<<

Приложения

Приложение № 1

РЕЗУЛЬТАТЫ анкетирования сотрудников

подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции регионов Северо-Западного федерального округа РФ

Вопрос Варианты ответов ГУ МВД РФ по СПб и ЛО УМВДРФ по

Архангель

ской

области

УМВД РФ по

Вологодской

области

УМВД РФ по Калининград ской области МВД по

Республике

Карелия

МВД по Республик е Коми УМВД РФ по

Мурманск

ой

области

УМВД РФ по

Псковской

области

Итого
1 Опрошено сотрудников / средний стаж работы в подразделениях ЭБ и ПК (БЭП и НП) 64 / 6,4 3 / 11,6 22 / 6,7 21 / 7 5 /5,9 1 / 8 11 / 3,5 19 / 5,6 146 / 6,8
2 Выявляли ли Вы когда-либо преступления, предусмотренные статьями 174 и 174.1 УК РФ? Да, выявлял 36 (54 %) 2 (66 %) 7 (31,5 %) 6 (28,2%) 2 (40 %) 0 (0 %) 4 (36 %) 3 (15,6 %) 60 (40,8 %)
Нет, никогда не выявлял 28 (42 %) 1 (33 %) 15 (67,5 %) 14 (65,8 %) 3 (60 %) 1 (100 %) 7 (63 %) 16 (83,2 %) 85 (57,8 %)
3 Знаете ли Вы действующие редакции статей 174 и 174.1 УК РФ? Да, хорошо знаю 36 (54 %) 3 (100 %) 15 (67,5 %) 10 (47 %) 4 (80 %) 1(100 %) 10 (90 %) 3 (15,6 %) 82 (55,7 %)
Приблизительно знаю 27 (40,5 %) 0 (0 %) 7 (31,5 %) 11 (51,7 %) 1 (20 %) 0 (0 %) 1 (9 %) 15 (78 %) 62 (42,1 %)
Имею весьма смутные представления 1 (1,5 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 1 (5,2 %) 2 (1,36 %)
4 Считаете ли Вы действующую редакцию статьи 174 УК РФ оптимальной? Да, считаю ее оптимальной 36 (54 %) 1 (33 %) 4 (18 %) 8 (37,6 %) 1 (20 %) 0 (0 %) 3 (27 %) 4 (20,8 %) 57 (38,8 %)
Нет, не считаю ее оптимальной 27 (40,5 %) 2 (66 %) 17 (76,5 %) 12 (56,4 %) 4 (80 %) 1 (100 %) 8 (72 %) 15 (78 %) 86 (58,5 %)
5 Если Вы не

считаете

действующую

Наличие в диспозиции статьи 174 УК РФ цели совершения 3 (4,5 %) 1 (33 %) 7 (31,5 %) 5 (23,5 %) 2 (40 %) 0 (0 %) 3 (27 %) 7 (36,4 %) 28 (19 %)
редакцию статьи 174 УК РФ оптимальной, то какие ее недостатки кажутся Вам наиболее важными? сделок с имуществом, приобретенным преступным путем — придание

правомерного вида владению,

пользованию и распоряжению указанным имуществом

Слишком узкое описание возможных действий по легализации — совершение финансовых операций и других сделок 17 (25,5 %) 2 (66 %) 15 (67,5 %) 13 (61,1 %) 2 (40 %) 0 (0 %) 8 (72 %) 11 (57,2 %) 68 (46,2 %)
Отсутствие предусмотренного законом минимального предела стоимости легализуемого имущества для части 1 статьи 174 УК РФ 15 (22,5 %) 2 (66 %) 7 (31,5 %) 6 (28,2 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 4 (36 %) 10 (52 %) 44 (29,9 %)
Исключение из числа предикатных для легализации, преступлений, предусмотренных статьями 193, 194, 198, 199, 199.1 и 199.2 УК РФ. 28 (42 %) 1 (33 %) 9 (40,5 %) 4 (18,8 %) 1 (20 %) 1 (100 %) 3 (27 %) 8 (41,6 %) 55 (37,4 %)
6 Какой, на Ваш взгляд, должен быть установлен минимальный предел стоимости легализуемого имущества, необходимый для Считаю

