Сущность и общая характеристика криминалистического отождествления человека, ее отличия от судебно-медицинской идентификации

Идентификация как процесс установления тождества индивидуальноопределенного объекта является одним из средств установления истины в уголовном судопроизводстве^[18].

В практической деятельности правоохранительных органов применяются следующие виды идентификации человека: оперативная идентификация (самопредставительство человека, подтверждаемое документами или свидетелями), следственная идентификация (предъявление для опознания) и в наиболее затруднительных случаях - судебно-медицинская и экспертнокриминалистическая^[19] .

Разрабатываемая в криминалистике теория идентификации приобрела характер криминалистической теории, а сама идентификация - характер криминалистического процесса, криминалистического средства работы с доказательствами. В этом качестве криминалистическая идентификация обладает такими особенностями, которые отличают ее от идентификации, проводимой при производстве химических, физических, медицинских, биологических и других исследований, предпринимаемых в естественных науках и дисциплинах в целях познания сущности, свойств и признаков объектов материального мира^[20].

Криминалистическую идентификацию в целом, и человека в частности, характеризует следующая совокупность особенностей^[21]:

1. Объекты криминалистической идентификации - индивидуально определенные тела, обладающие устойчивым внешним строением.

2. Криминалистическая идентификация осуществляется по отображениям устойчивых свойств идентифицируемых объектов.

3. Сфера криминалистической идентификации не ограничена экспертизой; принципиально криминалистическая идентификация может быть осуществлена при производстве любого следственного действия любым участником доказывания.

Вышеперечисленные особенности в их совокупности характерны только для криминалистической идентификации. Любая другая разновидность судебной идентификации не обладает совокупностью таких особенностей.

Так, для идентификации в судебно-медицинской экспертизе характерны только две первые особенности, обусловленные специфической природой объектов идентификации и их отображений. Сфера же идентификации ограничена специальной областью ее применения - судебной медициной и специальным субъектом - судебным медиком.

Методика криминалистической идентификации может использоваться в медицинских, биологических, химических и иных исследованиях. Однако это не является основанием для отнесения таких исследований к криминалистическим, т.к. в них нет криминалистического качества - получения судебных доказательств. Криминалистическая идентификация - это идентификация, приспособленная к специфическим условиям раскрытия преступлений.

Криминалистическая идентификация человека применяется для установления индивидуального тождества самому себе. Идентификация в медицине - это установление принадлежности идентифицируемого объекта (например, обнаруженного трупа) к известному идентифицирующему объ-

екту (известному лицу, пропавшему без вести), то есть, по сути, классификация объекта.

Предмет криминалистической идентификации - познание объективных закономерностей, свойств, условий и процессов, при которых может быть установлен именно тот самый объект.

Цель криминалистической идентификации - установление тождества, выделение конкретного объекта из совокупности объектов по заданному комплексу признаков.

Обязательным условием криминалистической идентификации является связь изучаемых объектов с событием преступления, а общей задачей - судебное доказывание.

Таким образом, предметом криминалистической идентификации являются закономерности сравнительного изучения материальных объектов (человека) и их отображений с целью разрешения вопроса о тождестве объектов, находящихся в известной (действительной) или предположительной связи с событием преступления и получения судебных доказательств^[22].

Для криминалистической идентификации значимы следующие свойства объектов: индивидуальность, устойчивость, рефлекторность.

Индивидуальность признаков и свойств человека - это неповторимость, отличие от других людей определяется тем, что количество признаков внешности чрезвычайно велико, а варианты этих признаков бесчисленны. Индивидуальность человека может быть выражена по-разному: она может быть четко и ярко выражена, очевидна для каждого, но может быть такова, что установить ее представляется возможным только в результате тщательного исследования. Чем ярче выражена индивидуальность человека, тем реальнее возможность отражения ее в следе и образце, тем больше оснований для достоверного вывода о тождестве. Некоторые свойства человека имеют ярко выраженную индивидуальность с момента их возникновения, например следы пальцев рук. Однако большинство четко выраженных индивидуальных свойств человек приобретает в процессе взаимодействия с внешней средой.

