<<
>>

§ 1. Экономические основы понятия естественной монополии

Всякий факт правого регулирования, если не принимать во внимание некоторые одиозные примеры субъективного характера, имеет под собой некую основу, а именно: базируется на том или ином явлении объективного социального, экономического, культурного характера.

Вполне закономерным будет вывод о том, что правовое регулирование естественных монополий основано на существовании такого, прежде всего, экономического феномена, как особое состояние товарного рынка, при котором традиционные представления о выгоде конкурентной борьбы оказываются неверными или, вернее, неприменимыми, поскольку сами положения сохраняют свою ценность. Однако состояние среды таково, что конкуренция как основной механизм рыночной экономики наносит вред или хотя бы просто не приносит должных результатов, под которыми следует понимать в данном случае наиболее полное и качественное удовлетворение спроса наиболее широкого круга потребителей на определенные товары (услуги).

Как справедливо отмечают Лазарев В.В. и Братко А.Г., анализируя проблемы соотношения права и экономики, на сегодняшний момент следует признать, что право может оказывать лишь косвенное воздействие на соотношение спроса и предложения на товары. Причиной этому служит тот факт, что спрос и предложение формируются как результат многочисленных взаимодействий между разными субъектами хозяйственных отношений, как результат столкновения разных интересов, их согласования в сфере экономической жизни[7].

Тем не менее, одной из центральных функций государственного управления в сфере экономики остается «запрещение порочных методов ведения хозяйства и коммерции»[8]. Регулирование государством сферы естественных монополий и есть одно из проявлений данной функции. В упрощенном смысле государственное регулирование можно определить как вмешательство государственных органов (федеральных, региональных, муниципальных) в работы рыночных механизмов с целью корректировки поведения рыночных агентов, и, следовательно, результатов работы рынка.

Исходя из вышеизложенного, методологически верно будет начать исследование вопросов, связанных с понятием предмета настоящей работы, с разработок в области экономической науки.

Прежде всего, в этой связи определенный интерес представляют разработки экономистов относительно природы государственного регулирования экономики. Существующие в экономической науке позитивные и нормативные исследования рассматривают проблему регулирования по-разному. Нормативный подход вводит исследования в более узкое русло, сосредотачиваясь на аспекте вообще необходимости регулирования естественных монополий (когда вообще естественная монополия должна подлежать регулированию).

C точки зрения позитивного подхода, существенной чертой регулирования является то, что оно перераспределяет доходы, создавая тем самым определенный баланс интересов и формируя соответственно заинтересованные группы и коалиции. То, каким образом государство должно влиять на экономические процессы в обществе, каковы механизмы такого влияния, и является предметом исследования экономистов, являющихся сторонниками позитивного подхода к проблеме государственного регулирования экономики.

Достаточно распространенными позитивными теориями, касающимися проблематики эффективного государственного управления экономикой, являются: теория общественного интереса, теория «пленения», экономическая теория регулирования.

1. Теория прогрессивного общественного интереса предполагает, что государство стремится реализовать общественный интерес, который в отсутствие регулирования оказывается ущемленным. При этом разрешению подлежит практический вопрос о необходимом объеме корректировки. Для его решения (согласно данной теории) надо сопоставить получаемые выгоды и издержки, связанные с регулированием. Однако следует иметь в виду, что произвести указанное сопоставление весьма проблематично. Кроме того, органы, непосредственно осуществляющие регулирование, вообще, и работающие в них должностные лица, в частности, как правило, больше пекутся о собственной выгоде, нежели об абстрактном «общественном интересе».

2. Теория «пленения» предполагает, что вне зависимости от того, какие изначальные ориентиры были заданы регулирующим органам, они имеют тенденцию менять направление своей активности для удовлетворения своих собственных интересов. Получается, что рано или поздно регулирующие власти оказываются «в плену» возникающих обстоятельств. Таким образом, государственное управление в перспективе неизбежно утрачивает эффективность, превращаясь в тормоз для нормального развития экономических процессов.

3. Экономическая теория регулирования устанавливает, что регулирование само по себе подчиняется экономическим законам. Оно ставит хозяйствующего субъекта в положение постоянного противостояния с государственным органом, который обладает регулирующей властью в отношении данного субъекта. В этой ситуации регулирующий процесс становится своего рода результирующей борьбы и взаимодействия вовлеченных групп. Если говорить более конкретно, то, попав в зависимость от регулирующих властей, хозяйствующий субъект (его руководство) получает сильные стимулы для оказания целенаправленного воздействия на «политическую» ситуацию, т.е. будет добиваться расположения к себе, более благоприятного климата, стремиться «умиротворить» регулирующие органы или даже доминировать над ними. В этих целях фирма может, например, предоставить более благоприятные условия обслуживания (по уровню цен, размещению ресурсов) тем регионам или группам, от которых может исходить политическая поддержка. Не следует ожидать пассивного поведения и от другой заинтересованной группы - служащих и управленцев регулирующих органов, ответственных за проведение политики. Получив ориентиры и цели, они будут стараться изо всех сил, чтобы их реализовать. И не потому, что они так преданы общественному интересу, а потому, что они хотят преуспеть в своей карьере. Добиться же успеха и служебного роста, укрепления собственного статуса и переизбрания на следующий срок можно, только если создается впечатление эффективной работы. В целом данная теория недостаточно структурирована и потому ее трудно проверить.