нецелесообразным

предусматривать

минимальный предел

стоимости

легализуемого

имущества

35 (52,5 %) 1 (33 %) 10 (45 %) 8 (37,6 %) 2 (40 %) 1 (100%) 5 (45 %) 8 (41,6 %) 70 (47,6 %)
1 миллион рублей 20 (30 %) 2 (66 %) 8 (36 %) 9 (42,3 %) 1 (20 %) 0 (0 %) 4 (36 %) 6 (31,2 %) 50 (34 %)
привлечения к уголовной ответственности по части 1 статьи 174 УК РФ? 3 миллиона рублей 2 (3 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 2 (9,4 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 4 (2,7 %)
6 миллионов рублей 5 (7,5 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 1 (4,7 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 1 (5,2 %) 7 (4,8 %)
7 Считаете ли Вы действующую редакцию статьи 174.1 УК РФ оптимальной? Да, считаю ее оптимальной 33 (49,5 %) 2 (66 %) 3 (13,5 %) 7 (32,9 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 3 (27 %) 4 (20,8 %) 52 (35,4 %)
Нет, не считаю ее оптимальной 30 (45 %) 1 (33 %) 19 (85,5 %) 14 (65,8 %) 5(100 %) 1 (100 %) 8 (72 %) 14 (72,8 %) 92 (62,6 %)
8 Если Вы не считаете действующую редакцию статьи 174.1 УК РФ оптимальной, то какие ее недостатки кажутся Вам наиболее важными? Наличие в диспозиции статьи 174.1 УК РФ цели совершения сделок с имуществом, приобретенным преступным путем — придание

правомерного вида владению,

пользованию и распоряжению указанным имуществом

1 (1,5 %) 1 (33 %) 5 (22,5 %) 5 (23,5 %) 2 (40 %) 0 (0 %) 3 (27 %) 3 (15,6 %) 20 (13,6 %)
Слишком узкое описание возможных действий по легализации — совершение финансовых операций и других сделок 22 (33 %) 1 (33 %) 15 (67,5 %) 10 (47 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 8 (72 %) 7 (36,4 %) 63 (42,8 %)
Минимальный предел стоимости легализуемого имущества в размере 6 миллионов рублей, необходимый для привлечения к уголовной

ответственности по части 1 статьи 174.1 УК РФ

18 (27 %) 1 (33 %) 13 (58,5 %) 7 (32,9 %) 3 (60 %) 1 (100 %) 6 (54 %) 10 (52 %) 59 (40 %)
Исключение из числа предикатных для легализации преступлений, предусмотренных статьями 193, 194, 198, 199, 199.1 и 199.2 УК РФ 28 (42 %) 1 (33 %) 10 (45 %) 5 (23,5 %) 1 (20 %) 1 (100 %) 3 (27 %) 6 (31,2 %) 55 (37,4%)
9 Считаете ли Вы оптимальным минимальный предел стоимости легализуемого имущества в размере 6 миллионов рублей,

необходимый в настоящее время для привлечения к уголовной ответственности по статье 174.1 УК РФ?

Да, это оптимальный размер минимальной стоимости легализуемого имущества 22 (33 %) 0 (0 %) 2 (9 %) 4 (18,8 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 28 (19 %)
Нет, данный размер не

является

оптимальным

42 (63 %) 3 (100 %) 20 (90 %) 16 (75,2 %) 5(100 %) 1 (100 %) 11 (100%) 16 (83,2 %) 114 (77,5 %)
10 Какой, на Ваш взгляд,

минимальный предел стоимости легализуемого имущества, являлся бы оптимальным для привлечения к уголовной ответственности по статье 174.1 УК РФ?

Считаю

нецелесообразным

предусматривать

минимальный предел

стоимости

легализуемого

имущества

25 (37,5 %) 1 (33 %) 6 (27 %) 7 (32,9 %) 2 (40 %) 1(100 %) 5 (45 %) 7 (36,4 %) 53 (36 %)
1 миллион рублей 20 (30 %) 2 (66 %) 13 (58,5 %) 8 (37,6 %) 1 (20 %) 0 (0 %) 4 (36 %) 7 (36,4 %) 55 (37,4 %)
3 миллиона рублей 5 (7,5 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 2 (9,4 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 1 (9 %) 0 (0 %) 8 (5,4 %)
6 миллионов рублей 13 (19,5 %) 0 (0 %) 1 (4,5 %) 3 (14,1 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 1 (5,2 %) 18 (12,2 %)
11 Считаете ли Вы правильным то, что в действующих Да, считаю установление разного размера минимального 23 (34,5 %) 2 (66 %) 5 (22,5 %) 3 (14,1 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 1 (9 %) 4 (20,8 %) 38 (25,8 %)
редакциях статей 174 и 174.1 УК РФ установлен разный размер минимального предела стоимости легализуемого имущества? предела стоимости легализуемого имущества в указанных статьях УК РФ, правильным
Нет, считаю, что в указанных статьях должен быть одинаковый размер минимального предела стоимости легализуемого имущества 41 (61,5 %) 1 (33 %) 17 (76,5 %) 17 (79,9 %) 5(100 %) 1 (100 %) 10 (90 %) 15 (78 %) 106(72 %)
12 Считаете ли Вы правильным то, что уголовная ответственность за легализацию имущества, приобретенного преступным путем,

