<<
>>

1.2 Обеспечение защиты имущественных и неимущественных прав потерпевшего - юридического лица в уголовном судопроизводстве по законодательству зарубежных стран

«Традиционно уголовный процесс западных государств рассматривается на примере Англии и Уэльса, США, Германии и Франции, чьи правовые системы относятся к числу наиболее изучаемых в юридической науке; причина тому - их общемировая историческая значимость и огромное влияние, которое они оказали на другие страны» , на формирование их законодательных предписаний, на общетеоретические взгляды о праве.

В исследовании будет рассмотрен уголовный процесс Англии, Уэльса, США, Германии и Франции, предусматривающий участие юридических лиц в качестве потерпевших и гражданских истцов, защищающих свои имущественные и неимущественные права в уголовном судопроизводстве, а также способы обеспечения такой защиты.

Уголовно-процессуальное законодательство стран постсоветского

пространства не отличается стабильностью. В разрезе работы будут рассмотрены законодательные акты, существенно изменившие общественные отношения. Интерес вызвал законодательный опыт Украины и Казахстана, где было принято новое уголовно-процессуальное законодательство, а также уголовнопроцессуальное законодательство Армении, Белоруссии и Молдовы, которое действует продолжительное время и имеется достаточный правоприменительный опыт участия юридических лиц в уголовном судопроизводстве; где эффективно [76] обеспечивается защита имущественных и неимущественных прав юридических лиц потерпевших.

В уголовно-процессуальном законодательстве США понятие «потерпевший» и понятие «жертва преступления» рассматриваются в качестве тождественных понятий. Однако само это понятие имеет существенные различия как в федеральном законодательстве, так и в законодательстве штатов. В частности, это было отмечено в исследовании К. И. Кухты: «Понятие жертвы преступления имеется в различных федеральных нормативных актах США и законов штатов, определение жертвы не единое, даже на уровне федерального законодательства имеются различия в определении понятия жертвы.

Понятие потерпевшего (жертвы преступления) можно найти в параграфе 10607 Свода законов США, которое было внесено законом «О правах жертв и реституции» (Victims Rights and Restitution Act of 1990). Параграф 10607 (e) (2) гласит: «Понятие «жертва» означает лицо, которому был причинен прямой физический,

79

моральный или имущественный вред в результате совершения преступления...» . Как и в российском законодательстве, в законодательстве США основаниями для признания лица потерпевшим в уголовном процессе является, во-первых, факт совершения преступления; а, во-вторых, причинение этим преступлением лицу прямого физического, морального или имущественного вреда.

В соответствии с параграфом 10607 (e) (2) Свода законов США потерпевшими (жертвами преступления) могут быть физические и юридические лица. Данная законодательная норма определяет условие участия юридических лиц в уголовно-процессуальных отношениях. В соответствии с рассматриваемой законодательной нормой в уголовно-процессуальных отношениях юридическое

лицо участвует через уполномоченного представителя, который имеет право

80

представлять интересы юридического лица в уголовном судопроизводстве . [77] [78]

Исходя из этого законодательного положения, юридическое лицо может быть признано потерпевшим (жертвой преступления) в случае причинения ему преступлением вреда, и может участвовать в уголовно-процессуальных отношениях через своего представителя.

Определение потерпевшего, которое содержится в федеральном законодательстве США, а также в законодательстве некоторых штатов (Техас, Калифорния и ряд др.) неоднократно подвергалось критике со стороны американских исследователей. Ими справедливо отмечалось, что оно не соответствует нуждам практики, многих лиц, которым причинен преступлением вред, невозможно признать потерпевшими. В частности, как было отмечено в

исследованиях Алана Н. Янга, в настоящий момент «жертвы преступлений не

81

могут быть успешно интегрированы в систему уголовного правосудия» поскольку у них недостаточно прав.

У потерпевшего в уголовном судопроизводстве США ни в федеральном законодательстве, ни в законодательстве штатов, не предусмотрена возможность предъявления гражданского иска в порядке уголовного судопроизводства. Такая возможность предусмотрена в порядке гражданского судопроизводства. Между тем, среди способов возмещения причиненного преступлением вреда в законодательстве предусмотрена и эффективно используется на практике реституция, а также компенсация со стороны государства. В частности, компенсация со стороны государства возможна, если виновное лицо не установлено. Еще одним способом защиты имущественных прав потерпевших являются общественные институты защиты - общественные фонды защиты прав потерпевших. Среди разнообразных способов обеспечения защиты прав потерпевших юридических лиц используются не все, а лишь гражданский иск и реституция.

Как отмечает В. В. Дубровин «институты гражданской санкции (civil penalty), гражданского иска (civil action) или гражданских средств зашиты (civil [79]

remedies) в уголовном судопроизводстве, по существу своему сходны с

82

гражданским иском в отечественном уголовном судопроизводстве» .

Реституцию уголовно-процессуальное законодательство США определяет как требование суда в форме судебного приказа о реституции (order of restitution). В соответствии с данным приказом обвиняемый или осужденный добровольно или принудительно выплачивает потерпевшему денежные средства. Помимо денежных средств законодатель предусматривает возможность совершения определенных действий в пользу потерпевшего. Реституция может быть обязательной и факультативной. Обязательная реституция предусмотрена действующим законодательством, предусматривающим ответственность за отдельные виды преступлений. Решение о таком виде реституции принимается одновременно с приговором. Факультативная реституция применяется по усмотрению суда. Данный вид реституции принимается судом исходя из определенных обстоятельств по делу, при этом учитывается материальное положение виновного лица.

Еще одним способом обеспечения защиты прав потерпевших, которые находятся за пределами процессуального законодательства, является институт государственной компенсации вреда от преступлений. Данный способ применяется в тех случаях, когда восстановление прав потерпевшего не представляется возможным или затруднено в порядке гражданского или уголовного судопроизводства.

В Англии и Уэльсе принятые отдельные законодательные акты для защиты жертв преступлений, не определяют статус жертв преступлений в уголовном судопроизводстве. Этот подход очень отличается от Америки, прежде всего тем, что права потерпевших в США главным образом закреплены в уставах и [80]

конституциях штатов и как правило, сосредоточены на участии потерпевшего в

83

производстве по уголовному делу .

