<<
>>

§ 1.3. Правовое регулирование организации противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов оперативными подразделениями ОВД

Противодействие легализации (отмыванию) преступных доходов — сравнительно новое направление деятельности для правоохранительных органов Российской Федерации.

Не смотря на то, что СССР, а впоследствии и Российская Федерация своевременно присоединялись к международным договорам, посвященным противодействию легализации преступных доходов, такого состава преступления, как легализация имущества, приобретенного преступным путем, до 1 января 1997 г.

в уголовном законе нашего государства предусмотрено не было.

Так, СССР 9 октября 1990 г. ратифицировал Конвенцию Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, заключенную в Вене 19 декабря 1988 г и вступившей в силу 11 ноября 1990 г.[68]. В указанном документе, наряду с требованием от государств - участников предусмотреть в национальных законодательствах ответственность за преступления, связанные с производством и продажей наркотических средств, организацией, управлением, или финансированием незаконных операций с наркотическими средствами, содержится требование определить как преступление отмывание, связанных с наркотическими средствами денег[69].

Несмотря на то, что Венская Конвенция о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ вступила в силу для СССР с 17 апреля 1991 г., норма, предусматривающая уголовную ответственность за легализацию преступных доходов, впервые появилась только в Уголовном кодексе Российской Федерации, действующем с 1 января 1997 г.

В свою очередь, непризнание в качестве преступления легализации имущества, приобретенного преступным путем, приводило к тому, что задач по противодействию отмыванию преступных доходов перед правоохранительными органами СССР не ставилось, а потому систематической работы, направленной на выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений рассматриваемого вида до 1997 г.

не велось.

В силу указанных обстоятельств, в СССР не было создано специализированных органов государственной власти, ответственных за противодействие легализации (отмыванию) преступных доходов, в том числе подразделений финансовой разведки.

Признание легализации преступных доходов в качестве самостоятельного преступления, в России произошло только в 1997 г., когда вступил в силу Уголовный Кодекс Российской Федерации (далее — УК РФ), в который была включена статья 174 «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем»[70].

Необходимо отметить, что статьей 174 УК РФ предусматривалась уголовная ответственность за легализацию любых незаконных доходов, в то время, как существовавшими в то время международными стандартами предусматривалась ответственность за легализацию только преступных доходов. По нашему мнению, существенным недостатком диспозиции статьи 174 УК РФ в ее первоначальной редакции являлось отсутствие нижнего порога стоимости легализуемых незаконных доходов, что формально позволяло даже административным правонарушениям быть предикатными для преступления, предусмотренного указанной статьей.

Признание легализации преступных доходов преступлением повлекло со стороны государства соответствующие правовые и организационные меры, направленные на противодействие преступности рассматриваемого вида.

В связи с необходимостью выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия отмывания преступных доходов, в соответствии с Приказом МВД РФ № 335, Минфина РФ № 31н, МНС РФ № ГБ-3-34/133, ГТК РФ № 297, ФСБ РФ № 194, ФСНП РФ № 160, ВЭК РФ № 90, Минэкономики РФ № 244, Минюста РФ № 181 от 14.05.1999[71] при МВД России был создан Межведомственный центр по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем (далее — Центр). Центр являлся подразделением при МВД России (на правах управления), обеспечивающим взаимодействие федеральных органов исполнительной власти в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем.

Центр возглавлял начальник, который назначался на должность и освобождался от должности Министром внутренних дел Российской Федерации по представлению начальника Главного управления по борьбе с экономическими преступлениями МВД России (далее — ГУБЭП) и являлся одновременно по должности заместителем начальника ГУБЭП МВД России.

В штатах Центра предусматривались должности, комплектуемые на условиях прикомандирования сотрудниками Государственного таможенного комитета России (далее — ГТК), Федеральной службы налоговой полиции России (далее — ФСНП) и военнослужащими Федеральной службы безопасности России (далее — ФСБ). Государственные служащие Министерства по налогам и сборам России (далее — МНС), Минфина России, Минэкономики России, Федеральной службы по валютному и экспортному контролю России (далее — ВЭК) представляли в Центре интересы соответствующих федеральных органов исполнительной власти. Кроме того, в работе Центра в установленном соглашением между Банком России и МВД России порядке принимали участие специалисты Банка России.

