§2.1. Формы использования специальных знаний в области диагностики обликовых характеристик личности по фонограммам речи

Использование специальных знаний, в зависимости от регламентации действующим процессуальным законодательством, осуществляется в двух формах: процессуальной и непроцессуальной, однако существуют множество точек зрения на вопрос классификации видов указанных форм.

Результаты судебно-экспертного исследования обликовых характеристик лица по фонограммам речи могут иметь как розыскное, так и доказательственное значение. Соответственно необходимость в проведении данного исследования может возникать на всех стадиях уголовного судопроизводства, а также до возбуждения уголовного дела, например, при проверке сообщения о преступлении и в процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности (далее - ОРД) в целях выявления, предупреждения, предотвращения преступлений.

Рассмотрим в первую очередь процессуальную форму.

Основной процессуальной формой использования специальных знаний является судебная экспертиза^[207], в нашем случае фоноскопическая экспертиза, целью которой является диагностика определённых характеристик личности по фонограммам речи, результаты данного исследования могут помочь в установлении фактических данных, имеющих значения для правильного разрешения дела. По результатам проведённого исследования составляется заключение эксперта, которое, в соответствии с действующим уголовнопроцессуальным законодательством, является одним из доказательств (ч. 2 ст. 74 УПК РФ).

Вследствие того, что судебная фоноскопическая экспертиза обликовых характеристик личности может помочь в получении ориентирующей информации о неизвестном лице с целью его розыска, большое значение для данного исследования имеет возможность назначения судебных экспертиз до возбуждения уголовного дела.

Однако до недавнего времени в уголовном судопроизводстве отсутствовала возможность назначения судебной экспертизы при проверке сообщения о преступлении, возможно было только проведение «исследования предметов и документов», как одного из оперативно-розыскных мероприятий,

предусмотренных ФЗ об ОРД.

В соответствии с изменениями, внесёнными в УПК РФ, принятыми в марте 2013 года^[208], имеется возможность назначить судебную экспертизу (ч.1. ст.144 УПК РФ) уже при рассмотрении сообщения о преступлении, что существенно облегчает в дальнейшем процесс расследования преступления.

Тем не менее следует отметить, что при назначении судебной экспертизы до возбуждения уголовного дела могут возникать некоторые вопросы. Например, в соответствии с ч.3. ст. 195 УПК РФ, право подозреваемого, обвиняемого, его защитника, потерпевшего, его представителя на ознакомление с постановлением о назначении судебной экспертизы должно быть осуществлено до начала

производства экспертизы, иначе вышеуказанные участники процесса не могут реализовать свои права. Однако, вследствие того, что дело ещё не возбуждено, подозреваемого ещё нет, экспертиза уже назначена, соответственно,

«потенциальные» подозреваемый, потерпевший лишены возможности реализовать вышеуказанные права. В практике Конституционного суда РФ часто встречаются случаи обжалования положений статьи 195 УК РФ, в частности части 3 этой статьи. В своих определениях^[209] в таких случаях Конституционный суд преимущественно указывает: «подозреваемый, обвиняемый (а также потерпевший - А.Л.) и их защитник не могут не быть ознакомлены с постановлением о назначении судебной экспертизы и с соответствующим заключением эксперта - за исключением случаев, когда для этого нет объективной возможности, а именно когда подозреваемый, обвиняемый не установлены»^[210].

Что касается именно фоноскопической экспертизы обликовых характеристик личности, то в том случае, если результаты данного исследования помогут в поиске неизвестных лиц, то впоследствии потребуется проведение экспертизы с целью идентификации диктора по фонограммам речи. Однако может возникнуть ситуация, когда для решения идентификационной задачи будет представлен уже не оригинал спорной фонограммы (которая была объектом диагностического исследования), а её копия, в связи с тем, например, что оригинал был утрачен. Или же в процессе расследования в фонограмму могли быть внесены какие-либо изменения. Вследствие этого, признаки, которые были использованы для диагностики обликовых характеристик личности, могут по-иному отразиться на копии фонограммы. Соответственно могут возникнуть противоречия в части описания этих самых признаков, что может привести даже к противоположным выводам.