Обращаясь к понятию «юридическое лицо», которым привычно апеллируют характеризуя организацию, не находим его в законодательстве США и Великобритании. Вместо привычного понятия «юридическое лицо», там используется понятие «корпорация». Корпорации являются юридическими лицами, наделенными определенными правами, в том числе, и правом выступать в суде в качестве истца или ответчика.

В уголовном процессе корпорации могут быть потерпевшими. По устоявшейся традиции англо-саксонской системы права потерпевшими гражданские иски в уголовном судопроизводстве не предъявляются. Свои претензии имущественного или иного характера (неимущественные права) они отстаивают в рамках гражданского судопроизводства, что отражено в законодательстве Англии и Уэльса, в законодательстве США.

У. Бернам, отмечая особенности возмещения ущерба, причиненного преступлением потерпевшему, указал что «в практике судов США появилось правомочие при вынесении решения о назначении наказания распорядиться о возмещении ущерба, причиненного преступлением потерпевшему» [81] [82] , что рассматривается как один из способов обеспечения защиты имущественных прав потерпевших.

Если же потерпевшие настаивают на возмещении, причиненного им преступлением вреда, то вынуждены обращаться в суд в порядке гражданского судопроизводства.

В этом случае вынесение обвинительного приговора будет рассматриваться как преюдиция по отношению к рассмотрению гражданского иска, и являться основанием для его удовлетворения. В уголовно-процессуальном законодательстве данных странах отсутствует гражданский истец как участник уголовного процесса. Это положение касается не только потерпевшего физического лица, данное положение распространяется и на потерпевших юридических лиц.

Как правило, преюдициальное значение установленных приговором суда обстоятельств существенно облегчает производство по гражданскому иску, вытекающему из совершения преступления и рассматриваемому в порядке гражданского судопроизводства. Установленные обстоятельства судом, который рассматривает гражданский иск потерпевшего, признаются доказанными. Именно это побудило ряд российских исследователей ставить вопрос о самостоятельном рассмотрении гражданского иска, вытекающего из факта совершения преступления, исключительно в порядке гражданского судопроизводства. Да и законодатель не выделил институт гражданского иска в самостоятельную главу в законодательстве России .

Многими исследователями отмечается, что законодательство Англии и Уэльса не предоставляет жертвам юридически осуществимых прав в судах[83] [84] [85]. Понимая данную проблему «прокуроры в Англии в последние годы все чаще включают жертв в процесс, не только путем предоставления им информации, но и

87

принимая во внимание их интересы...» .

Среди примеров таких действий прокуроров можно отметить участие потерпевшего в решении таких важных вопросов как компенсация и реституция, что по существу очень важно для защиты имущественных и неимущественных прав потерпевших от преступлений. Именно компенсация и реституция являются основными способами обеспечения защиты прав потерпевших. Причем форм реституции две. Первая форма реституции представляет собой возвращение потерпевшему имущества; вторая форма связана с добровольным возмещением вреда потерпевшему или его заглаживания иным доступным для обвиняемого способом.

Вторая форма реституции имеет место при осуществлении судебной медиации. Судебная медиация предусмотрена уголовно-процессуальным законодательством. Такой подход очень схож с подходом законодателя США, где предусмотрена обязательная и факультативная реституция.

Помимо данных способов законодательство Англии и Уэльса предусматривает судебный приказ о компенсации (compensation order). Данный способ очень напоминает гражданский иск, предусмотренный российским процессуальным законодательством. Однако при вынесении судебного приказа о компенсации право требования принадлежит не потерпевшему, а суду, который действует в интересах потерпевшего, которому причинен вред.

Рассмотренные способы обеспечения защиты имущественных и неимущественных прав используются исключительно в уголовном судопроизводстве.

Еще одним способом обеспечения защиты прав потерпевших, который находится за рамками уголовного судопроизводства, является компенсация, осуществляемая за счет средств государства. Данный способ может быть использован в соответствии с Закон о компенсации вреда от преступлений 1995 г. (Criminal Injuries Compensation Act 1995) исключительно потерпевшими физическими лицами.

Права потерпевших в американской системе существенно отличаются от прав потерпевших в уголовном судопроизводстве Англии и Уэльса. В американской модели акцент делается на участии потерпевшего в уголовном судопроизводстве, наделении его правами, которые позволят эффективно отстаивать свои права, а также законодательном закреплении способов обеспечения защиты прав потерпевших. Однако и этих прав, как уже было отмечено, недостаточно для защиты имущественных и неимущественных прав потерпевших в уголовном процессе.

Законодатель Англии, Уэльса и США идет по пути существенно урезанного участия потерпевших в уголовном судопроизводстве. Не смотря на широкую научную дискуссию по этому вопросу, участие потерпевшего в уголовном судопроизводстве этих стран остается недостаточно полным и эффективным. Потерпевшим приходится использовать иные правовые механизмы, которые бы обеспечили им защиту имущественных и неимущественных прав.

Несколько иной подход содержится в уголовно-процессуальном законодательстве Г ермании и Франции.

Законодательство Франции предусматривает в качестве участников уголовно-процессуальных отношений юридических лиц, а также объединения юридических лиц в качестве гражданских истцов, наделенных соответствующими процессуальными правами и обязанностями.

В соответствии со ст. 85 Уголовно-процессуального кодекса Франции (далее - УПК Франции) «любое лицо, считающее, что ему нанесен ущерб преступлением или проступком, может путем жалобы выступить перед компетентным следственным судьей в качестве гражданского истца» .

Исследователями отмечается, что «если юридическому лицу преступлением причинен материальный или моральный ущерб ... такое юридическое лицо является потерпевшим и ему предоставлено право на предъявление гражданского иска» , при этом ими употребляется понятие «потерпевший». Следует обратить внимание, что уголовно-процессуальное законодательство Франции не содержит понятия «потерпевший», его место занимает понятие «гражданский истец», которое выступает в качестве синонима.

Как отмечается некоторыми исследователями, «в законодательстве Франции понятие «жертва» является синонимом потерпевшей стороны - заявителем, гражданским истцом, лицом, которому преступлением был нанесен ущерб. Если лицо подходит под это определение в уголовном процессе,

88

89

Codede procedure penal. Законодательство Франции [Электронный ресурс]. URL: http://legifrance.gouv.fr.

