситуации с указанием нарушенных положений законодательства);

- описание действия, которое необходимо совершить в целях устранения нарушения и срок его совершения;

- указание на необходимость направления отчета о выполнении предписания и срок его направления.

2. В п. 1 комментируемой статьи определены адресаты предписаний Банка России, которыми являются:

- коммерческие организации;

- некоммерческие организации;

- должностные лица коммерческих и некоммерческих организаций;

- индивидуальные предприниматели;

- физические лица.

Очевидно, что пространственно предписания Банка России распространяются на лиц, находящихся на территории России.

Предписания являются обязательными для исполнения лицами, в адрес которых они вынесены.

Информация о направлении предписаний размещается на сайте Банка России, например, информация о предписаниях, вынесенных в рамках осуществления государственного контроля за приобретением акций общества, расположена по адресу http://www.cbr.ru/sbrfr/?prtid=orders.

Суды выделяют также такой необходимый признак законного предписания, как исполнимость. Так, например, неисполнимым признавалось предписание регионального отделения ФСФР о приведении в соответствие с требованиями законодательства устава акционерного общества, т.к. в соответствии со ст. 48 ФЗ "Об акционерных обществах" вопросы о внесении изменений и дополнений в устав общества или об утверждении устава общества в новой редакции относятся к исключительной компетенции общего собрания акционеров и основанием для государственной регистрации соответствующих изменений в устав акционерного общества могут служить лишь решения общего собрания акционеров, а не выданное обществу предписание ФСФР (см. Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 22 апреля 2014 г. по делу N А45-14827/2013; Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 20 июня 2013 г. по делу N А65-23764/2012, подтвержденное Определением Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 октября 2013 г. N ВАС-13646/13).

3. В п. 2 комментируемой статьи определена цель выдачи предписаний Банка России - прекращение и предотвращение нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг.

Предписания выносятся по вопросам, входящим в компетенцию Банка России в соответствии с действующим законодательством.

Также определено, что Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок до шести месяцев в том случае, если будут выявлены факты нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником или если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов. Например, Банком России может быть запрещено проведение операций в реестре владельцев ценных бумаг, проведение депозитарных операций с ценными бумагами, всех операций с финансовыми инструментами, информация об этом размещается на сайте Банка России .

--------------------------------

Официальный сайт Банка России. URL: http://www.cbr.ru/sbrfr/?PrtId=restrictions (дата обращения: 28.07.2014).

Следует обратить внимание на то, что Банк России вправе выносить решения в рамках указанных полномочий, иначе нарушается принцип недопустимости произвольного вмешательства кого-либо в частные дела, закрепленный в п. 1 ст. 1 ГК РФ. "При всей сложности содержания изучаемый принцип достаточно прост по своей общей конструкции. Законодатель постулирует существование частных дел как относительно обособленной сферы и предполагает, что в нее может происходить вмешательство извне. При этом вводится запрет не на вмешательство как таковое, а лишь на такой его вид, как произвольное. Таким образом, для уяснения смысла этого принципа необходимо раскрыть и связать между собой три понятия: "частные дела", "вмешательство" и "произвольность" Речь может идти о делах, являющихся достоянием части общества, в отличие от таких дел, которые затрагивают общество в целом. При таком подходе, однако, критерий деления частных и публичных дел оказывается довольно несовершенным, поскольку он определяет только два полюса: с одной стороны, государство, с другой стороны, отдельные индивиды, но оставляет под вопросом статус различных промежуточных уровней социального взаимодействия и поэтому не позволяет установить, относится ли к категории частных дел, например, деятельность общественных организаций или действия гражданина по самозащите своих конституционных прав" .

В Постановлении Конституционного Суда РФ от 3 июля 2001 г. N 10-П "По делу о проверке конституционности отдельных положений подпункта 3 пункта 2 статьи 13 Федерального закона "О реструктуризации кредитных организаций" и пунктов 1 и 2 статьи 26 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" в связи с жалобами ряда граждан" определено ограничение действия данного принципа: публично-правовое вмешательство в частноправовые отношения должно основываться на общеправовом принципе соразмерности и пропорциональности вводимых ограничений. "Как представляется, основной смысл этого принципа - соответствие между нормативными основаниями вмешательства и его фактическими основаниями, т.е. теми обстоятельствами, которые вызвали необходимость такого вмешательства" .

--------------------------------

Рыженков А.Я. Невмешательство в частные дела как принцип гражданского права // Современное право. 2013. N 8.

Там же.

Не делая ссылки на принцип невмешательства в частные дела, суды отменяют предписания регулятора, признавая их не соответствующими законодательству, в том случае, когда они вынесены по вопросам, выходящим за рамки компетенции, определенной законодателем.