предусмотрена в разных статьях УК РФ (по статье 174.1 УК привлекаются лица,

совершившие предикатное преступление, по статье 174 УК — иные лица)?

Да, считаю разделение уголовной

ответственности по двум разным статьям УК РФ, правильным

33 (49,5 %) 3 (100 %) 14 (63 %) 10 (47 %) 4 (80 %) 0 (0 %) 9 (72 %) 7 (36,4 %) 80 (54,4 %)
Нет, считаю, что уголовная

ответственность за легализацию имущества, приобретенного преступным путем должна быть предусмотрена в одной статье УК РФ

31 (46,5 %) 0 (0 %) 8 (36 %) 10 (47 %) 1 (20 %) 1 (100 %) 2 (18 %) 12 (62,4 %) 65 (44,2 %)
13 Целесообразно ли, по Вашему мнению,

включение в диспозиции статей 174 и 174.1 УК РФ такой формы

Да, считаю указанное дополнение в диспозиции статей 174, 174.1 УК РФ, целесообразным 49 (73,5 %) 2 (66 %) 21 (94,5 %) 17 (79,9 %) 5(100 %) 0 (0 %) 9 (81 %) 12 (62,4 %) 115 (78,2 %)
Нет, считаю указанное

дополнение

нецелесообразным

14 (21 %) 0 (0 %) 1 (4,5 %) 4 (18,8 %) 0 (0 %) 1 (100 %) 2 (18 %) 7 (36,4 %) 29 (19,7 %)
легализации

преступных

доходов, как

использование

имущества,

приобретенного

преступным

путем, в

предприниматель

ской

деятельности?

14 Какие

особенности

способов

легализации

преступных

доходов, по

Вашему мнению,

наиболее

распространены в настоящее время?

Совершение мнимых

сделок в целях смены

номинальных

владельцев

имущества,

приобретенного

преступным путем

21 (31,5 %) 2 (66 %) 17 (76,5 %) 10 (47 %) 2 (40 %) 0 (0 %) 8 (72 %) 8 (41,6 %) 68 (46,2 %)
Вложение преступных доходов в легальную предпринимательскую деятельность 31 (46,5 %) 3 (100 %) 12 (54 %) 7 (32,9 %) 4 (80 %) 0 (0 %) 7 (63 %) 13 (67,6 %) 77 (52,3 %)
Купля - продажа

недвижимости,

транспортных

средств,

драгоценностей

33 (49,5 %) 3(100 %) 8 (36 %) 6 (28,2 %) 2 (40 %) 0 (0 %) 4 (36 %) 9 (46,8 %) 65 (44,2 %)
Купля - продажа ценных бумаг 21 (31,5 %) 1 (33 %) 6 (27 %) 1 (4,7 %) 1 (20 %) 0 (0 %) 2 (18 %) 5 (26 %) 37 (25,1 %)
Купля - продажа долей в паевых инвестиционных фондах 17 (25,5 %) 0 (0 %) 3 (13,5 %) 1 (4,7 %) 1 (20 %) 0 (0 %) 2 (18 %) 0 (0 %) 24 (16,3 %)
Перечисление денежных средств по счетам фирм - «однодневок» 44 (66 %) 3 (100 %) 15 (22,5 %) 11 (51,7 %) 4 (80 %) 1 (100 %) 7 (63 %) 10 (52 %) 95 (64,6 %)
Перечисление денежных средств по счетам реальных 25 (37,5 %) 1 (33 %) 7 (31,5 %) 4 (18,8 %) 1 (20 %) 0 (0 %) 2 (18 %) 3 (15,6 %) 43 (29,2 %)
фирм, принадлежащих родственникам и друзьям лица, совершившего предикатное преступление
Обналичивание и обезналичивание денежных средств 47 (70,5 %) 2 (66 %) 17 (76,5 %) 10 (47 %) 3 (60 %) 1 (100 %) 9 (81 %) 7 (36,4 %) 96 (65,2 %)
Размещение преступных доходов в банковских учреждениях 18 (27 %) 0 (0 %) 8 (36 %) 0 (0 %) 1 (20 %) 0 (0 %) 3 (27 %) 1 (5,2 %) 31 (21 %)
Вывод денежных средств или иного имущества за рубеж 32 (48 %) 2 (66 %) 10 (45 %) 8 (37,6 %) 2 (40 %) 0 (0 %) 2 (18 %) 1 (5,2 %) 57 (38,7 %)
Фальсификация документов о праве собственности на имущество, приобретенное преступным путем 16 (24 %) 0 (0 %) 2 (9 %) 4 (18,8 %) 1 (20 %) 0 (0 %) 3 (27 %) 7 (36,4 %) 33 (22,4 %)
Обмен валюты 16 (24 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 2 (9,4 %) 1 (20 %) 0 (0 %) 1 (9 %) 0 (0 %) 20 (13,6 %)
15 В каком секторе

