Введение

Актуальность темы диссертационного исследования. Проблема борьбы с незаконным оборотом наркотиков давно вышла за границы отдель­но взятых государств, поскольку представляет собой серьезную опасность для всего мирового сообщества.

К началу 2005 г. в Российской Федерации было зарегистрировано око­ло 400 тыс. больных наркоманией, однако реально число потребителей нар­котиков составляет свыше 4 млн. человек. За последнее десятилетие число больных наркоманией увеличилось более чем в 9 раз, а количество ежегодно регистрируемых наркопреступлений в 15 раз. В январе-мае 2006 г. выявлено 88,1 тыс. преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, что на 28,8% больше, чем за аналогичный период прошлого года. По сравнению с январем-маем 2005 г. на 25,6% возросло число преступлений, совершенных

путем сбыта наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов .

Президент России В.В. Путин на совещании с членами правительства сравнивал ситуацию с незаконным оборотом наркотиков со «стихийным бед­ствием». «Среди приоритетов правоохранительных органов России - борьба с международным терроризмом, незаконным оборотом наркотиков, экономи­ческой и организованной преступностью», - отмечал в своем выступлении Р. Нургалиев.

Незаконный оборот наркотиков в России в настоящее время принимает организованный характер. Преступные группы активно налаживают пути ^{[I] [II]}

беспрепятственной доставки наркотиков не только в крупные города и цен­тры, но и в сельскую местность, вовлекая в процесс немедицинского потреб­ления наркотиков молодежь.

Складывающаяся криминальная ситуация в сфере незаконного оборота наркотиков требует принятия неотложных законодательных, организацион­но-управленческих мер, вложения значительных материальных ресурсов на оснащение правоохранительных органов и повышения профессионализма в действиях сотрудников органов дознания и следствия в борьбе с незаконным оборотом наркотиков.

Современные качественные изменения судопроизводства предопреде­ляют необходимость не только совершенствования законодательства, но и значительное повышение эффективности уголовно-процессуальной деятель­ности. Как отмечает большинство опрошенных сотрудников следственной службы Государственного комитета РФ Нижегородской области по контро­лю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, трудности доказывания по уголовным делам, связанным с незаконным оборотом нарко­тиков, вызваны целым рядом причин, а именно:

- ограниченностью сроков расследования, определяемых законом (13%);

- отсутствием методических и тактических рекомендаций, связанных с формированием системы доказательств по уголовному делу (31%);

- слабым уровнем взаимодействия оперативных служб и следственных подразделений (22%);

- низкой квалификацией государственных обвинителей по сравнению с

опытными защитниками (15%);

- наличием у преступников широких коррумпированных связей в орга­нах власти и др. (19%).

Содержательный анализ этих причин показывает, что они прямо или косвенно относятся к сложной проблематике функции доказывания по уго­ловным делам. Учитывая, что специфика собирания, проверки и оценки до­казательств в известной мере обусловлена видами преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, то по действующему УК РФ можно видеть не менее 12 составов, которые предусматриваются ст.

Таким образом, представляется вполне актуальным и оправданным на­мерение диссертанта с научно-практической пользой исследовать ряд теоре­тических, методических и тактических проблем, связанных с формированием системы доказательств по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотиков. Речь идет о построении авторской кон­цепции, которая содержит некоторые положения, позволяющие выявить от­дельные закономерности функции доказывания по определенной категории уголовных дел.

Степень научной разработанности проблемы. Вопросы борьбы с наркоманией исследовались, главным образом, с криминологических, уго­ловно-правовых и криминалистических позиций (работы Р.О. Авакяна, А.Г. Бронникова, В.И. Брылева, А.А. Габиани, Э.Г. Гасанова, В.Н. Гуляева, В.М. Данилова, И.Р. Евстигнеева, В.Ф. Ермоловича, С.С. Калугина, Т.М. Климен­ко, К.С. Кузьминых, С.Ю. Косарева, О.Н. Куликова, А.Г. Лукьяненко, С.Г. Лосева, Г.М. Меретукова, Е.В. Миляева,.Л.П. Николаевой, В.В. Плюсова, С.В. Ткаченко, А.В. Федорова, В.П. Ревина, О.П. Рыбалкина, Б.П. Целинско­го и др.). Значительный вклад в изучение проблемы борьбы с наркоманией внесли зарубежные исследователи (публикации M.J. Barron, J.J. Dilulio, Jr.L. Laurie, A. Lindesmith, L.B. John, P. Walters, B. Schwartz и др.).