Largier J. La procedure penale. Paris. 1994. Р.79

потерпевшим может быть любое физическое или юридическое лицо, или группа

90

лиц, которые пострадали от деянии, запрещенных уголовным законом» .

Законом № 7-643 от 17 июля 1970 г. были внесены изменения в УПК Франции[86] [87]. В соответствии с данными изменениями, «любое лицо имеет право обратиться с гражданским иском, если ему лично причинен имущественныи или неимущественныи вред, либо допущено существенное ущемление прав и свобод в результате противоправного действия или бездействия другого лица»[88] [89].

Французскии законодатель предусмотрел еще несколько случаев участия юридических лиц в уголовно-процессуальных отношениях на стороне обвинения и потерпевших. Это возможность ассоциаций, предметом деятельности которых является защита определенных категорий лиц или общественных благ, предъявить гражданский иск в интересах последних. «Однако следует иметь в виду, что поскольку непосредственный ущерб в данной ситуации причинен не самой ассоциации, то она вправе предъявить иск в уголовном процессе только в случаях, прямо указанных в УПК. Законодатель каждый раз конкретно формулирует тот или иной вид деятельности, занимаясь которым любое юридическое лицо получает возможность отстаивать чужие интересы в уголовном процессе (защита прав потребителей, борьба с расизмом и др.)» . Законодательство Франции устанавливает существенные ограничения в действии данных положений закона. Так, в частности, возможность подать подобного рода иски определяется сроком деятельности юридического лица. В законе предусмотрены виды деятельности юридического лица, которые позволяют ему инициировать такого рода иски. Перечень таких видов деятельности не является исчерпывающим, он постоянно дополняется.

Гражданских иск, в отличие от законодательства Англии, Уэльса и США, потерпевший имеет право предъявить при рассмотрении уголовного дела и ставить вопрос о совместном его рассмотрении.

Французский законодатель всегда старался удовлетворить потребность потерпевших в возмещении им имущественного и неимущественного вреда, причиненного совершенным преступлением, на более ранних стадиях, поэтому наделял потерпевших широким спектром прав. Потерпевшие всегда присутствуют в зале судебного заседания, где поддерживают требования финансовой компенсации, а также компенсации морального вреда со стороны обвиняемого. Причем для них является важным признание обвиняемым своей вины и принесенные им извинения. Большинство потерпевших это

94

рассматривают в качестве элементов справедливости .

Уголовно-процессуальное законодательство предусматривает достаточно действенный процессуальный механизм защиты имущественных и

неимущественных прав потерпевших. Среди таких механизмов многими исследователями выделяются такие гарантии как:

- право физического или юридического лица, потерпевшего от преступления на доступ к правосудию;

- право предъявления гражданского иска;

- право инициирования публичного иска путем возбуждения гражданского иска по всем категориям уголовных дел[90] [91].

Кроме гражданского иска, распространенным способом защиты прав потерпевших является уголовно-процессуальная реституция. Уголовно

процессуальная реституция предусмотрена ст. 41 УПК Франции. При реализации положений данной нормы прокурор вправе до возбуждения уголовного преследования предложить виновному лицу выполнить ряд условий, направленных на возмещение вреда, причиненного потерпевшему, среди которых следует выделить предложение виновному возместить ущерб; начать с согласия виновного и потерпевшего процедуру медиации; предложить виновному внести штраф по соглашению.

Для медиации, как способа возмещения вреда, причиненного преступлением, характерно то, что в ходе данной процедуры между виновным и потерпевшим вырабатываются приемлемые для сторон условия возмещения вреда. Данные условия закрепляются в соглашении.

Штраф по соглашению предусмотрен ст. 41.2 УПК Франции и является основанием освобождения виновного от уголовной ответственности. Однако для этого должно быть выполнено несколько условий, среди которых возмещение причиненного вреда в результате совершения преступления, в течение 6 месяцев.

Предусмотрены во Франции и иные, не процессуальные способы возмещения вреда, причиненного преступлением. К ним следует отнести компенсацию, которая применяется исключительно для возмещения вреда физическим лицам.

Такой подход несколько отличается от существующего в Англии, Уэльсе и США, во-первых, тем, что права потерпевших, в том числе юридических лиц, существенно расширены; во-вторых, в законодательстве предусмотрены способы обеспечения защиты имущественных и неимущественных прав такие как гражданский иск, реституция, компенсация со стороны государства, медиация, штраф по соглашению.

Уголовно-процессуальное законодательство Г ермании в качестве потерпевших от преступных деяний признает в соответствии с § 374 Уголовнопроцессуального кодекса Г ермании (далее - УПК ФРГ) физических и юридических лиц. В уголовном судопроизводстве Г ермании отсутствует понятие гражданского иска и гражданского истца. Они содержатся исключительно в гражданском законодательстве и процессе. Возмещение ущерба потерпевшему уголовно-процессуальным законодательством предусмотрено в главе 3 книги 51 УПК ФРГ.

Понимая важность защиты имущественных и неимущественных прав потерпевших, «в Германии после издания в 1986 году специального Закона о защите жертв преступлений были существенно расширены процессуальные права потерпевших и установлен более упрощенный порядок рассмотрения заявленных потерпевшими гражданских исков в уголовном судопроизводстве, который намного ускорял ход полного возмещения причиненного им личного и материального ущерба» [92] [93].

