7. Выявление и раскрытие преступлений, связанных с рейдерскими захватами имущественных комплексов

Поводом для проведения оперативно-розыскных мероприятий по выявлению и документированию преступлений, совершаемых при рейдерских захватах имущественных комплексов, как правило, являлись;

-получение заявления от потерпевшей стороны;

-публикации и сообщения средств массовой информации;

- получение сообщений от государственных органов, в том числе от Межведомственной комиссии но взаимодействию государственных структур в области банкротств; Росреестра;

-получение сообщений от негласных сотрудников, оперативная информация из других подразделений ОВД или других правоохранительных органах;

-самостоятельное установление признаков подготовки рейдерских захватов;

-анонимные сообщения.

Таким образом, в подавляющем большинстве случаев оперативно-розыскные мероприятия начинают проводиться после получения заявления потерпевшей стороны. Причем, заявление от потерпевшей стороны о совершении рейдерского захвата имущественного комплекса предприятия получается:

- на этапе подготовки рейдерского захвата при установлении при­знаков такой подготовки;

- при проведении силовых захватов;

- после осуществления рейдерского захвата.

Исходя из приведенных данных видно, что оперативная работа по выявлению и раскрытию рассматриваемых преступлений начинается либо при осуществлении рейдерского захвата, либо после его проведения. К этому времени, как правило, рейдеры уже захватывают предприятие и перепродают его цепочке «добросовестных приобретателей». Поэтому даже в случае успешного документирования преступной деятельности и возбуждения уголовного дела незамедлительное принятие мер к недопущению отчуждения имущества предприятия, в том числе оборудования, техники, зданий и сооружений, являющееся одной из главных задач расследования преступлений данной категории, становится невозможным, поскольку подлежащее аресту имущество, ставшее предметом преступного посягательства со стороны неустановленных преступников, оказывается у так называемых добросовестных приобретателей.

Возбуждение уголовного дела в отношении неустановленного лица также зачастую делает невозможным наложение ареста на имущество, так как в соответствии со ст. 115 УПК РФ арест может быть наложен на имущество подоз­реваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, и суды нередко отказывают в удовлетворении ходатайств следователей по таким делам.

В связи с этим даже при успешном расследовании уголовного дела собственник имущества не может возвратить его от «добросовестных приобретателей» и, таким образом, теряет все свое имущество.

Исходя из этого, оперативным сотрудникам следует построить свою работу таким образом, чтобы проводить оперативно-розыскные мероприятия не после осуществления захвата имущественного комплекса, когда в оперативно-розыскном плане практически уже ничего нельзя сделать и документирование осуществляется практически гласным официальным путем на основе официальных документов, а в момент его подготовки и проведения. В этом случае с использованием оперативно-розыскных сил средств и методов удается доказать связь рейдеров с «добросовестными приобретателями», выявить всех участников рейдерских захватов имущественных комплексов или большинство из них.

Своевременное (упреждающее) выявление преступлений данной категории возможно путем:

- получения сотрудниками правоохранительных органов информации от негласных сотрудников о подготовке или совершении рейдерского захвата;

- установления признаков подготовки рейдерского захвата имущественного комплекса и дальнейшей оперативно-розыскной работы по документированию преступлений;

- внедрения в структуры рейдерских групп нештатных работников ОВД или негласных сотрудников, своевременного получения от них информации о намерении совершения рейдерского захвата, его документирования и пресечения на ранней стадии.

К признакам подготовки рейдерской атаки можно отнести следующие;

- получение данных о сборе информации о компании-цели;

- внезапную активность миноритарных акционеров;

- неожиданные судебные процессы;

- проведение различного рода проверок, связанных с выемкой до­кументов;

- скупку акций (долей) на рынке;

-интенсивную информационную компанию в СМИ по дискредитации собственников и топ-менеджеров.

При установлении этих и других признаков оперативные работники проводят оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление заказчика и исполнителей рейдерских захватов, для чего проводится весь комплекс ОРМ, в первую очередь таких, как ПТП, наблюдение и др.

Для выявления и уточнения роли участников рейдерских захватов, схемы его осуществления и т.п. оперативные сотрудники лично либо через негласных сотрудников могут ориентироваться также на следующие действия участников рейдерской атаки, могущих выступать в качестве признаков подготовки и совершения рассматриваемых преступлений:

- БТИ: получение документов для регистрации прав собственности, обременений по объектам недвижимости; ускорение получения документов в БТИ, а также легализация несогласованных перепланировок.

-ИФНС: проведение «поддельных» регистраций с целью перехвата контроля в обществе; обеспечение своевременной информации по юридическому лицу и собственности, намечающейся к рейдерскому захвату.

- Росреестр: ускоренное проведение нескольких переходов прав собст­венности; получение своевременной информации об активах.

