§2. Правовой режим движения капиталов в региональных группировках

Отмечая существенный прогресс в формировании мировых центров экономической силы, вместе с тем современный региональный; экономический правопорядок в большинстве случаев не; характеризуется надлежащим правовым регулированием всех экономических факторов.

Однако в вопросах правового закрепления режима свободного трансграничного движения капиталов нет подобного единообразия среди региональных блоков. Проблема поиска эффективных правовых механизмов, обеспечивающих, с одной стороны, необходимый уровень либерализации капиталопотоков, а с другой - гарантирующих незыблемость экономического суверенитета, стала камнем преткновения для многих государств и их групп, не позволяющим перейти на качественно новую стадию региональной интеграции, характеризующуюся свободой перемещения всех экономических факторов.

Основное противоречие глобального капитализма на универсальном уровне проявилось в полной мере и на региональном уровне. Мировые центры накопления капиталов нуждаются в эффективном правовом режиме свободного трансграничного передвижения капиталов, минимизирующем политические риски и коммерческие издержки капиталовложений в развивающиеся рынки и репатриации обратно получаемой прибыли.

Таким образом, в современных условиях государства, группирующиеся вокруг трех мировых экономических центров, одновременно ЯВЛЯЮЩИХСЯ центрами накопления капиталов, продвинулись дальше других в вопросах правового обеспечения либерализации движения капиталов. "Триада" состоит из следующих центров: Европейский Союз, США и Япония.

Правовое обеспечение либерализации инвестиционного режима в

Европейском Союзе ■■■

Экономический союз Бельгии, Нидерландов и Люксембурга (Бенилюкс). Соглашение о таможенном союзе между Бельгией, Люксембургом и. Нидерландами, подписанное в 1944 г. и вступившее в силу в 1948 г., послужило первым примером региональной интеграции, основанной на открытом режиме внешней торговли и • либеральном механизме движения капиталов на европейском континенте. Конечная цель тогда заключалась в постепенном: создании полного экономического союза, поэтому одним из шагов на этом пути было юридическое освобождение движения финансовых потоков между тремя странами. Это привело в 1958 г. к подписанию Договора о создании экономического союза Бенилюкс. Договор вступил в силу в 1960 г. и предусматривал срок действия — 50 лет.

Договор предписывает странам—участницам проводить согласованную экономическую, финансовую и социальную политику. В этих целях они установили: 1) обший таможенный тариф; 2) общие квоты и лицензии в их

L'NCTAD. World Investment Report 2003. New-York. 2003. P. 23.

T-

Iau же.

внешней торговле; 3) общую координацию внешнеторговой политики и политики в отношении транзита.

Договор фиксирует обязанности стран-участниц унифицировать налоги в торговле. Договор обусловливает установление между странами- участницами режима свободного передвижения - лиц, товаров, капиталов, и оказания услуг. Закреплены; также: взаимные преимуществам в торговле сельскохозяйственными товарами.

Согласно ст. 2 Договора граждане Бенилюкс пользуются? всеми правами без: каких-либо ограничений наравне с резидентами,, включая, помимо прочего, и право на финансовые сделки.

Статья; 4 Договора: устанавливает, что движение: капитала: между тремя государствами должно- быть свободно от каких-либо ограничений; Но полная либерализация; режима движения капиталов, предусматриваемая? в- статьях⁵ Договора, осталась лишь принципом.

Статья; 8 Исполнительного протокола, который является неотъемлемой частью Договора, предусматривает, что Соглашение. 1954 г. о либерализации, режима движения? капитала между Белго-Люксембургским экономическим союзом; и Нидерландами, вступившее в* силу незадолго до подписания. Договора 1958 г., должно определять применение ст. 4 Договора/²¹

Согласно данному Соглашению движение капитала? в рамках трех государств должно осуществляться свободно, но в,отношениях, когда одной’ стороной выступает, третье государство, в силу вступают все предусмотренные ограничения/²²

Таможенный союз ЕС. Таможенный союз является фундаментальной: основой ; Европейского Союза. В состав единой ; таможенной территории; союза входят пятнадцать территорий⁵ государств-членов; Европейского Союза^-’²'⁵, включая, их территориальные: воды, воздушные пространства и: "свободные, таможенные зоны". На единой: таможенной территории

’’ См.: Lundstrom И. О. Capital Movements and Economic Integration. Lyden. 1961. P; 132.

Ibid; P. 132-135. '

¹ ’ С мая 2004 г. - 25 территории государств-членов.

действует единое таможенное законодательство ЕС. Тем нс менее, отдельные территориальные единицы, будучи в политическом и географическом аспектах неотъемлемой частью государственной территории тех или иных государств-членов, не включаются в единую таможенную территорию, а действие: норм таможенного законодательства: ЕС не распространяется либо действует в; специальном или особом. режиме. К таким территориальным единицам относятся, например, Фарерские острова и Гренландия (Дания); Антильские острова (Нидерланды); Канарские острова; Сеута и Мел илья? (Испания);: Ливиньо и Кампания и итальянские воды озера Лугано (Италия); Сен-Пьер, Микелон и Майота (Франция); остров Хельголанд (Германия); Гибралтар (Великобритания).