Дальнейший анализ уголовно-процессуального законодательства позволяет установить, что потерпевший в уголовном судопроизводстве Германии наделен весьма широкими правами для защиты своих имущественных прав. Так в частности, в соответствии с § 403 УПК ФРГ потерпевший в уголовном процессе имеет право предъявить к обвиняемому имущественные требования, если требуется возместить вред, причиненный преступлением; требовать от лиц, осуществляющих производство по уголовному делу, сведений, относящихся к возмещению причиненного ему имущественного ущерба; лица, осуществляющие уголовное судопроизводство, обязаны разъяснить потерпевшему его право на предъявление имущественных требований к обвиняемому в уголовном процессе

97

Для успешной защиты имущественных прав потерпевших, в том числе и юридических лиц, уголовно-процессуальное законодательство Германии предусматривает обязанность лиц, осуществляющих производство по уголовному делу, конфисковать имущество и денежные средства подсудимого. В частности, в соответствии с §§ 111b - 111n УПК ФРГ должна быть обеспечена сохранность «предметов, имущества; конфискованных денежных сумм, штрафа или издержек путем их изъятия или ареста. Изъятое движимое имущество может быть возвращено соответствующим лицам в случае немедленной уплаты стоимости вещи (п. 1 абз. 6 § 111c УПК ФРГ), если на эту сумму был возмещен вред потерпевшему. Если лицо, совершившее противоправное деяние, добровольно не исполняет предписание суда или прокуратуры по обеспечению претензий потерпевших, вытекающих из вреда, причиненного таким деянием, то возмещение вреда потерпевшему производится принудительным путем (абз. 1 § 111g УПК ФРГ)» . Когда возмещение вреда потерпевшему преступником невозможно, так как конфисковать у него нечего, то возмещают вред потерпевшему третьи лица. Однако возвращение этого имущества, в том числе залога, происходит, если обвиняемый признан невиновным, либо если ходатайство потерпевшего признано судом необоснованным (§ 405 УПК ФРГ)»[94] [95].

В соответствии с п. 2 § 404 УПК ФРГ потерпевший может заявить требование о возмещение ущерба, причиненного преступлением. Данное требование соответствует иску в гражданском судопроизводстве, однако такое требование подлежит рассмотрению в порядке уголовного судопроизводства и может быть окончено заключением мирового соглашения между потерпевшим и обвиняемым, удовлетворении или частичном удовлетворении требования, или отказе в удовлетворении заявленных требований. Причем отказ в удовлетворении или частичном удовлетворении заявленных требований имеет те же последствия, что и в гражданско-правовой сфере, что отражено в п. 3 § 406 УПК ФРГ.

Требование о возмещении вреда, причиненного преступлением, может быть заявлено и в порядке гражданского судопроизводства.

Распространенным способом возмещения вреда потерпевшему в уголовнопроцессуальном законодательстве Г ермании является медиация. Институт медиации применяется в том случае, если виновное лицо возместило (полностью или частично) причиненный преступлением вред или стремиться к этому и прикладывает определенные усилия. Достаточно распространенным способом возмещения вреда, причиненного преступлением, является временный отказ от возбуждения публичного обвинения и указаний обвиняемому. Данные нормы расположены в § 153 а УПК ФРГ. В соответствии с ними прокурор отказывается от возбуждения уголовного преследования публичного обвинения, если виновное лицо приняло на себя обязанность возместить причиненный вред или выполнить определенную работу с целью загладить причиненный преступлением вред.

Государственная компенсация причиненного преступлением вреда предусмотрена за ряд преступных посягательств против потерпевшего. Однако компенсация может быть использована как способ возмещения вреда только в отношении физических лиц.

Небезынтересен законодательный опыт и ряда стран постсовесткого пространства, направленный на обеспечение защиты имущественных и неимущественных прав потерпевшего в уголовном судопроизводстве.

В настоящее время в Республике Казахстан осуществляется масштабная судебная реформа в рамках разработанной Концепции правовой политики этой страны, принятой на период с 2010 по 2020 год. Данным документом определены ключевые направления совершенствования уголовно-процессуального права[96]. Данная реформа позволила переосмыслить и принять новый Уголовнопроцессуальный кодекс Республики Казахстан (далее - УПК РК, принятый законом от 04 июля 2014 г. № 231-V). В соответствии со ст. 71 УПК РК «потерпевшим в уголовном процессе признается лицо, в отношении которого есть основание полагать, что ему непосредственно преступлением причинен моральный, физический или имущественный вред» [97] . Условия признания потерпевшего гражданским истцом установлены ст. 73 УПК РК - гражданским истцом могут быть как физические, так и юридические лица. В соответствии с п. 12 ст. 71 УПК РК потерпевшим может быть признано юридическое лицо, которому уголовным правонарушением причинен имущественный вред. В этом случае права и обязанности потерпевшего осуществляет представитель юридического лица.

Некоторыми исследователями предлагается несколько иной подход в регулировании участия потерпевших в уголовном судопроизводстве Республики Казахстан. В частности, Т. А. Ханов предлагает «в уголовном судопроизводстве вместо единого понятия «потерпевший - гражданский истец» использовать термин «жертва преступления», дополнив его содержание правами как потерпевшего, так и гражданского истца без признания таковыми». По мнению исследователя «это будет способствовать более полной защите имущественных интересов лица, которому причинён вред в результате преступных действий. Гражданского истца следует признавать самостоятельным участником процесса лишь в случаях его несовпадения с потерпевшим, наделяя его наряду с иными полномочиями также правом давать показания по поводу заявленного им гражданского иска» . Данное предложение весьма близко к законодательным предписаниям англо-саксонского права, в котором понятие потерпевшего является не ключевым, а лишь только проистекающим из общего понятия «жертва преступления».

Защите имущественных и неимущественных прав потерпевших юридических лиц в уголовном судопроизводстве Республики Казахстан уделяется большое внимание. Существуют определенные особенности в порядке предъявления, рассмотрения и разрешения по существу гражданского иска в уголовном процессе. Гражданский иск является основным способом обеспечения защиты имущественных и неимущественных прав юридического лица потерпевшего в уголовном судопроизводстве республики. В Уголовнопроцессуальном кодексе РК, в отличие от российского законодательства выделана самостоятельная глава, посвященная гражданскому иску в уголовном процессе. Она содержит определение гражданского иска, который подлежит рассмотрению [98] в уголовном процессе; условия его предъявления; возможность признания и отказа в признании гражданским истцом и другие вопросы. Особенностью, которая предусмотрена в ст. 168 УПК РК, является то, что при рассмотрении гражданского иска, предъявленного при рассмотрении уголовного дела, является возможность использования норм иного, в том числе гражданского и трудового, законодательства. Данное законодательное положение дает суду возможность при рассмотрении гражданского иска, заявленного потерпевшими - физическими и юридическими лицами использования комплекса правовых предписаний для правильного рассмотрения и разрешения его, эффективной защиты имущественных и неимущественных прав. На положительность такого подхода указывают и некоторые исследователи. Ими отмечается, что «заявленный в уголовном процессе гражданский иск подлежит обязательному рассмотрению вместе с уголовным делом, без передачи его разрешения в порядке гражданского судопроизводства. Такой порядок способствует более полной защите прав и законных интересов лица, которому преступлением причинен вред, и вменяет в обязанность органов уголовного преследования и суда принимать все необходимые меры к установлению как наличия, так и размера вреда, причиненного преступлением, не перекладывая бремя доказывания на

103

потерпевшего от преступления» .