Согласно нормативной концепции, высказанной Корольковой Е.И.[9], экономистом, разработавшим глубокую экономико-теоретическую базу для изучения вопросов регулирования естественных монополий и посвятившим проблематике естественных монополий ряд публикаций и курс лекций, в идеале государство регулирует только в тех случаях, когда функционирование рынка как такового дает неудовлетворительные результаты, что наблюдается при так называемых «провалах рынка».

При этом в соответствии с данной концепцией только следующие типы провалов рынка могут оправдать введение регулирования на экономических основаниях (кроме того, преимущества от государственного вмешательства должны перевесить все связанные с ним издержки):

• конкуренция существует, дает относительно эффективные результаты, но в силу определенных проблем C участниками рынка и видами деятельности эффективные результаты (в смысле максимального увеличения прибыли) могут быть нежелательными.

Например, для транспортных предприятий, работающих с целью получения максимальной прибыли при минимальных издержках невыгодно осуществлять транспортное снабжение очень отдаленных и малонаселенных уголков. В этом случае выясняется, что максимализация прибыли предприятий не единственная цель эффективного (в вышеозначенном контексте) функционирования экономического механизма. Следовательно, для достижения равенства и соблюдения социальной справедливости необходимо осуществление государственного регулирования;

• конкурентное решение возможно, но неэффективно из-за экстерналий (внешних эффектов) или информационной асимметрии.

Примерами экстерналий могут служить ситуации, когда предприятия при производстве определенного очень важного товара производят внешние эффекты, отрицательно влияющие на интересы значительных групп людей, т.е. оказываются неэффективны с общественной точки зрения. Так электростанции, работающие на ископаемом топливе, осуществляют выбросы в атмосферу, которые потом проливаются оксидными дождями.

Получается, что общественные издержки такого производства превышают издержки конкретной фирмы. Или асбестовый завод, работа на котором чревата для его сотрудников и жителей близлежащих районов неизлечимыми болезнями. В этом случае производитель лишь в исключительных случаях самостоятельно обратит внимание на указанные проблемы. В иных случаях необходимо государственное регулирование;

• конкурентное разрешение вопроса невозможно, то есть в ситуации естественной монополии.

Поскольку эффективное государственное (и не только государственное) регулирование какой бы то ни было сферы должно основываться на детальном анализе сущности регулируемых процессов и явлений, позволим себе несколько углубиться в экономическую материю с целью прояснения экономической сущности монополии вообще, как негативного, но неизбежного элемента конкурентного рынка, и естественной монополии в частности, как особенного проявления монополистической организации.

Как видим, понятие монополии тесно связано с понятием конкуренции, т.е., по сути, представляет собой, с одной стороны, такое состояние рынка, при котором механизм конкуренции прекращает действовать, а с другой - является прямым и неизбежным следствием существования конкуренции как основного принципа рыночной организации экономики.

В связи с определенной сложностью и многоплановостью явления конкуренции в экономической науке и практике выработано не одно представление о конкуренции, что выразилось в различной трактовке определения этого понятия. В частности, К.Ю. Тотьев в

учебнике «Конкурентное право»[10] выделяет несколько экономических подходов к исследованию конкуренции.

В рамках структурного подхода к исследованию понятия конкуренции, представителями которого считаются Макконнелл К.Р., Брю С.Л., Буйи M., Мэнкью Н.Г.[11] и др., конкуренция рассматривается как наличие на рынке большого числа независимых покупателей и продавцов и возможность для покупателей и продавцов свободно выходить на рынок и покидать его, т.е.

как ситуацию на рынке, способствующую свободному формированию цен и действию законов спроса и предложения.

Таким образом, сущность конкуренции, по мнению представителей данного подхода, заключается в широком рассредоточении экономической власти внутри составляющих экономику двух центральных совокупностей - продавцов (производителей, предприятий) и потребителей. Это означает, что на рынке имеется такое большое число продавцов и потребителей, при котором каждый из них, обеспечивая мизерную (незначительно малую) долю общего объема предложения, практически не в состоянии воздействовать на предложение, а следовательно, и на цену продукта.

Положительный социально-экономический результат такого положения может быть достигнут благодаря тому, что широкое рассеивание экономической власти, составляющее основу конкуренции, регулирует использование этой власти и ограничивает возможности злоупотребления ею. Конкуренция устанавливает пределы для реализации субъектами рынка своих личных интересов,

препятствуя экономическим единицам причинять друг другу разрушительный ущерб при попытках увеличить собственную выгоду.

Помимо этого конкуренция предполагает относительную простоту вступления в отрасль и выхода из нее. Предполагается, что отсутствуют какие-либо естественные или искусственные препятствия, не допускающие расширение или сокращение отдельных отраслей. Этим свойством конкуренции обеспечивается гибкость и адаптивность экономической конъюнктуры к изменениям вкусов потребителей, появлению новых технологий, исчезновению тех или иных ресурсов.