Наоборот, ряд заморских территорий некоторых государств-членов входят в состав единой таможенной; территории ЕС: А игл о-Нормандские острова, и остров Мэн (Великобритания); Гваделупа; Мартиника, Гвиана и Реюньон (Франция), Азорские^ острова; и остров' Мадейра (Португалия); Действие норм; и правил таможенного союза распространяется также и на некоторые европейские государства, которые не являются членами Европейского Союза,, но; в соответствии: с: международными; соглашениями? были, инкорпорированы в единое таможенное пространство:.

В соответствии со ст. 22 Амстердамского договора' таможенный' союз распространяется⁷ на: весь товарообмен? и предполагает отмену всех импортных и.экспортных пошлин и: сборов, а также установление единого? таможенного тарифа' в торговых отношениях с третьими государствами. Режим таможенного союза; устанавливается не только t в отношении товаров, произведенных в? государствах—участниках ЕС, но-также и в отношении товаров, находящихся в свободном; обращении в этих государствах. Товарами, находящимися в свободном обращении, признаются такие товары.

которые были импортированы на территорию любого государства-участника EG из третьей страны и прошли полную таможенную очистку.

В соответствии с нормативными документами ЕС государства-участники применяют дифференцированный: режим импорта в зависимости от страны- происхождения товара.. Различаются режимы для товаров,- происходящих из стран; "общего рынка", третьих государств:; государств-участников ГАТТ/ВТО и нс являющихся членами системы ГАТТ/ВТО,. развивающихся государств и; государств, пользующихся режимом общей; системы; преференции. В- рамках каждого режима все государства-участники проводят единую политику тарифного регулирования: с помощью установленного единого таможенного тарифа.

Основные нормы и правила таможенного законодательства государств; Европейского Союза, регламентирующие как вопросы таможенного дела, так и таможенную политику ЕС, закреплены в едином кодификационном акте - Таможенном; кодексе; Сообщества.. Таможенный; кодекс был принят решением Комиссии №2454/93 от 02.07.1993 г,. об утверждении положений; по имплементации; Решения^ Совета. ЕС №2913/92 от 12.10.1992. г. об утверждении Таможенного кодекса Сообщества;

Поскольку цели, поставленные перед таможенным; союзом; Римским соглашением 1957 г., в основном достигнуты,, государства-участники ЕС на конференции в г.

объединении таможенных органов всех государств-участников ЕС под единое руководство.

Свободное движение лш{, товаров, услуг и капиталов в ЕС. Принцип свободного перемещения лиц, товаров, услуг и капиталов через внутренние границы союза является основополагающим. В соответствии с п. "с” ст. 3 Договора граждане любого государства ЕС могут свободно пересекать внутренние межгосударственные границы союза без каких-либо ограничений, а также учреждать хозяйственные общества или вести индивидуальную предпринимательскую деятельность в соответствии с национальным законодательством государства нахождения. Юридические лица вправе учреждать филиалы, представительства и иные структурные подразделения в любом государстве союза по закону государства пребывания.

Более того, Договор предписывает не только свободное перемещение капиталов между государствами-членами ЕС, но также в их отношениях с третьими государствами. Статья 57 Договора запрещает установление каких- либо ограничений на пути капиталов из государств-участников ЕС в третьи государства и, соответственно, из третьих стран в зону Евросоюза, выраженных в форме прямых иностранных инвестиций, в т.ч. инвестиции в недвижимое имущество, или ценных бумаг, а также направленных в финансовый сектор.

Однако в защитных целях в соответствии со ст. 59 Договора в исключительных обстоятельствах Совет квалифицированным большинством голосов по представлению Еврокомиссии и после консультаций с Европейским центральным банком может принять определенные защитные меры в отношении третьих государств на период, не превышающий шестимесячный срок.

В случае, если государства—участники союза в целях обеспечения безопасности примут решение о совместных действиях или общей экономической политике в отношении какого-либо третьего государства, то

Совет по представлению Еврокомиссии квалифицированным большинством вправе ограничить или приостановить свободное движение капитала из этого третьего государства..

В особо сложных случаях по веским политическим мотивам и в целях необходимости- совершения неотложных действий’ по обеспечению безопасности государства-члены ЕС вправе предпринимать односторонние- действия, ограничивающие свободное движение капитала из. третьего^! государства; При этом Комиссия, ЕС и другие государства-члены- ЕС должны быть информированы незамедлительно. В; этом случае Совет по представлению Комиссии должен принять решение о правомерности данных мер; а президент обязан доложить о принятом решении Европарламенту.

Свобода конкуренциии предупреждение недобросовестной ■ коммерческой; практики, в ЕС, В соответствии со ст. 81 Договора предпринимателям. запрещается" заключать любые соглашения, вступать в любые объединения- или иным образом осуществлять согласованные совместные действия, целью или результатом которых является; установление; препятствий либо ограничение или нарушение режима свободной конкуренции в условиях общего рынка.

Под соглашением в смысле; ст. 81 Договора понимают гражданско­правовые контракты. В частности, предпринимателям запрещается заключать соглашения направленные¹ на: 1) прямое или; косвенное; фиксирование цен или иных торговых; условий; 2) ограничение или установление контроля; над производством, торговлей; техническим; развитием или инвестициями;; 3) на. раздел; рынков товаров; и; сырья; 3) ущемление прав; торговых, партнеров; или включение' дополнительных- обязательств, которые по■ своей природе или в; соответствии с обычаями торгового оборота не связаны с предметом контракта.