экономики, по

Вашему мнению,

наиболее

распространено

размещение

(вложение)

преступных

доходов?

Агропромышленный

комплекс

10 (15 %) 0 (0 %) 1 (4,5 %) 3 (14,1 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 2 (18 %) 2 (10,4 %) 18 (12,2 %)
Лесопромышленный

комплекс

17 (25,5 %) 1 (33 %) 10 (45 %) 1 (4,7 %) 1 (20 %) 1 (100 %) 3 (27 %) 4 (20,8 %) 38 (25,8 %)
Потребительский

рынок

9 (13,5 %) 0 (0 %) 5 (22,5 %) 6 (28,2 %) 2 (40 %) 1(100 %) 3 (27 %) 5 (26 %) 31 (21 %)
Внешнеэкономическа я деятельность 25 (37,5 %) 0 (0 %) 3 (13,5 %) 6 (28,2 %) 2 (40 %) 0 (0 %) 2 (18 %) 8 (41,6 %) 46 (31,2 %)
Кредитно-финансовая

система

44 (66 %) 3 (100 %) 21 (94,5 %) 12 (56,4 %) 3 (60 %) 1 (100 %) 6 (54 %) 7 (36,4 %) 97 (65,9 %)
Строительство и рынок недвижимости 40 (60 %) 3(100 %) 12 (54 %) 13 (61,1 %) 3 (60 %) 0 (0 %) 5 (45 %) 12 (62,4 %) 88 (59,8 %)
Топливно- энергетичес кий комплекс 11 (16,5 %) 1 (33 %) 4 (18 %) 8 (37,6 %) 1 (20 %) 0 (0 %) 5 (45 %) 3 (15,6 %) 33 (22,4 %)
16 Получаете ли Вы помощь от Да, с их помощью мною выявлялись 6 (9 %) 0 (0 %) 8 (36 %) 4 (18,8 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 2 (18 %) 3 (15,6 %) 23 (15,6 %)
подразделений Росфинмонитори нга при проведении мероприятий по выявлению преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ? преступления, предусмотренные статьями 174 и 174.1 УК РФ
Нет, с их помощью мною не выявлялись преступления, предусмотренные статьями 174 и 174.1 УК РФ, но поступала полезная для работы информация 36 (54 %) 3 (100 %) 10 (45 %) 13 (61,1 %) 4 (80 %) 1 (100 %) 3 (27 %) 12 (62,4 %) 82 (55,7 %)
Информация от

подразделений

Росфинмониторинга

поступала, но была

совершенна

бесполезна

12 (18 %) 0 (0 %) 1 (4,5 %) 1 (4,7 %) 1 (20 %) 0 (0 %) 1 (9 %) 3 (15,6 %) 19 (12,9 %)
На запросы получал сугубо формальные ответы, без какой- либо конкретной информации 18 (27 %) 0 (0 %) 2 (9 %) 2 (9,4 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 4 (36 %) 3 (15,6 %) 29 (19,7 %)
Вообще не понимаю, зачем нужен Росфинмониторинг 1 (1,5 %) 0 (0 %) 2 (9 %) 1 (4,7 %) 1 (20 %) 0 (0 %) 1 (9 %) 1 (5,2 %) 7 (4,7 %)
17 Какие основные

проблемы

возникают у Вас в

ходе работы по

выявлению

фактов

легализации?