- Государственные экспертные учреждения: получение сфальсифи­цированных экспертиз, легализация подлинности документов, уничтожение документов; неустановление факта фальсификации документов, используемых рейдерами;

- Департамент земельных ресурсов: помощь в переоформлении земель в собственность и оформлении иных прав на землю (блокирование действий собственников);

- ОВД, прокуратура, Управление Государственного пожарного надзора ГУ МЧС России, Роспотребнадзор, Минюст РФ, ФСКН РФ: давление на собственников е целью установки переговорной позиции и покупки собственности по устраивающей рейдеров цене; защита недружественных действий рейдера с целью доказательства фальсификации правоустанавливающих документов; уничтожение либо «потеря» документов уголовного дела;

- ССП (служба судебных приставов): возбуждение исполнительного производства для того, чтобы получить право провести или заблокировать то или иное действие собственника;

-Суд: вынесение мер, блокирующих деятельность собственника, легализация решений, закрепление полномочий судебными решениями.

Как было отмечено выше, еще одним направлением своевременного выявления преступлений данной категории возможно путем внедрения в структуры рейдерских групп нештатных сотрудников ОВД, негласных сотрудников, своевременного получения от них информации о намерении совершения рейдерского захвата и его документирования и пресечения на ранней стадии.

Здесь следует отметить, что оперативные сотрудники подразделений БЭП должны анализировать уголовные дела, средства массовой информации, сообщения негласных сотрудников с целью установления групп (фирм, ОПГ), занимающихся рейдерскими захватами имущественных комплексов, заказчиков таких захватов и проведения в отношении них оперативно-розыскных мероприятий, среди которых одним из наиболее эффективных является оперативное вне­дрение.

Кроме того, перечень юридических лиц (фирм), имеющих отно­шение к недружественным поглощениям, в отдельных случаях появ­ляются в СМИ, аналитических материалах ОВД.

Примером успешного документирования преступлений данной категории является возбужденное по материалам проверки сотрудников УБЭП ГУВД Алтайского края уголовное дело № 158749 поч.4 ст. 159 УК РФ по факту незаконного завладения имуществом ОАО «Шипуновский элеватор». Данное уголовное дело было возбуждено в результате полученной оперативной информации в рамках дела оперативного учета.

При получении заявления от потерпевшей стороны о совершении рейдерского захвата имущественного комплекса предприятия оперативные работники проводят следующие гласные действия и негласные оперативно-розыскные мероприятия:

- установление потерпевшей стороны;

- установление подставных лиц, от имени которых в налоговые органы были направлены заявления о внесении изменений в регистрационные документы;

- получение, изучение и анализ регистрационных и иных документов потерпевшей стороны, в том числе реестр акционеров, учредительные документы, протоколы совещаний, приказы, иные документы финансово-хозяйственной деятельности предприятия;

- исследование документов на предмет установления поддельных подписей и печатей;

- установление состава и структуры рейдерских групп;

- наблюдение, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, используемых участниками рейдерских групп;

- обследование помещений, зданий, сооружений, занимаемых ор­ганизацией-рейдером;

- наведение справок и проведение опросов в целях проверки и анализа полученной информации.

При наведении справок и проведении опросов необходимо:

- получить юридические документы потерпевшей стороны, а также документы, подтверждающие законность владения либо пользования недвижимостью или другим имуществом (в том числе акциями, облигациями, векселями, иными ценными бумагами), являющимися объектами преступных посягательств;

- получить документы, на основании которых был произведен захват организации;

- опросить вышеуказанных лиц об обстоятельствах захвата с предъявлением полученных документов.

При этом в обязательном порядке опрашиваются сотрудники ИФНС России, принявшие на регистрацию поддельные уставные и учредительные документы, и сотрудники Росреестра, принявшие на регистрацию поддельные документы, отражающие переход права собственности па объекты недвижимости. Опросы данных сотрудников необходимы для установления лиц, подавших документы на регистрацию.

Также должны своевременно проводиться оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление местонахождения и изъятие поддельных документов. Несвоевременное их установление в дальнейшем приводит к их утрате и невозможности привлечения виновных лиц к уголовной ответственности.

Так, по уголовному делу № 140917, возбужденному по признакам преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ в отношении Ф., который подозревался в совершении хищения здания, расположенного в г. Москве, в связи с неустановлением местонахождения представленных в ГУ ФРС России пог. Москве фиктивных документов уголовное преследование в отношении Ф. прекращено.

В то же время своевременное возбуждение, обнаружение в ходе выемок и обысков подлинников правоустанавливающих документов, проведение по ним экспертиз позволило следователям ГСУ г. Москвы в короткие сроки раскрыть и предотвратить преступную деятельность организованной группы в составе Т., X. и Б., незаконно завладевшими зданиями, расположенными в центре города Москвы, общей площадью более 3 тыс. кв.м, принадлежащими ЗАО «Бизнес Центр».