Если контракт предусматривает, какие-либо запрещенные действия, то он в; силу п.2, ст. 81 Договора считается недействительным (ничтожным).

Согласованные действия считаются ограничением конкуренции только в случае, когда они имели своим следствием долговременное повышение иен.

В случае выявления нарушений свободной конкуренции Комиссия по собственной инициативе либо по обращению государства-члена ЕС ведет расследование и выносит свое решение. Комиссии достаточно доказать хотя бы одно: или цель, или следствие, чтобы признать действие правонарушением. Компетентные органы государства, на территории которого были обнаружены нарушения, обязаны обеспечить исполнение принятого решения.

В ряде случаев положения п.1 ст. 81 Договора неприменимы. Если какое- либо соглашение между предпринимателями или решение об ассоциации, а также любые согласованные действия, которые содействуют улучшению производства или распределению товаров либо техническому или экономическому прогрессу, предусматривающие справедливое распределение полученных благ,, могут быть признаны- как не ограничивающие свободу конкуренции.

Правовое регулирование ЕС свободы конкуренции: пресекает любые злоупотребления одним предприятием или группой предприятий своим доминирующим положением на рынке. Статья 82 Договора относит к таким злоупотреблениям следующие действия: 1) прямое или косвенное установление несправедливых цен или иных несправедливых условий торговли; 2) ограничение торговли, производства и технического развития во вред потребителям; 3) ущемление прав торговых партнеров или включение дополнительных обязательств, которые по своей природе или в соответствии с обычаями торгового оборота не связаны с предметом контракта.

Субсидии в ЕС. Статья 28 Договора запрещает установление количественных ограничений импорта. Государства—участники ЕС обязаны не препятствовать свободному движению товаров через внутренние границы союза. В рамках ЕС запрещено субсидирование экспорта, а государственная поддержка национальных компаний может осуществляться только в

определенных в договоре случаях с согласия Комиссии EG. Однако правительства Евросоюза неуклонно снижают прямые субсидии частному бизнесу. Объем выделяемой помощи сократился с 1990 г. по 2000 год на 70%. Сильнее других сокращение поддержки коснулось производственных секторов. Значительную помощь по-прежнему получают сельское хозяйство, угольная промышленность, киноиндустрия.

Правовое регулирование антидемпинговых мер в ЕС. Несмотря на то что юридическая природа антидемпингового законодательства отдельных государств весьма: противоречива, в целом современное международное право признает его как правомерную меру защиты национальной промышленности от недобросовестной конкуренции.

Демпинг— это продажа товара на. внешнем рынке по цене ниже, чем на внутреннем. Соответственно, антидемпинговая пошлина является законной защитной мерой против демпинга. В соответствии со ст. VI ГАТТ государства-участники вправе применять антидемпинговую пошлину в размере, равном разнице между нормальной и фактической экспортной ценой, но только в случае, когда демпинг наносит реальный материальный ущерб национальной промышленности.

Антидемпинговые правила, установленные правом ЕС, являются достаточно сложными и включают в себя как материальные элементы определения демпинга, так и нормы, устанавливающие процедуру обложения антидемпинговыми пошлинами импортируемых в ЕС товаров. Для применения антидемпинговых пошлин необходимо наличие трех предварительных условий: 1) доказанность факта продажи товара по демпинговым ценам; 2) в результате демпинга промышленности ЕС причиняется реальный материальный ущерб; 3) наличие причинно­следственной связи между демпингом и ущербом. Нормативные документы ЕС по правовому регулированию антидемпинговых мер выдвигают также и особое условие: наложение антидемпинговой пошлины должно производиться в интересах ЕС.

Процедура наложения антидемпинговой пошлины проходит несколько этапов. Вначале на основании полученной жалобы от какой-либо торговой ассоциации или отрасли промышленности проводится антидемпинговое обследование. В жалобе указываются факты наличия понесенного ущерба или обосновывается угроза причинения ущерба от торговли по демпинговым ценам. Комиссия в ходе проверки в предварительном порядке принимает решение об основательности обвинений, выдвинутых в жалобе. При положительном решении Комиссия инициирует обследование. Процедура обследования заключается в полномасштабном исследовании условий продаж указанного в жалобе товара. В ходе исследований Комиссия запрашивает необходимую информацию, опрашивает производителей, экспортеров и импортеров данного и аналогичного товаров. В течение 6-12 месяцев Комиссия собирает и проверяет информацию.

На практике процедура обследования приводит к трем возможным результатам: 1) обследование прекращается в силу отсутствия существенных доказательств демпинга либо - недоказанности факта причинения ущерба; 2) урегулирование обследования путем принятия формального решения о согласии с обязательством, экспортера поднять цену на обследуемый товар или предпринять иные действия в целях ликвидации последствий причинения ущерба; 3) введение антидемпинговых пошлин.