Поведенческий подход в описании конкуренции (представители: А.А. Амбарцумов, М. Портер, Ф.Ф. Стерликов, А. Ю. Юданов ) рассматривает конкуренцию как постоянно действующий механизм свободной состязательности, соперничества товаропроизводителей, предприятий, фирм в целях достижения лучших результатов своей предпринимательской деятельности.

Следовательно, конкуренция представляется как борьба (соревнование, состязание) за потребителя и более полное удовлетворение его потребностей, за наиболее выгодные условия приложения капитала, за долю на рынке, успех которой зависит от дешевизны и качества товара. Так, А. Ю. Юданов считает рыночную конкуренцию борьбой фирм за ограниченный объем платежеспособного спроса потребителей, ведущейся ими на доступных сегментах рынка[12] [13].

Сразу обратим внимание на то обстоятельство, что российское

конкурентное законодательство, в частности, Закон о конкуренции на товарных рынках придерживается именно вышеупомянутого поведенческого подхода, определяя конкуренцию как состязательность хозяйствующих субъектов, когда их самостоятельные действия эффективно ограничивают возможность каждого из них односторонне воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке (ст. 6). Аналогичная норма содержится в ст. 3 Законов о конкуренции на финансовых рынках.

Функциональный (ролевой) подход (представители: И. Шумпетер, Ф. Хайек, X. Зайдель, Р. Теммен, В.А. Новиков[14]) основной характеристикой конкуренции считает выполняемые ею экономические функции. Конкуренция — элемент рыночного механизма, связанный в условиях рынка с формированием хозяйственных пропорций на основе соперничества коммерческих субъектов за лучшие и экономически более выгодные условия приложения капитала, реализации товаров и услуг.

Выделяется также особый, комплексный подход в исследовании понятия конкуренции (М. В. Туган-Барановский[15]). Конкуренция, согласно этому подходу, это деятельное соперничество нескольких лиц в достижении одной и той же цели. Конкуренты стремятся вытеснить друг друга, захватить в свое исключительное обладание то или иное хозяйственное благо, и потому конкуренция всегда имеет характер борьбы.

Представляется, что каждый из указанных подходов отражает определенный аспект понятия конкуренции. В целом анализ всех приведенных концепций формирует более или менее объективное

представление о понятии конкуренции.

Между тем, конкуренции противостоит явление монополии в его различных проявлениях (чистая монополия, монополистическая конкуренция, олигополия). Суть указанного явления заключается в отсутствии (недостатке) необходимого числа продавцов (покупателей) определенного товара на рынке в силу различных причин.

Монополия и конкуренция являются двумя основными типами организации экономических связей в любой экономической системе, вне зависимости от ее социального устройства. Они отражают две фундаментальные тенденции, присущие всякой экономике - тенденцию к инновационности, изменчивости и тенденцию к инерционности, сохранению существующего положения. Первая тенденция воплощена в конкуренции, вторая - в монополии. В основе их лежит экономический интерес субъекта экономики завоевать новые преимущества, выдвинуться по сравнению с другими субъектами, с одной стороны, а с другой - сохранить уже завоеванные позиции. В этом смысле монополия столь же неизбежна, как и конкуренция, и в определенном смысле столь же необходима и полезна для общества. В какой бы экономической системе монополия не существовала, имеются общие причины ее появления.

Прежде всего, это тенденция к инерционности экономической системы. Завоевав определенные преимущества, хозяйствующий субъект не желает с ними расставаться и пытается защитить их от конкурентов.

Второй причиной монополизации, как правило, является концентрация производства, которая происходит из-за производственно-технологических, организационно-управленческих преимуществ в сфере обращения. Но для всякого уровня развития

производительных сил существует оптимальный размер

производства. Переконцентрация ведет к гибели фирмы.

Третья причина - дифференциация продукта потребителем. Явление дифференциации, по мнению западных экономистов, состоит в том, что потребителю безразлично, продукцию какой фирмы он потребляет, при том, что в отрасли продукция более или менее однородна. В реальной жизни на покупку влияют многие факторы, такие как возможность получения кредита,

местонахождение рынка, реклама, внешний вид товара, его упаковка, традиции покупателей, качество обслуживания и т.д. Все эти факторы ведут к дифференциации однородных товаров потребителем и образованию множества изолированных или слабовзаимодействующих рынков, на каждом из которых функционирует своя фирма. Переход с одного рынка на другой затруднен тем, что дорогостоящими способами (демпинг, реклама, организация сбытовой сети и т.д.) необходимо вытеснить уже существующую там фирму.

Монополизм - это состояние экономики, которое позволяет хозяйствующим субъектам навязывать собственные интересы обществу и другим хозяйствующим субъектам и игнорировать собственные потребности последних.

