Введение
Актуальность темы: в период 2009-2015 гг. противодействие легализации преступных доходов неоднократно провозглашалось руководством Министерства внутренних дел России (далее — МВД России) в качестве одного из приоритетных направлений работы для органов внутренних дел, что отражалось в постановке соответствующих задач и их закреплении в правовых актах ограниченного доступа.
Отдельные вопросы противодействия легализации преступных доходов неоднократно провозглашались Президентом России в качестве актуальных проблем, стоящих перед государством в настоящее время[1].
Актуальность проблемы противодействия легализации преступных доходов для настоящего времени подчеркивается в работах ведущих российских ученых- правоведов, в том числе, А.И. Долговой, А.И. Бастрыкина, Э.А. Васильева, Б.В. Волженкина, Л.Я. Драпкина, Р.В. Жубрина, В.А. Зубкова, В.Д. Ларичева, С.К. Осипова, П.С. Яни и многих других.
Исследования указанных ученых показывают, что слабое противодействие легализации преступных доходов способствует укреплению материального обеспечения организованной преступности, экстремистских и террористических организаций; увеличению количества преступлений, совершаемых из корыстных побуждений; сокращению размеров денежных средств, поступаемых в бюджет Российской Федерации за счет конфискации имущества; снижению авторитета государства, в том числе, зарубежом.
Несмотря на меры, предпринимаемые правоохранительными органами, ежегодное количество выявленных фактов легализации преступных доходов, и лиц, их совершивших, остается сравнительно небольшим.
Статистические данные показывают, что, в среднем, количество выявленных преступлений, предусматривающих уголовную ответственность за легализацию имущества, приобретенного преступным путем, незначительно по сравнению с количеством преступлений, являющихся источником преступного дохода, и составляет не более нескольких процентов от числа последних.
Так, например, в 2014 г. выявлено 31254 преступления экономической направленности[2], связанных с финансово-кредитной системой, и
5680 преступлений, связанных с операциями с недвижимостью, при этом, общее количество выявленных фактов легализации преступных доходов составило всего 774 преступления[3] [4]. Необходимо отметить, что слабое противодействие легализации преступных доходов приводит к уменьшению объемов возмещения материального вреда потерпевшим от преступлений. Статистические данные показывают, что в большинстве случаев имущество, приобретенное преступным путем, успешно укрывается преступниками, а действия следователей и сотрудников органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (далее - ОРД), направленные на его выявление и изъятие, не достигают своей цели. Так, например, за период 12 месяцев 2014 г., в результате совершения преступлений экономической и коррупционной направленности, следствие по которым обязательно, причинен ущерб в размере 194759878 тыс. руб., при этом ущерб возмещен на сумму 69906301 тыс. руб., доля возмещения составляет 35,9 % . Сопоставимое соотношение указанных показателей возмещения материального вреда потерпевшим от преступлений наблюдается в течение последних нескольких лет. Необходимо отметить, что установление лиц, совершивших легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, представляет значительную сложность для органов внутренних дел (далее — ОВД), что объективно подтверждается статистическими данными о состоянии преступности, представленными на официальном сайте МВД России. Так, за период 2011-2014 гг., среднее количество лиц, совершивших преступления рассматриваемой категории и установленных сотрудниками ОВД, уголовные дела о которых направлены в суд, составило всего 50 человек. В связи с вышеизложенным, можно утверждать, что противодействие легализации преступных доходов является актуальной проблемой современной правоприменительной практики. Степень разработанности темы исследования. Различные аспекты противодействия легализации преступных доходов, в той или иной мере, рассматривались в работах таких ученых, как: О.А. Абрамов, Г.А. Агаев, В.М. Алиев, А.Ю. Арефьев, А.И. Бастрыкин, А.К. Бекряшев, П. Бернаскони, В.А. Бодров, Б.С. Болотский, Р.В. Бузин, Ю.В. Быстрова, Э.А. Васильев, Б.В Волженкин, Г.Т. Гереев, С.П. Голубятников, Н.М. Голованов, А.И. Долгова, Л.Я. Драпкин, С.В. Дуринов, Р.В. Жубрин, С.А. Звягин, О.В. Зимин, В.А. Зубков, И.А. Киселев, В.Д. Ларичев, Е.М. Леонов, Е.С. Леханова, Д.А. Литвинов, Е.Л. Логинов, В.А. Милехин, Р. Морган, М.М. Мусин, К. Мюллер, В.А. Никулина, К. Освальд, С.К. Осипов, И.В. Похлебаев, К.С. Предтеченский, О.А. Самсонова, Д.А. Сапрунов, О.Ю. Сигалова, В.И. Тюнин, А.Н. Филиппов, А. Цюнд, Ю.Н. Ширимов, А.Ю. Шумилов, П.С. Яни, а также некоторых других. Ряд вопросов, связанных с различными аспектами противодействия легализации преступных доходов стали предметами анализа в диссертационных исследованиях: Я.