В целях обеспечения возможности контроля неизменности содержания фонограммы, необходимо осуществлять «верификацию файла при помощи расчёта контрольных сумм (хэша) до и после каждой операции по его воспроизведению, репродуцированию, передаче и т.п.»^[212]. Самым распространенным является расчет хэща по алгоритму MD5 (Message Digest 5). После проведения этой операции, любое изменение файла может быть с легкостью обнаружено. Более того, необходимо предпринимать все возможные действия для сохранения оригнала или дубликата фонограммы и следовать основным принципам работы с цифровыми доказательствами.

Отдельно следует остановиться на фигуре специалиста-фоноскописта в уголовном процессе. К процессуальным формам относят использование специальных знаний при производстве следственных и судебных действий.

Специалист оказывает содействие при обнаружении, закреплении, изъятии различных предметов и документов, может применять технические средства при исследовании материалов дела, также он может быть привлечен для постановки вопросов эксперту, разъяснении сторонами суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию (ст. 58 УПК РФ).

Помощь специалиста при проведении судебно-экспертного исследования обликовых характеристик личности в первую очередь необходима в целях осуществления правильного поиска, фиксации, изъятия, хранения фонограммы, сохранения всех её свойств, обеспечения неизменности оригинала.

Фонограммы, как доказательства, могут быть получены из самых разных источников^[213], не всегда эти источники могут быть надёжны. Существует множество компьютерно-технических средств как для изменения формы, так и содержания фонограмм, поэтому в судопроизводстве особое внимание уделяется оценке достоверности данного вида доказательств. Достоверность характеризует «внешнюю, формальную сторону доказательства и свидетельствуют о его внутренней доброкачественности»^[214].

Для того чтобы не возникало сомнений в достоверности фонограммы, работа с ними (получение, осмотр, изъятие) должна осуществляться в соответствии с определёнными правилам. По результатам проведённого нами опроса (Приложение № 2.1 и 2.2), большая часть опрошенных (69 %) не имеют должного представления о принципах работы с цифровыми доказательствами.

Международной ассоциацией по компьютерным доказательствам (IOCE) были утверждены принципы работы с такими объектами^[215]. Данные принципы были переведены и изложены в статье Е.И. Г аляшиной и Г.П. Шамаева, вот некоторые их них:

«- при изъятии цифровых доказательств проводимые действия не должны изменять цифровое доказательство;

- если лицу необходимо получить доступ к оригинальному цифровому доказательству, лицо должно иметь соответствующую подготовку;

- вся деятельность по изъятию, доступу, хранению или передаче цифровых доказательства полностью задокументирована, защищена и доступна для анализа»^[216].

Соблюдение данных правил необходимо для обеспечения достоверности цифровых доказательств, в том числе фонограмм. Как мы видим, в данных принципах указывается на наличие соответствующей подготовки, чтобы осуществлять какие-либо действия с цифровыми доказательствами. Такая подготовка в современных реалиях есть только у лиц, обладающих необходимыми специальными знаниями.

Если фонограмма является потенциальным источником доказательственной или ориентирующей информации, целесообразно привлекать специалиста для обеспечения достоверности фонограммы. В том случае, если имеется предположение об изменении обликовых характеристик диктора, имитации психофизиологического состояния, специалист может оказать содействие в осуществление криминалистической оценки данных изменений, высказать своё суждение об их причинах (в рамках предварительного исследования, что является непроцессуальной формой использования специальных знаний), посоветовать, какие вопросы лучше поставить на разрешение судебной фоноскопической экспертизы и как корректно их сформулировать.

В процессуальной форме специальные знания в области установления обликовых характеристик личности по фонограммам могут быть использованы при подготовке и проведении такого следственного действия как предъявление для опознания (ст.193 УПК РФ) по голосу и речи. В данном случае специалист может быть приглашён в помощь следователю в целях подбора статистов, обладающих сходными признаками голоса и речи с опознаваемым, записи фонограмм с образцами голоса и речи статистов, помощи при допросе опознающего (определение групп признаков, которые сохранились в памяти опознающего).