Устойчивость - это неизменяемость объекта во времени и пространстве, но в пределах идентификационного периода свойства и признаки объекта остаются неизменными. Признаки человека относительно устойчивы, поскольку претерпевают постепенные изменения во времени, обусловленные как постоянно действующими закономерностями развития и увядания организма человека, так и преходящими факторами (заболевания, взаимодействия организма с внешней средой его обитания). Изменения могут быть необратимыми (возрастные, патологические, травматические) и обратимыми (временное заболевание, перемена образа жизни). Однако подобные изменения не препятствуют идентификации человека, поскольку закономерности их известны. К тому же в течение определенных периодов возрастного развития определенные элементы и признаки стабильны. В комплексе свойств, присущих человеку в конкретные моменты его существования, происходят постоянные изменения: одни свойства сохраняются, другие изменяются, третьи исчезают и вместо них появляются четвертые. В идентификационном комплексе признаков отображается комплекс свойств, присущий человеку в данный момент. Изменение объекта в процессе своего материального существования приводит к тому, что комплекс свойств меняется и наступает такой момент, когда количественные изменения переходят в качественные и практически появляется новый комплекс свойств.

Рефлекторность - это способность отображаться, отражаться во вне, на других объектах, причем это отражение сохраняет признаки объекта. Инди-

видуальность человека устанавливается по его отображению, следу. Такой характер установления тождества вносит много специфичного в процесс сравнительного исследования, значительно усложняя его. Приобретает существенное значение исследование механизма образования отображения, то есть механизма образования следов. Следовательно, при криминалистической идентификации следует различать индивидуальность человека и его способность отображать эту индивидуальность на предметах, объектах. Любой индивид неповторим, но далеко не каждый способен отображать свою индивидуальность в материальной среде.

Рефлекторность человека зависит от его состояния; состояния среды, воспринимающей отображения; механизма отображения.

В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отображения: материально-фиксированную и психофизиологическую^[23].

Для первой характерен процесс объективной фиксации признаков отображаемого объекта, например следы рук, оружия и т.п., фотоснимки живых лиц, вещественных доказательств и т.д., описания, в том числе информационно-поисковые карты и.др. объекты.

Вторая форма - отображение мысленного образа предмета в памяти конкретного человека носит субъективный характер, поэтому отождествление осуществляется здесь человеком, в сознании которого запечатлен данный объект в виде мысленного образа. На формирование этого образа влияют факторы как объективного, так и субъективного характера. Наиболее характерные примеры такой формы отображения - запоминание человеком признаков материального объекта, который у него затем был похищен; запоминание потерпевшим признаков внешнего облика человека, совершившего в отношении него противоправное деяние.

Тождество индивида определяется по характеризующим его признакам.

Признак - внешнее выражение свойств человека, это показатель по которому можно узнать его и отличить его от других.

Идентификационный признак - это качественная или количественная характеристика устойчивой особенности свойства индивида, выделяемая в целях его идентификаций^[24].

При установлении тождества человека по его отображению в качестве идентификационных признаков используют только те, которые не исчезают и сохраняются в неизменном виде к моменту исследования. Признаком является свойство, устойчивое в условиях процесса идентификации. Если признак не в состоянии отображаться на другом объекте, то он не имеет никакого значения для отождествления, то есть не имеет идентификационной значимости. Следует отметить, что за пределами задачи идентификации понятия признака не существует.

Классификация^[25] признаков может осуществляться по различным основаниям:

По происхождению:

- необходимые - важные для характеристики объекта (человека);

- случайные - несущественные для криминалистической природы объекта (человека);

- собственные - присущие объекту (индивиду) изначально;

- приобретенные, или отражательные - привнесенные в ходе существования человека (признаки старения).

По наглядности:

- внешние - непосредственно воздействующие на органы чувств (форма, цвет, консистенция, запах и пр.);

- внутренние - выявляемые при исследовании различными методами.

По способу восприятия, фиксации и оценки:

- качественные, или атрибутивные - описываются в установленных терминах (петлевой узор, вычурный почерк и пр.);

- количественные - определяются в единицах измерения (вес, рост и

^пр.⁾;

- качественно (атрибутивно) - количественные - частота встречаемости признака может быть определена терминами (редкий, распространенный и т.д.) или выражена численно.