М. Злоченко («Основы методики расследования и международного сотрудничества по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», 2001 г.), А.И. Алешкина («Предмет доказывания и особенности оценки доказательств при расследовании преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем», 2002 г.), И.С. Тумакова («Криминалистическая характеристика легализации (отмывания) денежных средств и иного имущества, приобретенных преступным путем, и ее использование при выявлении и расследовании этой категории преступлений», 2004 г.), А.В. Коляды («Расследование легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем», 2010 г.), Н.В. Юсупова («Уголовная ответственность за легализацию (отмывание) имущества, полученного от преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов», 2011 г.), а также некоторых других. Труды указанных ученых внесли значительный вклад в систему научных знаний о феномене легализации (отмывании) преступных доходов, однако, в основном, они посвящены криминологическим, уголовным-правовым и криминалистическим аспектам противодействия преступности рассматриваемого вида. При проведении диссертационного исследования и написании настоящей работы автор опирался на научные труды, посвященные различным вопросам общей теории ОРД, в том числе, на работы: Д. В. Гребельского, В.Д. Ларичева, К.М. Тарсукова, В.П. Шиенок и Е.Н. Шахова, раскрывающие содержание оперативно-розыскной характеристики преступлений; на труды: А.Ю. Арефьева, В.М. Атмажитова, М.Ю. Ботвинникова, Л.Д. Гаухман, А.И. Гурова, В.А. Гусева, К.К. Горяинова, В.М. Егоршина, В.И. Елинского, A. Э. Жалинского, С.И. Захарцева, В.П. Кувалдина, С.В. Максимова, B. С. Овчинского, В.И. Рохлина, А.Е. Чечетина, А.В. Шахматова, A. Ю. Шумилова, посвященные организации проведения оперативнорозыскных мероприятий (далее — ОРМ), соблюдению законности и прав человека в ходе ОРД. Кроме того, при проведении диссертационного исследования, автор использовал результаты исследований: О.А. Абрамова, B. А. Бодрова, И.В. Похлебаева, К.С. Предтеченского, И.Н. Соловьева, И.О. Сорокина и A.M. Яковлева, посвященные оперативно-розыскному противодействию отдельных видов экономической преступности. Необходимо отметить, что принятие Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 07.04.2010 № 60-ФЗ[5], а также иные изменения в законодательстве, направленные на смягчение уголовной ответственности за совершение преступлений в сфере экономики, породили ряд новых проблем в сфере противодействия легализации преступных доходов, ранее не подвергавшихся научной разработке. К их числу относятся, прежде всего: исключение из диспозиций статей 174 и 174.1 УК РФ такого способа совершения преступления как использование преступных доходов в предпринимательской деятельности; ограничение в применении такой меры пресечения как заключение под стражу подозреваемого (обвиняемого) при расследовании преступлений в сфере экономической деятельности; принятие новых нормативных актов, регламентирующих проведение гласных ОРМ, связанных с осмотром помещений, зданий, сооружений и участков местности юридических лиц, изъятием у них документов и иных носителей информации[6]. Указанные обстоятельства затрудняют противодействие легализации преступных доходов, осуществляемое сотрудниками оперативных подразделений, в том числе, препятствуют возможности проведения некоторых ОРМ. С учетом вышеизложенного, возможно констатировать, что вопросы оперативно-розыскного противодействия совершению преступлений, предусмотренных ст.ст. 174 и 174.1 УК РФ, в современных условиях, имеют недостаточную научную разработку, и требуют самостоятельного научного исследования. Объект и предмет исследования. Объектом диссертационного исследования является преступная деятельность лиц, направленная на совершение легализации (отмывания) имущества, приобретенного преступным путем, а также деятельность сотрудников оперативных подразделений ОВД по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию указанных преступлений. Предметом исследования являются закономерности, проявляющиеся в преступной деятельности лиц, направленной на совершение легализации преступных доходов, а также закономерности, проявляющиеся в ОРД сотрудников оперативных подразделений ОВД, осуществляемой в целях противодействия легализации преступных доходов. Цель и основные задачи исследования. Цель исследования — разработка теоретических положений и научно-обоснованных практических рекомендаций, обеспечивающих необходимый, для современных условий, уровень организации оперативно-розыскного противодействия совершению преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ. Для достижения указанной цели автором ставились и последовательно решались следующие