В законодательстве Республики Казахстан юридические лица являются активными участниками уголовно-процессуальных отношений. Они могут выступать в уголовном процессе в качестве потерпевших и гражданских истцов, наделены правами для защиты своих имущественных и неимущественных прав. Однако, как отмечается многими исследователями, имеется много не решенных проблем. В частности, как с сожалением замечает А. Б. Сарсенбаева «в законодательстве формально признается приоритет интересов потерпевшего, но пока еще ему не обеспечивается эффективная правовая защита, в том числе, в части возмещения причиненного преступлением вреда. Такое плачевное [99] положение дел в сфере защиты прав потерпевших, как правило, объясняется стереотипными оправданиями, что преступники неплатежеспособны, процедуры взыскания несовершенны, а у государства недостаточно средств для того, чтобы

104

возмещать вред потерпевшим из государственной казны» .

В соответствии со ст. 173 УПК Республики Казахстан возмещение причиненного преступлением вреда предусмотрено из Фонда компенсации вреда потерпевшим. Однако порядок, условия и т.п. предусмотрены соответствующим законодательным актом о фонде. Из фонда может быть компенсированы денежные средства только потерпевшим физическим лицам. В настоящий момент соответствующий закон находится на рассмотрении законодателя.

Еще одним способом, который используется в Республике Казахстан для возмещения потерпевшему вреда, - это досудебное соглашение. В соответствии с положениями п. 4 ст. 615 УПК РК - если потерпевший согласен, то с учетом его мнения по вопросу возмещения причиненного преступлением вреда прокурор и сторона защиты в разумный срок заключают процессуальное соглашение, которое излагается в письменном виде и подписывается участниками соглашения. Эти меры способствуют своевременному и полному возмещению вреда, причиненного преступлением. В заключении такого соглашения участвуют потерпевшие и физические, и юридические лица.

Медиация в уголовном судопроизводстве рассматривается в законодательстве республики как достаточно эффективный способ разрешения уголовно-правовых конфликтов. Заключение медиативного соглашения предполагает выполнение виновным двух условий: заглаживание причиненного потерпевшему вреда и примирение с потерпевшим[100] [101].

Изложенное позволяет сделать вывод, что в законодательстве Республики Казахстан используются как исковые, так и неисковые способы обеспечения защиты имущественных и неимущественных прав потерпевших юридических лиц, включая добровольное его возмещение для обеспечения защиты неимущественных прав потерпевшего.

Законодательство Республики Беларусь рассматривает юридическое лицо только в качестве гражданского истца. Статья 52 Уголовно-процессуальный кодекс Республики Беларусь (далее - УПК РБ) указывает: «гражданским истцом может быть признано физическое или юридическое лицо, в отношении которых имеется достаточное основание полагать, что ему причинен вред»[102]. Да и правоприменительная практика указывает на это. Так, в постановлении Пленума Верховного Суда Республики Беларусь от 30 июня 2005 г. № 6 «О практики применения норм Уголовно-процессуального кодекса, регулирующих участие потерпевшего в уголовном процессе» содержится следующее разъяснение: «по смыслу ст. 49 УПК потерпевшим может признаваться только физическое лицо, которому непосредственно преступлением или предусмотренным уголовным законом общественно опасным деянием невменяемого причинен физический, имущественный или моральный вред» [103] . Законодательство Беларуси не предусматривает участие юридических лиц в качестве потерпевших по уголовному делу. Об этом же говорится и в вышеназванном постановлении Пленума, где указано, что «признание потерпевшим представителя юридического лица уголовно-процессуальным законом не предусмотрено, поскольку юридическое лицо, которому преступлением или общественно опасным деянием невменяемого причинен вред, реализует свои права путем предъявления гражданского иска»[104]. Таким образом, в уголовно-процессуальных отношениях по законодательству Республики Беларусь юридическое лицо потерпевшим не признается, оно может быть участником уголовно-процессуальных отношений только в качестве гражданского истца.

Такой подход белорусского законодателя исходит из несколько узкой трактовки участия юридических лиц в уголовно-процессуальных отношениях для защиты своих имущественных и неимущественных прав, предоставляя им права только гражданских истцов.

Вопросы защиты имущественных и неимущественных прав регламентируются главой 17 УПК РБ, которая предусматривает порядок предъявления гражданского иска в уголовном судопроизводстве. Такой иск может быть предъявлен физическими и юридическими лицами. Законодатель также допускает при рассмотрении гражданского иска использовать и предписания гражданско-процессуального законодательства, при условии их не противоречия нормам УПК. Отношения, возникающие в связи с гражданским иском и не урегулированные уголовно-процессуальным кодексом, возможно регулировать нормами гражданского процессуального законодательства, если они не противоречат УПК. Таким образом, институт гражданского иска в законодательстве Республики Беларусь регулируется комплексно посредством норм и уголовно-процессуального, и гражданско-процессуального законодательства.

В соответствии с ч. 4 ст. 148 УПК РБ, «если процессуальные отношения по гражданскому иску в уголовном деле не урегулированы УПК, к ним должны применяться нормы Г ражданского процессуального кодекса Республики Беларусь (далее - ГПК РБ) при условии, что они не противоречат Уголовнопроцессуальному кодексу Республики Беларусь»[105].

Законодатель придает очень большое значение такому способу обеспечения защиты имущественных прав как гражданский иск в уголовном судопроизводстве, да и многими исследователями отмечается его важная защитная роль. «Значение гражданского иска в уголовном процессе заключается в том, что совместное рассмотрение гражданского иска с уголовным делом создает удобства для всех участников уголовно-процессуальной деятельности и обеспечивает наиболее быстрое возмещение потерпевшему имущественного ущерба»[106].