Положением о Центре[72] [73] [74] было закреплено, что сотрудники МВД России, ГТК России, ФСНП России, ФСБ России осуществляют оперативно-разыскную деятельность в составе Центра в соответствии с Федеральным законом № 144-ФЗ

Л

«Об оперативно-розыскной деятельности» от 12.08.1995 и соответствующими нормативными правовыми актами федеральных органов исполнительной власти. Представители МНС России, Минфина России, Минэкономики России, ВЭК России привлекались для решения задач, стоящих перед Центром, исключительно в пределах прав и обязанностей, имеющихся у них по должностям, замещаемым в соответствующих федеральных органах исполнительной власти.

В соответствии с положением о Центре , для осуществления своих функций его сотрудники были вправе запрашивать в установленном порядке и в рамках компетенции от федеральных органов исполнительной власти, а также органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, юридических лиц, независимо от организационно - правовой формы и формы их собственности, а также у физических лиц необходимую информацию по вопросам, входящим в его компетенцию.

При создании Центра, в его состав входили такие структурные подразделения, как отдел анализа и стратегических исследований и отдел ОРМ.

Организационно - техническое и материальное обеспечение деятельности Центра возлагалось на МВД России. Организационно - методическое обеспечение работы Центра осуществлял ГУБЭП МВД России.

В соответствии с Положением[75], основными задачами Центра являлись:

— сбор, анализ и предварительная проверка сведений о финансово - экономических операциях с денежными средствами или иным имуществом, имеющих незаконный или экономически нецелесообразный характер;

— информационно - аналитическое и организационно - методическое обеспечение общероссийских мероприятий по выявлению и пресечению легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем;

— организация взаимодействия федеральных органов исполнительной власти по выявлению и пресечению легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и сотрудничество с аналогичными структурами иностранных государств и международными организациями.

В положении были закреплены такие функции Центра, как: формирование, анализ и ведение банка данных о фактах, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем; организация проверки сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, имеющих незаконный характер; согласование деятельности (в том числе и оперативно - разыскной) федеральных органов исполнительной власти, а также Банка России, при проведении совместных мероприятий, направленных на своевременное выявление и пресечение фактов легализации противоправных доходов; проведение межведомственного анализа статистической, экономической и иной информации о легализации (отмывании) незаконных доходов, подготовка прогностических оценок, разработка эффективных мер противодействия;

организация, по согласованию с федеральными органами исполнительной власти, проведения исследований, а также ряд иных функций.

Таким образом, Центр, исходя из его задач и функций, являлся прообразом подразделений финансовой разведки (далее — ПФР), существующих в настоящее время.

Межведомственный центр по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, при МВД России действовал немногим более 3 лет и был упразднен 13 ноября 2002 г.[76], в связи с учреждением Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу (КФМ России) как единого органа, уполномоченного принимать меры по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем[77] [78].

Впоследствии, в соответствии с Указом Президента Российской Федерации «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» от

Л

09.03.2004 № 314 , КФМ России был преобразован в Федеральную службу по финансовому мониторингу Российской Федерации (далее — ФСФМ РФ), которая по настоящее время является компетентным органом государственной власти, ответственным за противодействие легализации преступных доходов.

Необходимо отметить, что, к этому времени, в целях соответствия международным стандартам и усиления борьбы с преступностью

рассматриваемого вида, 28 мая 2001 г. Российской Федерацией была ратифицирована Конвенция Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» от 8.11.1990 № 141[79], а также были приняты Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ[80] [81] [82] и Федеральный закон «О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"» от 07.08.2001 № 121-ФЗ .

Легализация денежных средств и иного имущества, приобретенного преступным путем, всегда является дополнительным преступным актом, совершенным после предикатного преступления.

Необходимо отметить, что под предикатными преступлениями, в соответствии с пунктом 3 Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации (отмыванию) денежных средств и иного имущества, полученных преступным путем, понимаются преступления, предшествующие легализации денежных средств и иного

3

имущества .

Легализация преступных доходов может произойти после совершения широкого спектра предикатных преступлений, наиболее распространенными из которых являются незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ, совершение различных видов хищений, совершение преступлений коррупционной направленности, в том числе получение взятки, а также иных преступлений. В силу этого, легализация (отмывание) преступных доходов может быть выявлена, в принципе, любым субъектом оперативно-розыскной деятельности (органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность), в компетенцию которого входит противодействие преступности определенного вида.

К числу субъектов ОРД, наиболее часто выявляющих факты легализации преступных доходов в настоящее время относятся оперативные подразделения ОВД, а также Г оснаркоконтроля и ФСБ России.

Каждый из органов, осуществляющих ОРД, организует противодействие легализации преступных доходов в закрепленной за ним сфере оперативного обслуживания, исходя из своих задач, компетенции и имеющихся возможностей.