Интеррегионалъное сотрудничество — новая форма экономического сближения западноевропейских и евроазиатских государств с переходной экономикой. Энергетическая хартия - успешный пример современного интеррегионального сотрудничества государств Западной Европы: и новых независимых государств восточной и центральной части континента Евразия. Подобное сотрудничество стало возможным после окончания "холодной войны" и коренной переориентации экономического уклада в европейских государствах бывшего социалистического лагеря в конце 80-х - начале 90-х гг. прошлого века. Перспективы взаимовыгодного экономического сотрудничества между государствами Западной и Восточной и Центральной

Европы стали очевидными, прежде всего, благодаря сближению экономических курсов всех государств континента, направленных на развитие рыночных отношений в условиях демократии. При этом страны с переходной экономикой получили дополнительные стимулы для продвижения экономических реформ в виде доходов от продажи энергоресурсов и долгосрочных инвестиций в модернизацию энергетического сектора экономики, а Западные страны взамен получили необходимый объем энергоносителей для обеспечения нужд собственной развитой хозяйственной системы- Эта формула взаимовыгодного сотрудничества была продекларирована путем подписания Европейской Энергетической Хартии в 1991 г.³²⁴

Главная цель Европейской Энергетической Хартии заключалась в. установлении прозрачных и понятных правил ведения торговли и осуществления капиталовложений" в энергетическом секторе экономики в государствах, ее подписавших. Однако необязательная юридическая сила документа не позволяла в полной мере гарантировать все сопряженные риски участвующим в энергетическом сотрудничестве государствам- В этой связи, в 1994 г. государства-участники подписали юридически обязательный Договор к Энергетической Хартии, который вступил в силу в 1998 г/ ²⁵

Цель Договора заключается в создании единого правового поля для многосторонней торговли и инвестиций: в энергетическом секторе, нормы и правила которого должны соблюдаться всеми участвующими государствами. Положения договора регулируют основные области экономического сотрудничества в данной сфере: 1) защита и поощрение иностранных инвестиций в энергетику на основе применения принципов режима наиболее благоприятствуем ой нации и национального режима: 2) либерализация

^J"^J Европейская Энергетическая Хартия подписана І7 декабря 1991 г. в г. Гааге, Нидерланды.

17 декабря 1994 г. в г. Лиссабоне. Португалия, 51 государство, в т.ч. все европейские государства.

включая государства, бывшие республиками СССР, а также Австралия. Япония и Европейский Союз подписали Договор к Энергетической Хартии (ДЭХ) и Протокол к Энергетической Хартии по вопросам энергетической эффективности и соответствующим экологическим аспектам. Документы вступили в силу в апреле 1998 г. после ратификации 30 государствами. По состоянию на 1.01.2004 г. Российская Федерация не ратифицировала ДЭХ и Протокол к нему, но применяет Договор на временной основе.

торговли энергоносителями, иными материалами и оборудованием, используемыми в энергетике; 3) свобода транзита энергоносителей по трубопроводам и сетям; 4) сокращение неблагоприятного воздействия энергетического цикла на: окружающую среду путем- повышения эффективности использования энергии-

Договор к Энергетической Хартии устанавливает процедуры разрешения споров как между инвесторами и принимающими инвестиции государствами; так и между договаривающимися, сторонами: по поводу толкования: и применения норм и правил Договора. В’ случаях торговых споров в соответствии с положениями Договора применяются процедуры ВТО по разрешению споров;

Для: придания большей; эффективности экономическому сотрудничеству на основе положений; ДЭХ государства-участники учредили специализированную межправительственную организацию — Конференцию по Энергетической Хартии, в компетенцию; которой; входят все вопросы, связанные с процессом Энергетической Хартии. Как правило, два раза в год Конференция: собирает на свои сессии: представителей: всех государств, подписавших Договор. На Конференции обсуждаются политические вопросы, влияющие на экономическое сотрудничество в области энергетики, делаются; обзоры; выполнения = положений Договора^; и Протокола к нему, а также принимаются; новые документы, развивающие процесс Энергетической Хартии. -

При этом нужно отметить, что этот процесс - открытый для участия всех, заинтересованных государств: других регионов: мира, при; условии проявления соответствующим государством: готовности взять Ha^L себя обязательства, содержащиеся в Договоре к Энергетической Хартии;

Экономическое; интеррегиональное: сотрудничество, также успешно функционирует в: форме партнерства между государствами -■ ЕС, с одной стороны, и Российской Федерацией, с другой стороны, которое было

учреждено на основании подписанного на о. Корфу (Греция) Соглашения о партнерстве и сотрудничестве от 24 июня 1994 г³²⁶.

Провозглашенными целями партнерства являются следующие: 1) обеспечение соответствующих рамок для- политического диалога между сторонами; способствующего’ развитию тесных отношений : между ними в этой? области; 2) содействие торговле, инвестициям и гармоничным экономическим отношениям между сторонами; базирующееся- на принципах рыночной- экономики, и, таким образом, поощрение устойчивого развития сторон; 3) укрепление политических и экономических свобод; 4) поддержка усилий: России по укреплению ее демократии, развитию и завершению перехода к рыночной экономике; 5) обеспечение основы для экономического, социального; финансового и культурного сотрудничества, базирующегося-на: принципах взаимной? выгоды, взаимной? ответственности? и взаимной: поддержки; 6) поощрение деятельности; представляющей взаимный интерес; 7) обеспечение соответствующих рамок для постепенной интеграции между Россией: и более широкой зоной сотрудничества в: Европе; 8) создание необходимых условий для учреждениям будущем зоны свободной торговли между Россией и; EG,, охватывающей? в основном? всю торговлю ?товарами между ними, а также условий- для реализации? свободы учреждения? компаний, трансграничной? торговли товарами, услугами и движения капитала;

Экономическое сотрудничество в рамках партнерства охватывает следующие области: 1) развитие соответствующих отраслей

промышленности и транспорта; 2) ■ освоение новых ? источников снабжения и новых рынков; 3) стимулирование? научно-технического прогресса; 4) содействие стабильному развитию? социальных и? людских ресурсов.