задачи: — разработать оперативно-розыскную характеристику преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ; — провести анализ наиболее распространённых в настоящее время способов легализации (отмывания) имущества, приобретенного преступным путем; — рассмотреть современное правовое регулирование противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов оперативными подразделениями ОВД; — выявить и обобщить закономерности выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ, в условиях отсутствия информации о предикатных преступлениях; — разработать теоретические основы деятельности органов, осуществляющих ОРД, по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ, в условиях наличия информации о предикатных преступлениях; — разработать научно обоснованные рекомендации по совершенствованию оперативно-розыскного противодействия легализации преступных доходов. Научная новизна исследования заключается в том, что в нем предпринята попытка комплексного исследования проблем оперативно-розыскного противодействия легализации имущества, приобретенного преступным путем, осуществляемого оперативными подразделениями ОВД в современных условиях. В работе дана оперативно-розыскная характеристика преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ, описаны современные способы совершения указанных преступлений, рассмотрено правовое регулирование оперативно-розыскного противодействия легализации преступных доходов. Кроме того, исследованы закономерности выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия легализации имущества, приобретенного преступным путем, ранее не представленные в научной литературе. Теоретическая значимость исследования состоит в комплексном монографическом исследовании оперативно-розыскного противодействия легализации преступных доходов. Разработанные соискателем положения вносят определенный вклад в разделы теории ОРД, посвященные вопросам установления имущества, подлежащего конфискации, а также деятельности подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции ОВД по возмещению причиненного материального ущерба в результате совершения преступления[7]. В диссертации продолжено развитие частной методики противодействия легализации преступных доходов, научно обоснованы предложения по совершенствованию оперативно-розыскной работы по борьбе с указанным видом преступности в современных условиях. Результаты научного исследования могут быть использованы при изучении различных аспектов оперативно-розыскного противодействия экономической преступности и коррупции. Практическая значимость диссертационного исследования заключается в возможности использования разработанных практических рекомендаций в правоприменительной деятельности оперативных подразделений органов, осуществляющих ОРД, по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию легализации (отмывания) денежных средств и иного имущества, приобретенных преступным путем. Представленные в работе рекомендации по выявлению и раскрытию преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ, подготовлены с учетом наиболее распространенных в настоящее время способов легализации преступных доходов, и поэтому могут быть использованы в ходе работы по документированию преступной деятельности лиц, проверяемых (разрабатываемых) по делам оперативного учета. В работе сформулированы рекомендации по совершенствованию действующего законодательства, которые могут быть использованы в правотворческой деятельности. Положения и выводы диссертационного исследования могут использоваться в управленческой деятельности руководством оперативных подразделений, для подготовки учебной, методической и научной литературы по ОРД, а также в системе профессиональной подготовки сотрудников оперативных подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции ОВД. Методология и методы исследования. Методологической базой диссертационного исследования является диалектико-материалистический метод научного познания. В ходе работы использовались общенаучные методы: эмпирического исследования (описание, наблюдение, сравнение); теоретического исследования (анализ, синтез, дедукция, индукция); а также специальные методы познания, в частности, исторические, социологические, математические и другие. Основные положения и выводы, выдвигаемые для публичной защиты: 1. В результате финансовых операций и иных сделок с имуществом, приобретенным преступным путем, совершенных в целях его легализации (отмывания), лицо, совершившее предикатное (предшествующее легализации преступных доходов) преступление, становится обладателем различного движимого и недвижимого имущества, владению, пользованию и (или) распоряжению которым придан правомерный вид. С учетом этого обстоятельства, проводимые в целях выявления легализации преступных доходов ОРМ должны быть направлены: во-первых, на установление всего имущества, как у самого лица, подозреваемого в совершении предикатного преступления, владельцем которого оно является, так и у иных лиц, которые могли оказать ему содействие в легализации имущества, приобретенного преступным путем, и, во-вторых, на проверку законности получения им (ими) этого имущества или прав на него. 2. Проведенное исследование показало, что поступающая из Росфинмониторинга в оперативные подразделения органов, осуществляющих ОРД, информация о совершении финансовых операций и других сделок, имеющих признаки легализации преступных доходов, при отсутствии сведений о предшествующих преступлениях, должна проверяться посредством проведения комплексов ОРМ, осуществляемых в двух основных направлениях: во-первых, выявление предикатного преступления, и, во-вторых, документирование действий по возможной легализации имущества, приобретенного преступным путем. 3. Содержание оперативно-розыскной характеристики легализации преступных доходов, включает в себя наиболее важные для организации и тактики ОРД, элементы: уголовно-правовые признаки, места, стадии и способы совершения легализации преступных доходов, интеллектуальные особенности личности преступников, способы противодействия документированию преступной деятельности. Совокупность данных элементов позволяет определить признаки легализации преступных доходов, знание которых необходимо для максимально эффективной организации выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия указанных преступлений в современных условиях. 4. К лицам, подлежащим оперативной проверке на предмет наличия у них имущества (прав на имущество), приобретенного преступным путем, в целях выявления легализации преступных доходов, относятся: лицо, совершившее предикатное преступление; его родственники; лица, проживающие совместно с лицом, совершившим предикатное преступление и иные близкие ему лица; лица, в отношении которых в оперативное подразделение органа, осуществляющего ОРД, поступила информация о том, что они оказывали содействие лицу, совершившему предикатное преступление, в легализации преступных доходов. 5. Предложенная в диссертации классификация способов легализации преступных доходов, разработанная в зависимости от сфер оперативного обслуживания и линий работы оперативных подразделений системы МВД России, особенностей объекта легализации, а также некоторых других оснований, которая позволяет осуществить выбор наиболее эффективных тактических приемов оперативно-розыскного противодействия совершению указанных преступлений. 6. Предложенный автором алгоритм ОРМ, направленных на выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие легализации имущества, приобретенного преступным путем, в условиях наличия в оперативном подразделении органа, осуществляющего ОРД, информации о предикатном преступлении. 7. В целях создания правовых предпосылок оперативно-розыскного пресечения легализации преступных доходов, обосновывается предложение включить в действующее законодательство нормы, позволяющие органам, уполномоченным осуществлять ОРД, в случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к сокрытию доходов, полученных преступным путем, приостанавливать (временно запрещать) на срок до 72 часов совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом. 8. В целях усиления оперативно-розыскного противодействия легализации преступных доходов обоснована необходимость включения в число основных показателей оценки деятельности территориальных органов МВД России по обеспечению экономической безопасности и противодействию коррупции на основе ведомственных статистических и иных форм отчетности, результаты противодействия легализации (отмыванию) денежных средств и иного имущества, приобретённых преступным путем. Степень достоверности результатов исследования определяется нормативной основой диссертации, а также ее теоретической и эмпирической базой. Нормативной основой диссертационного исследования являются нормы Конституции Российской Федерации, Уголовного и Уголовно-процессуального кодексов Российской Федерации, Федерального закона «Об оперативнорозыскной деятельности», а также других законов и подзаконных правовых актов, относящихся к вопросам темы диссертации. В работе учтены решения российских судов, касающиеся отдельных вопросов: противодействия легализации (отмыванию) денежных средств и иного имущества, приобретенного преступным путем; уголовно-процессуальной и ОРД. Теоретическая основа исследования. В диссертации использованы результаты исследований российских и зарубежных ученых в области ОРД, криминалистики, криминологии, уголовного и уголовно-процессуального права, посвященные вопросам противодействия легализации преступных доходов. При разработке теоретических вопросов темы диссертации автор опирался на труды таких известных ученых, как: А.