В целях формирования системы противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных от преступлений, выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие которых относится к компетенции органов внутренних дел, МВД России были предпринят ряд организационно - управленческих мер.

Так, в соответствии с Приказом МВД России от 25 сентября 2002 г. № 33, было создано оперативно-розыскное бюро № 9 (далее — ОРБ № 9 МВД России) по борьбе с отмыванием доходов, полученных преступным путем, и подрыву экономических основ терроризма[83] [84].

В соответствии с положением, утвержденным вышеуказанным приказом, основными задачами ОРБ № 9 МВД России являлись:

1. Организационная и методическая поддержка, анализ и координация деятельности региональных подразделений в сфере выявления преступлений, связанных с отмыванием преступных доходов.

2. Непосредственное участие в противодействии отмыванию

преступных доходов.

3. Организация взаимодействия с Росфинмониторингом, другими федеральными органами и иностранными правоохранительными органами2.

Во исполнение указания МВД России от 31 декабря 2002 г. № 1/7855 в управлениях (министерствах) внутренних дел на уровне субъектов Российской Федерации были созданы специализированные подразделения по противодействию легализации (отмыванию) денежных средств и иного имущества, приобретенного преступным путем[85].

Данные подразделения представляли из себя отделения (группы), структурно входящие в состав отделов по противодействию преступности в финансово-кредитной сфере управлений (отделов) по борьбе с экономическими преступлениями управлений (министерств) внутренних дел на уровне субъектов Российской Федерации.

Отделения (группы) по противодействию легализации преступных доходов отвечали за выявление преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ, на территории конкретного субъекта Российской Федерации. Сотрудники указанных подразделений проводили ОРМ, направленные на выявление и раскрытие фактов легализации преступных доходов, осуществляли оперативное сопровождение предварительного следствия по возбужденным уголовным делам, а также оказывали необходимую практическую помощь сотрудникам нижестоящих подразделений. Кроме того, они готовили обзоры и иные аналитические материалы о результатах деятельности оперативных подразделений ОВД по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов на территории конкретного региона и осуществляли методическое обеспечение работы по выявлению и раскрытию преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ.

В нижестоящих подразделениях — отделах (отделениях, группах) по борьбе с экономическими преступлениями в составе управлений (отделов) внутренних дел на районном уровне, за линией противодействия легализации преступных доходов закреплялся оперативный сотрудник, который отвечал за выявление преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ, на территории конкретного района (муниципального образования). Он вел дело по рассматриваемой линии работы, в котором накапливалась поступающая оперативная информация и отражались результаты ее проверки, проводил ОРМ, направленные на выявление и раскрытие фактов легализации (отмывания) преступных доходов, осуществлял оперативное сопровождение предварительного расследования преступлений по возбужденным уголовным делам, а также готовил необходимые отчетные документы. Ведение указанного дела осуществляется в соответствии с ведомственным правовым актом ограниченного доступа.

Дело, заведенное по линии противодействия легализации преступных доходов, ведущееся в оперативном подразделении БЭП — ЭБиПК районного уровня, исходя из рекомендаций вышестоящих подразделений и МВД России, как правило, состояло из следующих разделов:

1. «Социально-экономическая обстановка». В этом разделе содержалась информация о кредитных и иных учреждениях, расположенных на территории оперативного обслуживания, в которых могла совершаться легализация (отмывание) преступных доходов.

2. «Поступающая оперативная информация». В этом разделе систематизировалась оперативная информация, поступавшая от негласных сотрудников, от других служб и подразделений ОВД, анонимные сообщения, а также результаты ее проверки.

3. «Силы и средства». В этом разделе части дела содержалась информация о силах и средствах, имеющихся по линии работы.

4. «Анализ состояния работы и ее планирование». В данном разделе дела содержалась информация о выявленных преступлениях, состоянии оперативной обстановки, хранились копии отчетных документов, а также планы работы по линии оперативного обслуживания.

Итоги работы районных подразделений БЭП по линии противодействия легализации преступных доходов ежеквартально подводились управлениями (отделами) по борьбе с экономическими преступлениями управлений (министерств) внутренних дел на уровне субъектов Российской Федерации, исходя из которых, предпринимались необходимые меры, направленные на улучшение показателей работы.

Помимо создания специальных подразделений, ответственных за противодействие легализации преступных доходов, МВД России приняло ряд нормативных актов, регламентирующих данное направление деятельности.

