5.11. Уголовное преследование: цель и целесообразность.Статьи159, 177, 201, 303, 312, 315 Уголовного кодекса РФ. Гражданский иск

                                         Безнаказанность для преступника,

                                         как овация для актера.

                                                            Эдуард Севрус

Помимо SMS-сообщений, телефонных звонков и писем, помимо получения решения суда о взыскании долга и исполнительного листа, есть еще один аргумент воздействия на должника, несопоставимый "по серьезности" со всеми вышеперечисленными, - это уголовное преследование.

Если решение гражданского суда о взыскании долга лишь подтверждает правомерность требований взыскателя и дает право принудительно их исполнить, то приговор суда означает совершение должником преступления, т.е. виновно совершенного общественно опасного деяния, запрещенного УК РФ под угрозой наказания, например, лишения свободы.

Общественная опасность - это способность деяния причинять вред или создавать угрозу причинения вреда личности, организации, обществу или государству.

Посягая на интересы личности и организации, деяние тем самым затрагивает интересы общества, поэтому оно и называется общественно опасным. Если гражданская ответственность находится в плоскости частноправовых интересов, то уголовное преступление носит публичный аспект.

Признак виновности согласуется с принципом вины, согласно которому лицо подлежит уголовной ответственности только за те общественно опасные деяния и наступившие последствия, в отношении которых установлена его вина.

Необходимо отметить, что преступлением признается только деяние человека, не признается преступлением деяние юридического лица.

Случаи привлечения должника к уголовной ответственности можно условно разделить на две категории:

1. Действия должника при оформлении получения от взыскателя материальных благ (предоставление сведений, заключение договора, подписание документов, получение кредита) могут квалифицироваться по составам: "мошенничество", "подделка документов", "незаконное получение кредита".

На практике был случай, когда должник в суде необдуманно заявил, что представил для получения кредита подделанные им справки о доходах. Далее было достаточно описать для него уголовно-правовые последствия его заявления, чтобы он "вернулся в график".

Разновидностью данной категории можно назвать подписание договора (кредитного, поставки) иным лицом (не должником). В этом случае целесообразно, помимо уголовного преследования, взыскивать с лица, получившего исполнение, неосновательное обогащение.

2. Действия должника по уклонению от возврата долга - могут квалифицироваться как злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности, незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого описи или аресту, неисполнение решения суда.

Практике известны ухищрения должника в виде ежемесячного погашения очень небольшой части суммы долга, допустим, 5тыс.руб. при сумме долга в 100млн.руб., с целью исключения злостности уклонения от погашения задолженности.

Для определения возможности уголовного преследования необходимо, чтобы действия должника подпадали под состав преступления. Перечислим основные составы Уголовного кодекса РФ, применимые к рассматриваемым случаям:

- Мошенничество (ст.159) - хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием. В зависимости от наличия квалифицирующих признаков наказывается лишением свободы на срок до десяти лет со штрафом в размере до 1млн.руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до трех лет либо без такового.

Например, должник подделывает необходимые документы с информацией о себе, о своих доходах при получении кредита. По данному составу нередко квалифицируются и состав подделки документов, и состав незаконного получения кредита.

- Незаконное получение кредита (ст.176) - получение индивидуальным предпринимателем или руководителем организации кредита либо льготных условий кредитования путем представления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении либо финансовом состоянии индивидуального предпринимателя или организации, если это деяние причинило крупный ущерб.

- Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков (ст.327) - подделка удостоверения или иного официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, в целях его использования либо сбыт такого документа. Наказываются ограничением свободы на срок до трех лет, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет. По данной статье могут "ответить" работодатели, оформившие "липовую" справку 2-НДФЛ или указавшие в ней недостоверные сведения*(298).

- Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст.177) - злостное уклонение руководителя организации или гражданина от погашения кредиторской задолженности в крупном размере или от оплаты ценных бумаг после вступления в законную силу соответствующего судебного акта. Наказывается штрафом в размере до 200тыс.руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 18 месяцев, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет.

Данная норма дает основание для привлечения недобросовестного должника к уголовной ответственности лишь за то, что он длительное время не выполняет свое обязательство без уважительных причин. Причем ответственность предусмотрена за любые долги, а не только за невозврат кредита. Несмотря на большие перспективы, ст.177 УК РФ пока не получила широкого применения.

По данным П.А.Скобликова*(299), всего в России в 2006г. зарегистрировано 181 злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст.177 УК РФ), что на 10,8% превышает показатели предыдущего года. Рост количества преступлений данного вида немного опережает общий рост преступности, выявленной в России в 2006г.