Проблемы доказывания, применительно к определенному типу (виду) преступлений, насколько нам известно, изучали немногие процессуалисты. В частности, речь идет о лекции Н.Б. Опарина, диссертационных исследовани­ях Е.Н. Петухова и С.А. Грачева, учебном пособии Н.В. Кузнецовой и Л.Г. Татьяниной^[III].

В юридической теории и практике проблема доказывания по уголов­ным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотиков, ранее специально не рассматривалась.

Объектом диссертационного исследования явились закономерности преступной деятельности, связанной с незаконным оборотом наркотических средств, и деятельность правоохранительных органов по формированию об­винительных доказательств по данной категории преступлений.

Предметом исследования послужили некоторые закономерности не­законного производства, перевозки, хранения, сбыта наркотических средств и психотропных веществ, а также ряд закономерностей собирания, проверки и оценки доказательств при расследовании этих видов преступлений.

Цель исследования состоит в формировании методических и тактиче­ских основ собирания, проверки и оценки системы обвинительных доказа­тельств при расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, что позволяет принимать обоснованные уголовно-процессуальные решения.

Основная гипотеза исследования состоит в предположении о том, что доказывание по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, имеет ряд зако­номерностей процессуального, методического и тактического характера.

Цель исследования и основная гипотеза обусловили задачи исследо­вания:

- уточнить ключевые понятия и категории теории доказательств и до­казывания как методологические предпосылки исследования;

- изложить уголовно-правовые детерминанты доказывания;

- разработать уголовно-процессуальные факторы доказывания;

- проанализировать теорию и практику представления результатов ОРМ как источник доказательств;

- выделить типичные следственные ситуации доказывания при выяв­лении признаков преступлений, связанных с незаконным оборотом наркоти­ческих средств и психотропных веществ;

- раскрыть уголовно-процессуальные и тактические особенности про­изводства неотложных следственных действий при расследовании преступ­лений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психо­тропных веществ;

- разработать рекомендации, направленные на результативность фор­мирования системы обвинительных доказательств по уголовным делам изу­чаемой категории.

Методологическая основа исследования. В процессе диссертацион­ного исследования использовался диалектический метод научного познания, с позиций которого явления и объекты рассматривались комплексно, в дви­жении, взаимосвязи и взаимодействии с другими явлениями и средой.

Методика диссертационного исследования включает в себя изучение отечественного законодательства, монографических, научно-практических, учебно-методических публикаций, текстов диссертаций и авторефератов,

аналитических обзоров и методических рекомендаций. Материал диссерта­ции излагается путем восхождения от абстрактного к конкретному, то есть посредством постепенного продвижения от меньшей к все большей опреде­ленности и конкретности содержания.

Теоретическую основу исследования составляют труды отечествен­ных ученых в области уголовного права и криминологии (Г.А. Аванесова, Ю.М. Антоняна, Р.Р. Галиакбарова, А.А. Конева, Л.Л. Кругликова,

B. П. Малкова, П.Н. Панченко, Э.С. Тенчова и др.), в сфере доказательствен­ного права в юридическом процессе (Е.Г. Лукьяновой, В.А. Новицкого, А.А. Павлушиной и др.), в сфере уголовного процесса и теории оперативно­разыскной деятельности (А.В. Агутина, А.С. Александрова, Н.С. Алексеева,

C. В. Бажанова, В.С. Балакшина, В.И. Баскова, Д.И. Беднякова, Б.Т. Безлеп­кина, А.В. Белоусова, А.Р. Белкина, В.П. Божьева, В.М. Волженкина, В.Е. Гущева, В.Н. Григорьева, А.Н. Громова, А.А. Давлетова, В.Г. Даева, Е.А. До­ля, 3.3. Зинатуллина, Л.П. Ижниной, Н.М. Кипниса, Н.Н. Ковтуна, Л.Д. Ко­корева, Ю.В. Кореневского, Л.М. Корнеевой, А.М. Ларина, П.А. Лупинской, А.Г. Маркушина, П.Г. Марфицина, В.Н. Махова, В.В. Мельника, С.В. Некра­сова, Л.Б. Обидиной, С.С. Овчинского, А.К. Орлова, М.П. Полякова, В.М. Савицкого, А.В. Смирнова, А.Б. Соловьева, С.П. Серебровой, М.С. Строго- вича, Л.Г. Татьяниной, М.Е. Токаревой, В.Т. Томина, А.А. Чувилева, С.А. Шейфера, А.Ю. Шумилова, Р.Х. Якупова и др.), в сфере криминалистики (Т.В. Аверьяновой, О.Я. Баева, В.П.