Так, во исполнение решения коллегии МВД России «О мерах, принимаемых органами внутренних дел, по обеспечению защиты денежных средств в учреждениях кредитно-финансовой системы» от 22.10.2003 № 5 км/1, был издан Приказ МВД РФ от 12.11.2003 № 828 «Об объявлении решения коллегии МВД России» от 22.10.2003 № км/1, в котором были заложены основы формирования системы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов в органах внутренних дел.

В указанном приказе, в частности, впервые начальникам Главного управления по борьбе с экономическими преступлениями и Г лавного управления по налоговым преступлениям ставились задачи разработать совместно с Банком России, Комитетом Российской Федерации по финансовому мониторингу, Министерством Российской Федерации по налогам и сборам, Государственным таможенным комитетом Российской Федерации алгоритм действий по выявлению правонарушений, связанных с незаконным вывозом из страны денежных средств, их легализацией (отмыванием) за пределами Российской Федерации, неправомерным возмещением из бюджета налога на добавленную стоимость при экспорте товаров и услуг, а также обеспечить проведение комплекса межведомственных мероприятий по их пресечению.

В это же время МВД России активно включилось в организацию межгосударственного сотрудничества в сфере противодействия легализации преступных доходов.

Так, решением совместного заседания коллегий министерств внутренних дел Российской Федерации и Украины «О мерах по повышению уровня приграничного сотрудничества между органами внутренних дел Российской

Федерации и Украины в противодействии преступности» от 1.10.2004 № Зкм/1/9км/1, закрепленного совместным приказом от 01.10.2004 № 609/1129 отмечалось, что оба министерства обязуются провести до конца 2004 года оперативно-профилактические мероприятия, направленные на изучение законности приобретения (приватизации) на территориях Украины и России соответствующих объектов и земельных участков, а также целевое использование денежных средств с целью предупреждения и выявления фактов отмывания денег, полученных преступным путём, в первую очередь посредством приобретения нерезидентами объектов недвижимости или их отдельных частей.

Необходимо отметить издание совместного приказа Г енеральной прокуратуры, МВД, ФСБ, ФНС, Росфинмониторинга, Банка России от 28.02.2007 № 40/210/82/САЭ-3-09/16/46/ОД-194[86], утвердившего Регламент

межведомственного взаимодействия и информационного обмена правоохранительных и контрольно-надзорных органов при осуществлении деятельности по противодействию преступлениям и иным правонарушениям в сфере экономики.

Противодействие легализации преступных доходов постоянно признавалось приоритетным направлением деятельности органов внутренних дел, что находило свое отражение в директивах МВД России, определяющих основные задачи ОВД на следующий год.

Так, на протяжении последних лет МВД России ежегодно осуществляло, в той или иной форме постановку задач по: повышению эффективности борьбы с противоправными действиями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем; организации системного взаимодействия подразделений уголовного розыска с подразделениями экономической безопасности и противодействия коррупции по выявлению источников финансирования организованных групп и преступных сообществ;

выявлению и отработке объектов экономики, находящихся под их криминальным влиянием, а также принятию мер, направленных на предупреждение, пресечение, раскрытие и расследование преступлений, связанных с незаконной банковской деятельностью, незаконным обналичиванием и противоправным выводом денежных средств за границу, предупреждение регистрации незаконно образуемых юридических лиц.

Поскольку выявление фактов легализации имущества, приобретенного преступным путем, возможно любым правоохранительным органом, с 2004 г. и по настоящее время широко осуществляется практика совместных координационных совещаний руководителей заинтересованных органов государственной власти с обязательным участием представителей МВД России.

Так, например, в результате решения Координационного совещания руководителей правоохранительных органов Российской Федерации «О мерах по активизации борьбы с легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем» от 22.06.2007 № 1 и

распоряжением Министра внутренних дел Российской Федерации от 12.10.2007 № 1/8169 «О реализации постановления Координационного совещания

руководителей правоохранительных органов от 22.06.2007 № 1», на органы внутренних дел возложены обязанности осуществления ежеквартального мониторинга результативности работы и судебно-следственной практики применения статей 174, 174.1 УК РФ, взаимодействие с подразделениями Росфинмониторинга, а также ряд других обязанностей.

Необходимо отметить, что существует широкая практика проведения координационных совещаний руководителей правоохранительных органов на уровне федеральных округов Российской Федерации или субъектов Российской Федерации, на которых рассматриваются проблемы противодействия легализации преступных доходов на территории конкретных регионов.