Пример: региональным отделением ФСФР были вынесены предписания, которыми обществу следовало привести п. 3.6 Положения о совете директоров, касающийся порядка избрания членов совета директоров, в соответствие с требованиями п. 4 ст. 66 ФЗ "Об акционерных обществах". Суды трех инстанций пришли к выводу о том, что в данном случае оспариваемые предписания ФСФР касаются корпоративных отношений между эмитентом и акционерами, то есть вынесены по вопросам, не связанным с эмиссией ценных бумаг общества и не входящим в перечень вопросов, отнесенных к компетенции ФСФР законодательством, в связи с чем ФСФР превысила свои полномочия при вынесении спорного предписания (см. Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 31 июля 2012 г.

по делу N А51-15825/2011, подтвержденное Определением Высшего Арбитражного Суда РФ от 11 декабря 2012 г. N ВАС-15892/12).

4. В п. 3 комментируемой статьи определены основания для отмены предписаний Банком России, к ним относятся:

- вступившие в силу решения суда;

- решения уполномоченных лиц Банка России.

Комментируемая норма является частью правового механизма защиты прав граждан от незаконных актов государственных органов. Так, в соответствии со ст. 13 ГК РФ акт государственного органа может быть признан недействительным в том случае, когда он не соответствует закону или иным правовым актам и нарушает гражданские права и охраняемые законом интересы гражданина или юридического лица, а в случае признания акта недействительным нарушенное право подлежит восстановлению. Отметим, что согласно п. 6 совместного Постановления Пленумов ВС РФ и ВАС РФ от 1 июля 1996 г. N 6/8 основанием для принятия решения суда о признании ненормативного акта государственного органа недействительным является одновременно как его несоответствие закону или иному нормативно-правовому акту, так и нарушение указанным актом прав и охраняемых законом интересов граждан или юридических лиц. Проверяя конституционность ст. 13 ГК РФ, Конституционный Суд РФ в Определениях от 18 июля 2006 г. N 367-О и от 16 октября 2003 г. N 333-О указал, что ст. 13 ГК РФ наряду с положениями других федеральных законов составляет необходимую правовую основу государственной защиты прав и свобод человека и гражданина (ст. 45; ст. 46, ч. 1 и 2, Конституции РФ).

Основанием для отмены предписания самим Банком России является устранение нарушений, исправление которых предписано, и сообщение об этом в отчете, направляемом в Банк России в срок, указанный в предписании.

Случаи обжалования предписаний Банка России (ранее - ФСФР) лицами, в адрес которых они были вынесены, распространены, однако чаще всего суды принимают сторону регулятора и отказывают в удовлетворении соответствующих заявлений, признавая оспариваемые предписания вынесенными в пределах полномочий и соответствующими действующему законодательству (см. Постановления Федерального арбитражного суда Московского округа от 5 марта 2014 г. по делу N А40-53241/13, от 25 февраля 2014 г. по делу N А40-53367/13, от 21 марта 2012 г. по делу N А40-106865/11-106-503, от 11 февраля 2014 г. по делу N А40-40907/13, Федерального арбитражного суда Волго-Вятского округа от 28 марта 2012 г. по делу N А33-9854/2011, от 8 декабря 2008 г. по делу N А43-29892/2007-16-113, Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 8 августа 2013 г. по делу N А55-19378/2012).

Впрочем, Банк России (как и ранее ФСФР) не всегда выносит правомерные предписания, которые по заявлениям лиц, чьи права нарушены, отменяются судами.

Пример 1: региональным отделением ФСФР в адрес общества-акционера было выдано предписание о прекращении проведения в реестре владельцев ценных бумаг общества-эмитента по лицевым счетам зарегистрированных лиц всех операций, связанных с осуществлением процедуры выкупа ценных бумаг на основании требования акционера о выкупе ценных бумаг общества, в связи с отсутствием у акционера права требования о выкупе ценных бумаг общества. Общество-акционер обжаловало указанное Постановление.

Суд пришел к выводу, что в связи с непредоставлением региональным отделением ФСФР доказательств несоответствия направленного акционером обязательного предложения требованиям законодательства у регулятора отсутствовали основания для вынесения оспариваемого предписания (см. Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 4 июня 2012 г. по делу N А41-30939/11, подтвержденное Определением Высшего Арбитражного Суда РФ от 27 сентября 2012 г. N ВАС-12154/12).

Пример 2: региональным отделением ФСФР было вынесено предписание, которым общество обязывалось принять меры по соблюдению порядка восстановления реестра акционеров и привести регистрационный журнал общества в соответствие с нормами действующего законодательства. Общество обжаловало указанное Постановление.

Суд пришел к выводу, что материалами дела не подтвержден вывод регионального отделения ФСФР о неисполнении требований законодательства в части соблюдения процедуры по восстановлению реестра акционеров. Между тем судом было установлено, что реестр акционеров общества ведется в электронном виде, в период с 2002 г. по 2012 г. общество неоднократно предоставляло выписки из реестра акционеров в разные инстанции, представленный акционером регистрационный журнал не образует совокупности документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, а содержит недостоверные данные, касающиеся акционеров и количества принадлежащих им акций (см. Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 18 июня 2013 г. по делу N А76-6802/2012).