По степени устойчивости:

- устойчивые к различным формам существования объекта или его отображения;

- неустойчивые.

По вариационности:

- стабильные - имеющие незначительное количество вариантов;

- вариационные - имеющие большое количество вариантов выражения в самом объекте или его отображении.

По значению для вывода:

- существенные, значимые - необходимые для достоверного вывода о тождестве, т.е. признаки, индивидуализирующие индивида, для его исключения - устойчивые;

- несущественные - не влияющие на вывод.

Помимо вышеуказанных оснований, при классификации признаков используется и такое, как отношение к характеристике объекта в целом или его элементов, частей. По этому основанию признаки делятся на «общие», характеризующие объект в целом (рост человека, его вес) и «частные», то есть характеризующие части, детали объекта (длина носа, форма ушной раковины).

Индивидуальных признаков, то есть признаков, присущих только одному человеку, обычно не бывает. Индивидуальна, как правило, лишь совокупность признаков, и установление индивидуальной совокупности признаков, наиболее сложный этап процесса криминалистической идентификации.

Для идентификации ценность признака, кроме того, определяется частотой его встречаемости: чем реже признак, тем более его ценность. Но всякий раз следует соотносить редкость с выраженностью, способностью отображаться. Если редкий признак плохо или почти не отображается, его идентификационная значимость низка или он таковой не имеет. Но даже один крайне редкий признак не может быть положен в основу вывода. Необходим отбор такого количества редких, к тому же и независимых друг от друга признаков (взаимонезависимых), которое в соответствии с их значимостью обеспечило бы необходимую достоверность того, что выделяемый объект по комплексу отобранных признаков будет единственным во всей совокупности. Идентификационная значимость комплекса взаимно независимых признаков определяется суммой значимостей входящих в комплекс признаков. По мере добавления новых независимых признаков вероятность будет уменьшаться, а идентификационная значимость комплекса признаков - возрастать.

Объект, тождество которого необходимо установить, называется идентифицируемым объектом. Обычно в начале процесса идентификации он неизвестен, поэтому такие объекты являются искомыми.

Объекты, объединяемые понятием искомых, ведут к установлению доказательственного факта по делу. Значение факта определяется местом искомого объекта в структуре исследуемого события.

В ходе поиска идентифицируемого объекта могут быть выделены один или несколько объектов, предположительно являющихся отождествляемым объектом. Такие объекты именуют проверяемыми. К проверяемым относятся материальные объекты, которые по обстоятельствам дела могли вызвать обнаруженные по делу отображения, следы.

Таким образом, с точки зрения задач для расследования и доказывания объектами идентификации, обеспечивающими установление искомых (доказательственных фактов), являются целостные единичные материальные объекты (например преступник, потерпевший, свидетель), определенным образом связанные с исследуемым событием (преступлением) и отобразившиеся в его материальной обстановке^[26].

Наряду с делением объектов на искомые и проверяемые, существует также их деление на идентифицируемые и идентифицирующие. Такое деление объектов обусловлено тем, что в следах преступления и образцах отображаются и для идентификации используются не все свойства объектов, а только те их совокупности, которые обусловлены характером и механизмом взаимодействия, в результате которого образуется след.

Так, один и тот же преступник может оставить различные следы: рук, ног, крови; в памяти очевидцев могут отобразиться его признаки внешности, голоса, речи. И каждый из этих следов может казаться достаточным для идентификации этого преступника, если в нем отобразилась совокупность признаков, индивидуализирующих объект, оставивший след.

В связи с этим в криминалистике действует правило, что отождествление одного и того же искомого объекта может быть произведено с использованием различных идентификационных полей, идентифицируемых и идентифицирующих объектов.

Под идентификационным полем понимается отображаемая в следах и используемая для отождествления подсистема качественно однородных свойств искомого объекта^[27]. Понятие идентификационного поля, отображающее типовые свойства искомых объектов и типовые условия следообразования, имеет существенное значение для разработки соответствующих типовых экспертных методик криминалистической идентификации, например идентификации человека по следам рук, ног, почерку, признакам внешности, костным останкам.