Отсутствует

(ограничена)

возможность

проведения ОРМ

«Прослушивание

телефонных

переговоров», а также

иных специальных

технических

мероприятий

23 (34,5 %) 0 (0 %) 1 (4,5 %) 2 (9,4 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 2 (18 %) 4 (20,8 %) 32 (21,7 %)
Отсутствует

(ограничена)

возможность

проведения

необходимых

4 (6 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 1 (4,7 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 2 (18 %) 1 (5,2 %) 8 (5,4 %)
оперативно

поисковых

мероприятий

Отрицательная позиция органов следствия или прокуратуры 13 (19,5 %) 1 (33 %) 14 (63 %) 8 (37,6 %) 4 (80 %) 0 (0 %) 5 (45 %) 8 (41,6 %) 53 (36 %)
Несовершенство законодательства, в том числе действующих редакций статей 174 и 174.1 УК РФ 27 (40,5 %) 0 (0 %) 12 (54 %) 10 (47 %) 3 (60 %) 1 (100 %) 8 (72 %) 9 (40,5 %) 70 (47,6 %)
Неудовлетворительно е взаимодействие с подразделениями Росфинмониторинга 13 (19,5 %) 1 (33 %) 0 (0 %) 1 (4,7 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 3 (27 %) 1 (5,2 %) 19 (12,9 %)
Отсутствие

эффективных методик выявления преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ

14 (21 %) 1 (33 %) 6 (27 %) 7 (32,9 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 2 (18 %) 4 (20,8 %) 34 (23,1 %)
Трудности в получении информации, составляющей банковскую тайну 26 (39 %) 1 (33 %) 10 (45 %) 6 (28,2 %) 1 (20 %) 0 (0 %) 4 (36 %) 4 (20,8 %) 52 (35,3 %)
Никаких проблем не возникает 12 (18 %) 0 (0 %) 3 (13,5 %) 2 (9,4 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 17 (11,5 %)
18 Является ли

действующая

редакция статьи

173.1 УК РФ

«Незаконное

образование

(создание,

реорганизация)

юридического

Да, является 49 (73,5 %) 2 (66 %) 9 (40,5 %) 11 (51,7 %) 2 (40 %) 1 (100 %) 10 (90 %) 8 (41,6 %) 92 (62,5 %)
Нет, не является 12 (18 %) 1 (33 %) 14 (63 %) 10 (47 %) 3 (60 %) 0 (0 %) 1 (9 %) 11 (57,2 %) 52 (35,3 %)
лица», на Ваш взгляд,

оптимальной?

19 Является ли, на Ваш взгляд, указанная формулировка примечания к статье 173.1 УК РФ оптимальной? Да, является 28 (42 %) 0 (0 %) 6 (27 %) 8 (37,6 %) 0 (0 %) 1 (100 %) 5 (45 %) 6 (31,2 %) 54 (36,7 %)
Нет, не является потому, что, как правило, подставные лица не вводятся в заблуждение, а совершают свои действия с осознанием их фактического характера и пониманием их правовых последствий 36 (54 %) 3 (100 %) 16 (72 %) 14 (65,8 %) 5(100 %) 0 (0 %) 6 (54 %) 12 (62,4 %) 92 (62,5 %)
Нет, не является по иным причинам 0 (0 %) 0 (0 %) 1 (4,5 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 1 (0,68 %)
20 Является ли

действующая

редакция статьи

173.2 УК РФ

«Незаконное

использование

документов для

образования

(создании,

реорганизации)

юридического

лица», на Ваш

взгляд,

оптимальной?

Да, является 19 (28,5 %) 0 (0 %) 8 (36 %) 7 (32,9 %) 1 (20 %) 0 (0 %) 3 (27 %) 2 (10,4 %) 40 (27,2 %)
Нет, не является потому, что статьей 173.2 УК РФ установлена уголовная ответственность только за действия в целях совершения преступлений, связанных с финансовыми операциями либо сделками с денежными средствами или иным имуществом. Я считаю, что уголовная ответственность за незаконное использование документов или незаконно полученных 45 (67,5 %) 3 (100 %) 14 (63 %) 13 (61,1 %) 4 (80 %) 1 (100 %) 8 (72 %) 16 (83,2 %) 104 (70,7 %)
персональных данных при образовании (создании, реорганизации) юридического лица должна наступать вне зависимости от целей образования юридического лица
Нет, не является по иным причинам 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 0 (0 %) 1 (5,2 %) 1 (0,68 %)

Приложение № 2

Результаты изучения 122 уголовных дел, возбужденных по признакам преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ

Таблица № 1

Пол лиц, осужденных за совершение преступлений, предусмотренных

статьями 174 и 174.1 УК РФ

Мужчины Женщины
Количество 105 17
Проценты 86 % 14 %

Таблица № 2

Наличие судимости у лиц, осужденных за совершение преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ
Судим Не судим
Количество 5 117
Проценты 4 % 96 %

Таблица № 3

Образование лиц, осужденных за совершение преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ
Высшее Среднее Неполное среднее
Количество 67 53 2
Проценты 55 % 43 % 2 %

Таблица № 4

Возраст лиц, осужденных за совершение преступлений, предусмотренных

статьями 174 и 174.1 УК РФ

От 16 до 19 От 19 до 30 От 31 до 40 От 40 до 50 Старше

50

Количество 0 21 57 32 12
Проценты 0 17 % 47 % 26 % 10 %

Место работы лиц, осужденных за совершение преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ
Г осударственное Муниципальное Частное Безработ
предприятие, предприятие, предприятие, ный
организация, организация, организация,
учреждение учреждение учреждение
Количество 37 13 72 0
Проценты 30 % 11 % 59 % 0

Таблица № 6

Должностной статус лиц, осужденных за совершение преступлений,
предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ
Уровень Руководитель Руководитель
исполнителя среднего уровня высшего уровня
(рядового (руководство (руководство
работника) структурных организации,
подразделений) учредители)
Количество 27 40 55
Проценты 22 % 33 % 45 %

Таблица № 7

Использование подставных лиц при легализации преступных доходов
Подставные лица использовались Подставные лица не использовались
Количество 52 70
Проценты 43 % 57 %

Таблица № 8

Виды подставных лиц
Совершеннолетние

дети

Родители Другие

родственники

Друзья, иные лица,

состоящие в свойстве с преступником

Иные лица
Количество 19 10 8 9 6
Проценты 37% 21% 15 % 17 % 10 %

Способы легализации преступных доходов
Способ Количество Проценты
Проведение мнимых финансовых операций между юридическими лицами, учредителями и руководителями которых являются подставные физические лица 29 24 %
Приобретение дорогостоящего и, как правило, высоколиквидного, движимого и недвижимого имущества 26 21 %
Маскировка полученных преступных доходов мнимыми бестоварными сделками 18 15 %
Включение денежных средств и иного имущества, приобретенного преступным путем, в легальную финансовохозяйственную деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя путем расчета за поставленную продукцию, оплаты кредитов, арендной платы, а также по иным основаниям 10 8 %
Использование имущества, приобретенного преступным путем, для начала осуществления легальной предпринимательской деятельности 10 8 %
Обмен денежных средств, приобретенных преступным путем, в другие виды валют 9 7 %
Фальсификация документов о праве собственности на имущество, приобретенное преступным путем, и последующее заключение сделок с ним 9 7 %
Отчуждение имущества, приобретенного преступным путем, посредством заключения сделок с юридическими лицами и его последующий возврат в свое владение на основании договоров аренды или иных гражданско-правовых договоров 6 5 %
Дробление денежных средств, приобретенных преступным путем на более мелкие суммы, которые зачисляются на один счет 5 4 %

Таблица № 10

Организация проверки материалов, поступивших в оперативные подразделения ОВД из

Росфинмониторинга

Проведение проверки в соответствии со статьями 144 и 145 УПК РФ В рамках работы по делу оперативного учета
Количество 28 38
Проценты 43 % 57 %

Обстоятельства, при которых принималось решение о возбуждении уголовных дел по

статьям 174 и 174.1 УК РФ

В рамках расследования предикатного преступления Вне рамок расследования предикатного преступления, но при наличии уголовного дела по предикатному преступлению В ситуации, когда уголовное дело по предикатному преступлению не возбуждено
Количество 121 1 0
Проценты 99 % 1 % 0

Таблица № 12

Виды оперативно-розыскных мероприятий, которые проводились для выявления преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ
Количество Проценты
Опрос 121 99 %
Наведение справок 122 100 %
Сбор образцов для сравнительного исследования 0 0
Проверочная закупка 0 0
Исследование предметов и документов 94 77 %
Наблюдение 27 22 %
Отождествление личности 0 0
Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств 17 14 %
Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений 0 0
Прослушивание телефонных переговоров 7 6 %
Снятие информации с технических каналов связи 35 29 %
Оперативное внедрение 0 0
Контролируемая поставка 0 0
Оперативный эксперимент 0 0

Примерный алгоритм мероприятий, направленных на выявление и документирование легализации преступных доходов при наличии информации о