В экономической теории определение монополии также рассматривается в рамках применяемых при изучении конкуренции подходов, а именно: структурного, поведенческого и

функционального. При этом в первом случае монополия будет определяться как исключительное положение определенного хозяйствующего субъекта на рынке, во втором — как особое поведение господствующего на рынке субъекта, а в третьем - как отрицательное явление рыночной экономики, способствующее

несправедливому перераспределению дохода от потребителей к монополисту.

Между тем, в общепринятом смысле этого слова (которым мы пользуемся общеупотребительно) монополия - это «...исключительное право на осуществление какого-либо вида деятельности, предоставленное определенному лицу, группе лиц или государству. В ряде случаев монопольное право не предоставляется, а возникает естественно или устанавливается экономическими субъектами посредством приобретения господствующего положения на рынке товаров и услуг»[16].

Таким образом, в общем смысле (этимологически) мы подразумеваем под монополией субъективную возможность (право) в исключительном порядке осуществлять какой-либо вид деятельности, как правило, в области экономики, своевольно определяя предложение и ограничивая тем самым спрос на товары (услуги) определенного рода.

Отметим, что исторически теория монополии развивалась в двух направлениях: рыночном и технологическом. Первое рассматривало монополию как ситуацию на рынке, когда продавец может влиять на объем предложения и цену товара. Анализ здесь был замкнут на сфере обращения. Технологическое направление отождествляло монополию с крупномасштабным предприятием и находило причину ее образования в концентрации производства и капитала.

Несмотря на наметившуюся со временем тенденцию к сближению рыночного и технологического направлений, в целом современная экономическая теория отдает предпочтение первому.

Итак, в экономическом смысле в случае монополии на рынке действуют единственный производитель какого-либо товара или услуги и множество потребителей. При этом ситуация на рынке характеризуется как минимум следующими параметрами: вход на рынок защищен входными барьерами; потребители независимы друг от друга и равны между

собой;

отсутствуют заменители выпускаемой продукции.

Поведение монополии согласно рыночной концепции обычно описывают с помощью модели чистой монополии. В целях упрощения сложного теоретического материала мы также рассмотрим лишь одну из моделей монопольной организации рынка - чистую (абсолютную) монополию. В экономической теории считается, что абсолютная, или чистая, монополия существует, когда одна фирма является единственным производителем продукта, у которого нет близких заменителей.

Наиболее распространены монополии, представляющие собой горизонтальные или вертикальные объединения производственных единиц. Такая концентрация производства в рамках единого хозяйственного субъекта позволяет сократить

общепроизводственные расходы за счет экономии на масштабах производства, многообразия выпускаемой продукции (сущность данных терминов раскрывается ниже), технологических издержек, но далеко не всегда служит стимулом снижения цен на продукцию. К тому же возрастает сложность управления, что вызывает соответствующие издержки.

Несмотря на экономическую «естественность» и неизбежность монополизации, монополия, подавляющая конкуренцию,

зо

превращается в тормоз развития производительных сил, ведет к замедлению технического прогресса и застою. Неэффективность данной структуры проявляется также в росте неоправданных затрат при увеличении размера и концентрации производства. Очевидно, что монополия способна приносить обществу большой ущерб, поэтому встает проблема демонополизации экономики.

Однако существует ряд ситуаций, когда монополия может действовать и на благо общества. Так на начальной стадии развития производительных сил монополия является в значительной мере следствием действия объективных процессов концентрации и централизации производства и капитала, тем самым обеспечивая рост эффективности хозяйства. Как правило, это относится к периоду становления монополистических структур, когда монополия еще не стала фактом реального соотношения сил на рынке и служит целью, определяющей деятельность компании. Кроме того, существуют отрасли, где конкуренция по объективным причинам невозможна и неэффективна. Это и есть сферы естественной монополии.

Классифицируются монополии по различным основаниям[17]. В частности, в зависимости от продолжительности существования естественной монополии выделяют стабильные и временные монополии. Длительность существования монополии зависит от характера фактора, обуславливающего существование монополии. Например, научно-технический прогресс может обусловить ситуацию, когда за счет появления новой технологии производство определенного товара (услуги) оказывается доступным для неопределенного множества субъектов.

По формам проявления выделяют монополии финансово-

кредитные; структурные; информационные и новационные.

По сферам проявления: в сфере производства; в сфере распределения; в сфере обмена; в сфере потребления.

По типам рынка выделяются монополии на рынках продуктов; на рынках услуг и монополии на рынках ресурсов.

Специфическим признаком классификации является отношение государства и общества к той или иной монополии, на основании которого выделяют регулируемые и нерегулируемые монополии.

Выделение вида естественной монополии основано на характере входного барьера на рынок, в среде которого господствует монополист (см. ниже).

Итак, можно выделить следующие признаки классической монополии:

• Исключительность продавца (покупателя), т.е.

единственная фирма на определенном товарном рынке в состоянии производить данный товар или оказывать данную услугу;

• Исключительность товара (услуги), т.е. продукт монопольного производителя уникален в том смысле, что не существует хороших или близких заменителей. Таким образом, потребитель лишен выбора;

• Всеобъемлющий контроль над ценой, т.е. монополист, осуществляя глобальный контроль за предложением конкретного товара (услуги), имеет возможность (и, конечно, ею не пренебрегает) диктовать цену на данный товар (услугу);

• Блокирование конкуренции, т.е. наличие существенной причины, по которой именно данный производитель является единственным на данном товарном рынке производителем данного товара (услуги). Такого рода причиной служат барьеры различного

порядка для вхождения других фирм на указанный товарный рынок с аналогичным предложением, а именно: экономические, технические, технологические, юридические, политические и т.п.