В качестве примеров можно привести постановление Координационного совещания руководителей правоохранительных органов Северо-Западного федерального округа Российской Федерации «О мерах по усилению борьбы с

легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем» от 25.09.2009 № 57-05/03-2009 и

постановление Координационного совещания руководителей

правоохранительных органов Ленинградской области «О состоянии работы правоохранительных органов по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений экономической направленности» от 30.06.2010 № 20-13-10/2-5. В последнем постановлении, в частности, отмечается неудовлетворительное состояние работы по противодействию легализации доходов, полученных от незаконных порубок лесных насаждений и предусматривается комплекс организационных мероприятий по совершенствованию работы, в том числе проведение совместных учебно-методических занятий с Межрегиональным управлением Росфинмониторинга по Северо-Западному федеральному округу Российской Федерации (далее — МРУ ФСФМ РФ по СЗФО) по организации взаимодействия в ходе оперативно-служебной деятельности.

Особое место среди межведомственных правовых актов, посвященных организации противодействия легализации преступных доходов, занимает приказ Генеральной прокуратуры Российской Федерации, МВД России, ФСБ России, ФСКН России, ФТС России, Следственного комитета Российской Федерации, Росфинмониторинга «Об утверждении Инструкции по организации информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации

(отмыванию) денежных средств и иного имущества, полученных преступным путем» от 05.08.2010 № 309/566/378/318/1460/43/207[87].

В указанной Инструкции закреплены цели, задачи, принципы и формы информационного взаимодействия в сфере противодействия легализации

(отмыванию) денежных средств и иного имущества, полученных преступным путем, а также установлен порядок информационного взаимодействия по указанным вопросам между правоохранительными органами и Росфинмониторингом.

Информационный обмен между Росфинмониторингом и правоохранительными органами включает:

— выявление и проверку первичной информации о фактах легализации денежных средств и иного имущества, а также о предикатных преступлениях;

— направление Росфинмониторингом на основании статьи 8 Федерального закона № 115-ФЗ информации и материалов в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией;

— взаимодействие на стадии расследования уголовных дел.

Указанной Инструкцией предусмотрены конкретные формы

информационного обмена между Росфинмониторингом и правоохранительными органами, а также установлен порядок направления информации и материалов Росфинмониторингом в правоохранительные органы. Кроме того, Инструкцией предусмотрены образцы запроса в правоохранительные органы на предоставление интересующей Росфинмониторинг информации, закреплены требования к запросу в органы Федеральной службы по финансовому мониторингу на предоставление информации, интересующей правоохранительные органы, регламентирован порядок заполнения данного запроса и представлен его образец.

Одним из последних межведомственных нормативных актов, регулирующих рассматриваемую сферу, является совместный приказ Генеральной прокуратуры Российской Федерации, МВД России, ФСФМ, ФНС, ФСБ, ФСКН, ФТС, Следственного комитета РФ, Центрального банка РФ «Об утверждении Регламента информационного взаимодействия Банка России, Генеральной прокуратуры Российской Федерации, правоохранительных и иных федеральных государственных органов Российской Федерации при выявлении и пресечении незаконных финансовых операций кредитных

организаций и их клиентов» от 12.03.2013 № 105/136/50/ММ-7-

2/117/131/98/447/12/ОД-121[88].

Регламентом, предусмотренным вышеуказанным приказом, установлено, что основными целями информационного взаимодействия между сторонами являются предупреждение, выявление, пресечение, раскрытие и расследование преступлений и иных правонарушений, связанных с незаконным извлечением дохода и (или) причинением имущественного вреда бюджетной и кредитнофинансовой системе Российской Федерации, а также легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Регламентом закреплены следующие формы информационного взаимодействия сторон:

— предоставление информации, необходимой для установления связи финансовых операций с преступлениями и иными правонарушениями, направленными на незаконное извлечение дохода и (или) причинение имущественного вреда бюджетной и кредитно-финансовой системе Российской Федерации, а также легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма, в виде письменных запросов и ответов на них либо инициативное предоставление такой информации;

— проведение консультаций, заседаний рабочих групп;

— информирование о выявленных фактах нарушений законодательства Российской Федерации, а также о причинах и условиях, им способствующим;

— обмен статистическими, справочными материалами, методическими рекомендациями, представляющими взаимный интерес.

Регламентом предусмотрен и ряд иных аспектов информационного взаимодействия Банка России, Г енеральной прокуратуры Российской Федерации, правоохранительных и иных федеральных государственных органов Российской Федерации при выявлении и пресечении незаконных финансовых операций.