Специалист может также участвовать в процедуре получения образцов для сравнительного исследования (ч.2 ст. 202 УПК РФ). Правоприменитель не всегда осведомлён о том, какие образцы могут понадобится для решения диагностических задач фоноскопической экспертизы, специалист поможет указать на источники получения необходимых образцов, требования, которым они должны соответствовать.

В качестве доказательств могут быть использованы заключение и показания специалиста (ст. 74 УПК РФ). Специалист может быть приглашён в процесс для допроса, чтобы разъяснить своё мнение, например, по имеющемуся в материалах дела заключению эксперта-фоноскописта. В том случае, если эксперт по каким- либо причинам не смог ответить на вопрос о тождестве дикторов в категорической форме, а диагностические задачи в процессе экспертного исследования не решались, специалист может обосновать необходимость постановки вопросов, связанных с установлением обликовых характеристик диктора, разъяснить возможности данного исследования. А правоприменитель, учитывая показания специалиста, примет решение о целесообразности назначения дополнительной экспертизы с целью определения некоторых обликовых характеристик диктора.

Однако процессуально допрос специалиста, в отличие от эксперта, никак не урегулирован, не предусмотрена процедура вызова на допрос специалиста и его порядок. Единственное указание на порядок допроса специалиста имеется в п. 21 Постановления пленума Верховного суда № 28: «Показания специалиста, приглашённого сторонами, даются им по правилам, предусмотренным для допроса лица в качестве свидетеля»^[217]. Форма заключения специалиста также не разработана. Как указывает Е. Р. Россинская, несмотря на отсутствие установленного на законодательном уровне порядка консультационной деятельности специалиста, её «можно рассматривать как самостоятельную уголовно-процессуальную форму»^[218].

В непроцессуальной форме использование специальных знаний в области установления обликовых характеристик личности по фонограммам речи возможно в рамках проведения оперативно-розыскных мероприятий (далее по тексту - ОРМ). Аудиозапись, согласно ст. 6 ФЗ об ОРД, может быть использована в процессе проведения ОРМ. Например, звукозапись часто осуществляется при проведении таких ОРМ, как «проверочная закупка», «оперативное внедрение»,

«прослушивание телефонных переговоров», «оперативный эксперимент», «сбор образцов для сравнительного исследования». При проведении вышеуказанных ОРМ может возникнуть необходимость в розыске неизвестного лица, чей голос записан на фонограмме, в этих целях возможно осуществление такого ОРМ, как «исследование предметов и документов» (ст. 6 ФЗ об ОРД). Проведение исследования по установлению обликовых характеристик диктора может помочь оперативно получить ориентирующую информацию, полезную для розыска неизвестного лица, что, возможно, окажет содействие в предотвращении преступления.

Специалист может осуществлять справочно-консультационную деятельность ещё до начала производства по делу, например, при подготовке следственных действий, материалов для экспертизы, постановке вопросов эксперту (в случаях необходимости назначения судебной фоноскопической экспертизы), оказывать содействие в оценке заключения эксперта-фоноскописта, может осведомлять правоприменителя о возможностях экспертного исследования обликовых характеристик диктора.

В непроцессуальной форме возможно также консультирование адвокатов^[219].

Более того, возможно использование специальных знаний в

непроцессуальной форме путём организации и ведения криминалистических учётов, в нашем случае в виде фонотек и фоноучетов^[220]. Фоноучеты представляют

собой «систему регистрации, накопления, классификации, хранения и использования фонограмм и фоноскопической информации»^[221]. Фонограммы речи (голоса) неустановленных лиц подлежат обязательной постановке на экспертнокриминалистический учёт. Перед направлением фонограмм для их регистрации в системе фоноучетов, экспертом должна быть определена пригодность фонограммы, и только в случае положительного решения данного вопроса, организуется постановка фонограммы на фоноучет. В настоящее время во многих ЭКП ОВД РФ действуют автоматизированные рабочие места экспертов для организации фоноучетов. Существует специализированное программное

обеспечение и автоматизированные системы обеспечения их функционирования (например, «Диалект», «Трал-М», «Фоноучет»^[222]). Поиск неизвестных дикторов в системе «Трал-М» осуществляется посредством «автоматического попарного сравнения «дикторских карточек», в которых закодированы индивидуальные характеристики голоса и речи подлежащих учёту лиц»^[223]. По результатам данного сравнения система предлагает перечень фонограмм, в которых, с указанной вероятностью, содержится речь интересующего человека.