Последний признак монополии суть наиболее эластичный или изменчивый элемент монополии. Российские исследователи проблем монополизма Нименья И.Н. и Илькевич А.И.[18] предлагают собственную классификацию барьеров вхождения на рынок, вследствие которых возникает классическая монополия. Они выделяют:

1. искусственные барьеры:

юридические: исключительные права, предоставленные правительством (на услуги, продажу некоторых товаров, разработку недр), патенты и авторские права на новую продукцию и изобретения;

целенаправленные нечестные действия самих фирм- монополистов: угроза силой потенциальным конкурентам, давление на владельцев ресурсов;

2. естественные или экономические барьеры:

право на предложение какого-либо уникального ресурса (природного либо интеллектуального);

создание параллельных структур требует больших финансовых вложений (инвестиций в создание производства, инфраструктуры, подготовку квалифицированных кадров и т.д.), что приводит к удорожанию товаров и услуг;

географические барьеры, обусловленные

изолированностью и удаленностью рынков друг от друга;

информационные барьеры, связанные с

неравномерностью развития научно-технического прогресса.

Таким образом, из представленной классификации видно, что барьеры бывают самого различного характера. Именно характер барьера, существующего для входа конкурентов на монопольный рынок, позволяет в рамках классификации монополий выделить разновидность естественной монополии. Очевидно, что естественная монополия существует именно тогда, когда барьеры вхождения на рынок конкурентов являются естественными (экономическими).

Однако исследователи Фишер C., Дорнбум Р. и Шмалензи P.* [19] указывают, что барьерами вступления конкурентов в сферу господства естественного монополиста являются несколько иные обстоятельства. На наш взгляд, экономисты в данном случае не достаточно глубоко исследовали видовое своеобразие естественной монополии, поскольку экономию от масштаба вряд ли правильно называть специфическим барьером вхождения конкурентов на рынок именно применительно к естественной монополии. Кроме того, является ли вообще экономия от масштаба барьером, или это просто родовой признак любой монополии?

Итак, система барьеров, по представлениям вышеуказанных авторов, выглядит следующим образом:

1. Экономия от масштаба (от охвата производства). Этот барьер предполагает, что производство любого объема какой-либо продукции одной фирмой обходится дешевле, чем его производство двумя или более фирмами. В данном случае монополия является «естественной» в том смысле, что она представляет собой структуру, минимизирующую издержки производства;

2. Субъект естественной монополии обладает контролем

над редкими и чрезвычайно важными ресурсами или в виде сырья или в виде знаний, защищенных патентом или содержащихся и секрете. В качестве примера приводится компания «Ксерокс», которая в течение довольно долгого времени контролировала процесс изготовления копий (ксерографию) вследствие того, что обладала знаниями по применению особой технологии;

3. Государственное ограничение притока новых субъектов на товарный рынок (в отрасль). Монополии могут существовать в силу того, что наделены государством исключительным правом на продажу некоего блага.

Думается, что авторы допустили некоторое смешение понятий, включив в понятие естественных монополий все монополии, существование и функционирование которых лежит вне поля влияния рыночного механизма конкуренции, а именно: соединили в одной системе признаков (барьеров) общий признак всех монополий (экономия от масштаба), признак естественных монополий (обладание контролем над редкими видами сырья), а также признак государственных монополий, существование которых зачастую зависит не от объективно экономических, а от политических причин.

Попытка сформулировать признаки естественной монополии приводит к необходимости эмпирически установить перечень потенциальных сфер существования естественных монополий. Ориентировочно естественные монополии формируются в следующих сегментах рынка:

1) крупномасштабные предприятия (с большими постоянными издержками), монопольное положение которых обусловлено высокими экономическими барьерами (требуются значительные капитальные вложения, характеризующиеся относительно невысокой

1995.-с. 203.

нормой отдачи, которая, однако, со временем позволяет обеспечивать большую суммарную прибыль в масштабах производства). Примером могут служить транспортнораспределительные подсистемы отрасли газовой промышленности;

2) территориально отдаленные локальные рынки товаров (услуг) с неэластичным спросом (с низкой чувствительностью величины спроса к изменению цены), на которых конкуренция нерациональна. Данный тип монополии относится к разряду местных и обусловлен географическими барьерами. Примером могут служить услуги врача, парикмахера в отдаленном селении;

3) монополия производителя, основанная на использовании уникального ресурса. Примером могут служить уникальные способности человека (музыкант, спортсмен, артист, писатель и т.п.);

4) монополии, лидирующие на тех или иных направлениях современного научно-технического прогресса. Обычно они образуются, когда хозяйствующий субъект первым осваивает новую продукцию и применяет передовую технологию, что позволяет ему поднять цены намного выше производственных издержек и получить сверхприбыль (примеры таких инноваторов: IBM, Xerox, Sony);

5) монополия федеральных (региональных, муниципальных) органов власти на те или иные продукты (услуги) с неэластичным спросом, которые составляют неотъемлемую часть любого потребительского набора, удовлетворяют стратегические, жизненно важные потребности общества (отрасли коммунального хозяйства);

6) монополия, приобретенная на рынке контрактов (например, подготовка и обслуживание международных мероприятий, проходящих на государственном уровне; строительство и обслуживание в дальнейшем объектов социально-культурного назначения).