Ю. Арефьев, В.М. Атмажитов, А.И. Бастрыкин, Э.А. Васильев, Б.В Волженкин, К.К. Горяинов, А.И. Долгова, Л.Я. Драпкин, В.М. Егоршин, Р.В. Жубрин, С.И. Захарцев, О.В. Зимин, В.А. Зубков, И.А. Киселев, В.П. Кувалдин, В.Д. Ларичев, Е.С. Леханова, В.Ф. Луговик, М.М. Мусин, В.С. Овчинский, С.К. Осипов, Д.А. Сапрунов, А.Н. Филиппов, А. Цюнд, А.Е. Чечетин, А.В. Шахматов, Ю.Н. Ширимов, А.Ю. Шумилов, П.С. Яни, а также некоторых других. Эмпирическая база исследования. В ходе диссертационного исследования проведено анкетирование 146 сотрудников подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции регионов Северо-Западного федерального округа России по вопросам, касающимся сферы противодействия легализации имущества, приобретенного преступным путем. Кроме того, в ходе исследования по специально разработанной анкете изучено 122 уголовных дела, возбужденных по признакам преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ; 38 дел оперативного учета, заведенных по линии «легализация преступных доходов»; а также материалы доследственных проверок, по которым были приняты решения об отказе в возбуждении уголовных дел. В работе использованы статистические данные о результатах борьбы с преступностью, аналитические обзоры подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции, следственных органов, в том числе, опубликованные в изданиях «Информационный бюллетень Следственного комитета при МВД России», «Информационный бюллетень ГУ МВД России по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области» и в других ведомственных изданиях. При подготовке диссертации использован личный десятилетний опыт работы автора в оперативных подразделениях ОВД по линии борьбы с экономическими преступлениями. Апробация результатов исследования. По теме диссертационного исследования опубликовано 16 научных статей, в том числе, 7 статей в изданиях, рекомендованных ВАК Министерства образования и науки Российской Федерации. Основные положения диссертации обсуждались на заседаниях кафедры оперативно-разыскной деятельности ОВД Санкт-Петербургского университета МВД России (2014-2015 гг.). Разработанная в ходе исследования методика выявления и раскрытия фактов легализации (отмывания) денежных средств и иного имущества, приобретенных преступным путем, представлена на научно-практических конференциях, а также в периодических изданиях, в том числе, в «Информационном бюллетене ГУ МВД России по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области» и «Вестнике МВД России». Основные положения диссертационного исследования нашли свою апробацию в выступлениях автора на: региональной научно-практической конференции «Комплексное использование сил и средств оперативных подразделений ОВД в пресечении и раскрытии преступлений (памяти Д.В. Ривмана)» (Санкт-Петербург, 28 сентября 2012 г.), всероссийской научнопрактической конференции «Актуальные вопросы теории и практики оперативнорозыскной деятельности» (г. Волгоград, 27 марта 2013 г.), международной научно-практической конференции «Финансовая разведка и финансовые расследования» (Нижний Новгород, 20 июня 2013 г.), межрегиональной научнопрактической конференции «Актуальные вопросы противодействия организованной преступности в России (Санкт-Петербург, 6-7 ноября 2013 г.), всероссийской научно-практической конференции «Экономическая безопасность личности, общества, государства: проблемы и пути обеспечения» (Санкт- Петербург, 2 апреля 2014 г.), всероссийской научно-практической конференции «Актуальные проблемы теории и практики оперативно-розыскной деятельности», (г. Краснодар, 21 ноября 2014 г.), межрегиональной научно-практической конференции «Экономическая безопасность личности, общества, государства: проблемы и пути обеспечения» (Санкт-Петербург, 10 апреля 2015 г.), всероссийской научно-практической конференции «Организация деятельности органов внутренних дел по борьбе с экономическими и коррупционными преступлениями в кредитно-финансовой системе: проблемы и пути решения» (г. Москва, 27 мая 2015 г.). Результаты научного исследования внедрены в процесс обучения курсантов и слушателей в Казанском юридическом институте МВД России, Вологодском институте права и экономики Министерства юстиции России и Санкт- Петербургском университете МВД России. Разработанная методика выявления и раскрытия легализации имущества, приобретенного преступным путем, в условиях наличия информации о предикатных преступлениях, внедрена в практическую деятельность оперативных подразделений УЭБиПК ГУ МВД РФ по г. Санкт-Петербургу и Ленинградской области и Управления на транспорте МВД России по Северо-Западному федеральному округу. Структура работы. Диссертационное исследование состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, списка литературы и трех приложений.