Можно встретить и такие незаурядные ситуации, когда суды первых двух инстанций принимают сторону заявителя - лица, которому выдано предписание, а суд кассационной инстанции принимает сторону Банка России, отменяя постановления нижестоящих судов.

Пример: суды первой и апелляционной инстанций признали незаконными предписания ФСФР России (Банк России вступил в судебный процесс в качестве правопреемника), которыми было приостановлено проведение всех депозитарных операций с ценными бумагами ОАО "Седьмой Континент", вследствие отсутствия законных оснований для вынесения предписаний (во-первых, в предписании не были указаны конкретные сведения о наличии установленного факта неправомерных действий, во-вторых, - какие совершаемые действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, в-третьих, - какие нормы ФЗ "О рынке ценных бумаг" и комментируемого Закона нарушены профессиональным участником рынка ценных бумаг).

Суд кассационной инстанции отклонил доводы, изложенные в постановлениях нижестоящих инстанций, и признал правомерность выдачи предписания в целях недопущения ситуации, создающей угрозу правам и законным интересам акционеров ОАО "Седьмой Континент", когда в системе учета прав на ценные бумаги общества учитывалось более 100% размещенных акций общества в связи с несоответствием количества акций ОАО "Седьмой Континент", учитываемых в депозитариях и на счетах депозитариев в реестре владельцев ценных бумаг общества (см. Постановления Федерального арбитражного суда Московского округа от 25 февраля 2014 г. по делу N А40-53367/13, от 11 февраля 2014 г. по делу N А40-40907/13).

5. В п. 4 комментируемой статьи закреплено право Банка России обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Данное полномочие корреспондирует с гарантией судебной защиты прав граждан, закрепленной в ст. 46 Конституции РФ.

6. В случае неисполнения в установленный срок предписания Банка России виновное лицо может быть привлечено к административной ответственности в соответствии с ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей - для должностных лиц, от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей - на юридических лиц.

Проверяя конституционность данной нормы, Конституционный Суд РФ в Определениях от 3 апреля 2014 г. N 649-О и от 3 апреля 2014 г. N 683-О указал на возможность применения позиции, изложенной в Постановлении Конституционного Суда РФ от 25 февраля 2014 г. N 4-П, согласно которой в случае установления минимального размера административного штрафа за совершение административного правонарушения в сумме ста тысяч рублей и более размер штрафа может быть снижен ниже низшего предела, предусмотренного для юридических лиц соответствующей административной санкцией. Отметим, что снизить размер штрафа вправе только суд.

Отметим, что привлечение лица к административной ответственности за неисполнение предписания не препятствует обращению Банка России в суд с требованием о его исполнении.

<< | >>
Источник: Холкина М.Г., Кондратьева О.Н.. Комментарий к Федеральному закону от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (постатейный). 2014

Еще по теме Статья 11. Предписания Банка России:

  1. 2. Международно-правовое сотрудничество Россиис Международным валютным фондом и государствами Евросоюзав сфере денежно-кредитного регулирования
  2. Глава IX. Международная и внешнеэкономическая деятельность Банка России
  3. Статья 7. Заключение договора потребительского кредита (займа)
  4. Статья 16. Надзор, контроль за соблюдением требований настоящего Федерального закона
  5. Статья 11. Предписания Банка России
  6. § 2.1. ОСОБЕННОСТИ ПРАВОВОГО ПОЛОЖЕНИЯМ ФУНКЦИЙ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
  7. § 2.2. ОСОБЕННОСТИ ПОРЯДКА ОБРАЗОВАНИЯ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОММЕРЧЕСКИХ БАНКОВ РФ
  8. § 1. Предпринимательская деятельность Банка России
  9. § 6. Налогообложение Банка России. Перечисление прибыли в федеральный бюджет
  10. § 2. Особенности публично-правового статуса Центрального банка Российской Федерации и его роль в финансовой деятельности государства
  11. § 3. Правотворчество в системе функций Центрального банка Российской Федерации
  12. § 5. Правовые акты Центрального банка Российской Федерации как источники финансового права
  13. 2.1. Понятие, сущность, цели и значение надзора Банка России за деятельностью кредитных организаций
  14. 2.4.0собенности правового положения Банка России как органа надзора
  15. § 1. История развития валютных операций в России и возникновения банковской системы
  16. Роль базовых и организационно-функциональных принципов финансовой деятельности Банка России в повышении качества реализации его компетенции
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Антимонопольно-конкурентное право - Арбитражный (хозяйственный) процесс - Аудит - Банковская система - Банковское право - Бизнес - Бухгалтерский учет - Вещное право - Государственное право и управление - Гражданское право и процесс - Денежное обращение, финансы и кредит - Деньги - Дипломатическое и консульское право - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - История государства и права - История политических и правовых учений - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Маркетинг - Медицинское право - Международное право - Менеджмент - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право зарубежных стран - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предпринимательское право - Семейное право - Страховое право - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Экономика - Ювенальное право - Юридическая деятельность - Юридическая техника - Юридические лица -