Все приведенные сферы характеризуются определенной, в частности экономической, спецификой. Предложим наиболее корректную, на наш взгляд, систему признаков естественной монополии, заимствованную у Нименья И.Н. и Илькевича Н.И.20:

1. Свойство субаддитивности издержек. Определение естественной монополии основывается на функции издержек, которая распространяет все совокупные издержки на выпуск. Функция издержек обладает свойствами естественной монополии, если фирма с этой функцией имеет более низкие издержки, чем если бы общий выпуск был распределен между двумя или более фирмами (это и именуют субаддитивностью издержек).

Данное свойство является необходимым, но недостаточным для выделения естественной монополии;

2. Экономическая эффективность естественной монополии. При этом под эффективностью структуры рынка понимается эффективное число фирм на рынке (в случае монополии оно равно единице).

C одной стороны, критерием эффективности служат минимальные средние общерыночные затраты, а с другой - критерием эффективности служит максимальный совокупный общественный доход. При этом заметим следующее. Естественной монополии присущи все черты, характерные монополистической структуре, в том числе неэффективность, связанная с общественными потерями. Согласно принятому определению, естественная монополия может представлять собой единственно возможную ситуацию на рынке, а следовательно, заведомо эффективна именно в этом смысле.

Эффективность естественной монополии будет иметь место, если совокупный прирост затрат, характерный для другой структуры, превышает общественные потери, связанные с монополией.

3. Резко выраженная экономия на масштабах производства и сбыта в длительном периоде: снижение затрат на производство и сбыт с увеличением объема производства (для монополии, выпускающей один вид товаров), а также экономия от разнообразия или экономия от охвата производства (для монополии, производящей серию товаров).

Однако, как было отмечено выше, монополия в принципе характерна наличием такого родового признака как экономия от масштаба (от охвата производства). В этом смысле экономия от масштаба в случае естественной монополии является следствием действия таких факторов, как неделимость некоторых производственных ресурсов (предполагается наличие минимума постоянных затрат, необходимых для производства любого объема продукции) или значительное снижение удельной стоимости оборудования по мере увеличения мощности.

Источником экономии от охвата производства могут являться использование одного и того же ресурса, одной и той же технологии одновременно в нескольких производственных процессах, а также дополняющий характер спроса.

Однако, по признанию экономистов, сама концепция экономии от масштабов производства относительна. В прошлом высокие транспортные издержки порождали множество локальных естественных монополий, которые впоследствии в силу прогрессивного развития транспорта были разрушены. В настоящее время некоторые отрасли, функционирующие в развитых странах на

-с. 14-17.

высококонкурентных основах, в развивающихся странах сохраняют естественно-монопольные черты.

Действительно, если функция издержек обладает свойствами естественной монополии только на определенном объеме выпуска, то при определенном уровне спроса производство одной фирмой будет обходиться дешевле, чем производство того же выпуска двумя или более фирмами. C увеличением объема спроса эффективное производство потребует роста числа субъектов, удовлетворяющих спрос.

Существующее определение естественной монополии содержит в себе предпосылку об известности функции издержек. Следовательно, существует своеобразная презумпция, что существует единственная, уникальная в своем роде, технология, которая и применяется. Функция издержек естественной монополии - это функция долгосрочных издержек, так что инвестиции могут быть скорректированы таким образом, чтобы выйти на эффективный уровень капитальных затрат, обеспечивающих минимальные издержки для каждого уровня выпуска.

Но с течением времени «технологический» аргумент может утратить силу. То, что однажды было естественно-монопольным методом предоставления конкретной услуги, может быть замещено другим методом, обеспечивающим более низкие издержки и не требующим больших невозвратных инвестиций. Такого рода трансформация уже произошла в области генерирования электроэнергии (газовые турбины объединенного цикла), схожий процесс идет в телефонных компаниях по мере того, как развиваются технологии связи без проводов.

Таким образом, можно резюмировать, что экономия от масштаба производства, подразумевающая, что определенный субъект может обслуживать рынок с более низкими издержками, чем несколько конкурирующих субъектов, - это ситуация, отражающая статику рыночного механизма. Предполагается неизменность таких показателей, как спрос и предложение. В действительности это не совсем так, поскольку субъекты рынка сталкиваются с разнообразными колебаниями спроса так же, как и с потенциально возможными перебоями в работе по технологическим причинам.