Н.А. Селиванова, В.А. Снеткова, В.Ф. Статкуса, В.Г. Танасевича, А.Г. Фи­липпова, А.А. Хмырова, В.И. Шиканова, Е.Е. Центрова, Н.П. Яблокова и др.).

Нормативно-правовую базу исследования образуют Конституция Российской Федерации, федеральные законы и иные нормативные акты за­конодательного и подзаконного характера, составляющие правовую основу деятельности правоохранительных органов в сфере борьбы с нелегальным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, а также поста­новления Верховного Суда РФ и Конституционного Суда РФ, многосторон­ние международные соглашения, договора и конвенции.

Эмпирическая и иная информационная база исследования. Источ­никами информации о практических проявлениях проблем доказывания по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом нар­котиков, послужили:

- официальная статистика (опубликованная) и статистические мате­риалы на Internet-сайтах о результатах деятельности правоохранительных и судебных органов Российской Федерации в сфере борьбы с незаконным обо­ротом наркотиков в период с 1998 по 2005 год;

- фактологические материалы диссертационных исследований, жур­нальные и газетные публикации по данной тематике;

- материалы собственных эмпирических исследований, проведенных в 2002-2005 гг. на территории Нижегородской области: данные анкетирования и интервьюирования следователей СУ ФСКН по Нижегородской области, оперативных работников (в общей сложности к исследованию было привле­чено около 80 практических работников правоохранительных органов).

Эмпирическая база исследования включает в себя также результаты изучения около 150 уголовных дел (архивных и находящихся в производст­ве), приговоров, определений постановлений и иных материалов, прямо или косвенно отражающих проблематику доказывания по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

Использован практический опыт работы диссертанта в ОБНОН при УВД Нижегородского района г. Н. Новгорода и в ОРБ ГУВД по Приволж­скому федеральному округу в должности ст. оперуполномоченного по особо важным делам.

Научная новизна исследования. В настоящей работе делается одна из первых попыток научного анализа методических и тактических основ фор­мирования системы обвинительных доказательств по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

Новизна исследования обусловлена и тем, что теоретические выводы, сформулированные в диссертации, по мнению автора, вносят вклад в разви­тие уголовно-процессуальной и криминалистической науки, в частности, в теорию доказательств и доказывания, в методику расследования преступле­ний сфере незаконного оборота наркотиков, а также в тактику обвинения по соответствующим уголовным делам.

Системный подход при изучении диссертационной проблематики по­зволил обнаружить ряд закономерностей уголовно-процессуального, методи­ческого и тактического характера, которые могут быть использованы в целях совершенствования деятельности следователей, оперативных уполномочен­ных ФСКН и дознавателей по выявлению, раскрытию преступлений данного вида.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Утверждается правомерность и целесообразность существования в науке уголовного процесса единой «теории доказательств и доказывания», поскольку ключевые понятия и категории теории доказательств развивалась неразрывно от теоретических положений, относящихся к доказыванию, а различные аспекты этой теории базируются на едином доказательственном праве.

2. Обосновывается различие компонентов, относящиеся к пониманию категории «доказывание»: 1) нормативные установления, регламентирующие

статус доказательств, а также процедуры поиска, проверки и представления доказательств; 2) теоретические и методологические формы осознания (объ­ективизации) знаний, принадлежащие профессиональной и научной культу­ре; 3) практические достижения (то, что можно назвать прецедентами, не имеющими силы нормы, но претендующими на силу влияния и воздействия на практику доказывания).

3. Формулируется авторское определение понятия доказательства: до­казательство - это фактические данные, полученные законным путем и отве­чающие требованиям проверяемости и относимости, являющиеся основа­ниями для принятия уголовно-процессуальных решений на различных стади­ях судопроизводства.

4. Предлагается новое понятие «доказывание». Доказывание - это по­иск и представление, с соблюдением правил и процедур уголовно­процессуального закона, фактических данных о познанной сущности, заклю­ченной в следах преступления. Цель доказывания по уголовному делу - это формирование системы доказательств, которая позволяет принять обосно­ванное уголовно-процессуальное решение (по конкретным материалам).

5. Аргументируется положение о том, что любое обоснование- доказательство одной стороны уголовного процесса не может ничего дока­зать без возможности его проверки другой стороной. Обоснование- доказательство может существовать только в системе иных обоснований- доказательств. Элементы предмета доказывания (ст. 73 УПК РФ) находятся в такой же зависимости, как и одноименные версии. Любая система обоснова­ний-доказательств стороны уголовного процесса представляет лишь предпо­ложение-версию о доказанности элемента предмета доказывания до тех пор, пока досудебные доказательства не станут судебными.