При сборе образцов для сравнительного исследования необходимо получить:

- образцы подписей и почерка учредителей, руководителей и иных представителей потерпевшей стороны, имеющих право подписи документов (в том числе на основании доверенностей);

- оттиски печатей, штампов организации, действовавших на период захвата предприятия.

Затем производится исследование документов потерпевшей стороны на предмет установления признаков их подделки (с использованием полученных образцов почерка и подписей), а также исследование оттисков штампов и печатей, содержащихся на документах потерпевшей стороны (с использованием полученных образцов оттисков печатей и штампов).

В полном объеме должен проводиться комплекс ОРМ в отношении руководителей юридических и физических лиц, которые становятся учредителями обществ в результате регистрации поддельных уставных и учредительных документов, а также лиц, которые приобрели право собственности на объекты недвижимости в результате совершенных преступлений. Проведение данных ОРМ требуется для установления механизма незаконного отчуждения имущества и перерегистрации организаций.

Кроме того, для документирования преступных действий приме­няются такие технические средства, как киносъемка, фотосъемка, видеозапись, аудиозапись и др.

Следует также отметить, что в ряде случаев такие ОРМ по доку­ментированию преступных действий своевременно не проводятся, что позволяет злоумышленникам уходить от ответственности.

Примером такого ненадлежащего исполнения своих обязанностей со стороны оперативных служб может служить уголовное дело № 190177, возбужденное по признакам преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ по факту завладения 100% долей уставного капитала ООО «РПО Концерн ХИМПЛАСТ».

В отношении подозреваемых по данному делу М. и К. уголовное преследование прекращено по причине неустановления их причастности к совершенному преступлению. Это стало возможным из-за ненадлежащего документирования их преступных действий сотрудниками ОБЭП, которые при проведении контролируемой встречи М. и К. не осуществили аудио- и видеозапись их разговора. На указанной встрече произошла передача документов и печатей ООО «РПО Концерн ХИМПЛАСТ». Также указанными сотрудниками не было осуществлено прослушивание телефонных переговоров М. и К., что могло бы сформировать необходимую доказательную базу.

Приэтом необходимо отметить, что только в случае хорошей оперативной разработки возможно раскрыть роль каждого участника –от руководителя до исполнителя и привлечь их к уголовной ответственности.

Так, по факту покушения на хищение акций ОАО «Михайловский ГОК» и захвату данного предприятия в отношении неустановленных лиц возбуждено уголовное дело № 128203. В результате слаженной работы следователей ГСУ, оперативных сотрудников УБЭП и ФСБ в короткие сроки установлена организованная группа в составе R., Ж. и II., которые были осуждены. По завершении расследования дела от должности отстранены два судьи, наложившие запрет на акции на основании явно подложных документов, на судебного пристава-исполнителя возбуждено и расследуетсяуголовное дело.

Необходимо отмстить, что низкая раскрываемость рейдерских захватов обусловлена ненадлежащим взаимодействием следственных и оперативных подразделений в рамках расследования уголовных дел.

Например, по уголовному делу № 110611, возбужденному по факту завладения уставным капиталом и активами ООО «Хава», возникла необходимость в одновременном проведении обысков в жилищах в г. Москве и Московской области. Следователем было дано соответствующее поручение в ОБЭП, однако своевременно обыски проведены не были.

Зачастую ненадлежащее взаимодействие следственных подразделений с оперативными службами выражается в отсутствии оперативного сопровождения процесса раскрытия преступления со стадии возбуждения уголовного дела до судебного разбирательства. Практически интерес к уголовному делу у оперативных работников пропадает после его возбуждения. Взаимодействие носит принудительный характер и, как правило, основано на приказах, создании след­ственно-оперативных групп по конкретным уголовным делам и формальном выполнении отдельных поручений следователей.

Серьезные упущения имеют место и в организации работы самих СОГ, создаваемых для расследования конкретных уголовных дел, где ведущая роль принадлежит следователям. По некоторым делам участие оперативных сотрудников в их составе сводится к формальному исполнению отдельных поручений следователей, а руководителями оперативных служб работа сотрудников контролируется недостаточно.

В состав групп, где нужна постоянная, кропотливая работа, вклю­чаются малоопытные оперативные работники, уходящие в отпуск, часто болеющие либо переводящиеся на другую работу. Поскольку выделяемые в состав СОГ оперативные сотрудники не освобожда­ются от обязанностей по основному месту работы, взаимодействие происходит в обычном порядке в виде выполнения отдельных поручений, а следователи, являясь руководителями СОГ, не осуществляют должной координации действий членов СОГ и контроля исполнения.