И, наконец, центральный признак естественной монополии (вне рамок системы признаков, предложенной И.Н. Нименья и Н.И. Илькевичем) - наличие своеобразных входных барьеров. А именно: монополию называют естественной тогда, когда входные барьеры основаны на особенностях технологии, отражающих естественные законы природы, а не на правах собственности или правительственных лицензиях. Принудительное рассредоточение производства на нескольких предприятиях в этом случае не просто нецелесообразно, но попросту невозможно либо привело бы к неоправданно высокому, с общественной точки зрения, росту затрат.

Таким образом, констатация того, что установившаяся (или установленная) монополия определенного хозяйствующего субъекта на конкретном рынке является естественной монополией, в конечном счете зависит именно от того, какая причина послужила установлению данной монополии. Были ли это естественные (экономические барьеры), как то: уникальность и чрезвычайная затратность технологии; уникальность используемых ресурсов; общественная значимость при малой прибыльности определенного вида услуг или товара и т.п., либо это барьеры искусственные: государственное волеизъявление, недобросовестное отношение к конкурентам со стороны субъекта монополии и т.д.

Справедливости ради следует отметить, что естественная

монополия не исключает сочетание в себе естественных и искусственных барьеров. Однако при отсутствии естественных барьеров объективных экономических оснований говорить о естественном характере монополии нет.

Итак, с экономической точки зрения, естественная монополия - это такое состояние определенного рынка, при котором определенного рода товар (услуга) или их серия выпускаются (либо покупаются) только одним продавцом (покупателем) в силу того, что наличие двух или более продавцов (покупателей) на данном рынке, предоставляющих (покупающих) аналогичный товар, невозможно или экономически (социально) неоправданно по причинам объективного (естественного) характера (технологическим, экономическим, географическим,

социальным и т.п.).

При этом естественная монополия должна быть однозначно отнесена к разряду регулируемых монополий, поскольку уникальная ситуация естественной монополии не является социально благоприятной, содержит в себе все опасности, присущие в целом монопольной организации рынка и, следовательно, требует государственного вмешательства в целях достижения баланса интересов естественного монополиста и неопределенного множества потребителей его продукции.

Подход самого государства к вопросу о том, требуют ли и оправдывают ли определенные условия введение регулирования, имеет тенденцию меняться не только в результате развития рынка, но и в зависимости от происходящих политических, экономических и технологических сдвигов. В любом случае природа, направление и временные рамки регулирования в огромной степени зависят от взглядов и представлений эпохи.

РОССИЙСКАЯ

ГОСУДАРСТВЕННАЯ

БИБЛИОТЕКА

Согласно теоретическим разработкам в области экономической теории, регулирование может принимать различные формы. Ключевое различие проходит между прямым и косвенным регулированием. Прямое регулирование включает любую меру или действие, непосредственно направленные на рыночного агента (или группу агентов), в то время как косвенное регулирование охватывает все, что влияет на экономические и рыночные условия, общие для всех реальных и потенциальных участников.

Наиболее распространены три формы государственного регулирования:

• Структурное регулирование определяет, каким компаниям предоставляется право или на какие компании накладывается обязательство участвовать в определенных видах деятельности; устанавливает потребности в создании новых инфраструктур; распределяет концессии (лицензии) на ведение распределения и пр.

• Регулирование поведения (иногда его называют ценовым регулированием) осуществляется напрямую - через установление цен или тарифов или косвенно - через налоговую политику и политику субсидий. Цены могут также регулироваться через законы о конкуренции, которые предотвращают наличие монопольной или олигопольной власти. В целом данная форма регулирования включает меры, принимаемые государством для контроля за поведением фирмы. Примером изменения политики регулирования поведения фирмы может служить произошедшее в Великобритании в 1980-х гг. переключение с государственной собственности на контроль за прибылями и ценами, введение RPI-X регулирования и пр.

• В таких вопросах, как социальная политика, охрана окружающей среды, безопасность, которые не могут найти прямого разрешения через рынок, используется регулирование через

систему стандартов.

До начала 1980-х гг. господствовала система детального ценового регулирования, в соответствии с которой регулировались цены по всей вертикальной цепочке, начиная от цен производителя и заканчивая ценами конечных потребителей. Накладывались жесткие ограничения на доходы. Они не должны были превышать уровень, необходимый для покрытия обоснованных издержек. Централизованно решались вопросы расширения и строительства новых мощностей.

Справедливым следует признать суждение, что регулирование не есть цель в себе. Его первичная задача - устранить неэффективность, не создавая при этом новых перекосов. Регулирование существует, чтобы способствовать реализации целей государственной политики, среди которых в рассматриваемых естественно-монопольных отраслях первостепенное значение имеют:

- экономическая эффективность;

- социальные цели (социальная справедливость, равенство).

Долгое время в отношении естественно-монопольных секторов

считалось, что общая эффективность максимизируется через регулирующий процесс, который «направляет» монополию и что подобная организация дает наилучшие результаты и в области социальной политики (выравнивание тарифов и пр.)

Успех схем регулирования оценивается по критерию общего благосостояния (взвешенная сумма потребительского излишка и излишка производителя).