Необходимо отметить, что организация работы в ОВД по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов претерпела существенные изменения в негативную сторону в результате реформы МВД России, начавшейся с принятием Федерального закона «О полиции» от 07.02.2011 № 3-ФЗ.

Так, после изменения структуры ОВД, в том числе упразднения подразделений по налоговым преступлениям, преобразования подразделений по борьбе с экономическими преступлениями в подразделения экономической безопасности и противодействия коррупции, отдельные подразделения, ответственные за противодействие легализации преступных доходов перестали существовать. Дела накопительного характера, концентрирующие материалы по рассматриваемому направлению работы, как правило, были прекращены в оперативных подразделениях всех уровней. Задача по выявлению легализации преступных доходов была возложена на все подразделения экономической безопасности и противодействия коррупции, вне зависимости от их линий работы и сфер оперативного обслуживания.

Указанные меры, а также изменения редакций статьи 174.1 УК РФ, вступившие в силу после принятия Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 07.04.2010 № 60- ФЗ[89] привели к тому, что преступления, предусмотренные статьями 174 и 174.1 УК РФ стали выявляться крайне редко.

Так, например, в 2013 г. общее количество фактов легализации, выявленных сотрудниками ОВД, составило 258 преступлений (- 26,5 % к АППГ), при этом количество выявленных сотрудниками ОВД лиц, дела по которым направлены в суд, составило всего 28 человек (- 37,8 % к АППГ)[90] [91] [92].

Для сравнения, в 2010 г., после изменения 07.04.2010 г. редакции статьи

Л

174.1 УК РФ , изъятия у ОВД права проведения проверок и ревизий финансовой, хозяйственной, предпринимательской и торговой деятельности и других изменений в законодательстве, направленных на смягчение уголовной ответственности за преступления в сфере экономики, количество фактов легализации преступных доходов, выявленных сотрудниками ОВД, составило 1452 преступления, при этом количество выявленных сотрудниками ОВД лиц, дела по которым направлены в суд, составило 284 человека[93]. Таким образом, за 3 года, во время которых законодательство в рассматриваемой сфере принципиально не менялось, количество преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ, выявленных сотрудниками ОВД, сократилось в 5,6 раза, а количество выявленных сотрудниками ОВД лиц, дела по которым направлены в суд, сократилось в 10,1 раза.

Исходя из этих показателей, можно сделать вывод о том, что современная организация системы противодействия легализации преступных доходов оперативными подразделениями ОВД малоэффективна и требует совершенствования.

В ходе проведения диссертационного исследования, в 2013 г., автором работы проведено анкетирование 146 сотрудников подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции всех субъектов Российской Федерации, входящих в состав Северо-Западного федерального округа.

Анкетирование показало, что наиболее часто преступные доходы размещаются в кредитно-финансовой системе (65,9 %), в сфере строительства и на рынке недвижимости (59,8 %), в сфере внешнеэкономической деятельности (31,2 %), лесопромышленном комплексе (25,8 %), топливно-энергетическом комплексе (22,4 %), потребительском рынке (21 %), агропромышленном комплексе (12,2 %).

Указанные результаты также подтверждаются исследованиями О.В. Зимина 1 и Р.В. Жубрина[94] [95].

Исходя из полученных результатов, выявление подразделениями экономической безопасности и противодействия коррупции ОВД легализации преступных доходов, теоретически, возможно при работе по любым направлениям оперативно-служебной деятельности и в любой сфере

оперативного обслуживания: в кредитно-финансовой сфере, в сфере

строительства, на рынке недвижимости, в сфере внешнеэкономической деятельности, лесопромышленном комплексе, топливно-энергетическом комплексе, потребительском рынке, агропромышленном комплексе, при противодействии преступлениям коррупционной направленности в органах государственной власти и местного самоуправления, а также по другим направлениям работы.

Кроме того, выявление легализации преступных доходов возможно подразделениями уголовного розыска, в том числе в ходе работы по противодействию незаконному обороту наркотических средств и психотропных веществ, подразделениями по противодействию экстремизму, собственной безопасности и другими оперативными подразделениями системы МВД России при осуществлении ими своих функций.

Исходя из вышеизложенного, можно сделать вывод, что упразднение отдельных подразделений по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов в структуре подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции ОВД является правильным организационным решением.

Вместе с тем, необходимость выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия профилирующих для конкретного оперативного подразделения преступлений (например, коррупционной или налоговой направленности, незаконной игорной деятельности, нарушений авторских и смежных прав и т. д.), а также отсутствие в оперативных подразделениях лиц, ответственных за выявление преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ, приводит к тому, что противодействие легализации преступных доходов становится второстепенной задачей, решать которую нет большой необходимости, что, в свою очередь, также приводит к снижению показателей по рассматриваемой линии работы.