З'Ч

" Соглашение о партнерстве и сотрудничестве, учреждающее партнерство между Российской Федера?иией. с одной стороны, и Европейскими сообществами и их государстзами-членают, с другой стороны (о. Корфу, 24 июня 1994 г.) ратифицировано Федеральным законом РФ от 25 ноября 1996 г. Ха 135-ФЗ. Текст соглашения опубликован в Собрании законодательства Российской Федерации от 20 апреля 1998 г.. X? 16. ст. 1802. Соглашение вступило в силу для Российской Федерации 1 декабря 1997 года.

занятости населения; 5) оказание содействия региональному сотрудничеству с целью гармоничного и устойчивого развития.

Положения соглашения закрепили обязательства сторон во взаимной торговле предоставлять друг другу общий режим наиболее благоприятсгвуемой нации в соответствии с правилами ГАТТ. Товарам, импортируемым с территории одной стороны на территорию другой стороны, предоставляется национальный режим. Стороны партнерства также провозгласили применение принципа свободы транзита товаров и грузов по территории своих государств. В положениях Соглашения закрепляются: обязательства сторон, снять все количественные ограничения при ввозе товаров на территорию друг друга. В целом; стороны договорились о возможности ведения торговых отношений по правилам и процедурам ГАТТ/ВТО, о чем свидетельствуют нормы статей Соглашения,

Вместе с тем стороны не исключили возможности введения количественных ограничений в торговле, запретов импорта, экспорта или транзита товаров, если подобные действия оправданны, с точки зрения защиты общественной морали, обеспечения правопорядка или общественной безопасности; защиты здоровья и жизни людей, животных или растений; защиты природных ресурсов; защиты национальных художественных, исторических или археологических ценностей, охраны интеллектуальной собственности или применения правил, касающихся золота или серебра. Такие запреты или ограничения не должны, однако, являться средством намеренной дискриминации; или скрытого ограничения торговли между сторонами.

Более того, правовое регулирование норм Соглашения не распространяется на отдельные виды и группы товаров, например, такие как: торговля текстильной продукцией, углем и сталью, а также ядерными материалами.

Положения Соглашения охватывают своим регулированием отношения в области торговли услугами, защиты прав интеллектуальной собственности, а

также трансграничного движения лиц и капиталов. При этом стороны берут на себя обязательства обеспечивать действие режимов наиболее благоприятствуемой нации и национального в соответствующих секторах экономического сотрудничества. Вместе с тем в отдельные отрасли торговли услугами и сферы деятельности коммерческих субъектов жестко введены существенные ограничения. В частности, изъятия из национального режима касаются добычи полезных ископаемых, рыболовства, операций: с недвижимым: имуществом, телекоммуникаций, связи и средств массовой информации, профессиональных услуг и сельского хозяйства.

Применение режима наиболее благоприятствуемой нации ограничивается только теми отраслями сферы торговли услугами, которые перечислены в специальном перечне, являющемся приложением к Соглашению. Под действие норм соглашения не подпадает регулирование воздушного, внутреннего водного и морского транспорта.

В сфере предоставления финансовых и банковских услуг Россия оставляет за собой право: а) продолжать применять к российским дочерним компаниям и филиалам компаний, зарегистрированным в соответствии с законодательством ЕС, верхний лимит совокупной доли иностранного капитала в российской банковской системе; б) устанавливать в отношении российских дочерних компаний юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством ЕС, минимальный размер капитала, больший, чем тот, который устанавливается для ее собственных компаний, , при условии, что этот минимальный размер капитала не будет увеличен по сравнению с тем, который установлен на дату подписания Соглашения, до тех пор, пока в отношении минимального размера капитала не начнет применяться национальный режим; в) ограничивать число филиалов российских дочерних компаний юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством ЕС; г) устанавливать минимальный размер остатка средств на счете для каждого физического лица не выше 55 000 ЭКЮ в российских дочерних компаниях юридических лиц. зарегистрированных в соответствии с законодательством EG; д) вводить запрет для российских дочерних компаний юридических лип, зарегистрированных в соответствии с законодательством EG, на осуществление операций с акциями и ценными бумагами, обратимыми в акции российских акционерных компаний; е) вводить запрет для российских дочерних компаний; юридических лиц, зарегистрированных в соответствии* с. законодательством ЕС, на проведение операций с российскими резидентами.

В отношении' страховых; услуг режим; наиболее благоприятсгвуемой; нации, предоставляемый: в соответствии с; положениями Соглашения,, распространяется: только на учреждения: путем создания исключительно дочерних компаний, которым разрешена страховая деятельность.

Институциональную структуру партнерства, составляет Совет сотрудничества, состоящий из членов правительства Российской Федерации, с. одной; стороны, и членов; Совета. Европейского союза; и* членов Комиссии; Европейских сообществ, с другой стороны. Он заседает на уровне министров раз в год, а также тогда,, когда этого требуют обстоятельства. Совет изучает все основные вопросы, возникающие в рамках Соглашения и любые другие двусторонние или: международные вопросы,, представляющие взаимный; интерес, с точки зрения достижения целей Соглашения.

