<<
>>

Актуальные правовые вопросы взаимодействия территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации с правоохранительными и контролирующими органами по вопросам валютного контроля (на примере территориального учреждения Банка России в Саратовской области)

Реализация задач по минимизации утечки капитала и противодействия легализации доходов, полученных незаконным путем, невозможна без тесного взаимодействия с правоохранительными и контролирующими органами по такому важному направлению как валютный контроль.

Об опыте взаимодействия Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области с правоохранительными и контролирующими органами можно говорить как об уже сложившейся практике. C Саратовской таможней, бывшим Средне-Волжским региональным центром Федеральной службы России по валютному и экспортному контролю, а ныне региональным управлением по валютному контролю Министерства финансов Российской Федерации (г. Самара), областными управлениями Федеральной службы налоговой полиции Российской Федерации, Федеральной службы безопасности Российской Федерации, Министерства Российской Федерации по налогам и сборам, Управлением внутренних дел Саратовской области, Прокуратурой Саратовской области Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области сотрудничает давно и плодотворно. Передовой опыт Саратовской области в этой сфере неоднократно отмечался руководством Центрального банка Российской Федерации и специалистами подразделений Банка России различных регионов России. По их мнению, такое плодотворное сотрудничество в регионах встречается не часто[135].

Эффективность взаимодействия с правоохранительными и контролирующими органами подтверждается фактами и цифрами. Так, за

2001 г.: снизилось количество нарушений порядка зачисления экспортной выручки в иностранной валюте, не выявлены факты наличия неучтенной валюты и другие серьезные нарушения в обменных пунктах и операционных кассах области, исключены из круга банковских служащих должностные лица, намеренно нарушавшие валютное законодательство, возросло число предприятий, обращающихся за консультациями с целью приведения своей деятельности в соответствие с действующим валютным

♦ законодательством, уточнен механизм информационного обмена с правоохранительными и контролирующими органами1.

Кроме того, опыт работы Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области с правоохранительными и контролирующими органами используется в настоящее время другими территориальными учреждениями Банка России.

Формами сотрудничества территориального учреждения в Саратовской области с правоохранительными и контролирующими органами, начиная с

• 1994 г., являются информационный обмен по фактам нарушений уполномоченными банками (филиалами) и участниками внешнеэкономической деятельности валютного законодательства Российской Федерации и обязательное оповещение о принятых мерах, проведение совместных проверок, деловых встреч, совещаний с целью обмена практическим опытом, на которые приглашаются также руководители крупных, системообразующих банков области.

Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области заключены с органами валютного контроля,

*

правоохранительными и контролирующими органами, действующими на территории Саратовской области, соответствующие межведомственные соглашения о сотрудничестве, в рамках которых осуществляется обмен

Данная информация была озвучена на ежегодном совещании с участием правоохранительных и контролирующих органов, уполномоченных банков и филиалов Саратовской области, проводимом в феврале 2002 г. на базе Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Саратовской 4Г области // Архив Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области

за 2002 г.

информацией. В соответствии с достигнутой договоренностью каждое из названных ведомств действует в рамках присущих только им законодательно определенных функций, что позволяет исключить их дублирование.

Основными направлениями межведомственного сотрудничества являются: работа по проверке законности вывоза наличной валюты на основании выданных банками "Справок формы № 0406007", являющихся разрешениями на вывоз валюты за границу, противодействие проведению незаконных валютно-обменных операций, минуя уполномоченные банки, повышение эффективности системы контроля за своевременным поступлением выручки от экспорта товаров.

Деятельность по предотвращению фактов незаконного вывоза иностранной валюты за рубеж осуществляется путем сопоставления Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области реквизитов экземпляров банка и экземпляров клиента бланков строгой отчетности “Справка формы № 0406007”. Необходимо отметить, что с 2001 г. введен в эксплуатацию программный комплекс, позволяющий автоматически сверять реквизиты экземпляров банков и клиентов “Справок ф. № 0406007”. В работе задействованы Саратовская таможня и Управление Федеральной службы налоговой полиции Российской Федерации по Саратовской области. Результаты этой работы предаются гласности через средства массовой информации, что повышает ее профилактическое значение.