Отдельным аспектом проблемы является то, что сотрудники оперативных подразделений, ответственные за противодействие преступности по закрепленной за ними линии работы, как правило, не отслеживают изменения законодательства, регламентирующего противодействие легализации преступных доходов, не знакомятся с соответствующими обзорами и методическими материалами, в результате чего не могут правильно установить признаки составов преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ в конкретной преступной деятельности, а также, как правило, не могут эффективно определить и провести ОРМ, направленные на выявление и раскрытие фактов легализации преступных доходов.

Представляется целесообразным возложение на заместителей начальников оперативных подразделений, имеющих отдельное направление деятельности (противодействие коррупции, экстремизму, противодействие преступности в агропромышленном комплексе, в лесопромышленном комплексе и т. д.), ответственности за выявление преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ в сфере оперативного обслуживания, закрепленной за соответствующим подразделением.

Возлагать ответственность именно на указанную категорию должностных лиц целесообразно потому, что они, в силу занимаемого служебного положения, имеют право знакомиться со всеми делами оперативного учета и иными материалами, находящимися в производстве сотрудников соответствующего подразделения. В последующем, видя перспективу выявления преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ, они могут дать указания подчиненным о проведении конкретных ОРМ, направленных на выявление фактов легализации имущества, приобретенного преступным путем.

Кроме того, закрепление рассматриваемого направления работы за вышеуказанными должностными лицами позволило бы решить задачу систематического и целенаправленного обучения лиц, ответственных за оперативно-розыскное противодействие легализации (отмывания) преступных доходов, с возможностью их участия в семинарах - совещаниях, ознакомления с передовым опытом и аналитическими обзорами практики работы, чего в настоящее время фактически не происходит.

Необходимо отметить, что в настоящее время, результаты работы по противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов не являются отдельным критерием оценки оперативно-служебной деятельности территориальных органов МВД России по обеспечению экономической безопасности и противодействию коррупции, утвержденной распоряжением МВД России № 1/5107 от 3.05.2013 г.

Так, в соответствии с пунктом 5 Методики оценки деятельности территориальных органов Министерства внутренних дел Российской Федерации по обеспечению экономической безопасности и противодействию коррупции на основе ведомственных статистических и иных форм отчетности, утвержденной распоряжением МВД России № 1/5107 от 31.05.2013 г., установлено, что эффективность ведомственной оценки подразделений ЭБиПК оценивается по следующим основным направлениям:

— выявление тяжких и особо тяжких преступлений экономической

направленности;

— выявление преступлений экономической направленности, следствие по которым обязательно, совершенных в крупном и особо крупном размере;

— противодействие коррупции, в том числе фактам получения взятки;

— противодействие организованной преступности;

— выявление налоговых преступлений;

— защита бюджетных средств;

— выявление преступлений, имеющих общественный резонанс либо

отвечающих требованиям значимости, указанным в приложении № 1 к

Инструкции1 о порядке эксплуатации единой автоматизированной информационно-аналитической системы обеспечения деятельности подразделений Главного управления экономической безопасности и противодействия коррупции Министерства внутренних дел Российской Федерации, утвержденной приказом МВД России от 03.08.2012 № 759 дсп;

— возмещение ущерба.

Необходимо отметить, что составы преступлений, предусмотренные частями 1-3 статей 174, 174.1 УК РФ, т. е. легализация (отмывание) имущества, приобретенного преступным путем, совершенная в крупном размере, группой лиц по предварительному сговору, лицом с использованием своего служебного положения, не относятся к категории тяжких и особо тяжких преступлений экономической направленности, а также не относятся к иным категориям преступлений, выявление которых должно осуществляться оперативными подразделениями ЭБиПК в приоритетном порядке.

В результате существующего положения вещей, подразделения ЭБиПК ОВД фактически не занимаются целенаправленной, систематической работой, направленной на выявление и раскрытие преступлений, связанных с легализацией преступных доходов.

Указанный вывод подтверждается и статистическими данными. Так, за период 2014 г. правоохранительными органами Российской Федерации всего

1 Далее

Инструкция.