При заключении досудебного соглашения о сотрудничестве обязательным условием его принятия прокурором является условие о возмещении потерпевшему причиненного преступлением вреда или его заглаживание. Данное соглашение стимулирует виновное лицо возмещать причиненный вред от преступления, т.к. если не достигнуто соглашения с потерпевшим о возмещении вреда, то соглашение заключено быть не может. Порядок заключения соглашения предусмотрен главой 49.1 УПК Республики Белоруссии. Добровольное возмещение или заглаживание имущественного и неимущественного вреда, причиненного преступлением, предусмотрено п. 1 и 2 ч. 1 ст. 30 УПК РБ.

Реституция как способ возмещения вреда действует также как и в российском законодательстве в рамках института вещественных доказательств. Однако в соответствии с п. 4 ст. 98 УПК РБ деньги и иные ценности, приобретенные преступным путем, по приговору суда обращаются на возмещение вреда от преступления потерпевшему, иному лицу или подлежат конфискации.

Иных способов обеспечения защиты имущественных и неимущественных прав потерпевших законодательством Республики Беларуси не предусмотрено. А поскольку юридические лица по законодательству республики не признаются потерпевшими (они могут быть признаны только гражданскими истцами), то проблема обеспечения защиты их имущественных и неимущественных прав является актуальной.

Юридические лица в соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом Республики Армении (далее - УПК РА) могут участвовать в уголовно - процессуальных отношениях в качестве гражданских истцов.

Юридическое лицо по уголовно-процессуальному законодательству Армении, как и по уголовно-процессуальному законодательству Республики Беларусь, не может быть признан потерпевшим. В то же время ст. 60 УПК РА признает гражданским истцом «физическое или юридическое лицо, предъявившее при производстве по уголовному делу иск, в отношении которого имеются достаточные основания полагать, что ему причинен имущественный ущерб»[107]. Причем хотелось бы обратить внимание, что возмещению подлежит только имущественный ущерб. Иные виды вреда, а также вред, причиненный деловой репутации юридического лица, в порядке уголовного судопроизводства не обеспечиваются защитой. Такую возможность законодатель предоставляет юридическому лицу только в порядке гражданского судопроизводства.

В уголовно-процессуальном законодательстве Армении также как и в российском законодательстве содержится два термина, определяющих участие искусственного образования в уголовно-процессуальных отношениях - это организация и юридическое лицо. В данном контексте термин организация имеет более широкое понятие, которое включает в себя и понятие юридического лица. Такой подход использует и российский законодатель. По мнению ряда ученых «организация и юридическое лицо соотносятся как род и вид»[108].

Право потерпевшего и гражданского истца на возмещение причиненного преступлением имущественного ущерба предусмотрено главой 20 УПК Армении. Она определяет порядок рассмотрения гражданского иска, заявленного физическими и юридическими лицами, в уголовном судопроизводстве, устанавливая особенности производства по гражданскому иску в уголовном процессе, особенности возникающих уголовно-процессуальных отношений, а также определенные правовые последствия, связанные с вопросами возбуждения гражданского иска, отказом от гражданского иска и другие.

Уголовно-процессуальное законодательство Армении устанавливает сложный многоаспектный характер, возникающих правоотношений при разрешении гражданского иска. Допускается возможность использования положений гражданско-процессуального законодательства при рассмотрении гражданского иска в порядке уголовного судопроизводства (ст. 154 УПК РА). Условием такого использования является их не противоречие положениям уголовно-процессуального законодательства. Аналогичные предписания содержатся в уголовно-процессуальном законодательстве Республики Казахстан и Республики Беларусь.

Определяя значение вступившего в законную силу приговора или решения суда по гражданскому иску, законодатель устанавливает: «вступившее в законную силу решение суда по тому же гражданскому иску, постановление суда о принятии отказа гражданского истца от иска или об удовлетворении мирового соглашения, а также наличие вступившего в законную силу приговора суда, которым в иске отказано либо он удовлетворен полностью или частично, исключает повторное возбуждение гражданского иска» . Гражданский иск, вытекающий из уголовного дела, может быть предъявлен и в порядке гражданского судопроизводства.

Законодатель предусмотрел и иные способы обеспечения защиты имущественных прав юридического лица. Среди них следует выделить добровольное возмещение вреда, которое предусмотрено ст. 37 УПК Республики Армения.

В соответствии со ст. 119 УПК РА реституция рассматривается как один из способов обеспечения защиты имущественных прав юридического лица, нарушенного преступлением. В соответствии с данной нормой «деньги, другие ценности и предметы, вышедшие из законного владения вследствие преступления или иных запрещенных законом действий, выдаются владельцу, собственнику или их правопреемникам; деньги, другие ценности и предметы, добытые [109]

преступным путем, по приговору суда обращаются на возмещение причиненного преступлением вреда»[110].

Таким образом, в законодательстве Армении предусмотрено несколько способов обеспечения защиты имущественных прав юридических лиц, признанных гражданскими истцами, - гражданский иск в уголовном судопроизводстве, добровольное возмещение вреда и реституция.

Согласно ст. 61 Уголовно-процессуальный кодекс Республики Молдова (далее - УПК РМ) гражданским истцом признают физическое или юридическое лицо, которым в результате преступления причинен материальный или моральный вред. Также как и в законодательных актах большинства проанализированных государств, потерпевшими по законодательству Молдовы могут быть только физические лица, в то время как гражданскими истцами и лица юридические.

Дальнейшая регламентация рассмотрения исковых притязаний гражданского истца - физического и юридического лица, предусмотрена главой «Гражданский иск в уголовном судопроизводстве».

Статья 219 УПК РМ предоставляет право предъявления гражданского иска физическим и юридическим лицом. Данный иск допускается, если этим лицам был причинен материальный, моральный ущерб или, в зависимости от обстоятельств, совершенного преступления, ущерб деловой репутации[111]. Помимо материального и морального ущерба предусмотрено денежное возмещение вреда, причиненного деловой репутации юридического лица.