предикатных преступлениях

П/п Цель проведения и решаемые задачи Мероприятия Возможный результат
1 Выявление связей лица, совершившего предикатное преступление, его фактического места жительства, возможных соучастников в легализации преступных доходов, получение

информации о совершении сомнительных сделок

Проведение ОРМ «Прослушивание телефонных переговоров», «Снятие информации с технических каналов связи», «Наблюдение» в отношении лица, совершившего предикатное преступление Установление транспортных средств и средств связи, используемых преступниками, установление их фактических мест жительства, установление посещаемых преступниками юридических лиц, в том числе кредитных учреждений, выявление фактов совершения сделок, установление соучастников, выявление связей преступников в кредитных учреждениях, в налоговых органах, Росреестре, в иных органах государственной власти и органах местного самоуправления
2 Определение лиц, подлежащих проверке) (далее — ЛПП), на предмет причастности к легализации имущества, приобретенного преступным путем — Анализ материалов дела оперативного учета и материалов уголовного дела (при наличии последнего);

— Наведение справок в адресно-справочных учетах ФМС РФ, АБД ОВД РФ, в том числе получение справки ф.

9 в органах местного самоуправления по месту жительства лиц, совершивших предикатное преступление
Установление персональных данных ЛПП.

К ЛПП относятся:

лицо, совершившее предикатное преступление; его родственники; лица, проживающие совместно с лицом, совершившим предикатное преступление и иные близкие ему лица; лица, в отношении которых в оперативное подразделение органа, осуществляющего ОРД, поступила информация о том, что они оказывали содействие лицу, совершившему предикатное преступление, в легализации преступных доходов.

Указанные ниже мероприятия проводятся в отношении каждого ЛПП
3 Выявление

юридических лиц, с возможным

— Наведение справок в органах ФНС РФ на предмет регистрации ЛПП в качестве — Получение информации о фактах регистрации ЛПП в качестве
использованием которых совершены действия по легализации имущества, приобретенного преступным путем учредителей и (или) руководителей юридических лиц;

— проведение оперативноаналитических мероприятий с использованием подразделений оперативно-розыскной информации ОВД;

— проведение иных ОРМ и следственных действий (последних — при наличии возбужденного уголовного дела) по местам жительства граждан, подозреваемых в совершении предикатного преступления, а также в офисах принадлежащих им юридических лиц, в целях обнаружения печатей, систем интернет - банкинга и иных следов используемых преступниками фирм - «однодневок»

учредителей и (или) руководителей юридических лиц, а также в качестве ИП.

— Выявление подконтрольных преступникам юридических лиц.

— Получение информации об открытых указанными юридическими лицами счетах в кредитных учреждениях.

4 Проверка версии о

совершении

легализации

посредством мнимых

сделок с

подконтрольными

преступникам

юридическими

лицами

— проведение информационного обмена с подразделениями Росфинмониторинга;

— получение информации о движении денежных средств по счетам выявленных юридических лиц; последующее изучение и анализ движения денежных средств по указанным счетам;

— наведение справок в органах Росреестра о фактах совершения сделок с недвижимым имуществом выявленными юридическими лицами;

— наведение справок в органах ФНС в целях получения сведений о прибылях и убытках, о декларируемом балансе выявленных юридических лиц;

— наведение справок в кредитных учреждениях в целях получения сведений о приобретении векселей указанными юридическими лицами, а также о фактах оформления банковских карт

— Выявление мнимых сделок, в результате которых в подконтрольные преступникам юридические лица поступило имущество, приобретенное преступным путем.

— Получение информации о фактическом месте нахождения имущества, приобретенного преступным путем.

— При поиске фактов легализации необходимо учитывать, что сделки с имуществом, приобретенным преступным путем, совершаются спустя непродолжительное время после совершения предикатного преступления

для своих работников; в последнем случае — наведение справок о движении денежных средств по счетам указанных карт;

— наведение справок в АБД ОВД РФ о приобретении указанными юридическими лицами автотранспортных средств;

— наведение справок в органах ГИМС о приобретении указанными юридическими лицами маломерных судов;

— при выявлении сомнительных сделок проведение ОРМ «Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств», «Исследование предметов и документов», проведение иных мероприятий — на предмет реальной возможности совершения указанных сделок

5 Выявление полученных преступных доходов в форме приобретения недвижимого имущества. — наведение справок в органах Росреестра о фактах приобретения недвижимого имущества на имя ЛИП;