В послекризисный период в Саратовской области участились случаи проведения незаконных валютно-обменных операций, минуя уполномоченные банки, лицами, занимающимися нелегальным обменом валюты. Указанные лица, как правило, действуют вблизи пунктов обмена валюты, перехватывают у банков клиентов и тем самым снижают доходность валютно-обменных операций банков. Отмечались и неоднократные случаи мошенничества (обмана) в отношении граждан. Информация о местах активности таких лиц Главным управлением Центрального банка Российской

Федерации по Саратовской области периодически направляется в Управление Федеральной службы налоговой полиции Российской Федерации по Саратовской области для принятия соответствующих мер.

Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области совместно с Саратовской таможней был разработан и осуществлен комплекс мер по повышению эффективности системы контроля за своевременным поступлением выручки от экспорта товаров. Действующая система таможенно-банковского контроля за экспортом товаров не предусматривает горизонтальных связей по схеме “уполномоченные банки - таможня”. В связи с этим информация о непоступлении (несвоевременном поступлении) экспортной выручки на счета экспортеров области из Главного научно - исследовательского вычислительного центра Государственного таможенного комитета Российской Федерации поступает в Саратовскую таможню через значительный период времени.

В целях более оперативного получения информации о непоступлении в сроки, установленные законодательством, экспортной валютной выручки и своевременного применения мер воздействия к нарушителям таможенного и валютного законодательства Саратовская таможня обратилась в Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области с просьбой разработать порядок информационного взаимодействия с уполномоченными банками (филиалами) области. Согласно разработанному порядку1 уполномоченные банки (филиалы) направляют информацию о непоступлении (несвоевременном поступлении) экспортной валютной выручки на счета экспортеров в Саратовскую таможню и Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области.

Со Средне - Волжским региональным управлением валютного контроля Министерства финансов Российской Федерации, находящимся в г.

Самаре, территориальное учреждение в Саратовской области обменивается информацией о выданных и прекративших действие разрешениях на проведение валютных операций, связанных с движением капитала, а также о нарушениях предприятиями валютного законодательства.

Неотъемлемой частью взаимодействия с правоохранительными и контролирующими органами является участие сотрудников Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области в совместных проверках, которое повышает профессиональный уровень работников, способствует выработке рациональных методик таких проверок, укрепляет взаимопонимание с правоохранительными и контролирующими органами, что, в конечном счете, позволяет более эффективно бороться с нарушениями валютного законодательства.

При проведении проверок круг охватываемых вопросов достаточно широк. Особое внимание уделяется соблюдению порядка осуществления валютно-обменных операций и исполнению банками функций агентов валютного контроля (проведение по поручениям клиентов расчетов по экспортно-импортным операциям, операций по покупке и продаже иностранной валюты, включая обязательную продажу части экспортной валютной выручки).

Все обращения юридических лиц - участников внешнеэкономической деятельности с ходатайствами о выдаче разрешений на осуществление отдельных видов валютных операций, связанных с движением капитала, Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области рассматриваются с учётом мнения Саратовской таможни и Средне-Волжского регионального управления по валютному контролю Министерства финансов Российской Федерации.

Сотрудники Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области принимают участие в работе экспертной группы при руководителе Представительства по Саратовской области

Управления уполномоченного Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации по Поволжскому региону.

Все перечисленные формы и методы взаимодействия были отработаны на практике, но в силу разобщенности разных ведомств и направлений валютного контроля не давали общего представления об их результативности.

Требовался системный подход, и в этих целях в ноябре 1999 г., по инициативе Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области было организовано и проведено расширенное совещание с уполномоченными коммерческими банками (филиалами) Саратовской области. В работе данного совещания приняли участие руководители и специалисты Саратовской таможни, Управления Федеральной службы налоговой полиции по Саратовской области, тогда еще Средне - Волжского регионального центра Федеральной службы России по валютному и экспортному контролю (г. Самара), Управления Министерства Российской Федерации по налогам и сборам по Саратовской области.

Впервые по итогам совещания был выработан совместный Протокол, где нашли отражение положения, не урегулированные в нормативных правовых актах, но целесообразные к проведению в целях усиления контроля за совершением валютных операций. В этом документе были определены полномочия каждого ведомства, органа и агента валютного контроля, и установлен порядок обмена информацией между уполномоченными банками (филиалами) и правоохранительными и контролирующими органами.