6. Выделяются уголовно-правовые, уголовно-процессуальные и иные факторы, определяющие предмет доказывания при расследовании и раскры­тии преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ. Формула обвинения, как правило, должна предше­

ствовать изложению конкретных эпизодов преступной деятельности. В ней указывается период этой деятельности, общий размер наркотиков и извле­ченная выгода, перечень лиц, в соучастии с которыми осуществлялась эта деятельность, а также квалифицирующие признаки содеянного.

7. Ст. 89 УПК РФ предлагается изложить в следующей редакции: «В процессе доказывания разрешается использование результатов оперативно - розыскной деятельности, если они отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам настоящим Кодексом».

8. Группируются и раскрываются типовые схемы собирания доказа­тельственного материала (доказывания): 1) от лица (производителя, перевоз­чика, сбытчика, клиента); 2) от факта (производства, хранения, перевозки, сбыта); 3) от места сбыта, хранения, производства; 4) от способа производст­ва, хранения, сбыта; 5) от орудий производства, транспортных средств; 6) «доказывание от других преступлений» (краж, грабежей, убийств и др.).

9. Формулируются уголовно-процессуальные, методические и тактиче­ские рекомендации, связанные с процедурами поиска, выявления, понима­ния, фиксации, изъятия и представления отдельных доказательств в ходе оперативно-розыскных и организационных мероприятий, процессуальных и следственных действий.

Теоретическая значимость исследования. Теоретические выводы, сформулированные в диссертации, делают возможным использование их в ходе дальнейших научных исследований уголовно-правовых, уголовно­процессуальных, методических и тактических аспектов деятельности по вы­явлению, раскрытию и расследованию, связанных с незаконным приобрете­нием, хранением, перевозкой, изготовлением, переработкой, производством, сбытом или пересылкой наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов.

Практическая значимость исследования заключается в том, что основ­ные положения, рекомендации и выводы, изложенные в настоящей работе, моїуг быть использованы:

- в научных исследованиях, связанных с дальнейшей разработкой теории до­казательств и доказывания, а также с развитием криминалистической методики рас­следования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков;

- в учебном процессе, в ходе преподавания разделов, относящихся к теории доказательств и доказывания, спецкурсов криминалистики, посвященных методике расследования отдельных видов преступлений;

- при подготовке учебных и методических пособий по курсам уголовного процесса и криминалистики, а также дисциплинам специализации;

- при совершенствовании законодательства, направленного на борьбу с дан­ным видом преступлений;

- в практической работе следственных и оперативных подразделений органов внутренних дел и ФСКН.

Апробация и внедрение результатов диссертационного исследова­ния. Тема диссертации рассмотрена, одобрена кафедрой уголовного процес­са, утверждена ученым советом Нижегородской академии МВД России и за­регистрирована координационным бюро НИИ МВД России (протокол № 6 от 15 июня 2004 г.). Теоретические положения, выводы и практические реко­мендации, сформулированные в диссертации, были положены в основу докла­дов и научных сообщениях на научно-практических конференциях по современным проблемам юрид ической науки и практики борьбы с преступлениями, связанными с незаконным оборотом наркотиков: Международная научно-практическая кон­ференция «Криминалистика: вопросы теории и практики» (г. Омск, 23 марта 2004 г.); Всероссийская научно-практическая конференция «Теоретические и практические проблемы экспертно-криминалистической деятельности» (г. Тюмень, 7-8 апреля 2004); IY Макаркинские чтения «Актуальные проблемы экономики и права: федеральный и региональный аспекты (г. Саранск, 19-21 апреля 2004 г.); Всероссийская научно-практическая конференция «Актуальные проблемы гуманитарного научного знания в высшей школе МВД» (г. Са­ранск, 27-28 мая 2004 г.).

Основные положения диссертации опубликованы автором в девяти на­учных статьях.

В настоящее время положения и выводы диссертации используются в дея­тельности следственных и оперативно-розыскных аппаратов ФСКН по Ниже­городской области, в учебном процессе Нижегородской академии МВД Рос­сии по спецкурсу «Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ».

Структура диссертации обусловлена целью и задачами исследования и выполнена в объеме, соответствующем требованиям, предъявляемым к кандидатским диссертациям; состоит из введения, двух глав, содержащих шесть параграфов, заключения, библиографии и приложений.

В приложении диссертации даются:

1) анкета для опроса работников следственной службы ФСКН РФ по Нижегородской области (приложение №1);

2) типичные ошибки при формировании системы обвинительных дока­зательств по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотиков (приложение №2);

3) жаргонные выражения наркоманов (приложение №3);

4) проявление воздействия наркотических и психотропных веществ на организм человека (приложение №4).