В; ходе изучения любого вопроса, возникающего в рамках Соглашения _г в отношениилюбогоположения, содержащего ссылку на статью ГАТТ, Совет сотрудничества; принимает во * внимание в максимально* возможном; объеме толкование, которое обычно дается данной статье ГАТТ договаривающимися > сторонами ГАТТ.

Содействие- Совету сотрудничества; в выполнении; его обязанностей оказывается; Комитетом: сотрудничества, состоящим из представителей Правительства:. Российской Федерации,. с одной ■ стороны, и ■ представителей членов: Совета Европейского Союза и представителей Комиссии Европейских сообществ, с другой: стороны, обычно, на уровне старших должностных лиц.

В рамках партнерства также осуществляется сотрудничество представительных органов власти РФ и ЕС. В соответствии с положениями Соглашения учреждается Комитет Парламентского сотрудничества, который состоит из членов Федерального Собрания Российской Федерации, с одной стороны, и членов Европейского парламента, с другой стороны.

Комитет Парламентского сотрудничества может запрашивать соответствующую информацию, относящуюся к применению положений Соглашения в Совете? сотрудничества. Комитет Парламентского сотрудничества может давать рекомендации Совету сотрудничества.

Новый импульс для развития партнерства был дан на встрече лидеров участвующих государств в г. Санкт-Петербурге (Россия) в мае 2003 г., посвященной 300-летию основания города.

На встрече было принято решение о корректировке правового статуса Совета сотрудничества, который получил новое наименование - Постоянный совет партнерства, и был наделен новыми полномочиями, в том числе проводить регулярные совещания на более частой основе и с использованием различных форматов для решения всего спектра вопросов сотрудничества.

Правовые средства, обеспечивающие свободное движение капитала в

Северной Америке

Правовому регулированию инвестиций в Соглашении о Североамериканской зоне свободной торговли (НАФТА) посвящена. отдельная глава/²⁷ НАФТА, по сули, стало первым региональным соглашением, в котором подробно регламентируется свободное движение капиталов. Справедливости ради следует отметить, что положения главы 11 в точности воспроизводят аналогичные нормы двустороннего Канадско-

Chapter 11. North American Free Trade Agreement, Dec. 17. 1992. L.S.-Mex.-Can... Internationa! Legal Materials. No. 52, P. 605.

американского соглашения о свободной торговле (CUSFTA)^j2S, которые, в свою очередь, основываются на соответствующих положениях модельного двустороннего инвестиционного договора США. Таким образом, положения НАФТА, регулирующие инвестиционные отношения, в полной мере удовлетворяют интересам США в этой сфере/²⁹

Положения; НАФТА освобождают инвестиции; от существующих ограничений; и; устанавливают регулирование для; иностранных инвестиций на основе режима, недискриминации³^⁰, национального режима³³¹ и режима НБН³³². В положениях Соглашения: закрепляется обязательство государств- участников предоставлять иностранным инвестициям; минимальный международный? стандарт в целях «полной защиты, и безопасности» инвестиций.³³³ В соответствии; с этим стандартом инвесторы, зарегистрированные в, качестве¹ хозяйствующих субъектов; в США, Канаде или Мексике, обладают всеми правами, для' свободного коммерческого оборота. Инвесторы, в частности,.имеют право: на репатриацию прибыли и капитала, на получение компенсации в случае национализации, их инвестиций, на объективное, урегулирование споров;, стороной которых выступает правительство любой из договаривающихся стран.

Положения главы 11 НАФТА напрямую устанавливают запрет для государств-участников использовать в своей практике какие-либо инвестиционные ■- меры; торгового; характера' (ТРИМ) в отношении; иностранных инвестиций/^⁴

Вместе с тем; Соглашение' допускает изъятия; из; общего режима свободного’ движения; капитала. В; соответствии; со- ст. 1108 Соглашения, государства-участники вправе отступать от закрепленных правовых режимов в случаях, когда; подобные меры были введены до вступления Соглашения в

^J-^s Соглашение было подписана в сентябре 1988 г. и вступило в действие I января 1989 г.

^j29 См.; Л/. Sornarajah. The International Law on Foreign Investment. 2^nd ed; Cambridge. 2004. P. 2S9.

⁴⁰ Art. 1105 (2). NAFTA. Ibid.

⁵"’’ Art. 1102. NAFTA. Ibid.

³² Art. 1103. NAFTA. Ibid Art. 1105(1). NAFTA. Ibid

”■* Art. 1106. NAFTA. Ibid

силу* На этом основании, например, Мексика не допускает иностранные инвестиции в национальную энергетику и железнодорожный транспорт. Изъятия из действия национального режима-и режима НБН также действуют в Мексике в отношении закупок для государственных нужд и; государственной поддержки национальной промышленности в виде предоставления субсидий (займы, гарантии и страхование рисков). Канада, в том: числе и ее; региональные власти,, оставляет за собой право* вводит ограничения: на участие иностранцев: в капитале или имуществе: государственных компаний или: учреждений, не допуская: возможности иностранным инвесторам, устанавливать над такими субъектами контроль,. например, в: процессе приватизации: Канадское правительство; также; закрепляет изъятия; из действия; национального; режима; и режима НБН в отношении прав нерезидентов на владение и распоряжение имущественными: активами на урановых рудниках (допускается; владение нерезидентами не более 9 % в капитале подобных компаний).