Существует также автоматизированная поисковая система «Облик»^[224], в которой дикторские карточки распределены на основе информации об обликовых характеристиках личности. Однако не во всех программных комплексах по организации автоматизированных фоноучетов существует классификация по обликовым характеристикам личности. Наличие систематизации фонограмм по обликовым характеристикам поможет сократить время поиска искомой фонограммы, вследствие того, что появится возможность значительно сузить круг поиска фонограмм. В результате возможно будет оперативно получить информацию, необходимую для успешного розыска неизвестного лица и, впоследствии, его идентификации.

Перспективным направлением развития системы экспертнокриминалистических учётов является создание системы, объединяющий в себе фоноучёты и, например, учёт субъективных портретов разыскиваемых лиц, которые, взаимодополняя друг друга, в своей совокупности смогут предоставить больше информации о криминалистически значимых характеристиках лица.

Особенности методики составления «словесного портрета» лица. Словесный портрет - это «специальный метод описания внешности человека с использованием стандартной терминологии»^[225]. Как известно, собственные признаки внешности человека (то есть те, которые неотъемлемо присущи человеку) подразделяют на : «комплексные или интегративные (определяют внешний облик человека в целом (пол, возраст)), анатомические (наружное строение головы, лица, туловища), функциональные «наглядные проявления жизнедеятельности человеческого организма»^[226] (к которым как раз и относят особенности голоса). Особенностям описания голоса в методике составления словесного портрета уделено крайне мало внимания.

Об этом недостатке ещё в 50-х годах 20 века писал Н.В Терзиев: «В следственной практике наблюдается недооценка значения упомянутых признаков для идентификации личности (имеются в виду функциональные признаки - курсив А.Л.). Между тем при опознании живых лиц потерпевшие и свидетели часто указывают также на функциональные признаки - характерные жесты, особенности голоса и др.»^[227]. Н.В. Терзиев также пытался разработать и классификацию признаков голоса.

Функциональные признаки, в том числе и особенности голоса, сложнее выявить, они требуют более длительного наблюдения за человеком (в нашем

случае аудирования). Тем не менее не всегда есть возможность непосредственного наблюдения признаков внешности лица, например, ночное время или наличие преграды, закрывающей обзор. Разработка системы описания голоса и речи лица в рамках усовершенствования методики составления словесных портретов может помочь в розыскной деятельности и являться действенным шагом в борьбе с преступностью.

Воспринимая голос человека, мы моделируем в своём сознании определённый образ лица, когда мы не имеем возможности установления зрительного контакта. Не всегда голос сочетается с внешностью человека, в результате сформированный в сознании образ может затруднять опознание лица. В этом случае специалист, обладающий знаниями в области диагностики обликовых характеристик диктора, может помочь разграничить знание опознающего, содержащего реальные сведения о лице (в данном случае об особенностях его голоса), и тот образ, который был создан в сознании опознающего. Затем, обработав информацию, полученную от опознающего (не владеющего специальной терминологией), специалист может составить ту часть словесного портрета, которая касается описания особенностей голоса.

За основу классификации признаков голоса и речи целесообразно взять систему признаков, описанную в пособии для экспертов по идентификация лиц по устной речи на русском языке^[228]. Использование методики составления словесного портрета при предъявлении для опознания может помочь должным образом систематизировать показания опознающего и облегчить проведение данного следственного действия.

Таким образом, специальные знания в области судебно-экспертного исследования обликовых характеристик личности по фонограммам речи могут быть использованы в различных видах как процессуальной, так и непроцессуальной формы. Активное использование данных специальных знаний будет способствовать получению криминалистически значимой информации, имеющей ориентирующее или доказательственное значение, необходимой для розыска неизвестных лиц, раскрытия и расследования преступлений различной степени тяжести.