Характер возмещения четко установлен и прописан в законодательных нормах. Это, пожалуй, единственный процессуальный кодекс, определяющий характер возмещения причиненного вреда. Гражданский иск может быть предъявлен о возмещении:

- имущества в натуре или стоимости имущества, утраченного или уничтоженного при совершении запрещенного уголовным законом деяния;

- расходов на покупку утраченного или уничтоженного имущества или на восстановление качества, товарного вида и починку поврежденного имущества;

- выгоды, упущенной в результате совершения запрещенного уголовным законом деяния;

- морального ущерба или, в зависимости от обстоятельств, ущерба деловой репутации[112].

Кроме того, действующее законодательство определяет, что понимается под материальным ущербом, причиненным в связи с совершением запрещенного уголовным законом деяния. К данным расходам законодатель относит расходы юридического лица, понесенные им в связи с исполнением договора охраны имущества.

Статья 220 УПК РМ указывает на необходимость соблюдения и учета действующего законодательства при рассмотрении гражданского иска в уголовном процессе. Как и в большинстве законодательных норм других государств, гражданский иск рассматривается по правилам уголовного судопроизводства. Установлены условия применения норм гражданскопроцессуального законодательства при рассмотрении гражданского иска, которые используются, если они не противоречат принципам уголовного судопроизводства и если нормы уголовного судопроизводства не предусматривают такие правила. Законодатель не исключает и применение законодательных норм других нормативно-правовых актов при рассмотрении гражданского иска. Решение по гражданскому иску принимается в соответствии с нормами гражданского права и иных отраслей права.

В соответствии со ст. 162 УПК РМ предусмотрена реституция, как один из способов обеспечения защиты имущественных и неимущественных прав юридических лиц. Деньги и иные ценности, добытые преступным путем или явившиеся объектом преступных действий, возвращаются собственнику, остальные предметы выдаются законным владельцам. Добровольное возмещение вреда также предусмотрено в качестве способа обеспечения защиты имущественных и неимущественных прав потерпевших. Добровольное возмещение вреда регламентировано ст. 510 УПК РМ, предусматривающей условное прекращение уголовного преследования и освобождения от уголовной ответственности.

Изложенное позволяет отметить, что в уголовно-процессуальном законодательстве Республики Молдовы предусмотрены гражданский иск, добровольное возмещение вреда и уголовно-процессуальная реституция в виде передачи имущества, денежных средств и иных ценностей в качестве основных способов обеспечения защиты имущественных и неимущественных прав потерпевших. Добровольное возмещение вреда как способ обеспечения защиты имущественных и неимущественных прав используется и для обеспечения возмещения неимущественного вреда.

В соответствии с ч. 1 ст. 55 Уголовно-процессуального кодекса Украины (далее - УПК Украины) потерпевшим в уголовном судопроизводстве может быть физическое лицо, которому уголовным правонарушением нанесен моральный, физический или имущественный ущерб, а также юридическое лицо, которому уголовным правонарушением нанесен имущественный ущерб. В соответствии с ч. 1 ст. 62 УПК Украины гражданским истцом является физическое лицо, которому уголовным правонарушением или другим общественно опасным деянием нанесен имущественный и / или моральный ущерб, а также юридическое лицо, которому уголовным правонарушением или другим общественно опасным деянием нанесен имущественный ущерб, и которое в порядке, установленном этим Кодексом, предъявило гражданский иск[113].

Исходя из данных законодательных положений следует, что украинский законодатель важное значение придает лишь защите имущественных прав потерпевшего и гражданского истца, которыми выступает юридическое лицо. Неимущественные права юридического лица в порядке уголовного судопроизводства не защищаются.

Украинское законодательство предусмотрело отдельную главу, регулирующую порядок возмещения (компенсации) вреда, причиненного совершенным преступлением.

Вопросы гражданского иска весьма тесно связаны не только с нормами УПК Украины, но и с нормами Гражданско-процессуального кодекса Украины при условии, что они не противоречат принципам уголовного судопроизводства. Данное указание содержится в ч. 5 ст. 128 УПК Украины[114].

В соответствии со ст. 100 УПК Украины предусмотрен порядок возвращения вещественных доказательств в виде денежных средств, имущества и т.п. потерпевшему, что говорит о наличии в законодательстве уголовнопроцессуальной реституции.

Добровольное возмещение вреда учитывается при заключении соглашения о примирении с потерпевшим, что предусмотрено ст. 471 УПК Украины.

Проанализировав законодательные положения ряда стран, во многом виден идентичный подход к вопросам, регулирующим участие юридических лиц в уголовно-процессуальных отношениях в качестве потерпевших и гражданских истцов; порядок возбуждения гражданского иска, процедуру его рассмотрения, преюдициальное значение состоявшихся судебных решений. Однако существуют и определенные особенности, на которые хотелось бы обратить особое внимание.

Уголовно-процессуальное законодательство многих государств неоднозначно подходит к вопросу участия юридических лиц в возникающих отношениях. Их участие, порой, исключается или значительно расширяется в уголовном судопроизводстве. Данные обстоятельства во многом влияют на возможность защиты имущественных и неимущественных прав юридических лиц в уголовном судопроизводстве. Для таких стран как США, Англия, Уэльс, Г ермания, Казахстан и Украина потерпевшими признаются как физические, так и юридические лица. В то же время только физические лица могут быть признаны потерпевшими по законодательству Белоруссии, Армении и Молдовы. В законодательстве США, Англии, Уэльса и Германии отсутствует гражданский истец как участник уголовного судопроизводства. В законодательстве других государств - Франции, Казахстана, Белоруссии, Армении и Молдове, юридические лица могут участвовать в уголовном судопроизводстве только в качестве гражданских истцов. Украинское процессуальное законодательство предусматривает возможность участия юридических лиц и в качестве потерпевших, и в качестве гражданских истцов, что роднит данные предписания с законодательством Российской Федерации.