Понятие «инвестиции» определяется в ст. 1139 Соглашения ? достаточно широко. Под инвестиции в; соответствии; с определением: подпадают все организационно-правовые формы-капиталовложений, включая права частной собственности: на движимое и недвижимое имущество, в том числе интеллектуальную собственность, участие в капитале юридического лица, осуществляющего хозяйственную - деятельность в любой" допустимой ; местным законодательством форме, а также права кредитора, вытекающие из договорных обязательств; за исключением денежных требований из торговых договоров или иных сделок, не отвечающих признакам инвестиций;

Все положения главы 11 Соглашения НАФТА структурно делятся на три части. В части. (А) устанавливается нормативное регулирование инвестиций, часть (В) содержит, положения по урегулированию: споров- между договаривающейся; стороной и инвестором другой стороны, а; часть (С) раскрывает ключевые понятия и определения.,

Закрепленный в положениях части (В) главы 11 Соглашения НЛФТЛ механизм разрешения споров, призванный «гарантировать равное отношение ко всем инвесторам договаривающихся сторон в соответствии с принципом международной взаимности и надлежащую правовую процедуру беспристрастного третейского¹ суда»’³⁵, следует признать новаторским' подходом в современном международном праве.

Впервые в' международно-правовой практике регулирования?

экономических отношений? региональное международное соглашение

оставляет право частному субъекту в одностороннем порядке инициировать

процедуру по урегулированию спора с суверенным государством. Ранее, ни

многосторонние соглашения,^Ь6 ни? двусторонние инвестиционные

337

договоры. такого права; иностранным? инвесторам не предоставляли; Юрисдикция; международных третейских трибуналов распространялась только; на споры; между принимающим инвестиции государством и иностранным инвестором, которые стороны в письменной; форме согласились передать на рассмотрение.³³⁸

В; случаях, когда, государство-участник; НАФТА, причинило' вред инвестору из любого другого участвующего¹ государства; вследствие нарушений; положений? Соглашения^⁹, регулирующих; инвестиционные отношения, инвестор вправе самостоятельно выбрать один из двух способов возмещения понесенных; убытков; Для; защиты или восстановления, своих. нарушенных прав, инвестор - может обратиться с иском в соответствующий местный суд ; принимающего инвестиций; государства либо, привлечь такое

”⁵ Art. Ш5; NAFTA,

³¹⁵ Например, Вашингтонская конвенция 1965 г. об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств. Текст см.: Лабин Д.К. Ук, соч. С. 267-291. ' '

"^j7 Однако в зеле Asian Agriculturai Product Limited v. Sri Lanka инвестором была предпринята удачная попытка передать спор на рассмотрение международного третейского трибунала на основании положений ; ДИД Великобритании и Шри-Ланки. Трибунал установил свою подсудность в отсутствие письменной арбитражной оговорки между сторонами. Текст решения см.: .1APL v. Sri Lanka. 1991,30 1LM 577.

"^я См.: ст. 25 (1) Вашингтонской конвенции 1965 г. об урегулировании инвестиционных споров между государствами и физическими или юридическими лицами других государств в кн. Лабин Л. К. У к. соч. С. 275: ст. Г Арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ 1976 г. (Комиссии ООН по нраву международной торговли), текст см.: ГАРАНТ - справочная правовая система...

Chapter 11(A), NAFTA, iktd.

государство к материальной ответственности посредством ad hoc международного арбитража.^[32] В последнем случае инвестор не должен перед подачей жалобы- исчерпывать все национальные средства правовой защиты в судах принимающего инвестиции государства. Соглашение НАФТА оставляет вопрос о надлежащей арбитражной процедуре также на усмотрение инвестора, который может выбрать из трех предложенных процедур: арбитражного регламента МЦУИС, дополнительного протокола 1978 г. МЦУИС или арбитражного регламента ЮНСИТРАЛ. Решения ad hoc арбитража носят обязательный характер для спорящих сторон/^[33]

Подобный подход к вопросу о защите прав частных субъектов, с использованием третейского трибунала с обязательной юрисдикцией в качестве международно-правового инструмента вызвал неоднозначную реакцию как со стороны практикующих юристов, так и ученых-правоведов.

Многие авторы, прежде всего американские, высказываются положительно в. отношении такой постановки вопроса, называя-механизм НАФТА по урегулированию споров «революционным»^[34], другие, напротив, называют подобный способ защиты прав инвесторов «недемократичным»’¹³. Действительно, практика работы механизма по урегулированию споров- между инвесторами, с одной стороны, и суверенными государствами - с другой, посредством третейского разбирательства с обязательной юрисдикцией обнажила серьезный дисбаланс между частными интересами отдельных хозяйствующих субъектов и публичными интересами государств по обеспечению экологической безопасности общества или, защиты прав граждан. Так в деле Metalclad третейский трибунал в своем решении усмотрел в защитных экологических мерах, предпринятых властями Мексики, признаки экспроприации в соответствии с положениями

НАФТЛ/⁴⁴ А заявление канадских властей о возможности введения в

будущем запрета на использование химических присадок в моторном

топливе подвело правительство этого государства под международный

третейский трибунал на том основании; что акции американской, частной

компании; поставляющей, данный продукт на канадский рынок, упали в 345

цене.