— при получении информации об указанных фактах, необходимо проведение проверки на предмет возможности приобретения недвижимого имущества легальным путем

Иолучение информации о фактах приобретения недвижимого имущества на имя ЛИИ
6 Выявление полученных преступных доходов в форме приобретения транспортных средств (автомобилей, маломерных судов) — наведение справок в АБД ГИБДД о фактах приобретения автотранспортных средств на имя ЛИИ;

— наведение справок в органах ГИМС МЧС о фактах приобретения маломерных судов на имя ЛИИ;

— при получении информации об указанных фактах следует организовать проведение проверки возможности приобретения транспортных средств легальным путем

Иолучение информации о фактах регистрации транспортных средств на имя ЛИИ
7 Выявление полученных преступных доходов в форме вкладов, открытых в кредитных

учреждениях, на имя ЛПП.

Выявление сделок по приобретению и продаже векселей, валюты,

совершенных ЛПП

— проведение информационного обмена с подразделениями Росфинмониторинга;

— наведение справок в кредитных учреждениях о наличии вкладов, открытых на имя ЛПП;

— при получении информации об указанных фактах, следует организовать проведение проверки законности обладания денежными средствами, находящимися на выявленных счетах;

— наведение справок в кредитных учреждениях о фактах сделок по приобретению и продаже векселей, валюты, совершенных ЛПП;

— при получении информации об указанных фактах, следует организовать проведение мероприятий в целях проверки законности сделок по приобретению и продаже векселей, валюты, совершенных ЛПП.

— Указанные мероприятия проводятся с учетом их целесообразности и конечной перспективы выявления фактов легализации преступных доходов. ОРМ необходимо проводить в тех кредитных учреждениях, о которых имеется информация о посещении ими преступников, либо которые расположены неподалеку от их мест жительства, а также в тех кредитных учреждениях, которые обслуживают банковские счета подконтрольных преступникам юридических лиц

— Получение информации о наличии вкладов, открытых на имя ЛПП, в том числе информации о получении ими банковских карточек.

— Наложение ареста на выявленные денежные средства, находящихся на счетах, в целях обеспечения гражданского иска.

— Получение информации о фактах сделок по приобретению и продаже векселей, валюты, совершенных ЛПП

8 Выявление полученных преступных доходов в форме приобретения ценных бумаг — наведение справок в регистраторах прав на ценные бумаги о приобретении акций, паев в инвестиционных фондах, прав на иные ценные бумаги (ОРМ проводятся с учетом Получение информации о приобретении ЛПП акций, паев в инвестиционных фондах, прав на иные ценные бумаги

имеющейся информации о местах посещения фигурантов, их связей, объемах имущества, приобретенного преступным путем);

— при получении информации об указанных фактах — проведение мероприятий в целях проверки законности приобретения ценных бумаг

<< |
Источник: Родичев Максим Леонидович. ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ИМУЩЕСТВА, ПРИОБРЕТЕННОГО ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ (НА ПРИМЕРЕ СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА РФ). ДИССЕРТАЦИЯ на соискание учёной степени кандидата юридических наук. Санкт-Петербург 2015. 2015

Скачать оригинал источника

Еще по теме Приложения:

  1. Приложения, Прикладные системы.
  2. Распределение данных и приложений.
  3. Формирование спектра приложений.
  4. Аналитические приложения
  5. Приложения
  6. ПРАКТИЧЕСКИЕ ПРИЛОЖЕНИЯ
  7. ПРИЛОЖЕНИЯ
  8. Приложения
  9. Приложение Б
  10. ПЕРЕЧЕНЬ общепроизводственных расходов, учтенных усредненными показателями Госстроя, приведенными в приложениях 3 и 4
  11. Приложение 1 Формы некоторых процессуальных документов, применяющихся в практической деятельности подразделений ФССП России*(82)
  12. ПРИЛОЖЕНИЯ
  13. Приложения
  14. Приложения
  15. Приложения
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Антимонопольно-конкурентное право - Арбитражный (хозяйственный) процесс - Аудит - Банковская система - Банковское право - Бизнес - Бухгалтерский учет - Вещное право - Государственное право и управление - Гражданское право и процесс - Денежное обращение, финансы и кредит - Деньги - Дипломатическое и консульское право - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - История государства и права - История политических и правовых учений - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Маркетинг - Медицинское право - Международное право - Менеджмент - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право зарубежных стран - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предпринимательское право - Семейное право - Страховое право - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Экономика - Ювенальное право - Юридическая деятельность - Юридическая техника - Юридические лица -