Понятие идентифицируемого объекта отражает конкретные условия следообразования и ту совокупность свойств искомого объекта, которая выявлена в результате конкретного идентификационного исследования. Под идентифицируемыми понимаются объекты конкретного сравнительного исследования, отобразившиеся в других объектах и представляющие необходимую и достаточную для разрешения вопроса о тождестве совокупность идентификационных свойств.

Под идентифицирующими понимаются объекты конкретного сравнительного исследования, отобразившие свойства идентифицируемых объектов и являющиеся носителями информации о них^[28].

Таким образом, в теории криминалистической идентификации в качестве идентифицируемых рассматриваются объекты как системы свойств, отобразившихся в других объектах, на основании которых разрешается вопрос о тождестве. В качестве идентифицирующих - объекты, отображающие свойства других объектов, являющихся носителями информации о свойствах отображенных в них объектов.

Например, при идентификации человека по его фотоснимкам идентифицируемым объектом будет являться внешний, облик этого человека, а идентифицирующими - фотоснимок разыскиваемого человека и фотоснимок задержанного.

Деление объектов на идентифицируемые и идентифицирующие имеет значение для определения круга свойств, подлежащих изучению. Каждое из свойств искомого объекта может при определенных условиях быть отличительным, однако, чтобы использоваться при идентификации, свойство должно обязательно отобразиться на идентифицирующих объектах.

Свойства, способные отображаться на идентифицирующих объектах, называются идентификационными. Круг этих свойств определяется условиями взаимодействия объектов, механизмом образования отображения. В связи с этим в процессе сравнительного исследования выделяются и изучаются только те признаки, которые отражают свойства идентифицируемого объекта.

Классификация объектов на идентифицируемые и идентифицирующие предназначена для изучения процесса отражения свойств объектов и разрешения вопроса о тождестве; классификация объектов на проверяемые и искомые предназначена для анализа процесса доказывания, преследующего цель установления единичного искомого объекта.

Признаками искомого объекта являются:

- связь с исследуемым событием, информация о которой может быть получена в ходе изучения следов этого события;

- возможность установления события путем отождествления, обусловленная наличием отображения искомого и проверяемого объектов.

Если деление объектов на идентифицируемые и идентифицирующие исходит из того, что отображение всегда существует отдельно от отображаемого, то деление на искомые и проверяемые основывается на логическом характере процесса доказывания.

Разграничение объектов на искомые и проверяемые позволяет представить установление объекта в виде процесса построения версий, перехода от предположений к установлению фактов, конструированию различных информационно-логических моделей.

Сущность данного процесса в общем виде заключается в последовательном сужении исходной совокупности проверяемых объектов, завершающемся выделением единичного искомого объекта.

Разграничение информации об искомом и проверяемом объектах - важнейший принцип процесса идентификационного исследования, из которого вытекают три правила:

1. Информация об искомом и проверяемом объектах должна быть получена из различных источников: об искомом объекте - из вещественного доказательства, о проверяемом - из образцов.

2. Принцип разграничения искомого и проверяемого объектов действуют до тех пор, пока их тождество не будет полностью доказано. Искомый объект нельзя считать установленным, если вопрос о тождестве решается предположительно.

3. При отрицательном решении вопроса о тождестве, эксперт не ограничивается таким выводом, а должен выявить и сообщить информацию об искомом объекте, полученную при изучении проверяемого объекта, которая может быть использована для отыскания искомого путем построения новых следственных версий, новых проверяемых объектов (эксперт идеен).

Для того чтобы информация, получаемая при анализе проверяемого объекта, была достоверной, образцы, из которых извлекается эта информация, должны удовлетворять следующим требованиям:

- должно быть точно известно их происхождение;

- они должны быть сопоставимы с отображениями искомого объекта, то есть, получены в тех же условиях, в каких образовались следы искомого объекта;

- образцы должны достаточно полно и достоверно отражать свойства проверяемого объекта^[29].

2.2