Гражданский иск признается зарубежными исследователями эффективным способом обеспечения защиты имущественных и неимущественных прав юридических лиц в уголовном судопроизводстве. Предпочтительным рассмотрение гражданского иска совместно с уголовным делом предусмотрено в тех государствах, которые относятся к романно-германской системе права - Франция, Германия, Казахстан, Белоруссия, Армения, Молдова, Украина. Ученые, проводящие исследования в этой области в зарубежных странах, указывают на целесообразность такого полного подхода к защите прав потерпевших и гражданских истцов в уголовном судопроизводстве, как более продуктивному способу защиты имущественных и неимущественных прав. В США, Англии и Уэльсе несколько по иному относятся к вопросам гражданского иска в порядке уголовного судопроизводства. Законодатель идет по пути лимитированного предоставления прав потерпевшим для защиты их имущественных и неимущественных прав в уголовном судопроизводстве, предоставляя такую возможность в порядке гражданского судопроизводства.

В проведенном анализе законодательства зарубежных стран были выявлены признаки общности правовых подходов к защите имущественных и неимущественных прав юридических лиц (потерпевших и гражданских истцов). К данным признакам следует отнести то, что юридические лица могут быть участниками уголовного судопроизводства в качестве потерпевших и / или гражданских истцов; наделены правами для защиты имущественных и неимущественных прав в уголовном судопроизводстве или только для защиты имущественных прав; наделены правом предъявления гражданского иска в уголовном процессе; предусмотрены такие способы обеспечения защиты имущественных прав как добровольное возмещение вреда, реституция; для законодательства ряда стран в эти способы включена медиация. Это позволяет классифицировать страны по признаку обеспеченности защиты имущественных и неимущественных прав юридических лиц в уголовном судопроизводстве. К первой группе стран относятся Франция, Г ермания, Казахстан, Украина, Молдова, Армения и Белоруссия, законодательные предписания которых предусматривают достаточный правовой механизм для защиты имущественных или неимущественных прав юридических лиц в уголовном процессе, способы обеспечения разнообразны; ко второй группе стран относятся Англия, Уэльс, США, где уголовно-процессуальные предписания, предусматривающие защиту имущественных и неимущественных прав способами уголовного судопроизводства, несколько ограничены.

К участию юридических лиц в уголовно-процессуальных отношениях в законодательных предписаниях Англии, Уэльса, США, Германии, Франции, Казахстана, Украины, Белоруссии, Молдовы, Армении имеется несколько основных подходов. По нашему мнению их можно условно разделить на ограниченно-допускающий или лимитированный и расширительно-допускающий или инкорпорированный. При первом подходе законодатель решает этот вопрос с точки зрения ограничительных мер, когда, например, юридическое лицо хотя и может быть признано потерпевшим и участвовать в качестве такового в уголовном судопроизводстве, но у него отсутствуют права для защиты имущественных и неимущественных прав в уголовном судопроизводстве, весьма скудны способы такого обеспечения. Участие юридических лиц в уголовнопроцессуальных отношениях имеет строго ограниченные рамки: юридические лица могут быть только определенными участниками уголовно-процессуальных отношений, их права не достаточно регламентированы, а порой и существенно ограничены, то есть - лимитированы, в частности, они не могут предъявить гражданский иск для защиты своих имущественных или неимущественных прав в уголовном судопроизводстве. При втором подходе законодательные положения направлены на более широкую трактовку участия юридических лиц в уголовнопроцессуальных отношениях. То есть, юридические лица являются участниками уголовного судопроизводства, наделены широкими правами для защиты своих имущественных и неимущественных прав, законодатель предусмотрел кроме гражданского иска и иные способы обеспечения защиты имущественных и неимущественных прав юридического лица. В законодательных предписаниях уголовно-процессуального права предусматривается участие юридических лиц в качестве полноправных участников уголовно-процессуальных отношений, наделенных полномочиями для отстаивания своих прав и интеерсов в уголовном процессе[115]. Такой подход - инкорпорированный, наиболее полно регламентирует участие потерпевшего - юридического лица в уголовно-процессуальных отношениях. Все это позволяет говорить, что каждый из рассмотренных подходов отражает исторически сложившийся порядок уголовного судопроизводства, принятый в том или ином государстве.

Для ряда стран предусмотрено несколько способов обеспечения защиты имущественных и неимущественных прав юридического лица, которые условно можно разделить на исковые и неисковые, а также процессуальные (предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством) и непроцессуальные (предусмотренные иным законодательством). Во многих государствах сочетание процессуальных и непроцессуальных средств весьма эффективно обеспечивает защиту прав потерпевших юридических лиц, которым причинен вред совершенным преступлением.

Институт досудебного соглашения, предусмотренный в законодательстве некоторых стран, существенно отличается от аналогичного института предусмотренного процессуальным законодательством Российской Федерации. Положительным опытом такой регламентации является учет мнения потерпевшего. Добровольное возмещение неимущественного вреда потерпевшему является распространенным способом обеспечения неимущественных прав потерпевших, в том числе, и юридических лиц, в уголовном судопроизводстве некоторых стран. Полагаем, что данный опыт может быть использован в Российской Федерации. Предложение о дополнении действующего законодательства вполне вписывается в международную доктрину защиты прав потерпевших в уголовном судопроизводстве, на основе которой в предписаниях многих стран мира потерпевший участвует в заключении досудебного соглашения.

Там же.

<< | >>
Источник: Баловнева Валентина Ивановна. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ЗАЩИТЫ ИМУЩЕСТВЕННЫХ И НЕИМУЩЕСТВЕННЫХ ПРАВ ПОТЕРПЕВШЕГО - ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ. Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Оренбург - 2018. 2018

Еще по теме 1.2 Обеспечение защиты имущественных и неимущественных прав потерпевшего - юридического лица в уголовном судопроизводстве по законодательству зарубежных стран:

  1. § 4. Состояние и перспективы развития ювенальной юстиции в Российской Федерации
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Антимонопольно-конкурентное право - Арбитражный (хозяйственный) процесс - Аудит - Банковская система - Банковское право - Бизнес - Бухгалтерский учет - Вещное право - Государственное право и управление - Гражданское право и процесс - Денежное обращение, финансы и кредит - Деньги - Дипломатическое и консульское право - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - История государства и права - История политических и правовых учений - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Маркетинг - Медицинское право - Международное право - Менеджмент - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право зарубежных стран - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предпринимательское право - Семейное право - Страховое право - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Экономика - Ювенальное право - Юридическая деятельность - Юридическая техника - Юридические лица -