Функции координатора данной деятельности были возложены на Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Саратовской области. Следует отметить, что аналогичные совещания стали проводиться ежегодно.

Актуальным условием дальнейшего развития данной формы взаимодействия территориального учреждения Банка России с правоохранительными и контролирующими органами в области валютного контроля представляется необходимость издания итогового документа не в форме подписанного участниками Протокола Совещания, а в виде Совместного заявления государственно - властных структур о действиях по формированию правоприменительной практики с учетом не только буквы, но и духа закона.

Таким образом, опыт территориального учреждения Банка России в Саратовской области свидетельствует о том, что вопросы разграничения компетенции и взаимоотношений органов и агентов валютного контроля могут быть упорядочены двояким образом: с одной стороны, с позиций совершенствования законодательной базы с учетом современных реалий (принимая во внимание, что право является регулятором общественных отношений и признано регулировать их посредством норм адекватно экономической ситуации), с другой стороны, с позиций совершенствования правоприменительной практики в направлении усиления взаимодействия органов и агентов валютного контроля.

»

<< | >>
Источник: Неверова Наталия Владимировна. ПОЛНОМОЧИЯ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В ОБЛАСТИ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ. Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Саратов 2002. 2002

Скачать оригинал источника

Еще по теме Актуальные правовые вопросы взаимодействия территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации с правоохранительными и контролирующими органами по вопросам валютного контроля (на примере территориального учреждения Банка России в Саратовской области):

  1. 4. Конституционно-правовые основы защиты и обеспеченияустойчивости национальной валюты Российской Федерации
  2. Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
  3. Оспаривание ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) Банка России, его должностных ли
  4. Глава 8. Центральный банк Российской Федерации.
  5. 76. Центральный банк Российской Федерации (Банк России), его особый статус, функции и роль в экономическом развитии.
  6. § 2.1. Основные направления муниципально-правовой реформы в условиях модернизации политической системы Российской Федерации
  7. § 2. Эффективность действия норм, регулирующих правовой институт преюдиции в гражданском процессуальном праве Российской Федерации
  8. ГЛАВА 2. Конституционно–правовой статус и виды общественных объединений в Российской Федерации, Республике Молдова и Приднестровье
  9. Центральный банк Российской Федерации в системе органов и агентов валютного контроля
  10. Правовые проблемы применения территориальными учреждениями Центрального бант Российской Федерации санкций за нарушения валютного законодательства Российской Федерации
  11. Актуальные правовые вопросы взаимодействия территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации с правоохранительными и контролирующими органами по вопросам валютного контроля (на примере территориального учреждения Банка России в Саратовской области)
  12. § 1. Центральный банк Российской Федерации как орган государственной власти в денежно-кредитной и банковской сферах
  13. § 2. Особенности публично-правового статуса Центрального банка Российской Федерации и его роль в финансовой деятельности государства
  14. § 3. Правотворчество в системе функций Центрального банка Российской Федерации
  15. §3. Полномочия Центрального банка России в условиях банковских кризисов
  16. Глава 3. Реализация международно-правовых стандартов в области трансплантологии в законодательстве Российской Федерации и проблема пресечения нелегального оборота органов человеческого тела
  17. ГЛАВА 2. ПРОБЛЕМЫ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ОТПУСКОВ ПО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И АЗЕРБАЙДЖАНСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
  18. § 2. Перспективы развития правового регулирования безопасности и гигиены труда в Российской Федерации
  19. Глава 2. Правовой механизм регулирования недропользования на северных территориях Российской Федерации
  20. ГЛАВА II. УГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА НЕЗАКОННОГО ОБОРОТА ПРЕКУРСОРОВ ПО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И РЕСПУБЛИКИ ТАДЖИКИСТАН
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Антимонопольно-конкурентное право - Арбитражный (хозяйственный) процесс - Аудит - Банковская система - Банковское право - Бизнес - Бухгалтерский учет - Вещное право - Государственное право и управление - Гражданское право и процесс - Денежное обращение, финансы и кредит - Деньги - Дипломатическое и консульское право - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - История государства и права - История политических и правовых учений - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Маркетинг - Медицинское право - Международное право - Менеджмент - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право зарубежных стран - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предпринимательское право - Семейное право - Страховое право - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Экономика - Ювенальное право - Юридическая деятельность - Юридическая техника - Юридические лица -