Тремя основными критериями благосостояния являются:

эффективность в распределении ресурсов, которая означает, что цены должны отражать предельные издержки (цены должны быть близки к предельным издержкам);

производственная эффективность, которая требует минимизации издержек фирмой, наилучшего использования имеющихся у нее ресурсов;

минимизация негативных распределительных эффектов, которая означает обуздание сверхприбылей, которые возможны благодаря информационным или иным преимуществам[20].

Подведем краткие итоги исследования экономических основ понятия естественной монополии.

1. Естественная монополия как правовое явление имеет своей объективной основой определенный экономический феномен - особое состояние товарного рынка, при котором рыночный механизм конкуренции приносит социально отрицательные результаты.

2. В связи с уникальной природой указанного экономического феномена встает вопрос о целесообразности государственного регулирования. Экономическая теория выделяет два основных подхода к проблеме государственного регулирования:

А) нормативный (исследует проблему необходимости государственного вмешательства в экономику);

Б) позитивный (занимается проблемами организации государственного управления).

Нормативный подход определяет, что государственное вмешательство в экономику допустимо в следующих случаях:

Конкуренция существует, но ее результаты вследствие объективных причин социально отрицательны;

Конкуренция возможна, но неэффективна вследствие экстерналий;

Конкуренция невозможна (ситуация естественной монополии).

Позитивный подход предлагает три основные теории государственного управления экономикой:

Теорию прогрессивного общественного интереса;

Теорию «пленения»;

Экономическую теорию регулирования.

3. Понятие естественной монополии в экономическом смысле может быть дано только в связи понятиями конкуренции и монополии в целом.

4. Понятие конкуренции основано на синтезе трех основных подходов:

• Структурного (конкуренция - наличие на рынке большого числа продавцов и покупателей, способствующее свободному формированию цен и действию законов спроса и предложения);

• Поведенческого (конкуренция — борьба за потребителя и наиболее полное удовлетворение его потребностей);

• Функционального (конкуренция - элемент рыночного механизма, связанный с формированием хозяйственных пропорций на основании соперничества коммерческих субъектов за лучшие условия приложения капитала.

5. Монополия - явление, противостоящее конкуренции. В экономическом смысле монополия - состояние рынка, при котором единственный хозяйствующий субъект является исключительным продавцом (покупателем) определенного товара, не имеющего близких заменителей.

В целом монополия - отрицательное явление, но в определенных ситуациях ее существование оправданно и является более предпочтительным по сравнению с наличием конкуренции

хозяйствующих субъектов ( в частности, в ситуации естественной монополии).

6. Признаки монополии:

• Исключительность продавца (покупателя);

• Исключительность товара (услуги);

• Всеобъемлющий контроль над ценой;

• Блокирование конкуренции на рынке посредством барьеров:

• Искусственных (юридических и др.);

• Естественных (экономических, географических, информационных и т.д.)

Естественная монополия существует в ситуации блокирования конкуренции за счет естественных входных барьеров.

7. Из множества экономических классификаций монополий в рамках настоящего исследования наиболее интересно деление монополий на регулируемые и нерегулируемые. К регулируемым экономическая теория относит в том числе и естественные монополии.

8. Экономические признаки естественной монополии:

• Свойство субаддитивности издержек;

• Экономическая эффективность естественной монополии;

• Резко выраженная экономия на масштабах производства (охвате производства);

• Естественные входные барьеры.

9. Естественная монополия как экономическое явление - это такое состояние определенного рынка, при котором определенного рода товар (услуга) или их серия выпускаются (либо скупаются) только одним продавцом (покупателем) в силу того, что наличие двух или более продавцов (покупателей) на данном рынке, предоставляющих (приобретающих) аналогичный товар, невозможно или экономически (социально) неоправданно по причинам объективного (естественного) характера (технологическим, экономическим, географическим, социальным и т.п.).

10. Естественная монополия - это монополия регулируемая. Экономическими формами регулирования, применяемыми для воздействия на естественные монополии являются:

• структурное регулирование;

• регулирование поведения;

• регулирование через систему стандартов.

Эффективность государственного регулирования определяется

экономической эффективностью и достижением социальных целей.

<< | >>
Источник: НЕЛЬГОВСКИЙ ИГОРЬ ЕВГЕНЬЕВИЧ. АДМИНИСТРАТИВНО-ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЕЖИМА ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ. Диссертация на соискание ученой степени доктора юридических наук. Москва 2004. 2004

Еще по теме § 1. Экономические основы понятия естественной монополии:

- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Антимонопольно-конкурентное право - Арбитражный (хозяйственный) процесс - Аудит - Банковская система - Банковское право - Бизнес - Бухгалтерский учет - Вещное право - Государственное право и управление - Гражданское право и процесс - Денежное обращение, финансы и кредит - Деньги - Дипломатическое и консульское право - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - История государства и права - История политических и правовых учений - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Маркетинг - Медицинское право - Международное право - Менеджмент - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право зарубежных стран - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предпринимательское право - Семейное право - Страховое право - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Экономика - Ювенальное право - Юридическая деятельность - Юридическая техника - Юридические лица -