- Злоупотребление полномочиями (ст.201) - использование лицом, выполняющим управленческие функции (директор, член совета директоров) в коммерческой или иной организации, своих полномочий вопреки законным интересам этой организации и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам, если это деяние повлекло причинение существенного вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства.

Наказывается штрафом в размере до 200тыс.руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 18 месяцев, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет, либо арестом на срок от трех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до четырех лет.

В процессе взыскания данную статью можно использовать, например, если руководитель организации умышленно во вред кредитору "увел" имущество. Сходные составы описаны в ст.285, 286 УК РФ (о превышении должностных полномочий).

- Фальсификация доказательств по гражданскому делу лицом, участвующим в деле, или его представителем (ст.303). Фальсификация означает искажение фактических данных, являющихся доказательствами. Она может проявляться в разных формах: внесение ложных сведений в документы, подделка квитанций об отправке корреспонденции, иных документов, подчистка, пометка другим числом. Отметим, что ответственность свидетелей, экспертов установлена другими статьями УК РФ.

Наказывается штрафом в размере от 100тыс. до 300тыс.руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет, либо арестом на срок от двух до четырех месяцев.

- Незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого описи или аресту либо подлежащего конфискации (ст.312) - растрата, отчуждение, сокрытие или незаконная передача имущества, подвергнутого описи или аресту, совершенные лицом, которому это имущество вверено, а равно осуществление служащим кредитной организации банковских операций с денежными средствами (вкладами), на которые наложен арест.

Наказывается штрафом в размере до 80тыс.руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо арестом на срок от трех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет.

Растрата означает израсходование имущества самим лицом, которому оно вверено. Отчуждение - это форма растраты, которая состоит в передаче (продажа, дарение и т.п.) другим лицам указанного в законе имущества. Сокрытие представляет собой действия, направленные на утаивание имущества, лишающие или существенно затрудняющие его изъятие органами правосудия. Незаконная передача характеризуется двумя моментами: во-первых, переводом имущества во владение или в пользование третьих лиц и, во-вторых, незаконностью этих действий*(300).

То есть если арестованный автомобиль должника вдруг "пропал" и оказалось, что он продан по договору купли-продажи должником, то может быть применена эта статья.

- Неисполнение приговора суда, решения суда или иного судебного акта (ст.315) - злостное неисполнение представителем власти, государственным служащим, служащим органа местного самоуправления, а также служащим государственного или муниципального учреждения, коммерческой или иной организации вступивших в законную силу приговора суда, решения суда или иного судебного акта, а равно воспрепятствование их исполнению.

Наказывается штрафом в размере до 200тыс.руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 18 месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо арестом на срок от трех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет.

В статье говорится не о неисполнении самим должником решения суда - речь идет о случаях, когда иные лица, обязанные исполнять решение, этого не делают.

При применении такого инструмента, как возбуждение уголовного дела, целесообразно иметь в виду следующее:

- Должник будет находиться в тюрьме.

- Цели уголовного преследования. Целью возбуждения уголовного дела является, в первую очередь, давление на должника, а уже потом использование возможностей гражданского иска и собственно уголовное наказание. Поэтому очень важно сообщить должнику до обращения в правоохранительные органы о намерениях взыскателя и "обыгрывать" саму возможность обращения в данные органы, возможные меры пресечения и наказания. Важнее мотивировать к уплате денежных средств, а не добиться реального наказания. Угроза возбуждения уголовного дела весьма действенна, поскольку касается свободы конкретного человека, а не абстрактного юридического лица.

- "Преобразование" долга организации в долг руководителя. Руководителю организации должника следует помнить, что если гражданско-правовую ответственность за долги организации он не несет (по крайней мере доказать причинно-следственную связь с учетом того, что директор действует в условиях обычных предпринимательских рисков, сложно*(301)), то уголовную ответственность и гражданско-правовую ответственность именно за вред, причиненный взыскателю преступлением, генеральный директор понести может. Таким образом, вместо "пустой" оболочки взыскатель приобретает нового должника - генерального директора.

- Получение сведений об имуществе должника. Уголовное дело дает большие возможности по получению информации о счетах и ином имуществе должника, запросе сведений из организаций контрагентов должника и пр.

- Сложности в возбуждении уголовного дела. По практике, возбудить дело по рассматриваемым составам с участием должника сложно: обычное основание для отказа - отношения лежат в гражданско-правовой плоскости. В связи с этим необходимо подготовить качественное и обоснованное заявление о преступлении (ст.140, 141 УПК РФ). Отметим, что для должника возбуждение уголовного дела гораздо больший раздражитель, чем для взыскателя, поэтому следует ожидать от должника максимального противодействия по всем направлениям, начиная от привлечения адвоката до активной работы со следователем.