выявлено 79 преступлений, предусмотренных статьей 174 «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем», при этом сотрудниками ОВД из указанного количества выявлено только 12 преступлений (15 % от общего числа выявленных)[96] [97] [98]. За тот же период выявлено 695 преступлений, предусмотренных статьей 174.1 УК РФ «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления», при этом сотрудниками ОВД из указанного количества выявлено 337

л

преступлений (48 % от общего количества выявленных) . К уголовной ответственности по статье 174 УК РФ за период 2014 г. привлечен 41 человек (в том числе выявленных сотрудниками ОВД — 1 (2,4 %)), по статье 174.1 УК РФ —

407 человек (в том числе выявленных сотрудниками ОВД — 42(10,3 %)) .

Относительно небольшой удельный вес преступлений рассматриваемой категории, выявленных ОВД, а также лиц, совершивших указанные преступления и установленных ОВД, обусловлен совокупностью нескольких причин. Как показало проведенное исследование, к их числу относится отсутствие закрепления в ведомственных правовых актах, регламентирующих оценку оперативно-служебной деятельности подразделений ЭБиПК ОВД, в качестве основного показателя противодействие преступлений, связанных с легализацией преступных доходов. В ходе анкетирования указанный недостаток указало 83 % от общего числа опрошенных оперативных сотрудников подразделений ЭБиПК ОВД.

В связи с вышеизложенным, представляется целесообразным предусмотреть в Методике оценки деятельности территориальных органов Министерства внутренних дел Российской Федерации по обеспечению экономической безопасности и противодействию коррупции на основе ведомственных статистических и иных форм отчетности, утвержденной распоряжением МВД России № 1/5107 от 31 мая 2013 г., противодействие легализации (отмывания) денежных средств и иного имущества, приобретённого преступным путем, в качестве одного из основных критериев ведомственной оценки эффективности работы подразделений ЭБиПК.

Указанные изменения в Методике оценки деятельности территориальных органов МВД России по обеспечению экономической безопасности и противодействию коррупции закрепят приоритет предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия преступлений, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ, что, в конечном счете, будет способствовать усилению борьбы ОВД с легализацией (отмыванием) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем.

<< | >>
Источник: Родичев Максим Леонидович. ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ИМУЩЕСТВА, ПРИОБРЕТЕННОГО ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ (НА ПРИМЕРЕ СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА РФ). ДИССЕРТАЦИЯ на соискание учёной степени кандидата юридических наук. Санкт-Петербург 2015. 2015

Скачать оригинал источника

Еще по теме § 1.3. Правовое регулирование организации противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов оперативными подразделениями ОВД:

  1. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ
  2. Глава 1. Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  3. Глава 3, Организация деятельности по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
  4. 3.5. УЧАСТИЕ БАНКОВ В ГОСУДАРСТВЕННОЙ СИСТЕМЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕ
  5. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  6. 16.2. Система международных организаций, противодействующих легализации незаконных доходов
  7. §3. Контрольные полномочия кредитных организаций в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
  8. Содержание
  9. Введение
  10. Глава 1. ТЕОРЕТИКО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ОПЕРАТИВНЫМИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ
  11. § 1.2. Анализ современных способов совершения легализации (отмывания) преступных доходов как наиболее значимого элемента оперативно-розыскной характеристики
  12. § 1.3. Правовое регулирование организации противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов оперативными подразделениями ОВД
  13. Глава 2. ОРГАНИЗАЦИЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ОПЕРАТИВНЫМИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ ОРГАНОВ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ
  14. § 2.1. Предупреждение и пресечение легализации (отмывания) преступных доходов оперативными подразделениями органов внутренних дел
  15. § 2.3. Выявление и раскрытие легализации (отмывания) имущества, приобретенного преступным путем, в условиях наличия информации о предикатных преступлениях
  16. 3.2. Особенности правового регулирования организации и деятельности полиции по обеспечению конституционных прав и свобод человека и гражданина в Российской Федерации: современное состояние и динамика развития
  17. Глава 1. Правовое регулирование организации и деятельности избирательных комиссий муниципальных образований: теоретические основы, генезис, дефекты
  18. Роль подзаконных нормативных правовых актов в развитии правового регулирования организации и деятельности разведки США
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Антимонопольно-конкурентное право - Арбитражный (хозяйственный) процесс - Аудит - Банковская система - Банковское право - Бизнес - Бухгалтерский учет - Вещное право - Государственное право и управление - Гражданское право и процесс - Денежное обращение, финансы и кредит - Деньги - Дипломатическое и консульское право - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - История государства и права - История политических и правовых учений - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Маркетинг - Медицинское право - Международное право - Менеджмент - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право зарубежных стран - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предпринимательское право - Семейное право - Страховое право - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Экономика - Ювенальное право - Юридическая деятельность - Юридическая техника - Юридические лица -