Таким; образом; механизм по урегулированию споров, закрепленный в положениях Соглашения НАФТА, является по сути либеральным,, однако,, несет, в себе серьезную угрозу для суверенитетов участвующих государств. Вопрос об обязательной компетенции международных третейских трибуналов важный: и новый: в международном; праве, требующий;глубоко изучения; Однако на практике: обязательная; подсудность ad hoc арбитражей уже обозначила ряд фундаментальных проблем;

Во-первых, в; решениях третейских трибуналов НАФТА прослеживается тенденция; на расширение их компетенции и вторжение В’ сферы национальных интересов суверенных государств.- Теоретически становится возможной: ситуация, когда государство может быть связано решением третейского трибунала, противоречащим; интересам экономической; и экологической безопасности государства. Обязательность решения влечет за собой обязательность его исполнения для суверенных государств даже тогда;, когда они не давали своего предварительного согласия и не: предполагали:о: наступлении таких последствий. В случаях неисполнения решения возможно даже применение контрмер к государству-нарушителю.

Во-вторых, международный; ad Нос арбитраж вполне может приняты решение: с обязательной; силой; которое будет противоречить нормам, международного права.- Наиболее остро указанное противоречие обнажилось в; деле S.D. Mayers³⁴⁶. в котором трибуналом разрешался; вопрос о. соотношении принципов свободной: рыночной экономики., закрепленных; в

’⁴⁴ См.: The Metalclad case. Решение вынесено 22.08.2000. Текст см,: www.naftaclaims.com

^j4S С.м.: The Ethvl case. Окончательное решение не вынесено, см,: www.naftaclaims.com.

^,4'’ A” D Movers Со дас См.: http:/. www.naftacia]^-ms.com.^,,disputes_canadi'disputes_canada_sdinyers.htm 279

Соглашении НАФТА, и принципов экологической безопасности, предусмотренных в иных международных соглашениях, в которых участвовала на тот момент государство-ответчик Канада/⁴⁷

Либерализация ПИИ'вАзиатско~тихоокеанском легионе

ЇГ основе регионального объединения; между Австралией и Новой Зеландией лежит двустороннее Соглашение о тесных: экономических отношениях между Австралией и Новой Зеландией³⁴⁵. Соглашение нацелено на;обеспечение функционирования» зоны свободной торговли; между двумя; государствами. К Соглашению между Австралией и ■- Новой Зеландией был дополнительно* принят протокол: о либерализации торговли^ услугами¹?⁴⁹, поскольку первоначально Соглашение не предусматривало непосредственное регулирование ПИИ.

Инвестиционная зона АСЕАН (АИЛ), Соглашение 1987 г. по инвестициям, для: Ассоциации государств Юго-Восточной Азии (АСЕАН)* закрепило положение; о содействии* либерализации* режима* для прямых иностранных. инвестиций?⁵⁰. Вместе с тем, непосредственное регулирование ПИИ должно осуществляться в соответствии с нормами и правилами национального законодательства.. На * прошедшей' в: Бангкоке в 1995 г. встрече на высшем уровне глав государств АСЕАН члены* организации* высказались за совершенствование механизма регулирования* ПИИ в рамках

’’⁷ S.D. Mayers Со. - американская компания, выигравшая в 2000 г. спор у правительства Канады, в ad hoc: трибунале НАФТА. В своем иске компания указала, что правительство Канады нарушило ее права на : предоставление ей национального режима, предусмотренного в положениях НАФТА, когда правительство Канады в соответствии с обязательствами Базельской конвенции ввело запрет на вывоз химических компонентов на заводы по утилизации отходов, принадлежащих компании. См.: Л/. Sornarajah. A Developing Country Prospective of International Economic Law in the Context of Dispute Settlement, in: Perspective in; International Economic Law ! ed. by Asif H. Qureshi. 2002. P. 87.

¹⁴⁸ Closer Economic Relations Trade Agreement. March 28; 1983, Austi.-N.Z. j! International Legal Materials. No. 22. P; 945.

Protocol on Trade in Services, Jan. 1. 1989, Closer Economic Relations Trade Agreement// International Legal ■ Materials. No. 22. P. 945. "

^lV Agreement for the Promotion and Protection of Investment, Dec. 15, 1987, art. 3 .7 International Leva! Materials. No. 27. P. 612-613; "

подготовленного плана действий по сотрудничеству И’ поощрению прямых иностранных инвестиций в целях создания Инвестиционной зоны АСЕАН (АИА).

Институционально-правовая основа инвестиционной зоны былазаложена в Рамочном соглашении об учреждении АИА³⁵¹. Документ предусматривает определенный набор правовых инструментов по либерализации инвестиционного? режима, снятию; всех, барьеров на трансграничном? пути капиталов. Регулирование нормі и правил распространяется; только; на прямые иностранные инвестиции. Положения соглашения предусматривают либерализацию инвестиционного режима во всех секторах экономики? и предоставление национального режима для инвесторов. При этом инвесторы из? стран АСЕАН начнут, извлекать преимущества? указанного режима не позднее 2010 г., а для; иных инвесторов указанные условия будут введены в действие начиная с 2020 г.

В инвестиционной? зоне; также устанавливается; режим; наиболее благоприятствуемой: нации. Каждое государство-участник АСЕАН взяло на¹ себя обязательство соблюдать принцип гласности (прозрачности): при введении тех или иных законодательных, административных и регулятивных мер, регламентирующих допуск иностранных инвестиций и деятельность иностранных инвесторов. ^[35]